证券市场基本法律法规真题汇编b-精
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案单选题（共40题）1、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。
A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险【答案】 D2、(2018年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。
A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可【答案】 D3、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易【答案】 A4、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。
A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】 C5、（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
A.6B.9C.12D.18【答案】 C7、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行( )A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A9、根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）A.①②③④B.①③④C.②③D.①④【答案】 B10、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过A.5%B.3%C.8%D.10%【答案】 A11、（2020年真题）证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门D.董事会、经理层、财务总监、合规总监【答案】 C12、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题B卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题B 卷含 答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、参与联合保荐的机构不得超过（ ）家。
A.2B.3C.4D.52、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。
A.因有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司3、我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（ ）。
A.审批制B.核准制C.申请制D.注册制4、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（ ）。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款C.处2万元以上20万元以下罚金D.处5年以下有期徒刑5、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1B.2；1C.1；2D.2；26、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（ ）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益7、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.10万元以上50万元以下B.10万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.30万元以上60万元以下8、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（ ）罚金。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案单选题（共45题）1、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】 D2、注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）B.证券投资业务和证券投资咨询业务C.证券承销业务和证券投资业务D.证券一般业务和咨询类业务【答案】 A3、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。
A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】 B4、内幕交易的犯罪主体不包括（）。
A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员【答案】 D5、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。
A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案【答案】 D6、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
?A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 D7、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）A.混合管理B.相互独立、分别管理C.适当独立D.共同管理【答案】 B8、证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（）。
证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷B卷 附解析
证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷B卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、个人投资者参与中国存托凭证交易应符合的条件的说法中个，不正确的是（）。
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）B.不存在严重的不良诚信记录C.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止参与证券交易的情形D.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的限制参与证券交易的情形2、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
A.2B.3C.5D.103、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。
A.批准B.核准C.备案D.复核4、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A.1B.2C.3D.55、微软雅黑买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金应为（）元。
A.0B.5C.0.75D.106、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（）的累计影响。
A.期间费用B.净利润C.成本D.收入7、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A.1%～3%B.1%～5%C.3%～5%D.5%～10%8、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案单选题（共40题）1、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立的委员会中不包括（）A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.专门委员会D.风险控制委员会【答案】 C2、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.30B.25C.5D.20【答案】 D3、证券公司（）负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。
A.股东大会B.经营管理层C.总经理D.董事会【答案】 D4、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
A.员工B.经理层C.各业务部门、分支机构及子公司负责人D.风险管理部门【答案】 A5、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。
A.②④B.②③C.①③D.①②③④【答案】 D6、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法错误的是（）。
A.证券公司对顾客负有诚信义务B.证券公司在不损害客户利益的情况下，可以暂时挪用客户托管在公司的证券C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券D.证券公司不得挪用客户委托管理的资产【答案】 B8、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像、资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.5B.10C.15D.20【答案】 D9、中国证监会依法受理、审查申请文件。
对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷B卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷B 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指（ ）。
A.证券公司小集合资产管理计划B.证券公司中集合资产管理计划C.证券公司大集合资产管理计划D.证券公司专项资产管理计划2、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（ ）的原则。
A.公开、公平、公正B.自愿、平等、公平、诚实信用C.共同出资、共享收益、共担风险D.自愿、有偿、诚实信用3、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（ ）备案。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构4、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（ ）的意见。
A.国务院有关部门B.当地政府C.中国人民银行D.中国期货业协会5、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（ ）确定并告。
A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构C.中国人民银行D.国务院银行业监督管理机构6、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。
A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间 7、证券经纪人的证书由（ ）统一印制、编号。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案单选题（共200题）1、证券、期货投资咨询业务的界定包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C2、关于要约收购的规定，下列说法正确的是（）。
A.收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票B.收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票C.收购人在收购期限内，不得买入被收购公司的股票D.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票【答案】 D3、甲有限合伙企业成立于20×7年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。
20×8年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。
20×9年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退伙。
后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。
下列说法错误的是（）。
A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退伙，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 B4、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。
A.2B.3C.4D.5【答案】 A5、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之（）以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
A.一B.三C.四D.五【答案】 D6、下列选项，属于托管人职责的是（）。
A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】 D7、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）?A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%B.丁证券公司的净稳定资金率为40%C.甲证券公司的风险覆盖率为120%D.以证券公司的资本杠杆率为6%【答案】 C8、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案单选题（共30题）1、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 D2、按照《证券监督管理条例》的要求，（）应当建立独立董事制度。
A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】 A3、下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（）。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意【答案】 D4、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。
A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价【答案】 C5、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
A.中国银行业协会B.中国证监会C.银保监会D.中国人民银行【答案】 D6、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案单选题（共60题）1、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 D2、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【答案】 D3、下列说法错误的是（）。
A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者申请注销证券账户应当同时满足以下条件：证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务C.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后2个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延D.特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续【答案】 D4、下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。
A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】 C5、基金财产的债务，由（）。
A.基金财产和基金管理人固有资产共同承担B.基金管理人固有资产承担C.基金财产本身承担D.基金托管人固有资产承担【答案】 C6、证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。
A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.二十万元以上二百万元以下【答案】 B7、根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C8、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 D9、（2017年真题）下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。
证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库综合试题B卷 附解析
证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库综合试题B卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、关于合伙企业的利润分配，如合伙协议未作约定且合伙人协商不成，下列哪一选项正确（）。
A.应当由全体合伙人平均分配B.应当由全体合伙人按实缴出资比例分配C.应当由全体合伙人按合伙协议约定的出资比例分配D.应当按合伙人的贡献决定如何分配2、对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处（）的罚款。
A.1万元以上10万元以下B.2000元以上1万元以下C.1万元以上5万元以下D.5000元以上2万元以下3、证券公司从事证券自营业务，应当以（）名义建立自营账户，并报中国证监会备案。
A.协会B.公司C.个人D.交易所4、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。
此外，其（）同样受到该限制。
A.配偶B.父母C.朋友D.兄弟5、下列不属于股东会职权的是（）。
A.决定公司的经营计划和投资方案B.修改公司章程C.审议批准董事会的报告D.对发行公司债券作出决议6、连续（）个工作日投资者不足200人或资产净值低于（）万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。
A.30；2000B.40；3000C.50；4000D.60；50007、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。
A.分享基金投资收益B.确定基金收益分配方案C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D.按规定要求召开基金份额持有人大会8、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案单选题（共200题）1、下列选项中，说法正确的有( )。
A.Ⅰ 、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ 、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 C3、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】 D4、公司公开发行新股，应当符合下列条件有()。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C5、以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。
A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】 B6、发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。
A.首次公开发行股票并上市B.上市公司并购重组C.重大资产重组D.破产清算【答案】 A7、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。
应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。
A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】 A8、A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。
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证券市场基本法律法规真题汇编（2）1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A期货交易所B中国人民银行C中国期货业协会D中国证监会答案：A2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。
A百分之三十B百分之五十C百分之四十D百分之六十答案：C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()A上市公司董事会秘书B财务负责人C副经理D高级法律顾问答案：D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()A发行数额在500万元以上的B发行数额在300万元以上的C发行数额在100万元以上的D发行数额在200万元以上的答案：A5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。
A5B8C7D6答案：A6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。
A20%B25%C10%D15%答案：C7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票。
A3个月B9个月C12个月D6个月答案：D8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。
A.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组B.公开发行证券上市当年即亏损C.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更正确答案：B9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。
A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B.做市商交易方式C.集中竞价交易方式D.公开的集中交易方式正确答案：A10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。
甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（）。
A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告D.甲公司分立应当取得债权人同意正确答案：C11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，（）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议A.管理人与托管人B.委托人与管理人C.委托人与托管人D.委托人与经纪人正确答案：A12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。
A.5 亿元B.1 亿元C.5000 万元D.2 亿元正确答案：B13、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化导致的投资风险由（）自行负责。
A.证券交易所B.投资者C.证券公司D.发行者正确答案：B14、下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务正确答案：B15、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市，公司发行股份的比例至少（）以上。
A. 20%B. 25%C. 10%D. 15%正确答案：C16、发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为（）名A. 5B. 8C. 7D. 6正确答案：A17、关于欺诈发行股票/债券罪立案追诉标准的表述，正确的是（）A. 发行数额在 500 万元以上的B. 发行数额在 300 万元以上的C. 发行数额在 100 万元以上的D. 发行数额在 200 万元以上的正确答案：A18、股份有限公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司净资产的（）A. 百分之三十B. 百分之五十C. 百分之四十D. 百分之六十正确答案：C19、下列不属于法定公司高级管理人员的是（）A. 上市公司董事会秘书B. 财务负责人C. 副经理D. 高级法律顾问正确答案：D20、未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A. 期货交易所B. 中国人民银行C. 中国期货业协会D. 中国证监会正确答案：A21、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票A. 3 个月B. 9 个月C. 12 个月D. 6 个月正确答案：D22、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（）。
A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B.应当了解客户的身份、财产和收入状况C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认正确答案：D23、证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是（）。
A.工商管理部门B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券管理机构正确答案：D24、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。
A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B.有公司名称和符合要求的组织结构C.有公司住所D.发起人符合法定人数正确答案：A25、在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是（）。
A.基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致B.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户C.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务D.获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务正确答案：D26、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏正确答案：A27、根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定正确答案：B28、期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构正确答案：C29、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销A.1 亿元B.5000 万元C.2 亿元D.5 亿元正确答案：B30、下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（）A.自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权正确答案：A31、根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产正确答案：D32、下列情形中，不属于公开发行证券的是（）A.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人B.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的C.未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票正确答案：C33、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人A.5B.3C.6D.10正确答案：A34、（）是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。
A.基金托管协议B.基金招募说明书C.基金代销协议D.基金合同正确答案：D35、股份有限公司董事会作出决议，应由（ )A.出席会议的董事三分之二以上通过B.全体董事的过半数通过C.全体董事的三分之二以上通过D.出席会议的董事过半数通过正确答案：B36、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式A.直销B.助销C.代销D.包销正确答案：C37、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）A.公开、对等、公正B.开放、公平、公正C.公开、公平、公正D.公开、公平、平等正确答案：C1、证券公司从事证券自营业务必须使用()I客户资金II自有资金Ⅲ依法筹集可用于自营的资金Ⅳ转融通资金AI、‖BⅢ、ⅣCI、ⅢD‖、Ⅲ答案：D2、依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是（）I股东会或股东大会II董事会Ⅲ.董事长Ⅳ.总经理AI、IIBⅢ、ⅣCI、II、ⅢDI、II、Ⅳ答案：A3、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。
l.证券公司变更业务范围Ⅱ.证券公司合并Ⅲ.证券公司分立Ⅳ.聘任会计师事务所Al、Ⅱ、ⅢBl、Ⅲ、ⅣCl、ⅡDⅡ、Ⅲ、Ⅳ答案：A4、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。
I证券公司从业人员ll期货经纪公司Ⅲ.银行从业人员Ⅳ证券交易所从业人员AI、ll、ⅢBI、Ⅲ、ⅣCI、ll、ⅣDll、Ⅲ、Ⅳ答案：C5、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中()资产规模符合规定。
I300万元II.200万元Ⅲ.100万元Ⅳ.90万元AII、Ⅲ、ⅣBI、ⅣCI、IIDI、II、Ⅲ答案：D6、证券包销方式包括()。
I代销ll.余额包销Ⅲ助销Ⅳ全额包销AI、llBI、ⅢCll、ⅢDll、Ⅳ答案：D7、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。
I.甲ll.乙Ⅲ丙Ⅳ.丁All、Ⅲ、ⅣBll、lllCll、ⅣDI、ll答案：B8、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ、公司治理健全，内部控制有效Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D9、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票投资Ⅲ.涉及合约，安排合约上市Ⅳ.非自用不动产投资A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正确答案：A10、下列属于操纵证券期货市场行为的是（）Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：D11、关于证券公司经纪人，下列说法正确的是（）Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A12、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了解（）Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户的投资目标A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正确答案：A13、证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括（）。