新三板年度报告模板

公司年度大事记（或）致投资者的信目录第一节声明与提示第二节公司概况第三节主要会计数据和关键指标第四节管理层讨论与分析第五节重要事项第六节股本、股东情况第七节融资情况第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况第九节公司治理及内部控制第十节财务报告释义容 【重要风险提示表】 第一节 声明与提示【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。

会计师事务所对公司出具了 审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

（1）董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证的理由（如有）（2）列示未出席董事会的董事姓名及未出席的理由（如有）（3）豁免披露事项及理由（如有）一、基本信息二、联系方式三、企业信息四、注册情况第二节公司概况一、盈利能力 二、偿债能力 （三）营运情况 （四）成长情况 （五）股本情况 第三节 会计数据和财务指标摘要（六）非经常性损益（七）因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况（如有）第四节管理层讨论与分析一、经营分析（一）商业模式注：简要描述企业目前所处行业、主营业务、产品或服务、客户类型、关键资源、销售渠道、收入来源等情况，说明商业模式各项要素的变化情况以及对公司经营的影响。

年度内变化统计：（二）报告期内经营情况回顾注：介绍报告期内业务、产品或服务有关经营计划的实现情况，回顾年度内对企业经营有重大影响的事项。

1、主营业务分析（1）利润构成与现金流分析单位：元筹资活动产生的现金流量净额--项目变动及重大差异产生的原因：现金流量分析：注：若本年度公司经营活动产生的现金流量与本年度净利润存在重大差异的，公司应当详细解释原因。

（2）收入构成分析（3）营运分析主要销售客户的基本情况：注：从客户的类型、行业、区域、规模、集中度、是否为关联方等方面介绍客户的基本情况，鼓励披露前五名客户的名称、收入。

主要供应商的基本情况：注：从供应商的类型、规模、稳定性、是否为关联方等方面介绍供应商的基本情况。

重要合同的基本情况：2、资产负债结构分析单位：元3、投资状况分析（1）主要控股子公司、参股公司分析（如有）注：如来源于单个子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达10%以上，披露该子公司营业收入、净利润等数据。

（2）对外股权投资情况（如有）注:披露报告期内对外股权投资额及同比变动情况、重要的被投资单位及权益比例。

（3）委托理财及衍生品投资情况（如有）注：介绍公司对其控制权方式和内容、获得利益及承担的风险。

（三）外部环境的分析注：宏观环境、行业发展、周期波动、市场竞争的现状、已知趋势、重大事件对公司的影响。

（四）竞争优势分析注：结合企业掌握的关键资源、渠道、人才、技术、成本控制、品牌形象等，利用行业内通用的关键业绩指标，分析企业自身的市场地位、比较优势、竞争劣势等。

（五）持续经营评价注：对持续经营能力进行评价，说明可能对公司持续经营能力产生重大影响的事项。

（六）自愿披露（如有）二、未来展望（自愿披露）（一）行业发展趋势注：公司可介绍与公司业务关联的宏观经济层面或行业环境层面的发展趋势、公司的行业地位或区域市场地位的变动趋势，并说明上述发展趋势对公司未来经营业绩和盈利能力的影响。

（二）公司发展战略注：公司应披露公司发展战略或规划，以及拟开展的新业务、拟开发的新产品、拟投资的新项目等。

若公司存在多种业务的，还应当说明各项业务的发展战略或规划。

（三）经营计划或目标注：披露经营计划或目标的，公司应同时简要披露公司经营计划涉及的投资资金的来源、成本及使用情况。

披露计划或目标时应说明该经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，提示投资者对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。

（四）不确定性因素注：公司应遵循关联性原则和重要性原则披露对未来发展战略或经营计划有重大影响的不确定性因素并进行说明与分析。

三、风险因素（一）持续到本年度的风险因素（二）报告期内新增的风险因素注：列示风险因素的名称、产生的原因、对公司的影响，已经采取及风险管理效果，或拟采取的措施。

四、对非标准审计意见审计报告的说明第五节重要事项一、重要事项索引二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）（一）重大诉讼、仲裁事项（二）公司发生的对外担保事项：总计-----对外担保分类汇总：（三）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况（四）报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况（五）收购、出售资产事项简要说明事项的基本情况（交易对手、交易标的、交易价格、支付方式）、信息披露情况，分析该事项对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：（六）对外投资事项简要说明事项的基本情况（投资标的、投资金额、期限、支付方式、回报情况）、信息披露情况，分析该事项对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：（七）企业合并事项简要说明事项的基本情况、信息披露情况，分析该事项对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：（八）股权激励计划在本年度的具体实施情况股权激励计划的模式、激励对象、激励对象考核情况、实施情况、调整情况等：（九）承诺事项的履行情况挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人如存在本年度或持续到本年度已披露的承诺，应当披露承诺的履行情况：（十）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况（十一）调查处罚事项简要说明调查处罚事项，说明被调查、处罚的对象、执法部门，被调查处罚的原因以及结果：（十二）重大资产重组事项简要说明重大资产重组的相关情况：第六节股本变动及股东情况一、普通股股本情况（一）普通股股本结构（二）普通股前十名股东情况二、优先股股本基本情况三、控股股东、实际控制人情况（一）控股股东情况若控股股东为法人的，应当披露名称、单位负责人或法定代表人、成立日期、组织机构代码、注册资本；若控股股东为自然人的，应当披露其姓名、国籍、学历、是否取得其他国家或地区居留权、职业经历。

说明报告期内的变动情况。

（二）实际控制人情况若实际控制人为法人的，应当披露名称、单位负责人或法定代表人、成立日期、组织机构代码、注册资本；若实际控制人为自然人的，应当披露其姓名、国籍、学历、是否取得其他国家或地区居留权、职业经历。

实际控制人应当披露到自然人、国有资产管理部门，包括股东之间达成某种协议或安排的其他机构或自然人，以及以信托方式形成实际控制的情况。

说明报告期内的变动情况。

（如控股股东与实际控制人一致，合并披露）第七节融资及分配情况一、报告期内普通股股票发行情况二、存续至本年度的优先股股票相关情况（如有）、基本情况、利润分配情况、回购情况（如有）、表决权恢复情况（如有）三、债券融资情况注：债券类型为中小企业私募债券、企业债券、中期票据、短期融资券、其他等。

四、间接融资情况五、报告期内普通股利润分配情况注：披露报告期内已经分配完成的。

第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况一、董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况（二）持股情况（三）变动情况二、员工情况（一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况（二）核心员工注：挂牌公司应披露包括核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）在内的核心员工以及其他对公司有重大影响的人员基本情况以及变动情况（如无变动请注明无变动），并说明变动对公司经营的影响及公司采取的应对措施。

第九节公司治理及内部控制（一）制度与评估1、公司治理基本状况注：挂牌公司应当披露公司治理的基本状况，列示公司本年度内建立的各项公司治理制度。

2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见注：说明治理结构如何确保所有股东，特别是中小股东充分行使其合法权利。

3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见注：说明公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项履行规定程序的评估意见。

4、公司章程的修改情况注：披露报告期内公司章程的修改情况，尤其是三会构成及议事规则、在册股东优先认购权、回避表决规则、强制要约收购触发条件等事项的修改情况。

（二）三会运作情况1、三会召开情况注：说明股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等符合法律、行政法规和公司章程的规定的评估意见。

（三）公司治理改进情况注：说明报告期内公司治理的改进情况，包括来自控股股东及实际控制人以外的股东或其代表参与公司经治理的情况，以及公司管理层是否引入职业经理人等情况。

（四）投资者关系管理情况的概况。

（五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议（如有）二、内部控制（一）监事会就年度内监督事项的意见注：监事会在本年度内的监督活动中发现挂牌公司存在风险的，公司应当披露监事会就有关风险的简要意见；否则，公司应当披露监事会对本年度内的监督事项无异议。

（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明注：挂牌公司应当就与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况进行说明。

（三）对重大内部管理制度的评价注：挂牌公司应当对会计核算体系、财务管理和风险控制等重大内部管理制度进行评价，披露本年度内发现上述管理制度重大缺陷的具体情况，包括对缺陷的具体描述、缺陷对财务报告的潜在影响，已实施或拟实施的整改措施、时间、责任人及效果。

（四）年度报告差错责任追究制度相关情况注：应当披露年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况，披露董事会对有关责任人采取的问责措施及处理结果。

第十节财务报告一、审计报告二、财务报表(一)合并资产负债表单位：元（二）母公司资产负债表（如有）单位：元（三）合并利润表单位：元（四）母公司利润表单位：元（五）合并现金流量表单位：元（六）母公司现金流量表单位：元31（七）合并股东权益变动表单位：元3233_______________________________________（八）母公司股东权益变动表单位：元34353637附：备查文件目录（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。

（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

（三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

文件备置地址：38。