会计岗位廉政风险等级划分和防控措施申报表
廉政风险点及防控措施登记表
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点风险等级防控措施登记表
单位领导班子集体廉政风险点、风险等级、防控措施登记表一份本单位存档，一份公示。
廉政风险点风险等级防控措施登记表使用说明本文件是一份《廉政风险点风险等级防控措施登记表》的标准版使用说明，旨在帮助各单位明确如何填写、使用及管理这份重要的廉政风险防控工具。
通过详细阐述表格的构成、填写要求、风险等级划分、防控措施制定等内容，确保各单位能够有效识别、评估及防控廉政风险，促进廉洁从业，保障单位健康发展。
一、表格构成《廉政风险点风险等级防控措施登记表》主要由以下几个部分组成：主要工作职责：概括列出单位领导班子集体的主要职责范围，为后续的风险点识别提供基础。
权力事项：具体列出单位领导班子集体所行使的各项权力，包括但不限于决策权、审批权、管理权等。
廉政风险点：针对每项权力事项，识别可能存在的廉政风险点，即可能导致不廉洁行为发生的关键环节或因素。
廉政风险表现形式：详细描述廉政风险点可能以何种形式表现出来，如利益输送、权钱交易、滥用职权等。
风险等级：根据廉政风险点的严重程度和发生概率，将其划分为不同等级，如高、中、低等，以便采取相应的防控措施。
防控措施：针对每个廉政风险点，制定具体、可行的防控措施，以降低风险发生的可能性和影响程度。
责任领导：明确每个廉政风险点的防控责任领导，确保防控措施得到有效落实。
主要领导意见及单位领导小组（指导协调小组）意见：记录主要领导及单位领导小组对廉政风险防控工作的审核、指导和建议，确保防控工作的科学性和有效性。
二、填写要求准确性：填写表格时，应确保所有信息的准确性和完整性，不得遗漏或隐瞒任何廉政风险点。
客观性：在识别廉政风险点和评估风险等级时，应保持客观公正的态度，避免主观臆断和偏见。
针对性：制定的防控措施应具有针对性，能够直接针对廉政风险点，有效降低风险发生的可能性。
可操作性：防控措施应具体、可行，便于操作和执行，确保能够有效落实。
时效性：随着单位工作职责、权力事项及外部环境的变化，应及时更新和完善廉政风险点及防控措施，确保防控工作的时效性。
单位个人廉政风险排查表 会计专用
所在单位：
姓名 1.检测所、鉴定中心收支的审核、报销、记账 2.定期汇总会计凭证，并与明细账核对相符 3.按月编制会计报表，并进行纳税申报 岗位分工 职责、职权 职务
填表日期：年 月 日
风险类别 岗位职责风险
风险点名称
风险主要内容及表现形式
负责财务章 不按制度使用，不认真保管财务章 的使用 负责费用 对个别环节审核把关不严 业务流程风险 报销审核 财务制度 是否遵守财务人员守则及相关制度的规定办事 制度机制风险 无法律约束 不熟悉、掌握相关财务法律知识等，办理业务时 外部环境风险 个人承诺 领导小组意见 党总支审核意见 意识
没有做到按制度使用，认真保管
中 严格执行财务制度，提高工作责任心 低 严格执行财务制度，绝不违规操作 低
在办理日常业务时，一定要有相关法律的依据，不 能随心所欲，抵御外部人、事、物的诱惑
严格执行单位的规章制度，严格遵守各项财务管理规定，踏踏实实做好本职工作
计财科廉政风险防控措施登记表
岗位廉政风险防控措施登记表（一）单位（盖章）：填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室部门廉政风险防控措施登记表（二）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制单位廉政风险防控措施登记表（三）单位（盖章）：填表日期：年月日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制廉政风险防控措施统计汇总表（四）填表单位：填表日期：年月日填表人：主管领导：省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制岗位廉政风险防控措施登记表（一）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校 填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室部门廉政风险防控措施登记表（二）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制岗位廉政风险防控措施登记表（一）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日部门廉政风险防控措施登记表（二）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制填表说明1、表（一）由岗位责任人填写，表(二)由部门负责人填写，表（三）由单位主要领导填写。
按照干部管理权限，由各级纪委（纪检组）备案。
2、廉政风险防控措施：凡是排查出的廉政风险点都应制定防控措施，包括具体措施和规章制度。
3、表格内有“————”的栏目，不需要填写。
4、表（四）是表（一）、（二）、（三）数据的统计汇总表，由各级领导小组填写，于9月15日之前报省委廉控工作指导组办公室。
5、表内所填内容与表格一同打印。
如果内容多，可以将表格顺延，另加附页。
6、严禁通过互联网传送已经填写的登记表。
会计岗位廉政风险点和自我防控
会计岗位廉政风险点和自我防控会计岗位廉政风险点和自我防控会计岗位廉政风险点和自我防控一、行政领导干部风险点：(风险等级一级)1、在人力资源安排上不按人事制度办理;2、在人员安排或干部任用上，以权谋私;3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事;4、物资采购时不采取公开招投标形式;在采购中加大单价;5、在物资采购中，以劣质产品充当正品;6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事;7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算;8、在资金分配上，不按规定办事;9、在签字报账上，不按规定办事;10、利用职权，随意支配资金;11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事;12、在临时用工选用上，任人唯亲;13、在质量安全事故处理上不按规定处理。
防控措施：1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标;2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管;4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下;6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行;7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争;8、在大额资金使用上，必须进行班子研究;并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议;9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行;11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部风险点：(风险等级一级)1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等;2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍;3、推荐先进，任人为亲或透露信息;4、不按有关规定选拔和任用干部;5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;6、为了小团体利益，私自开支工会经费;7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票;8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任;9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销;10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。
廉政风险识别和自我防控一览表(岗位风险)
重要人事任免风险内容形式
重大项目安排风险内容形式
大额资金使用风险内容形式
单位主要负责人签字：填表日期：年月日
填表日期： 年 月 日
单位
名称
科室
名称
科室
责任人
风险等级
业务
及
流程
风险类别
风险点
防 控 措 施
业务流程风险
内容及形式
制度机制风险
内容及形式
外部环境风险
内容及形式
其它风险
科室领导签字：单位主要负责人签字：
廉政风险识别和自我防控一览表（单位风险）
单位名称
单位职能
党风廉政
建设职责
风险类别
风险点
防 控 措 施
附件1：
廉政风险识别和自我防控一览表（岗位风险）
填表日期： 年 月 日
责任人姓名
单位
岗位
风险等级
一
岗双责
岗位职责
党风廉政建设职责
风险
类别
风险点
自我防控措施
思想道德风险内容及形式
岗位职责风险内容及形式
外部环境风险内容及领导签字：单位主要负责人签字：
廉政风险识别和自我防控一览表（科室风险）
岗位个人廉政风险识别和自我防控表(示范表)
填表人签字:主要领导签字：
中等
建立健全权力运行程序规定，探索完善分权、控权的有效办法，完善各个环节的监督制约；加强法律法规政策学习，增强自律意识。
制度机制
风险
政策法规相对滞后及不配套、不衔接、，细化权力制约的文件规定、措施制度及操作办法。
外部环境
风险
违反廉政规定风险
低等
1、加强廉政法律法规学习；
岗位职责
风险
在压案不报不查，泄漏来信、来访案件的查处信息，受收被监察对象的请客送礼等方面存在权力风险。
中等
严格落实“一岗双责”；认真履行岗位职责，建立健全相关制度，加强政治思想学习，廉洁自律；抓好各项监督事项的检查和落实。
业务流程
风险
如果业务流程不规范、不透明，在土地供应、土地交易、土地征收、土地复垦整理、国土执法监察等方面容易出现权力风险。
党风廉政建设职责
对纪检监察室（或对本人）的党风廉政建设负责，完成局党组（分管领导、部门领导）分配的反腐倡廉工作。
廉政风险
类别
风险点主要表现
风险
等级
具体防控措施
思想道德
风险
如不注重政治理论学习和世界观改造，权力观、价值观、政绩观不正确，容易出现权力风险。
低等
加强本部门干部职工的政治思想、理论信念、党纪条规、廉洁从政教育，增强党员干部风险防范意识，提高廉洁自觉性。
岗位个人廉政风险识别和自我防控表
填表时间:2012年10月日
姓名
所在岗位
纪检监察室
一岗双责
岗位职责
协助局党组抓好党风廉政建设和反腐败工作，组织开展纠正部门和行业不正之风活动，推进行政效能工作落实；受理对检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党纪和行政纪律的案件；协助完成全局“解放思想”大讨论活动各项工作；完成上级纪检监察部门、局党组行政领导交办的其它事项。
财务人员个人岗位廉政风险点和防范措施
03
部分财务人员的职业素养和廉洁意识有待提高，对岗位廉政风险的认知和防范 意识不够强烈，缺乏自我约束和自我管理能力，容易受到利益诱惑和腐败思想 的侵蚀。
对未来工作的展望与建议
企业应加强对财务人员岗位廉政 风险点及防范措施的宣传和教育 ，提高全体财务人员的认识水平 和重视程度，增强其自我防范意 识和能力。同时，应建立健全的 内部控制体系和监督机制，加强 对财务人员的监督和管理，确保 各项措施的有效落实。
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02
财务人员岗位廉政风险点
思想道德风险
01
思想道德风险是财务人员面临的 主要廉政风险之一，主要由于个 人思想道德观念缺失或薄弱所导 致。
02
财务人员如果缺乏正确的价值观 和道德观念，可能存在利用职权 谋取私利、贪污、挪用公款等行 为的风险。
岗位职责风险
岗位职责风险是由于财务人员岗位职 责的特殊性，可能存在权力寻租、滥 用职权等行为的风险。
财务人员拥有一定的资金管理和决策 权，如果缺乏有效的监督和制约机制 ，可能存在利用职权违规操作、挪用 资金等行为的风险。
业务流程风险
业务流程风险是由于财务业务流程设计不完善、执行不严格 等原因，可能存在的廉政风险。
财务业务流程中存在的漏洞和缺陷，可能被不法分子利用进 行违规操作或欺诈行为，如虚假报销、违规转账等。
外部环境的变化可能对企业的经营状 况和资金流产生影响，进而影响财务 人员的决策和行为，可能导致廉政风 险的发生。
03
防范措施与建议
加强思想教育，提高廉政意识
总结词
通过开展廉政教育，提高财务人员的 道德观念和职业操守，增强廉洁自律 意识。
详细描述
定期组织财务人员参加廉政教育培训 ，学习相关法律法规和职业道德规范 ，加强思想教育，提高对廉政建设重 要性的认识。
岗位廉政风险点和防范措施登记表
岗位廉政风险点和防范措施登记表
2009年9月16日部门来自登记科姓名温瑞娟
工作岗位
受理审查
主要工作职责
1、依法受理、审查私营企业的设立、变更、注销登记和监督；依法受理、审查企业名称；依法组织开展企业年检；
2、组织实施检查经济户口管理工作。
3、依法查处违反企业登记管理法律、法规的行为；
负责人签字：胡进辉个人签字：胡进辉
岗位廉政风险点和防范措施登记表
2009年9月16日
部门
登记科
姓名
吴海莲
工作岗位
受理审查
主要工作职责
1、依法受理、审查内资企业、窕民专业合作社的设立、变更、注销登记和监督；依法受理、审查企业名称；依法组织开展企业年检；
2、组织实施检查经济户口管理工作。
3、依法查处违反企业登记管理法律、法规的行为；
负责人签字：胡进辉个人签字：温瑞娟
岗位廉政风险点和防范措施登记表
2009年9月16日
部门
登记科
姓名
徐瑞蓉
工作岗位
受理审查
主要工作职责
受理个体工商户名称预先核准及设立、变更、注销登记。
廉政风险点
对不符合规定的名称予以核准，或者对符合规定的名称予以核准，对不符合法定登记条件的予以受理或者对符合登记条件的不予受理,拖延、刁难、不兑现服务承诺,擅自增设行政审批条件,违法违规加重当事人义务等.
4、负责私营企业的报表工作。
廉政风险点
对不符合规定的名称予以核准，对不符合法定登记条件企的予以受理或者对符合登记条件的不予受理，故意拖延、发难、不兑现服务承诺。
防范措施
加强政治理论学习，注重业务知识，不断提高自身修养，爱岗敬业、恪守职业道德，遵守国家的法律法规及单位的各项规章制度，构筑廉政风险防范前期预防措施，确保各项预防措施到位。
岗位廉洁风险防控表某某财务部
单位：某某有限公司岗位名称部长部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件主要防控措施思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。
加强政治理论学习和党性修养提高政策理论水平和政治素质增强责任感、自信心和意志力积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。
岗位职责风险1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益5、违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生6、财务数据不真实，出现“小金库”风险严格践行个人本职岗位上的廉政风险防范承诺；严格执行国家法律法规、财经纪律及集团财务核算、资金管理等相关制度，并根据实际情况及时修订；加强审计监督，及时查处违规行为；分管领导参与，加强监督检查。
外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击；严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。
正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友单位：某某有限公司岗位名称部长助理部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件主要防控措施思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。
岗位廉政风险点和防范措施登记表
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计财科廉政风险防控措施登记表
岗位廉政风险防控措施登记表（一）单位（盖章）：填表日期：2011年9月6日
省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室
部门廉政风险防控措施登记表（二）
单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日
省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制
单位廉政风险防控措施登记表（三）
单位（盖章）：填表日期：年月日
省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制廉政风险防控措施统计汇总表（四）
填表单位：填表日期：年月日
填表人：
主管领导：
省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制
岗位廉政风险防控措施登记表（一）
单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校 填表日期：2011年9月6日
省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室
部门廉政风险防控措施登记表（二）
单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日
省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制
岗位廉政风险防控措施登记表（一）
单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日
部门廉政风险防控措施登记表（二）
单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日。
岗位廉洁风险点登记与防控措施表
3.此表一式三份，上级单位纪委、本部门备案各一份，本人存一份。
2
为了个人利益，故意取消或放松对违纪行为的监管。
加强修养，廉洁奉公，忠于职守。不利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
3
受不良风气影响
加强党风廉政学习，提高廉洁意识，和党性修养水平。做到自重、自省、自警、自励，抵制不良风气影响。
本人签字：年月日领导审核意见（签字）：年月日
注：1.部门人员填写表格由部门负责人审核；
1
对明令禁止的违规行为和不正之风不认真对待、不加强学习。
提高廉洁从业认识，抵制不良风气影响，坚决遏止违规行为和不良行为发生。
2
不遵守国家法律、法规，党纪、政纪及企业规章制度，不认真执行中央纪委、监察部有关廉洁自律的规定。
认真学习法律、法规制度和廉洁自律有关规定、公开承诺、述职述廉、接受监督、筑起思想道德防线。
3
岗位职责风险
1
利用岗位职责之便，接受他人财物，谋取个人私利。
加强自身修养，忠于职守，拒腐蚀、廉洁自律。
2
在招投标工作出现规避或违规招标的情况，引发违反招投标各项规定的情况。
严格执行公司招投标相关管理制度。加强对施工工程的监督管理，完善工作流程。
3
工作有章不循、流于形式、不按规章制度落实
严格执行公司有关规章制度。加强内部监督检查，确保预防措施落到实处。
年月日年月日
注：1、部门人员填写表格由部门负责人审核；
2、部门负责人填写表格由主管领导审核；
3、此表一式三份，本单位领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。
岗位廉洁风险防控表（样表）
姓名：滕很朋部门：设备部岗位：主任负责工作:生产管理
会计岗位个人廉政风险排查登记表
灵台县物价局岗位廉政风险排查登记表个人签字：灵台县物价局岗位廉政风险识别和自我防控表-------- 欢迎下载资料，下面是附带送个人简历资料用不了的话可以自己编辑删除，谢谢！蒋rong超男 | 已婚 | 1988 年9月生 | 户口：湖南永州 | 现居住于广东深圳-宝安区3年工作经验 | 团员 | 身份证：广东省gz市宝安区518101186****5324(手机)E-mail:****************求职意向·工作性质：全职·期望职业：销售业务、销售管理、市场·期望行业：专业服务/咨询(财会/法律/人力资源等)、教育/培训/院校、通信/电信运营、增值服务·工作地区：深圳·期望月薪：4001-6000元/月·目前状况：我目前处于离职状态，可立即上岗职业目标喜欢营销管理类工作，喜欢有挑战的工作，大学四年一直在挑战自己，挑战自己的极限，一直在做营销的兼职，坚信“也精于勤而荒于嬉”一直严于律己，在各方面都要从严要求自己。
相信自己总有一天会成功的！只有自己不敢做的，没有做不成的，做销售10分靠天，九分靠人做，市场是人做出来的。
工作经历2013/01 -- 2014/04电脑专卖店 | 市场主管行业类别：计算机硬件| 企业性质：民营| 规模：20人以下| 职位月薪：4001-6000元/月工作描述：在各工业区和住宅小区做广告宣传为店铺销售做铺垫，并且为各用户提供售后维护工作。
2011/06 -- 2012/11| 销售主管行业类别：教育/培训/院校| 企业性质：民营| 规模：20-99人| 职位月薪：2001-4000元/月工作描述：为学校制定招生计划，带领招生专员在各社区以及学校周围做广告（包括粘贴墙体广告，入户拜访宣传）开展招生工作，定期到中小学校门口驻点宣传，联系各学校任课老师开展招生工作。
教育经历2007/09 --2011/06湖南大学| 市场营销| 本科在校学习情况曾获院校级三等奖在校实践经验2008/03 -- 2010/10大学生英语周刊衡阳市推销员到衡阳市区域经理*2008年推销员，在学校新生开学期间向学生和家长推销《学生英语报》*2009-2010年《学生英语报》衡阳地区区域经理，负责在衡阳各高校组建团队销售《学生英语报》，团队培训，团队维护，最后指导团队销售。
财务部廉洁风险防控登记表
部门部门职责
部门廉洁风险防控登记表
财务经营部责任人***财务管理、资金管理、资产管理、预算管理、税收筹措与缴纳
部门廉洁风险和防控措
施
风险内容描述
风险等级
1、营私舞弊；
2、挪用公款；
3、私重要
岗位职责风险设小金库； 4、差异性考核
业务流程风险
1、因公司发展而导致流程不适合企重要
业； 2、因责任人原因导致流程缺失
制度机制风险
1、制度缺失重要
2、制度过期
1、泄密重要
外部环境风险2、渎职
3、蓄意的错误决策
防控措施
1、加强教育
2、严格执法
3、加强监督
4、完善内控
1、制度化建设
2、调整流程
3、加强监督
1、制度化建设
2、严格执行
1、加强教育
2、严格执法
3、加强监督
4、完善内控
风险点总数及登记情况总数（7），其中重大（ 0）；部门风险等级重要
重要（ 7）；一般（ 0）。
防控措施总数
13
审定意见
领导签字：。
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1、可能按领导意图办事。2、未能根据自身工作实际，完善制度。
建立和完善相关工作制度，提高制度的可操作性，保障各项制度的有效运行。
其他风险
1、对不正之风没能制止。2、有攀比心理。3、外界影响自己的工作能力
增强责任意识，进一步构筑防腐拒变防线。
单位负责人签字：区纪委监察局（纪工委<监察分局>）盖章：区廉政风险防控管理工作领导小组盖章：
工作流程
业务工作流程图
资金筹集—领导审批—资金支付
风险形式
风险点
防控措施
岗位职责风险
1、部门预算不合理。2、财务管理没有实行事前监督。3、公用经费不合理使用。
严格遵守《会计法》和财经纪律，合理安排预算，
业务流程风险
1、单据审核把关不严。2、对单位的付款不按规定转账。
严格执行报销程序，把好票据审核关，确保报销凭证的真实有效。
岗位廉政风险等级划分和防控措施申报表
单位：蓝装备填表日期：2011年5月6日
姓名
潘金莲
（分管）科室
财务科
岗位
财务主管
风险类别
单位
B
科室C岗位C风险等ⅢI主要工作职责
1、指导系统内会计核算，财务管理和会计基础工作。2、负责管理使用机关的各项资金、经费开支。3、贯彻落实国家有关财务、会计、税收政策，严格执行《会计法》和财务管理制度。4、负责对企业、年度审计和任期与离任审计工作的监督检查。
业务流程风险
1、单据审核把关不严。2、对单位的付款不按规定转账。
严格执行报销程序，把好票据审核关，确保报销凭证的真实有效。
制度机制风险
1、可能按领导意图办事。2、未能根据自身工作实际，完善制度。
建立和完善相关工作制度，提高制度的可操作性，保障各项制度的有效运行。
外部环境风险
1、对不正之风没能制止。2、有攀比心理。3、外界影响自己的工作能力
工作流程
资金筹集—领导审批—资金支付
风险形式
岗位风险点
自我防控措施
思想道德风险
1、放松学习，忽视思想改造。2不能很好端正态度。3、工作中不能积极主动。
加强政治理论和业务知识学习，不断加强自身修养，端正工作态度。
岗位职责风险
1、部门预算不合理。2、财务管理没有实行事前监督。3、公用经费不合理使用。
严格遵守《会计法》和财经纪律，合理安排预算，
增强责任意识，进一步构筑防腐拒变防线。
单位负责人签字：区纪委监察局（纪工委<监察分局>）盖章：区廉政风险防控管理工作领导小组盖章：
科室廉政风险等级划分和防控措施申报表
单位：宇瞻黑豹填表日期：2011年5月6日
科室
财务科
科室负责人姓名
潘金莲
风险类别
单位
B
科室
C
主要工作职责
1、负责系统内企业财务报表汇总上报工作。2、指导系统内会计核算，财务管理和会计基础工作。3、负责管理使用机关的各项资金、经费开支。4、贯彻落实国家有关财务、会计、税收政策，严格执行《会计法》和财务管理制度。5、负责对企业、年度审计和任期与离任审计工作的监督检查。6、承办领导交办的其他工作