ISO14001-2015内审检查表-采购部
iso9001-2015采购部内审检查表范例
√
√ √
是否对外部供方提供产品进行检验？并对检验 《IQC进料检验报告》 结果按照外部供方管控程序进行处理？ 是否有外部供方审核/辅导计划? 《201年供应商审核计划&达成》PUR4-003，部分供应商需要做问卷调查， 实际未实施； √
对外部供方审核辅导/产品检查发现不合格时， 《170526稽核不符合项跟踪表（XX） 是否有要求外部供方绩效改善？是否对改善进 》 行验证？ 采购申请单是否由各相关部门签字评审，保证 采购单有被经过签核； 无遗漏内容？ 8.4.3 提供给外 部供方的信息 提外部供方的订单有经过确认审核？ 采购单有被经过签核；
√ √
LY-DC-4-007 A-1 √
8.4.3 提供给外 部供方的信息
与外部供方又签订技术/质量/环保/采购等协 《采购合约》PUR-4-009、《供应商 议，明确交付产品（服务）技术要求、质量要 品质协议书》QC-016 求、环保要求和采购要求？ 识别了哪些顾客或外部供方的财产？是怎么处 供应商单价信息、技术资料等；按照 《文件与资料控制程序》管控； 置的？ 对哪些绩效进行统计分析，并对完成情况进行 原材料进料合格率、原材料及时交付 率等进行目标监控，有达标； 检讨分析，并制定实施改善对策？
√
8.5.3 顾客或外 部供方的财产 9.1.3 分析与评 价
√ √
* 判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。 * 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
审核地点： 部门负责人确认：
LY-DC-4-007 A-1
√
√
√
5.3组织的岗位 、职责和权限√Biblioteka 6.2质量目标及 其实现的策划
√ √
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。
-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。
在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。
ISO14001-2015环境管理体系内审检查表
4.3确定环境管理体系的范围
1.是否确定了环境管理体系的范围？范围是否包括了组织所有的单元、职能、物理边界、组织的活动、产品和服务？
□符合 □不符合
4.3确定环境管理体系的范围
2.环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外部相关方）
□符合 □不符合
□符合 □不符合
9.2：内部审核
3.内部审核的审核范围和审核准则是否有规定？
□符合 □不符合
9.2：内部审核
4.是否采取了适当的纠正和纠正措施？
□符合 □不符合
9.2：内部审核
5.是否保留了可做为实施审核方案以及审核结果的证据。
□符合 □不符合
9.3：管理评审
1.是否按策划的时间对组织的质量管理体系进行评审？
5.1领导作用与承诺
1.是否建立了环境方针和环境指标？方针制定是否考虑了组织环境和宗旨？
□符合 □不符合
5.1领导作用与承诺
2.环境管理体系是否融入了组织重要的业务过程？（包括供方、外包方、客户相关的业务过程）
□符合 □不符合
5.2环境方针
环境方针是否作为文件化信息予以保持？且在组织内得到有效沟通？
□符合 □不符合
8.2应急准备和响应
是否针对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措施？响应措施是否有定期评审？是否保留相关形成文件信息？
□符合 □不符合
9.1.1绩效评价
1.是否确定了需要监视和测量的关键环境绩效？是否明确了监测方法？
□符合 □不符合
9.1.1绩效评价
2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形成文件信息(包括后续采取的措施)？
□符合 □不符合
9.1.3分析与评价
04ISO14001 2015内审检查表
NG
的要求实施？
件信息，以确保过程按策划的要求实施。
3、未发现灭火器每月检查记录
19
8.2 应急准备和响应
建立应急准备与响应的文件和机制，确保紧急情况下减 少环境影响。
有建立〈应急响应〉文件，规范紧急状况下的工作。
√
20
9.1 监视、测量、分 析和评价
有无监视分析环境因素及重要环境因素的控制。 有无日常监视计划和结果。
公司设置了环境管理者代表，由行政部负责环境管理 的日常工作，监督环保设备设施的运营状况。
√
8
6.1.1 风险和机遇的 1、公司目前的风险和机遇是什么？
应对措施总则
2、公司如何应对？
1公司目前环境方面工作依照法律法规作业，完全符合
现有法律要求。
√
2如有法律法规的变化，公司将积极应对。
9 6.1.2环境因素
√
4 4.4 环境管理体系
公司是否按照环境管理体系标准要求建立环境管理体 系？
公司按照环境管理体系标准要求建立环境管理体系；
√
1制定公司环境方针、目标并使其在公司内部得到传
5
5.1 领导作用与承诺
作为最高管理者，为确保本公司环境管理体系得到建立 、实施并持续改建有效性，做了哪些工作？
达；提供体系运行所必需的资源等; 2识别并符合法律法规要求； 3制定影响相关方的环境方案。
ISO14001:2015内审检查表
部
门:
行政部、财务部
审核员;梁蕴豪
序号 标准条款
检查内容
审核记录
符合性判定
1
4.1 理解组织及其背 1、公司是否确定影响环境管理体系实现预期结果能力
景环境
的内外部因素
ISO14001：2015内审检查表
改进
♦公司的持续
改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
5.3组织的
岗位、职责
和权限
♦本部门的职
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
围
么，物理边界
是什么？
4.4环境管
理体系
♦所需的过程
和相互作用是
什么？
5.1领导作
用与承诺
♦领导的作业
和承诺通过什
么方式来实现5.2环境方源自针♦环境方针是什么？怎么得
到制定、传递
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
管理部审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
什么？
742内部信
息交流
♦内部信息交
流的主要内容
有哪些？
743外部信
息交流
♦外部信息的
交流有哪些？
IS014001-2015内审检查表
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
ISO14001：2015内审检查表(按部门审核)
ISO14001内审检查表:2015（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号(biān hào)：编号(biān hào)ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号ISO14001内审检查表（按部门(bùmén)审核）记录(jìlù)编号：编号内容总结。
ISO14001内审查检表(2015)
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理部/文控
审核部门：管理部/各部门
审核部门：管理者代表/管理部
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理部
审核部门：管理部
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理部、文控
审核部门：厂务部、生调中心
审核部门：厂务部
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、管理者代表
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理者代表。
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表
7.2 能力
1. 部门内员工是否都得到了环境相应的培训?记录有无？
7.3 意识
1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未履行规定时造成的环境风险？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
7.4 信息交流
1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？
2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？
8.1 运行策划和控制
1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？
8.2 应急准备和响应
1.抽查员工确认对本部门的消防器材放置点是否清楚?是否知道如何使用？
2 抽查员工对工作区域内的消防通道是否清楚？抽查员工出现火灾后如何处理？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
营运部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
6.1.3 合规义务
9.1 监视、测量、分析和改进
1 本部门的环境目标如何监视及测量？达成如何？
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
技术部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
6.2.1 环境目标
ISO9001：2015版内审检查表(采购、仓库)
查询与受审核部门有关的目标和指标 是什么？
审核受审核部门目标和指标的完成情 况，评价其适用性。
■0K□NG
记录：
1、 部门负责人能准确 回答公司及部门质 量目标，并达成目 标。
8.4外部
提供过程
8.4.1总
供方的控制是否体现了外 部供方产品对随后实现过程及其产品的影响 程度？是否记录了评价的结果和跟踪措施？
■0K□NG
记录：
1、外部供方信息包括订购 单、外部供方合同等；2、外部 供方信息内容完整，发放前得 到了批准。
8.5.2标
识和可追 溯性
是否在生产和服务运作的全过程对产品进行 标识（包括在运作过程中 对产品的测量状态进行标识）？
当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品 的唯一性标识？
向负责标识和可追溯性要求部门的负 责人索要相关文件，了解其实施情况。 是否规定了在接收、生产、交付等各 阶段对产品进行标识，并且对标识的 唯一性作了规定，以保证每一产品具 有唯一性标识，有可追溯性要求时， 能否实现。抽取数份伴随产品的标识 记录（如入库单、过程卡、跟踪卡等） 检查是否有标识记录。抽取数个有可 追溯性要求的产品进行追溯。
索要合格供方名录，从中抽查数个合 格供方的有关记录、业绩，包括是否 都进行了评审，并且按外部供方合同 要求的能力选择了不同的评价方法， 有关部门是否参加了评价，是否对其 进行了有效控制，控制的方法和程度 是否考虑了外部供方产品对成品质量 的影响程度以及对供方质量体系能力 的证实情况，是否有控制记录。抽查 数份外部供方合同，是否均在合格供 方范围内。
8.4.3夕卜
部供方信 息
是否清楚、明确规定了外部供方产品的信息？ 规定应该具备哪些外部供方文件？
iso9001-14001-2015内部审核检查表
3 4.2：理解相关方需求和期 望 4 4.3：确定质量管理体系的 范围 4.4：质量管理体系及其过 程 4.4：质量管理体系及其过 程 4.4：质量管理体系及其过 程
总经理 营业 部采购部 总经理 营业 部采购部 总经理品管部
5
6
品管部
7
品管部
8
品管部
4.4：质量管理体系及其过 程 4.4：质量管理体系及其过 程
5.2.1：制定质量方针
17
总经理
5.2.2：沟通质量方针
18
总经理
5.2.2：沟通质量方针
19
总经理
2.质量方针（包括释义）在组织内是否得到 了沟通、理解和应用？（确认质量方针在组 织内部是如何进行沟通的？是否组织内所有 相关人员都能得到沟通？是否都能理解质量 方针？） 3.相关方如何获取质量方针？（内部相关方 如何获取？外部相关方如何获取？） 1.各部门的岗位、职责和权限是否有清晰定 义？ 2.如何向最高管理者汇报管理体系的绩效和 改进的机会？谁来汇报？岗位职责中有无明 确？ 3.如何对质量管理体系的变更进行控制和管 理，已确保质量管理体系的完整性？ 1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行 识别和管理？
7.2：能力
49
各部门行政部
7.2：能力
50
各部门行政部
7.3：意识
51
各部门
7.3：意识
52
各部门
7.4：沟通
53
各部门
7.4：沟通
54
各部门
7.5：形成文件的信息
55
各部门
7.5：形成文件的信息
56
各部门
2.确认形成文件信息需求场合是否可方便获 得适用形成文件信息？（确认作业标准是否 为最新版且需求工岗可随时获得、保留的形 成文件信息是否方便查阅等） 3.查核有追溯要求的保留形成文件信息，保 存状态和保存方式是否可满足追溯需求？ 4.是否有电子档的程序文件信息？这些形成 文件信息如何进行管理以保证可读性和适用 性？ 5.是否有外来形成文件信息?这些形成文件信 息（如行业标准、法律法规要求、客户要求 等）如何进行管理以保证适用性？ 1.组织负责哪些产品和服务实现过程？（可 确认部门职责和公司组织架构）
ISO9001-2015内审检查表-采购部
是否告知供方公司对其评价的准则？以及评价所导致的结果？
是否有需要到供方现场进行验证/检查？采取何种方式验证/检查？
本年度采购流程控制状况如何？
采购合同是否评审？是否发生采购失控的事件？（成批次不合格、未能及时交付、供方发生恶性事件等）
外部提供过程、产品和服务的控制
8.4.1
总则
部门职责权限是否与其业务活动匹配、并满足开展相关业务需要？
本年度部门及各岗位目标实现情况？目标是否合理、是否需要调整？如目标未完成，原因是什么？
采购过程有哪些过程或活动？是否保持了对这些过程的控制？控制措施是什么？是否有效？
是否持续保持供方评价？评价方法有效性？如何对供方绩效进行监视？
对采购物资有哪些要求？（技术指标、价格、运输、交付、付款等）
是否规定验收的标准和方法以及验收不合格的处置措施？既有控制措施实施的有效性如何？是否需要修订？
8.4.3
提供给外部供方的信息
如何与供方进行沟通？何时沟通？
沟通的内容是否包括了对产品及其生产过程的特殊要求？
有无需要向供方提出对其产品、生产过程、设备、检验的特殊要求？如有，是否充分？
内审检查表（采购部）
核准则
GB/T19001-2016、GB/T22000、公司管理制度、适用法律法规、管理手册等
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容
审核记录
审核发现
Q8.4；F7.2.3/7.3.3；H6.5/7.2.2
本年度评价了多少供方？是否有淘汰或新增的供方？
供方提供的资质、检验报告是否有效？与质量和食品安全相关的关键指标是否充分并满足要求？
ISO14001：2015内审检查表(采购)
环境目标对于有形产品和无形产品来说都可测量的，考察其测量方法的合理性。
当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务时，有无做相应的修改，以确保其适应性。
■ OK □NG
保留文件：
部门负责人能准确回答公司及部门环境目标，并达成目标。
6.1.2环境因素
1.有否识别环境因素的程序
2.有否包含重要环境因素的内容
3.有否关于环境因素／危险源方面信息更新的规定
4.有否环境因素和重要环境因素清单
环境因素的识别与评价程序
重要环境因素清单、生产现场重要清单
环境因素的更新，查《新项目环境评审表》
《环境因素识别及环境影响评价表
■ OK □NG
查采购/仓库部门有识别环境因素
4.是否包括EMS日常运作的监控
5.是否明确各类监测的记录需求
6.是否规定监测设备的校准和维护及其记录
7.有否定期评审法律法规符合性的程序
环境监测与测量管理程序
每年对一现场进行噪声,废气监测
对材料按《采购的环保要求》进行监控
每年一次时环境目标指标、管理方案、法律法规遵守情况进行监督检查
负责对工现场进行日常环境检查
■ OK □NG
保留文件：
采购已通过适合的沟通工具，对环境环境的内外部沟通进行有效控制。
查有会议保留文件
审核员
李正
审核日期பைடு நூலகம்
2017年6月18
《能源使用统计表》
法律法规及其他要求控制程序每季度上网查询一次
■ OK □NG
提供有日常化学品检查记录,,查看现场危固废按规定放置
ISO9001-2015 采购部内审检查表 ( 含审核记录 )
询问采购负责人能回答，目标可以测量，定期进行统计评审。
5.3
组织的岗位、职责和权限
1．采购负责人的主要职责和权限是什么？
Y
询问采购负责人能回答自己的职权。
7.4
沟通
1．质量管理体系的运行过程中的各种信息是通过那些方式来进行内部沟通的，沟通的有效性如何？
Y
与其他部门最主要的沟通方式有开会、联络单等，沟通的有效性能满足要求。
8.4.1
总则
8.4.2
控制类型和程度
1．对供方的控制是否体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响度？
Y
抽查了供应商（如：离型膜材料供应商）评价资料、评鉴表，基本体现了此要求。
2.谈谈如何对供方进行评价？评价的方法和评价的内容是什么？列为合格供方的标准是什么？
Y
询问采购负责人，了解对供方评价的方法。
标准章节号
检查内容
判 別
检查记录
YES
NO
NA
8.5.3
顾客或外部供方的财产
2.外部供方提供的财产是否有验证、标识、登录和维护？
NA
目前未有提供任何供方财产。
3．当供方财产丢失、损坏或不适用时，是否及时记录并向顾客报告
NA
目前未有提供任何供方财产。
7.5.2
创建和更新
7.5.3
形成文件的信息的控制
1．部门使用的文件是否为最新、有效的版本，文件是否有按要求经公司相关人员的批准？是否有相应的标识，以防止混淆或私自复印？变更后的文件版本状况是否清楚的识别？文件是否干净、整齐，易于识别？
3．请出示公司的合格供方清单，清单是否经授权人批准？列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料？抽查2个供方评价资料。评价的内容是否符合制定的评价准则？
iso14001-2015采购部内审检查表 (1)
受审核部门
采购部
审核员
条款
检查内容
本部门的环境职责有无规定？
5.3组织的岗位、 职责和权限
环境职责有无得到分配、沟通与理解？
抽问1－3名部门人员是否了解本岗位的环境职责。
审核组长
6.1.1总则 是否了解本部门存在的环境风险？
1、询问陪同人员，本公司识别了哪些环境因素?有无重要环境因素？
7.4 信息交流
2、查看程序或相关文件中是否明确了与外部相关方联络的接受、文件化和答复？ 3、询问陪同人员涉及到什么样的信息交流？
4、询问对涉及重要环境因素的外部联络是否进行处理？
1、部门与重大环境因素有关的运行与活动有哪些？
2、是否对确定为重大环境因素建立相应的控制文件并实施？
8.1 运行策划和控制
10.2
你们部门在环境活动中有过什么不符合？对出现的不符合采取了哪些措施，效果
不符合和纠正措施 如何?
检查记录
2 OF 2
审核时间 检查结果
YES NO N/A
6.1.2环境因素 2、现场检查重要环境因素是否有遗漏？
3、询问陪同人员是否有环境因素和重要环境因素清单？
6.2.1环境目标 哪些环境目标与你们部门有关？你们是如何理解？
6.2.2实现环境目 标措施的策划
是否针对本部门环境目标制定了具体措施来确保其达标？
1、询问陪同人员是否建立并保持了关于环境因素及EMS的组织内外各阶层间的信 息交流控制程序。
审核组长
6、检查现场垃圾桶内的废弃物，确认有无按要求投放？
7、是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的HSE信息？
8.2 应急准备和响应
1、公司识别了哪些潜在的紧急事件？有无遗漏，有无制定相应的预案？ 2、常见的紧急事件如火灾、化学品泄漏等，在软件和硬件上做了哪些准备？ 3、抽问部门1－2名员名询问发生火灾时如何报警、逃生；如何正确使用灭火器。
采购部质量环境管理体系内审检查表
Q 8.5.6 更改控制
1、当外部提供过程、产品和服务的要求发生更改时，是否按工序改动通知/ 协议提交物料工序改动通知单。
备注：“结果判定”栏：符合√，一般/轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。
编制：
审核：
受审部门 审核员
审核准则
质量、 环境管理体系内部检查及报告表
采购部
接待人 审核日期
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样）
现场审核制
1、简述公司都有哪些外包过程？是否对外部提供过程进行策划和控制？
一、 1、是否有外部供方控制的相关流程文件？ 2、是否建立了评价、选择新开发的供方的标准？是否对供应商进行评估、 评价管控？ 如：1、是否对物资材料供应商进行了选择？ 2、 供应商是否有资质从事本行业？ 3、 人员是否有资质？ 4、供应商公司实力如何？ 5、 供应商是否和公司签订合约？ 6、公司那些产品的工位需要外发，外发产品是否得到识别，如何接收外发 Q 8.4 外部提供过程 产品，有无相应的记录 、产品和服务的控制 7、是否对物料供应商进行日常及周期性考评？ （8.4.1 总则） 8、对供方考核结果是否及时通报相关方？ 9、对供方管控的分类标准？ 10、供方管理及交易的记录是否得到了妥善的保管？是否便于查阅 二、 请说明公司采购产品包含哪些，如何进行管理的。 提供供方选择和评价准则。 出示合格供方名录以及评价资料。查验资料是否包含必要的现场资料。 出示合格供方资质资料，查验是否为最新有效版本。 如何实施供方和相关方告知。主要告知内容是什么，出示证据。（证据可以 包括采购合同条款提出要求、现场公示、告知、纸质告知资料等）
ISO9001 ISO14001 内部审核检查表(采购部)
13
8.5.2标识和可追溯性
产品是否有进行标识？
查看现场
14
8.5.4防护
应在产品和服务提供期间对输出进行必要的防护，以确保符合要求。
15
8.5.5交付后活动
应满足与产品和服务有关的交付后活动的要求。在确定所需的交付后活动的程度时，组织应考虑：
a)法律法规要求；
6
本部门在废水、废气、噪声、固废、危险废充物方面是否有效管控？
7
现场检查固废是否有收集点，分类是否正确，有无混放?
8
8.2应急准备和响应
是否外对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措施？响应措施是否有定期评审？是否保留相关形成文件信息？
9
抽查2-3名员工是否对消防器材的分布是否清楚？是否知道如何使用？
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2)评价这些措施的有效性。
3
6．1.2环境因素
是否对公司内的环境因素？识别是否允分?
是否依据确定的准则对重要环境因素确定和管理？
4
8.1运行的策划和控制
环境因素识别，风险识别等是否考虑到了生命周各个阶段？是否与外部供方或承包方沟通相关环境要求？
5Байду номын сангаас
与本部分相关的质量、环境、健康安全管理文件是否有效，保持与实际一至
请部门负责人叙述一下火灾疏散路线？抽问员工出现火灾之后怎么办？
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8.4外部提供的过程、产品和服务的控制
①请采购经理介绍如何进行采购。采购过程的输入和输出分别是什么？接口如何？如何分工？
②请采购经理提供选择、评价和重新评价供方的准则。
③在采购部查阅本厂采购产品分类清单。
④查采购产品的合格供方名单的新版本，并向采购经理询问该名单确定的情况。
ISO9001-14001-2015内审检查表完整版
ISO9001/14001-2015质量体系内审检查表ISO9001/14001条款及要求检查内容检查记录结果判定4.1 理解组织及其环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2 理解相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3 确定质量管理体系的范围Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4质量管理体系及其过程4.4.1 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导作用与承诺5.1.1总则Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
内审检查表 采购部(ISO9001：2015)
7.5成文信息
《文件和记录管理程序》
1.各岗位是否有正确版本的适用文件？
2.文件是否清晰，易于识别？
3.工作现场是否有作废的文件？
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰，易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6、查看《合格供应商名录》，抽查订单是否符合要求？
7、供应商档案是否建立？
供应商日常管理
8.1供应商来料是否有统计报表？
8.2如供应商来料异常（质量、交货延迟）时，该如何处理？
8.3是否对供应商定期评估？
8.4.3
提供给外部供方的信息
《原材料运作管理程序》
1、采购信息的来源是否依据《生产任务单》、库存、BOM单？
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1、采购部的质量目标是什么？
2、对本部门质量目标的达成情况有没有统计分析？
3、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1、询问工作职责情况。
2、组织架构图。
3、采购员的工作职责。
7.4沟通
1、内、外部沟通的形式、记录。
2、工作联络单保存情况。
9.1.3分析与评价
《数据分析管理程序》
1、对供应商供货状况是否进行统计分析？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1、材料质量异常时，是否通知供应商改善？
2、发现重大不符合，是否采取纠正措施？
3、对纠正措施的跟踪情况怎样？
4、是否具有预见性，及时发现潜在问题？
内部审核检查表
ISO9001：2015全新版内审检查表--采购部
部门的岗位、职责和权限
1.部门各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
有确定、沟通
√
2.部门所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
清楚
√
6.2
质量目标及其实现的策划
1.部门是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
有建立，一致
√
2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
可测量、能相互一致
√
3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？
有包括
√
4.部门为实现质量目标是否确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？是否达成？
有策划、有措施，有检查、评价，有达成
√
5.质量目标有更改时是否受控，以确保贯彻质量方针，QMS的完整性？
有，客户的资料与产品标准、客户的样板、客供来料、知识产权和个人信息等，有程序规定
√
2.顾客财产中是否含有知识产权？如有，组织是否按照法律和顾客要求采取了保护措施？
有
√
3.当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，组织是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？
是否有对供方选择、评价方式和再评价，以及采购和外包进行控制？
部门的过程是否基本有效受控，对于过程监视和测量发现的不合格也采取了改进措施？
是
√
我始终相信，时光会证明每天不管多晚多累都坚持在自己脸上涂抹半小时是正确的！
b)分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保
c)采购产品满足规定的采购要求？
d)
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内部审核检查表
受审核部门 8.1 条款 运行策划和控制 审核员 检查内容 5、现场是否按要求设置可回收、不可回收、危险废弃物垃圾桶？有无标示？ 6、检查现场垃圾桶内的废弃物，确认有无按要求投放？ 7、是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的HSE信息？ 1、公司识别了哪些潜在的紧急事件？有无遗漏，有无制定相应的预案？ 8.2 应急准备和响应 2、常见的紧急事件如火灾、化学品泄漏等，在软件和硬件上做了哪些准备？ 3、抽问部门1－2名员名询问发生火灾时如何报警、逃生；如何正确使用灭火器。 10.2 你们部门在环境活动中有过什么不符合？对出现的不符合采取了哪些措施，效果如何? 不符合和纠正措施 审核组长 检查记录 审核时间
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受审核部门 条款 本部门的环境职责有无规定？ 5.3组织的岗位、 环境职责有无得到分配、沟通与理解？ 职责和权限 抽问1－3名部门人员是否了解本岗位的环境职责。 6.1.1总则 是否了解本部门存在的环境风险？ 1、询问陪同人员，本公司识别了哪些环境因素?有无重要环境因素？ 6.1.2环境因素 2、现场检查重要环境因素是否有遗漏？ 3、询问陪同人员是否有环境因素和重要环境因素清单？ 6.2.1环境目标 哪些环境目标与你们部门有关？你们是如何理解？ 审核员 检查内容 审核组长 检查记录 审核时间
2 OF 2
检查结果 YEБайду номын сангаас NO N/A
1 OF 2
检查结果 YES NO N/A
6.2.2实现环境目 是否针对本部门环境目标制定了具体措施来确保其达标？ 标措施的策划 1、询问陪同人员是否建立并保持了关于环境因素及EMS的组织内外各阶层间的信息交流控制 程序。 7.4 信息交流 2、查看程序或相关文件中是否明确了与外部相关方联络的接受、文件化和答复？ 3、询问陪同人员涉及到什么样的信息交流？ 4、询问对涉及重要环境因素的外部联络是否进行处理？ 1、部门与重大环境因素有关的运行与活动有哪些？ 2、是否对确定为重大环境因素建立相应的控制文件并实施？ 3、采购是否收集和确认危险化学品供应商的相关资质，面谈和查阅相关文件。 8.1 运行策划和控制 4、是否收集化学品对应的MSDS资料？