关于规范金融机构资产管理业务的指导意见

1、同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）（12.5 分）

A 10%

B 15%

C 20%

✔D 30%

正确答案:D

2、金融机构应当按照资管产品管理费收入的（）计提风险准备金。（12.5 分）

A 4%

B 8%

✔C 10%

D 12%

正确答案:C

3、封闭式运作的私募产品，固定收益类产品分级（优先级份额/劣后级份额）不得超过（）（12.5 分）

✔A 3:1

B 1:1

C 2:1

D 4:1

正确答案:A

4、开放式公募产品负债比例为（）（12.5 分）

A 100%

✔B 140%

C 200%

D 300%

正确答案:B

多选题

1、从资金来源端，资产管理产品，按照募集方式的不同，可以分为（）（12.5 分）

A 公募产品

B 私募产品

C 权益类产品

D 混合类产品

正确答案:A B

2、从资金运用端，资产管理产品，按照投资性质的不同，可以分为（）（12.5 分）

A 固定收益类产品

B 权益类产品

C 商品及金融衍生品类产品

D 混合类产品

正确答案:A B C D

判断题

1、资产管理业务是金融机构的表内业务,开展业务时不得承诺保本保收益。（12.5 分）

A 正确

✔B 错误

正确答案:错误

2、金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。（12.5分）

✔A 正确

B 错误

正确答案:正确