微观经济学课件 第九章 竞争的效率
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局部均衡分析方法:只考察某一个单独市场的供求均衡，把 其他市场、其他主体排除在外或假设为既定不变的分析方法 。其研究对象仅为某种商品，而假定其他所有的因素都是不 变的，即这种商品价格只取决于其自身供给和需求的作用， 而不会受到其他商品价格和供求状况的影响。 一般均衡分析方法：把所有市场联系起来，进而分析某种商 品价格形成的分析方法。其认为一种商品的价格不仅取决于 它本身的供给和需求，而且也受到其他商品价格和供求状况 的影响。
任何竞争均衡都是帕累托最优状态，同时，任意
帕累托最优状态也都可由一套竞争价格来实现，
即完全竞争的市场经济是实现帕累托最优状态的
唯一的也是最好的市场结构。
2020/11/27
35
第九章
竞争的效率
2020/11/27
1
目录
第一节 一般均衡
局部均衡和一般均衡； 一般均衡的存在性; 实现一般均衡的“试探过程”
第二节 经济效率
效率； 帕累托最优和帕累托改进； 公平与效率
第三节 交换的帕 累托最优条件
问题及假定； 分析; 结论
目录
第四节 生产的帕 累托最优条件
问题及假定； 分析；结论； 生产可能性曲线
第二节 经济效率
效率 帕累托最优和帕累托改进 公平与效率
2020/11/27
11
一、效率
效率：一般用来描述人们在实践活动中产出与投入之比值 ；这里效率的概念是更广义的经济效率，指资源配置的一 种最佳或最优状态。 如何判断各种不同的资源配置的优劣，以及确定所有可能 的资源配置中最优资源配置呢? 如果社会经济包含着一系列有益的活动，当一种有益活动 的增加必定会使另一种有益活动减少，否则，该有益活动 就不可能增加时，我们就认为此时的资源配置实现了最优 状态。
第三节 交换的帕累托最优条件
问题及假定 分析 结论
2020/11/27
16
一、问题及假定、分析
考虑两种既定数量 的产品X和Y在两个 消费者A和B之间进 行分配的问题，探 索在该种情况下如
Ⅰ g
ⅡB B
c
XB
O
VB
d YB b
ⅢA
何来实现交换的帕 ⅢB e
累托最优状态，然 Y
Ⅰ
A
后将得到的结论推 V
2020/11/27
29
一、问题及假设
“看不见的手”的原理：给定一些理想条件，单个家户和 厂商在完全竞争经济中的最优化行为将导致帕累托最优状 态。 假定均衡价格体系 Px , Py , Pl , Pk , 对所有消费者和生产者均 是相同的，思考在完全竞争经济中如何来实现帕累托最优 状态。
二、实现帕累托最优的条件
e1
A
b1 B
X1
X2 P1
X
生产可能性曲线
三、生产可能性曲线
2. 生产可能性曲线的特点
向右下方倾斜，边际转换率是生产可能性线斜率绝对值。 向右上方凸出，递增原因在于边际报酬递减。
三、生产可能性曲线
3. 生产可能性曲线的移动
Y
PP1表示生产可能性边界，即 两种产品数量的最大组合； P PP1左侧和两条坐标轴围城的 Y1 面积代表生产无效率区域； PP1曲线右侧的区域就是生产 Y2 不可能性区域。 生产可能性曲线的位置也会发 生变动，其位置高低取决于投 O 入要素的数量和技术状况。
MRTS
C LK
MRTS
D LK
三、生产可能性曲线
1. 生产可能性曲线的推导
生产可能性曲线：在既定约束 Y 条件下两种产量最优数量组 P 合的集合点，或者在生产要 Y1 素数量一定的情况下，确定 某种产品的产量时另一种产 Y2 品能够实现的最大产量，又 或者在其他条件不变的情况 下社会所能实现的两种产品 O 产量的最大组合。
第五节 交换和生产 问题及假定； 的帕累托最优条件 生产和交换的帕累托最优状态；
第六节 完全竞争 和帕累托最优
问题及假定； 实现帕累托最优的条件; 关于帕累托最优标准的评价
第一节 一般均衡
局部均衡和一般均衡 一般均衡的存在性 实现一般均衡的“试探过程”
2020/11/27
4
一、局部均衡和一般均衡
二、结论
在交换的埃奇沃斯盒状图中，对于任意一点，如果它处在 消费者A和B的两条无差异曲线的交点上，则它不是帕累托 最优状态。反之，如果该点处于消费者A和B的两条无差异 曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，并称之为交换 的帕累托最优状态（任何改变都不能使至少一个人的状况 变好而没有人的状况变坏）。所有切点的轨迹构成VV′就构 成了交换的契约曲线。
二、生产和交换的帕累托最优状态
Y
当交换契约曲线上某一 P 点的边际替代率和产品 的边际转换率相等时， Y1
即MRSXY MRTXY 时就达到了
T
交换和生产的帕累托最
优条件。
ⅡB
T1
B V1
C ⅡA
Ve
O
X
生产和交换的帕累1 托最优
X P1
第六节 完全竞争和帕累托最优
问题及假定 实现帕累托最优的条件 关于帕累托最优标准的评价
Ⅰ
C
埃奇渥斯盒状图来 Q
LD
OD
Q1
ⅠD
b1
KD
ⅢC
c1 ·d
ⅡC · f1
表示。
OC LC
图9-3 生产的帕累托最优
二、结论
在生产的埃奇沃斯盒状图中，对于任意一点，如果它处在 生产者C和D的两条等产量曲线的交点上，则它不是帕累 托最优状态。反之，如果该点处于生产者C和D的两条等 产量曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，并称之为 生产的帕累托最优状态（任何改变都不能使至少一个人的 状况变好而没有人的状况变坏）。
A
f ⅡA
广到一般情况。 O XA
A
交换的帕累托最优
[资料]弗朗西斯·Y·埃奇沃斯
Francis Ysidro Edgeworth (1845 ～1926)，英国著名经济学家，发 明了效用函数的一般形式、无差 异曲线、契约曲线等分析工具。 Edgeworth Box(埃奇沃思盒)揭示 了当所有消费的总量或经济活动 中使用的投入品总量固定时，如 何配置资源和考察生产的效率。
[资料] 里昂·瓦尔拉斯
法国经济学家，洛桑学派创始人， 边际效用派创建者之一。 1874年和1877年，出版了两卷本的 《纯政治经济学纲要》。 他更多地以建立第一个 “ 一般均衡 ” 模型而为人所知。 约瑟夫 ·熊彼特 给予了高度评价， 从纯理论贡献上将他列为 “所有经 济学家中最伟大的”。
[资料]拓扑学的由来
MRS
A XY
=
MRS
B XY
第四节 生产的帕累托最优条件
问题及假定 分析 结论 生产可能性曲线
2020/11/27
20
一、问题及假定、分析
假定这两种要素分
别为L和K，其既定 数量为 和 ，两个
ⅡD g·1
生产者分别为C和D
。于是要素L和K在 ⅢD
生产者C和D之间的
e1
分配状况亦可以用 KC
1. 交换的帕累托最优条件
任何两种产品的边际替代率对所有消费者都相等，即：
MRS
A XY
MRS
B XY
2. 生产的帕累托最优条件
任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等，即：
MRTS
C LK
MRTS
D LK
二、实现帕累托最优的条件
3. 生产和交换的帕累托最优条件
任何两种产品的边际替代率等于它们的边际转换率，即：
二、帕累托最优和帕累托改进
帕累托最优或帕累托标准：如果在保持—个人的福利情况 不变的时候根本下不存在使得另一个人的福利情况变得更 好好的可能性；或者要改善一个人的福利水平，唯一的办 法就是减少另一个人的福利水平。 帕累托改进：如果既定的资源配置状态的改变能够至少使 得有一个人的状态变好，却并没有使其他任何人的状态变 坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的；否则就 认为该改变是“坏”的，这种以帕累托标准来彻量为“好 ”的状态改变为帕累托改进。
e1
A
b1 B
X1
X2 P1
X
生产可能性曲线
第五节 交换和生产的帕累托最优条件
问题及假定 生产和交换的帕累托最优状态
2020/11/27
26
一、问题及假定
（1）假定整个经济只包括两个消费者A和B，它们在两种 产品X和Y之间进行选择，以及两个生产者C和D，它们在两 种要素L和K之间进行选择以生产两种产品X和Y； （2）假定C生产X，D生产Y； （3）假定消费者的效用函数亦即无差异曲线簇为给定不 变，生产者的生产函数即等产量线簇为给定不变。
帕累托标准可以用来比较说明资源配置的优劣。 在其他条件不变的条件下，如果某一经济变动改
善了一些人的状况，同时又不使一些人蒙受损失， 这个变动就增进了社会福利，称为帕累托改进。
2020/11/27
34
简要总结：
交换的最优条件：MRS
A XY
MRS
B XY
；生产的最优条
件：MRTSLCK MRTSLDK ；生产和交换的最优条件：MRSXY MRTXY
一、局部均衡和一般均衡
Leabharlann Baidu
P PA1 PA
O P
PC PC1
O
SA1
P SA PB1
SB1 SB
DA QA1 QA Q (a) 钢铁市场
SC
PB
O W
DB
QB1 QB
Q
(b) 汽车市场
SD
WD
DC1 DC
WD1
DD DD1
QC1 QC
Q
(c) 汽油市场
O
LD1 LD
L
(d) 劳动市场
各个市场之间的相互联系
二、一般均衡的存在性
是否存在着一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品供 求均相等呢? 法国经济学家瓦尔拉斯在经济学说史上最先充分地认识到 一般均衡问题的重要性，他第一个提出了一般均衡的数学 模型。 经济学家利用集合论、拓朴学等数学方法，在相当严格的 假定条件下证明：一般均衡体系存在着均衡解，而且同时 满足经济效率的要求。
拓扑 (Topology) 是将各种 物体的位置表示成抽象位置 ，是在十九世纪形成的一门 数学分支。 哥尼斯堡七桥问题、多面体 的欧拉定理、四色问题等都 是拓扑学重要问题。 因为大量自然现象具有连续 性，拓扑学具有广泛联系各 种事物的可能性。
三、实现一般均衡的“试探过程”
即使在理论上确实存在着一般均衡状态，还有一个问题需 要解决：实际的经济体系是否会达到这个一般均衡状态呢 ? 如果现行价格并不等于均衡值，实际的交易可 能会发生在 “错误”的价格水平上，则西方经济学的一般均衡体系就 未必能成立。 他的假定是：在市场上存在一位“拍卖人”，寻找并确定 能使市场供求一致的均衡价格。
MRTXY
PX PY
MRSXY
三、关于帕累托最优标准的评价
一是帕累托状态的分析是基于假设每个人所得到的效用相 互独立来展开的。 二是帕累托标准在具体操作上受到了很大的限制。
简要总结：
局部均衡是研究一种产品或一种要素供需平衡时 的价格和数量。一般均衡是研究一切商品、服务 以及生产要素之间都实现供需平衡时的价格和产 量。
[资料]维尔弗雷多·帕累托
帕累托(Vilfredo Pareto, 1848-1923 )， 意大利经济学 家、社会学家，对经济学、 社会学和伦理学做出了重要 贡献，特别是在收入分配的 研究和个人选择的分析中。 他用无差异曲线来发展了个 体经济学领域。
三、公平与效率
经济学所追求的基本社会目标：公平与效率 经济学关心的是资源配置的效率问题，在技术和资源既定 的情况下，如果一个经济社会的资源使用或资源配置能够 使社会各成员的福利达到最大化，我们就可以说这个经济 是有效率的。
任何竞争均衡都是帕累托最优状态，同时，任意
帕累托最优状态也都可由一套竞争价格来实现，
即完全竞争的市场经济是实现帕累托最优状态的
唯一的也是最好的市场结构。
2020/11/27
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第九章
竞争的效率
2020/11/27
1
目录
第一节 一般均衡
局部均衡和一般均衡； 一般均衡的存在性; 实现一般均衡的“试探过程”
第二节 经济效率
效率； 帕累托最优和帕累托改进； 公平与效率
第三节 交换的帕 累托最优条件
问题及假定； 分析; 结论
目录
第四节 生产的帕 累托最优条件
问题及假定； 分析；结论； 生产可能性曲线
第二节 经济效率
效率 帕累托最优和帕累托改进 公平与效率
2020/11/27
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一、效率
效率：一般用来描述人们在实践活动中产出与投入之比值 ；这里效率的概念是更广义的经济效率，指资源配置的一 种最佳或最优状态。 如何判断各种不同的资源配置的优劣，以及确定所有可能 的资源配置中最优资源配置呢? 如果社会经济包含着一系列有益的活动，当一种有益活动 的增加必定会使另一种有益活动减少，否则，该有益活动 就不可能增加时，我们就认为此时的资源配置实现了最优 状态。
第三节 交换的帕累托最优条件
问题及假定 分析 结论
2020/11/27
16
一、问题及假定、分析
考虑两种既定数量 的产品X和Y在两个 消费者A和B之间进 行分配的问题，探 索在该种情况下如
Ⅰ g
ⅡB B
c
XB
O
VB
d YB b
ⅢA
何来实现交换的帕 ⅢB e
累托最优状态，然 Y
Ⅰ
A
后将得到的结论推 V
2020/11/27
29
一、问题及假设
“看不见的手”的原理：给定一些理想条件，单个家户和 厂商在完全竞争经济中的最优化行为将导致帕累托最优状 态。 假定均衡价格体系 Px , Py , Pl , Pk , 对所有消费者和生产者均 是相同的，思考在完全竞争经济中如何来实现帕累托最优 状态。
二、实现帕累托最优的条件
e1
A
b1 B
X1
X2 P1
X
生产可能性曲线
三、生产可能性曲线
2. 生产可能性曲线的特点
向右下方倾斜，边际转换率是生产可能性线斜率绝对值。 向右上方凸出，递增原因在于边际报酬递减。
三、生产可能性曲线
3. 生产可能性曲线的移动
Y
PP1表示生产可能性边界，即 两种产品数量的最大组合； P PP1左侧和两条坐标轴围城的 Y1 面积代表生产无效率区域； PP1曲线右侧的区域就是生产 Y2 不可能性区域。 生产可能性曲线的位置也会发 生变动，其位置高低取决于投 O 入要素的数量和技术状况。
MRTS
C LK
MRTS
D LK
三、生产可能性曲线
1. 生产可能性曲线的推导
生产可能性曲线：在既定约束 Y 条件下两种产量最优数量组 P 合的集合点，或者在生产要 Y1 素数量一定的情况下，确定 某种产品的产量时另一种产 Y2 品能够实现的最大产量，又 或者在其他条件不变的情况 下社会所能实现的两种产品 O 产量的最大组合。
第五节 交换和生产 问题及假定； 的帕累托最优条件 生产和交换的帕累托最优状态；
第六节 完全竞争 和帕累托最优
问题及假定； 实现帕累托最优的条件; 关于帕累托最优标准的评价
第一节 一般均衡
局部均衡和一般均衡 一般均衡的存在性 实现一般均衡的“试探过程”
2020/11/27
4
一、局部均衡和一般均衡
二、结论
在交换的埃奇沃斯盒状图中，对于任意一点，如果它处在 消费者A和B的两条无差异曲线的交点上，则它不是帕累托 最优状态。反之，如果该点处于消费者A和B的两条无差异 曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，并称之为交换 的帕累托最优状态（任何改变都不能使至少一个人的状况 变好而没有人的状况变坏）。所有切点的轨迹构成VV′就构 成了交换的契约曲线。
二、生产和交换的帕累托最优状态
Y
当交换契约曲线上某一 P 点的边际替代率和产品 的边际转换率相等时， Y1
即MRSXY MRTXY 时就达到了
T
交换和生产的帕累托最
优条件。
ⅡB
T1
B V1
C ⅡA
Ve
O
X
生产和交换的帕累1 托最优
X P1
第六节 完全竞争和帕累托最优
问题及假定 实现帕累托最优的条件 关于帕累托最优标准的评价
Ⅰ
C
埃奇渥斯盒状图来 Q
LD
OD
Q1
ⅠD
b1
KD
ⅢC
c1 ·d
ⅡC · f1
表示。
OC LC
图9-3 生产的帕累托最优
二、结论
在生产的埃奇沃斯盒状图中，对于任意一点，如果它处在 生产者C和D的两条等产量曲线的交点上，则它不是帕累 托最优状态。反之，如果该点处于生产者C和D的两条等 产量曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，并称之为 生产的帕累托最优状态（任何改变都不能使至少一个人的 状况变好而没有人的状况变坏）。
A
f ⅡA
广到一般情况。 O XA
A
交换的帕累托最优
[资料]弗朗西斯·Y·埃奇沃斯
Francis Ysidro Edgeworth (1845 ～1926)，英国著名经济学家，发 明了效用函数的一般形式、无差 异曲线、契约曲线等分析工具。 Edgeworth Box(埃奇沃思盒)揭示 了当所有消费的总量或经济活动 中使用的投入品总量固定时，如 何配置资源和考察生产的效率。
[资料] 里昂·瓦尔拉斯
法国经济学家，洛桑学派创始人， 边际效用派创建者之一。 1874年和1877年，出版了两卷本的 《纯政治经济学纲要》。 他更多地以建立第一个 “ 一般均衡 ” 模型而为人所知。 约瑟夫 ·熊彼特 给予了高度评价， 从纯理论贡献上将他列为 “所有经 济学家中最伟大的”。
[资料]拓扑学的由来
MRS
A XY
=
MRS
B XY
第四节 生产的帕累托最优条件
问题及假定 分析 结论 生产可能性曲线
2020/11/27
20
一、问题及假定、分析
假定这两种要素分
别为L和K，其既定 数量为 和 ，两个
ⅡD g·1
生产者分别为C和D
。于是要素L和K在 ⅢD
生产者C和D之间的
e1
分配状况亦可以用 KC
1. 交换的帕累托最优条件
任何两种产品的边际替代率对所有消费者都相等，即：
MRS
A XY
MRS
B XY
2. 生产的帕累托最优条件
任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等，即：
MRTS
C LK
MRTS
D LK
二、实现帕累托最优的条件
3. 生产和交换的帕累托最优条件
任何两种产品的边际替代率等于它们的边际转换率，即：
二、帕累托最优和帕累托改进
帕累托最优或帕累托标准：如果在保持—个人的福利情况 不变的时候根本下不存在使得另一个人的福利情况变得更 好好的可能性；或者要改善一个人的福利水平，唯一的办 法就是减少另一个人的福利水平。 帕累托改进：如果既定的资源配置状态的改变能够至少使 得有一个人的状态变好，却并没有使其他任何人的状态变 坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的；否则就 认为该改变是“坏”的，这种以帕累托标准来彻量为“好 ”的状态改变为帕累托改进。
e1
A
b1 B
X1
X2 P1
X
生产可能性曲线
第五节 交换和生产的帕累托最优条件
问题及假定 生产和交换的帕累托最优状态
2020/11/27
26
一、问题及假定
（1）假定整个经济只包括两个消费者A和B，它们在两种 产品X和Y之间进行选择，以及两个生产者C和D，它们在两 种要素L和K之间进行选择以生产两种产品X和Y； （2）假定C生产X，D生产Y； （3）假定消费者的效用函数亦即无差异曲线簇为给定不 变，生产者的生产函数即等产量线簇为给定不变。
帕累托标准可以用来比较说明资源配置的优劣。 在其他条件不变的条件下，如果某一经济变动改
善了一些人的状况，同时又不使一些人蒙受损失， 这个变动就增进了社会福利，称为帕累托改进。
2020/11/27
34
简要总结：
交换的最优条件：MRS
A XY
MRS
B XY
；生产的最优条
件：MRTSLCK MRTSLDK ；生产和交换的最优条件：MRSXY MRTXY
一、局部均衡和一般均衡
Leabharlann Baidu
P PA1 PA
O P
PC PC1
O
SA1
P SA PB1
SB1 SB
DA QA1 QA Q (a) 钢铁市场
SC
PB
O W
DB
QB1 QB
Q
(b) 汽车市场
SD
WD
DC1 DC
WD1
DD DD1
QC1 QC
Q
(c) 汽油市场
O
LD1 LD
L
(d) 劳动市场
各个市场之间的相互联系
二、一般均衡的存在性
是否存在着一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品供 求均相等呢? 法国经济学家瓦尔拉斯在经济学说史上最先充分地认识到 一般均衡问题的重要性，他第一个提出了一般均衡的数学 模型。 经济学家利用集合论、拓朴学等数学方法，在相当严格的 假定条件下证明：一般均衡体系存在着均衡解，而且同时 满足经济效率的要求。
拓扑 (Topology) 是将各种 物体的位置表示成抽象位置 ，是在十九世纪形成的一门 数学分支。 哥尼斯堡七桥问题、多面体 的欧拉定理、四色问题等都 是拓扑学重要问题。 因为大量自然现象具有连续 性，拓扑学具有广泛联系各 种事物的可能性。
三、实现一般均衡的“试探过程”
即使在理论上确实存在着一般均衡状态，还有一个问题需 要解决：实际的经济体系是否会达到这个一般均衡状态呢 ? 如果现行价格并不等于均衡值，实际的交易可 能会发生在 “错误”的价格水平上，则西方经济学的一般均衡体系就 未必能成立。 他的假定是：在市场上存在一位“拍卖人”，寻找并确定 能使市场供求一致的均衡价格。
MRTXY
PX PY
MRSXY
三、关于帕累托最优标准的评价
一是帕累托状态的分析是基于假设每个人所得到的效用相 互独立来展开的。 二是帕累托标准在具体操作上受到了很大的限制。
简要总结：
局部均衡是研究一种产品或一种要素供需平衡时 的价格和数量。一般均衡是研究一切商品、服务 以及生产要素之间都实现供需平衡时的价格和产 量。
[资料]维尔弗雷多·帕累托
帕累托(Vilfredo Pareto, 1848-1923 )， 意大利经济学 家、社会学家，对经济学、 社会学和伦理学做出了重要 贡献，特别是在收入分配的 研究和个人选择的分析中。 他用无差异曲线来发展了个 体经济学领域。
三、公平与效率
经济学所追求的基本社会目标：公平与效率 经济学关心的是资源配置的效率问题，在技术和资源既定 的情况下，如果一个经济社会的资源使用或资源配置能够 使社会各成员的福利达到最大化，我们就可以说这个经济 是有效率的。