技术部检查表
内审检查表最(技术部)上传
在设计任务书中明确了产品的要求
在设计任务书中对于法律法规提出明确的要求
在设计产品中参考了以往的设计
是
7.3.3设计和开发的输出
◆设计输出是否都形成文件？
◆设计输出文件是否以能针对设计输入进行验证的方式来表达？
◆文件发放前是否得到了批准。
◆设计输出文件是否？1）符合输入要求。
本部门12人。负责产品的设计开发；不合格产品认定；行政办公用品管理；特殊工序的确认；工艺文件编制、下达。
本部门环境因素、危险源的识别评价控制。
是
4.3.1环境因素
◆是否制定环境因素识别评价程序？
◆识别本部门环境因素几项？是什么？
◆是否对识别的环境因素进行评价？采用什么方式进行评价
◆是否评价确定出重大环境因素？有几项？是什么？
◆各评审点采取了哪些适宜的评审方法？被评审的设计和开发阶段是否包括了有关的职能代表？
◆对识别出的问题已采取措施并对措施有效性进行了验证？
在设计的最终出图阶段
明确
通过审图的方式，根据要求要求顾客参加评审
对评审出的问题要跟踪验证
是
7.3.5设计和开发验证
◆各验证点是否采取了适宜的验证方法？验证是否在实际使用的情况相似的条件下进行？验证所需客观证据是否能够充证明已满足规定要求？
◆验证时发现的问题是否采取了措施并对其效果重新验证？
通过做样件来验证设计过程
是
7.3.6设计和开发确认
◆问并查确认记录是否建立和保持,在新产品交付或批量投产前，是否经过设计确认？
◆设计确认内容，是否围绕着预期使用或应用要求进行？
◆对设计确认发现的问题是否已采取措施，并对其效果重新验证？
设计通过顾客确认，技术部确认
质量管理体系内审检查表(技术部)
7.5.3记录控制
审核员: 审核的项目、证据及方法
请问公司质量方针是什么？
质量管果 轻度
重度
询问工程部平时的工作是如何与其他部门进行沟通的？与上 、下级是如何进行沟通的。包括沟通的方式和方法。
是否有参与了对质量管理体系的改进？
1.对于已发现的不合格是否采取了原因分析和纠正措施？
2.所采取的纠正措施是否有效？是否进行了验证？
1.查看现场所使用的记录是否被编号，并为最新版本？ 2.记录的保存是否有适宜的环境和条件，是否能在记录保管 场所迅速找到相关记录？ 3.记录的填写是否规范，是否有记录签名？查看记录
不合格记录
审核方法
FORM-QAD-09-A1
ISO9001-版-技术部-内审检查表
ISO9001-版-技术部-内审检查表
1. 检查目的与范围
本次内审检查旨在审核技术部在ISO9001:20XX质量管理体系中的质量管理实施情况。
本次内审涉及技术部的各项工作，包括但不限于设计、研发、试验、文档管理等方面。
2. 检查内容与标准要求
本次检查将参考ISO9001:20XX质量管理标准的相关要求，主要检查技术部的以下方面是否符合要求： - 审查技术部文件和记录 - 跟踪技术部过程的实施情况 - 确保技术部质量目标得以实现 - 检查技术部所设计的产品是否符合质量管理标准
3. 检查方式
本次内审检查将主要采用以下检查方式： - 文件审查 - 过程跟踪 - 面谈
4. 检查内容与状态记录
本次内审检查记录如下：
序号条款要求检查情况是否符合要求备注
1 文件和记录的控制对技术部的文件和记录进行审核√/x
2 过程跟踪对技术部的研发、设计、试验等过程进行跟踪√/x
3 质量目标实现检查技术部是否能够实现质量目标√/x
4 符合质量管理标准检查技术部所设计的产品是否符合标准√/x
5. 内审结论与建议
本次内审检查结论如下： - 技术部文件和记录的控制符合要求 - 技术部过程跟踪良好，没有发现重大问题 - 技术部成功实现了质量目标 - 技术部所设计的产品符合质量管理标准
结论：技术部的质量管理实施符合ISO9001:20XX质量管理标准的相关要求。
建议： - 进一步完善文件和记录管理，明确文件的申请、审批、发布和修改流程。
- 增强对现有工作流程的监督，确保全过程符合质量管理标准的要求。
6. 内审人员签名内审人员签名
XXX
XXX
XXX。
技术中心 安全检查表分析(SCL)+评价记录1 (1)
作业时操作人员应穿防静电工作服，并使用防止产生火花和静电的工具。
按照各部门年度计划对酒库保管员进行安全培训，提高安全作业意识。
0.5
6
15
45
4级
四级
岗位
1.4
作业前未定期检查酒罐、输送管道的密封性、液位及管道阀门渗漏进行检查
其他伤害
/
加强作业区安全管理，定期检查，数据比对，查找损耗，能打压的进行打压检查，发现异常立即整改。
/
按照各部门年度计划对酒库保管员进行安全培训，提高安全意识。
酒库发生泄露事故，按照《原酒库、储酒罐区安全事故专项应急预案》进行处理。
1
6
15
90
3级
三级
车间
3
勾兑泵操作
没有按《酒泵安全操作规程》进行作业
触电/其他伤害
1、安装防爆开关电器。
2、安装漏电保护器。
3、打酒泵有效接地。
4、打酒泵电机设置防护罩。
5、电源线穿管保护。
6、打酒管道使用金属管道安全连接。
严格按《酒泵安全操作规程》进行作业。
作业时操作人员应穿防静电服
按照各部门年度计划对酒库保管员进行安全作业及操作技能培训教育。
发生触电事故，按照《触电事故现场应急处置方案》进行紧急处理。
0.5
6
15
45
4级
四级
岗位
2
没有按《软化水机组安全操作规程》进行操作
触电/其他伤害
1、安装漏电保护器。
2、设备有效接地。
技术部内审检查表1
受审核部门技术部部门代表审核日期审核员涉及QMS条款审核要点审核方法审核记录意见5．3组织岗位、职责和权限部门相应的岗位职责是如何体现的？是否明确相应的职责和权限？查职务说明书及相关规定6．2质量目标及实现的策划质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？查部门质量目标及质量方针7．1资源对软件的管理加工程序管理方法；特殊工序中知识的获取和控制监测装置的监视和测量能力是否与监视和测量要求相一致？询问是否一致监测装置是否按规定周期或在使用前进行校准或检定？查校准记录和校准员资格证书是否编制监测装置台帐和周期检定计划？监测装置是否有惟一性标识（或编号）？查相关台帐及周期定点计划是否保存校准或检定记录？被检定或校准的装置是否有检定标识？查校准记录的保存和相应的标识（抽查5个量具）涉及QMS条款审核要点审核方法审核记录意见7．2能力如何确定组织所需要的能力是否符合要求查培训、考核记录7．3意识如何在部门贯彻公司质量方针质量目标的达成情况及偏离质量管理体系要求的后果是否清楚7．4沟通组织内部及外部采用什么方式进行沟通沟通的工具7．5形成文件的信息所有图纸保存及发放是否清晰及受控？查文件发放记录及流程。
8．1运行策划和控制审核目标达成情况?查阅管理文件，观察现场的工作环境，包括：办公设施、工作氛围、员工精神状态等。
8．2产品和服务要求审核产品评审查阅如何对顾客的要求进行评审及评审的相相关资料产品要求的变更当出现变更时如何进行管控涉及QMS条款审核要点审核方法审核记录意见8.4.1总则采购物料不合格的时候，采购进行那些工作？收到品质异常联络书（即《供应商纠正预防措施》）是否会跟供应商沟通并保持相关记录？查不合格品处理方式和联络方式的相关文件8.4.2控制的类型和程度简述采购的操作流程及相关记录。
供应商合作前期有没有评估？查合格供应商评价表及采购流程图8.4.3外部供方的信息根据申购单，采购订单所采购的物料是否都有下订购单给供应商？采购订单要由哪些人审批？查供应商采购单并查看是否经过审批8.5.3外部供方的财产询问企业是否存在客供财产？如有，有哪些？这些客供财产自交付日起，企业采取哪些措施，进行识别，验证，保护和维护？这些措施是否有效并被实施？询问是否有顾客财产（举例）如何保管涉及QMS条款审核要点审核方法审核记录意见8.5.3外部供方的财产客供财产中是否含有知识产权？如有，企业是否按照法律和顾客要求采取了保护措施？查顾客财产注意事项和使用说明8.5.3外部供方的财产问并查当顾客财产发生丢失，损坏或发现不适用的情况时，企业是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？查相关记录和如何联络方面的文件8.5.6变更的控制当顾客需求或产品要求发生变更时,如何进行应对?查3分4M变更记录8.7不合格输出和控制对不合格品进行返工、返修后是否重新检验？请出示检验记录。
技术部内审检查表
Q：公司是否建立和实施设计开发过程？
查有制定“设计开发控制程序”，明确了设计过程所需的设计开发阶段和进程、各阶段活动（含评审、验证和确认）的内容。
8.3.2
Q：1）是否对新产品的设计和开发进行了策划和控制？2）策划输出是否形成了文件？其法律内容是否确定
查有制定“设计开发控制程序”，明确了设计过程所需的设计开发阶段和进程、各阶段活动（含评审、验证和
你部门有哪些适用的法律、法规？本部门是否得到相应的法律法规？抽查相应的4份法律法规，是否按程序进行控制？
主要通过网络、书店、行业协会、政府机构进行收集法律法规及其它要求。
主要有消防法、环境保护法、固体废物污染环境防治法、节约能源法
6.2
6.2
6.2
询问部门负责人公司的质量、环境、职业健康安全方针是什么？本部门的目标有哪些，是否具体？指标是否量化？查阅部门目标、指标是否适宜，是否可测量？管理方案有哪些？目前实施情况如何？
输出文件是否包含或规定：满足设计和开发输入的要求，为采购、生产和服务提供适当信息、包含或引用产品接收准则、规定对安全和正常使用所必需的产品特性？
查2019.09月机械设备项目的输出文件：技术交底，设计图纸等保持完整、清晰。
*******控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
X0/CX28-03
10.2
10.2
10.2
是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？
是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的是否针对原因提出措施并实施和记录结果？纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否
公司有制定的《不符合、纠正和预防管制程序》规定对日常环境检查，外部监测发现的不符合，以及相关方投诉、环境污染事故，安全事故的隐患等分析原因，制订并实施纠正措施和预防措施，防止不良环境影响的再发生，并评价验证结果的有效性。如针对内审发现的不符合，分析原因并制定和实施了纠正措施，经验证有效已
技术部内审检查表
1）设计和开发输出的文件有哪些？这些文件在发放，实施前是否得到批准？
2）设计和开发输出文件是否满足下列要求：
a）满足输入的要求；
b）在出书文件中已规定或引用，评价产品接收准则？
c）输出文件能够满足采购、运作、服务的需要？
d）在输出文件中已规定与产品安全和正常使用至关重要的产品特性（如操作、贮存，维修和处置的要求）？
1、了解人员、职责等基本情况
2、质量目标检查
查工厂目标和本部门目标：
目标文件是否符合标准5.4.1的要求。
目标实现情况检查
检查结果利用
3、外来文件，法律、法规文件，国家标准，国家军用标准，顾客文件是否得到有效标识和管理。
4、记录清单，抽查3-5份记录，检查填写情况，记录标识，贮存，保护，检索，保留，处置，保存时间是否被实施和规定。
10、设计和开发评审
1)查在设计开发的各阶段设置了哪些评审点？
2)是否建立并予保持评审记录，各评审点的评审内容是否明确和系统？
3)各评审点采取了哪些适宜的评审方法？
4)被评审的设计和开发阶段是否包括了有关的职能代表？
5)对识别出的问题已采取措施并对措施有效性进行了验证？
11、设计和开发验证
1)各验证点是否采取了适宜的验证方法？
2)验证是否在实际使用的情况相似的条件下进行？
3)验证所需客观证据是否能够充证明已满足规定要求？
4)验证时发现的问题是否采取了措施并对其效果重新验证？
12、设计和开发确认
1)问并查确认记录是否建立和保持,在新产品交付或批量投产前，是否经过设计确认？
2)设计确认内容，是否围绕着预期使用或应用要求进行？
8、设计和开发的输入
1）查产品设计和开发输入的主体文件（如设计任务书）或记录的内容是否包括：
技术部检查表(内审)
技术部检查表(内审)Internal Audit___ Audit Basis ISO9001 ___.4.2.3 Document ControlThe auditor checks the standard clauses。
___ res。
management ns。
applicable laws and ns。
etc。
The audit content includes ___:Does the Technical Department have a document number when preparing technical documents?Has the technical document received the corresponding person's review and approval before its release?Is there a record of document n when the technical document is issued?After the technical document is modified。
has it been re-approved?In what form is the modified technical document distributed? ___ documents handled?3-5 technical documents and 2-3 change records ___)Document storageIs the effective n of the document being used?Is it easy to find the document?Is the document storage effective?4.2.4 Record ControlRecord management practicesAre the records ___ handwriting。
项目工程技术、质量检查表
技术培训
是否对技术、质量人员进行培训，并有相关记录及影像资料；
5
图纸会审、设计交底及现场核对
是否及对施工图纸进行内部审核，并有审核记录；设计单位对图纸会审答疑的会审记录或会议纪要；设计交底资料完整；是否进行施工图现场核对工作，核对资料是否齐全；
6
工程量ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ核
是否按照要求及时进行工程量核对工作，并有相关核对记录；
19
科研规划及目标
是否有科技创新规划、年度科研计划，是否建立科技创新台帐，并有专人管理；是否按时上报月度科研课题投入、是否按时上报月度、季度、年度科技创新工作进展情况总结；是否完成轨道公司下达科技创新工作指标（年度科研投入、专利申请、科技论文发表等）
12
专项施工方案
专项施工方案编制是否及时、内容是否完整，是否履行审批手续，是否报轨道公司备案；需要专家评审的是否已经进行方案评审；超过一定规模，且具有较大安全风险的专项施工方案是否报轨道公司及公司进行审核；
13
关键、特殊工序控制
是否制定关键、特殊工序施工措施及专项交底；关键、特殊工序是否制定节点工期，是否制定保证工期的施工措施；
工程技术、质量检查表
序号
检查内容
检查要点
1
组织机构及岗位职责
检查是否建立健全组织机构，并制定岗位职责；
2
管理制度
建立各项技术、质量管理制度并进行内部审核，审核后的制度应上墙。
3
开工前施工策划；
施工策划内容完整，且具有针对性及较强的实施性，并规定具体责任人及完成时间；有重大施工变更，是否及时更新施工策划；
18
质量管理体系
是否按要求成立质量小组，并明确其质量职责；是否制定质量目标，质量目标是否符合轨道公司质量目标；是否制定创优规划；是否按照要求制定质量计划，质量计划内容是否完善；是否按照要求对现场进行质量检查，是否制定整改措施、整改时间及整改责任人；监理、建设单位及质量监督站检查问题，是否制定整改措施、整改时间及整改责任人，回复是否及时；是否制定纠正与预防措施；每月是否召开质量专题会议，对施工现场质量问题、质量缺陷及不合格品处理进行分析总结；是否设置专职质检人员，人员数量是否满足施工需要；
GBT42061-2022技术研发部内审检查表
1.设计和开发的各个阶段的划分；
2.适合于每个设计和开发阶段的评审、验证、确认和设计转换活动；
3.设计和开发各阶段人员和部门的职责、权限和沟通；
4.风险管理要求。
7.3.2
设计和开发策划
5.2.1
在进行设计和开发策划时，应当确定设计和开发的阶段及对各阶段的评审、验证、确认和设计转换等活动，应当识别和确定各个部门设计和开发的活动和接口，明确职责和分工。
8.2.3
向监管机构报告
*11.5.1
对存在安全隐患的医疗器械，应当按照有关法规要求采取召回等措施，并按规定向有关部门报告。
11.6.1
应当建立产品信息告知程序，及时将产品变动、使用等补充信息通知使用单位、相关企业或消费者。
内审检查表
受ห้องสมุดไป่ตู้核部门
技术研发部
审核日期
年月日
审核依据
GB/T 42061-2022IDT ISO 13485:2016《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》、《医疗器械生产质量管理规范》、《医疗器械生产质量管理规范附录体外诊断试剂》、公司质量管理体系文件。
医疗器械文档
*4.1.4
技术文件应当包括产品技术要求及相关标准、生产工艺规程、作业指导书、检验和试验操作规程、安装和服务操作规程等相关文件。
重点审核技术文档的完整性。
内审检查表
受审核部门
技术研发部
审核日期
年月日
审核依据
GB/T 42061-2022IDT ISO 13485:2016《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》、《医疗器械生产质量管理规范》、《医疗器械生产质量管理规范附录体外诊断试剂》、公司质量管理体系文件。
内部审核检查表-技术部
5.4.1
1.请负责人谈谈公司的质量方针和质量目标是否理解？
2.公司质量目标是否分解到部门？
3.目标是否包含满足产品要求所需的内容？
4.是不是可测量的？
5.质量目标是否达到要求？如达不到要求，采取什么措施？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
5.5.1
1.本部门在质量管理体系主要负责哪些过程的控制？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
8.2.4
是否制定有进货检验的依据？内容是否完整？（7.4.3）
检查检验规范是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放号，是否纳入文件控制清单？
进货检验记录是否完整、清晰？抽查3份
是口否口
是口否口是口否口
8.2.4
1、在生产过程中，是否规定了检验点？
2.对不合格品的处置有哪几种途径？是否清楚？
是口否口
8.3
3.对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验？
抽查1份记录。
是口否口
4.请出示1份对不合格品进行评审及采取措施的记录？是否有批准的让步记录？若有，请提供1份记录。
5.当产品交付或使用后发现不合格时，公司是否立即采取措施达到顾客满意？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
7.4.3
1.公司是否针对不同供方的产品、性质进行分类或分级？
2.是否规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？（查文件）
公司是否保存对采购产品验证的记录？抽查3份进货检验记录
是口否口
是口否口
是口否口
技术检查标准表
10分
应按大纲相关要求和内容编写施工组织设计初稿，并进行初步审查,写完毕后，未整理形成施工组织设计初稿扣2分。
2、项目经理未主持施工组织设计初稿讨论会议扣2分，未形成会议纪要扣1分；
3、未按会议纪要修改完善施工组织设计扣2分；4、送审稿未经项目部各专业技术人员签署内部审核单扣3分。
建筑施工项目技术资料检查评价表
项目名称
项目经理
施工单位（部门）
检查日期
检查人员
序号
检查项目
价准得下评标应分
检查内容和方法
评价
检查扣分标准
应扣分
实得分
1
组织机构
5分
组建项目管理班子，制定项目技术管理制度。
1、项目部未制定项目技术管理制度扣2分；
2、组织机构管理人员与现场不符扣1分；
3、技术管理人员出现无证上岗，扣2分
严格按规范做好现场测量定位、测量报验、测量控制点的移交和接收,并及时填报相关测量资料。
1、现场未进行基坑监测、沉降观测、垂直度观测，包括施工单位自测和第三方检测，如有一项未记录扣10分
2、楼层定位放线和标高观测等相关测量记录，扣1・2分；
3、相关测量记录未进行及时报验，或手续不完善扣1-2分。
9
技术核定和技术复核
2.试块、试件未编号、台账不齐等扣1分：
3.试验、检验资料相关手续未完善扣1-2分；
4.资料未与施工进屐同乐收集齐全扣1-2分；
5.检查时发现提供的试验、检测资料为虚假资料•，扣10分。
5
施工技术标准规范管理
5分
严格遵守、贯彻国家和地方颁布的技术标准规范要求进行施工,并按规定及时进行更新。
1.项目部未建立技术标准和规范有效目录清单，扣3分；
技术部内部审核检查表
4.必要时，策划的输出是否随设计和开发的进展而更新？
7.3.2设计和开发输入
1.设计和开发是否形成了文件？文件的内容应包括：
产品的适用性要求（如性能和功能、感官特性等）
法律法规和标准的要求
适用时，以前类似设计提供的信息；
5．4．1
7．1
7.3.1
7.3.2
7.3.3
7.3.4
7.3.5
7.3.6
7.3.7
5.5.1技术部职责
1、负责产品的设计开发；
2、负责编制有关的技术文件；
3、参加过程能力的确认和合同评审。
5.4.1质量目标
1.技质部质量目标：
（1）按时完成设计任务100%
（2）工艺文件制定到位率100%
2.从5月份体系建立以来,到内审前经过统计,质量目标已完成,
2.设计和开发输出文件在发放前是否得到了评审和批准？
3.设计和开发输出文件是否满足如下要求：
满足输入要求
给出采购、生产和服务提供的适当信息；
包涵或引用产品接收准则。
规定产品安全和正常使用所必须的产品特点（如操作、贮存、维修和处置的要求）。
7.3.4设计和开发评审
1.是否按照设计和开发设置的评审点进行系统的评审？各评审点的内容和参加人员是否符合策划的安排？
（4）配备了适宜的设备，以满足生产和过程需要。主要有数控折弯机，剪板机，二保电焊机等38台件。有《设备台帐》
有设备管理规定。并对设备进行维护和保养。（见6.3条款审核记录）
3.确定了产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动。编制有：《原材料、半成品、成品检验规则》等文件。见8.2.3、8.2.4条款检查。
iso10012测量管理体系内部审核检查表-技术部
注：评价：如符合，在“评价”栏填写“符合”，如不符合在“评价”栏填写“不符合”，如需要进一步改进，在“评价”栏填写“-”。
审核员：日期：2020/8/27
广州市信能企业管理咨询有限公司
内部审核检查表
记录编号：2020082704
受审核部门：技术部
标准条款号
审核内容
审核记录
评价
4总要求
是否已经根据产品的要求识别测量管理体系覆盖的测量过程和测量设备?检查有关记录
该部门已经识别过程控制的要求，根据工艺要求，识别测量过程和测量设备，并识别过程和设备的计量要求，填写《计量要求导出记录》。
包括了化验室检测过程的计量要求和对应的测ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ设备计量要求。
已经根据水表出厂检验制定了对应的检验标准。
符合
5.1 计量职能
部门职能是否清晰？
部门计量职能清晰，负责公司技术指标制定，
符合
7.3.2溯源性
抽查部门有关记录，是否有非法定单位使用
查《LXS15-50mm水表内控标准》QJ/ZJ01—2010，没有发现非法定单位的使用
公司施工技术管理检查表
2分
每年检查实施情况，无检查记录扣2分，记录不完整扣1分。少检查一个项目经理部扣0.5分，本项最多扣2分。
二
技术管理体系建设（10分）
部门设置
4分
部门设置不合理扣1分，部门分工不明确扣1分，部门职责不清晰扣2分；要求有书面文件。
岗位设置
4分
岗位设置不满足要求扣2分，无书面分工扣1分，岗位职贲不明确扣1分。
管理制度
2分
管理制度不齐全，少一个系统的管理制度，扣1分，最多扣2分；管理制度新颖有效的，一项加1分，最多加2分。
三
项目技术管理监控（20分）
管理交底
4分
管理交底不及时扣1分，内容不齐全扣1分，记录不完整扣0.5分；新项目2月内未交底的，一个项目扣0.5分，最多扣4分。
现场发生一般技术事故一次扣10分，发生重大技术事故不得分。
科技开发成果推广
2分
无专人（兼职）负责扣2分，无年度科研规划及实施计划扣1分。
序号
检查项目
检查内容
基本分值
检查要点及评分标准
扣分说明
得分
2分
科研项目按合同计划执行，未定期向公司汇报扣1分，报表不齐全扣1分。
4分
科研项目未按时完成，一个项目扣1分，未及时上报组织评审，一个项目扣1分。若受检单位只有一个课题，则上述扣2分。
不按时报送资料，1次扣1分；所报送资料质量差、敷衍了事的，1次扣1分。
合计
备注:
检查人:
被检查单位/部门技术负责人:
日期:
过程控制
12
分
对设计文件审核、技术交底、设计变更等项目施工技术管理工作进行监督检查和指导，及时解决现场存在问题，过程管理记录完整；每月列出技术关注重点，制定监督检查和指导计划，每季进行管理情况小结。月度管理计划少一月扣1分，管理记录不完整每月扣1分；每季小结少一次扣1分；全年应至少对每个项目检查一次，少一个扣1分，检查记录少一个项目扣1分；检查的问题未落实，不闭合，一个问题扣1分。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
—提供监视测量装置台帐：监测设备有瑞士电感测微仪、平面度检测仪，
量块、杠杆千分表、百分表、游标卡尺、深度尺等10余台套。
—提供计量校准计划，抽样检查检测设施的检测实施：
杠杆千分表：规格0-0.5㎜，提供检定合格证，NO/3A86289，有效期至2010.01.27。
水平议：规格200Ⅹ200㎜，提供检定合格证，NO/060415112，有效期至2010.04.27。
1.每个部门一张首页，按部门编号，首页审核人员亲笔签名。
Every department has one head page that is numbered according tothedepartment. The head page has autographs of auditors.
游标卡尺：规格0-200㎜，提供检定合格证，NO/93129，有效期至2010.01.27。
百分表：规格0-10㎜，提供检定合格证，NO/63487，有效期至2010.01.27。
—以上检定证书由北京第二机床厂计量室提供检定，该计量室网上查询为国家计量局授权检定单位。
■与顾客有关的过程
—顾客信息的获得：上网查询、参加项目招标、国家科委重点项目申请、老顾客等，通过洽谈、技术协议、合同、标书等表达顾客要求。
—提供设备管理卡，包括设备名称、型号、生产厂家、工作参数、随机附件及资料、检修历史等。按台套建账。
—提供年度维修计划，拟定于2009.12进行设备液压系统、主轴系统、传动系统等维护，尚未进行。
—提供设备日常维护保养记录，每周一次，保养项目润滑系统、电气系统、液压油更换等，体系运行以来共进行4次，镗床于2009.10.08/10.13/10.19进行日常保养，平面磨床/2009.10.08进行更换液压油1次。设备运行基本正常。
—起重设施：电动单梁电葫芦，提供检验报告1份，NO：FT-DLQZDJ2008080018，有效期至2010.08.18，检定机关/北京市丰台区特种设备检测所。
■工作环境：组织现有办公室多间，会议室1间，办公面积近1000平方米，装配车间1个，约2000平方米，车间为封闭式，地面硬化，设施环境清洁，电源为空气开关，配备了适量的灭火器，工作环境基本适宜。
—合同评审：体系运行以来签订合同1份，提供2009年合同1份，签订日期为2009.5.13，提供合同评审记录1份，评审内容，顾客质量要求满足能力、法律法规满足能力、公司生产安排、交付期、检验试验能力等，评审结论为同意签约。
—与顾客沟通，建立了公司网站供顾客登陆，前期沟通常以网站留言、现场交流，采购标书等方法进行；过程中沟通主要以电话、传真、电子邮件等进行沟通；售后建立了售后服务要求，电话及定期回访等方式进行沟通。
■采购控制
—供方控制
提供供方评价准则：明确适用范围、评价要求等内容
提供合格供方目录，有标准件采购供方、外协件加工供方、工序外包供方计4家，提供评价记录和供方组织背景资料，抽样检查：
1、外购件供方/江苏无锡建华机床附件集团有限公司评价记录，可提供评价记录1份/2009.10.15，记录包括供方基本信息、资质信息、评价内容包括首检、技术性能、供货及服务能力、企业资质、售后等内容，评价结论纳入合格供方。提供企业营业执照/组织机构代码证/质量管理体系认证证书复印件各1份。
Accompanying Personnel
访谈人员/职务
Interviewee(s)/ Post(s)
审核条款
Audit Clauses
6.3 6.4 7.2 7.4 7.6
审核人员Auditor
张宏运
条款号/检查内容
Clause No./ Contents Checked
审核记录Audit Records
2、主轴、转台加工供方/。。。。。。。评价记录，可提供评价记录1份/2009.08.15，记录包括供方基本信息、资质信息、评价内容包括首检、技术性能、供货及服务能力、企业资质、售后等内容，评价结论纳入合格供方。提供企业营业执照/组织机构代码证/知识产权局发放的实用新型专利证书复印件各1份。
3、铸件、大件粗加工外包供方：。。。。。。铸造有限公司提供加工服务，可提供供方评价记录/2009.08.18，记录包括供方基本信息、资质信息、评价内容包括首检、技术性能、供货及服务能力、企业资质、售后等内容，评价结论纳入合格供方。提供企业营业执照/组织机构代码证/质量管理体系认证证书复印件各1份。
—采购信息：由技术部提出拟采购计划，明确采购要求，总经理批准执行，提供2009.08外协件加工计划1份，共6项加工需求，明确合作供方、计划数量、交付日期等信息，质量要求均签订了采购合同，提供采购合同6份，海德汗光栅尺、THK导轨、THK丝杠等6种外购件，明确了产品要求，附件/加工图纸，均明确了产品加工信息，批准信息完整
2.部门职责叙述简明清晰，如从事那些活动、开发、生产何种产品及总体概况
The first page shall be filled in for each department and numbered as per departments.
北京联合智业认证有限公司
BeijingUnited Intelligence Certification Co., Ltd.
现场审核检查表（首页）Checklist of On-site Audit (First Page)
受审核部门
Auditee Department
审核日期
Audit Date
陪同人员
评价Evaluation
6.3/基础设施
6.4/工作环境
7.6/监视测量装置
7.2/与顾客有关的过程
7.4/采购控制
7.4.2/采购信息
7.4.3/采购验证
■基础设施
—提供基础设施台帐：
生产设备主要为半自动卧轴距台平面磨床2台、半自动卧式镗床1台、瑞士电感测微仪、平面度检测仪等过程检测设施，生产面积约1000平方米。