风险和机遇风险识别评估表

IATF16949 2023 风险与机遇识别评价表

风险转变成为现实，给公司带来损失
5
建立风险和机遇控制程序，识别风险 80 400 是和机遇，针对高风险制定管理措施，
并定期验证有效性
不能充分发挥经营管理能务，工作效率不高，企业氛 5 围不和谐
影响体系有效运行
5
项目亏损，影响企业生存和状大
2
1，建立和调整职责和权限，建立问责
50
250
是
制 2，实行绩效考核
随时关注最新产品标准、法律法规更
准、法律法规的规定要求
3
3
9
否新信息，适时对技术文件、检验文件
（包含汽车类、非汽车类）
等进行更新，并组织教育培训
员工向当地政府机关投诉而导致诉讼，影响公司声誉
2
30
60
否严格按照劳动法规要求执行
导致周边居民投诉，有可能导致诉讼
1
100 100
是
严格按照当地排放标准进行控制，并定期对公司排放“三废”进行监测
序号
外部
环境内部相关方
风险
机遇
1
▲
▲
过程
风险及机遇识别与评价风险及机遇
美元持续贬值，国际市场经营环销售管理境竞争激烈和消费疲软，订单呈
现利润下降趋势
2
▲
3
▲
4
▲
COP1
新能源和储能产品市场广阔，车
▲ 订单评销售订单载类产品订单利润较高（含非车
审过程
载）
对市场需要产品的发展趋势判断
▲
订单评审
和第三方高企认证咨询公司达成协
30
60
否议，接受第三方辅导，本年度取得认
证
严格按照合同及时回收客户货款，降

各部门-风险和机遇评估分析表

组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。

2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。

3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。

各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。

2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。

3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。

4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。

各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。

风险与机遇识别表-参考

等级
风险：现有消防设施不符合《中华人民共和国消防法》，存在消防隐患机遇：公司遵守《中华人民共和国消防法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。风险：监管部门针对职业健康安全监管力度加大，如公司职业健康安全要求执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：公司职业健康安全管理的变化，给公司带来新的发展机遇风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要求，提高职业健康安全管理意识风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以及对供应过程中职业健康安全保护的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求机遇：公司职业健康安全管理方面管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的职业健康安全影响，或是第三方的职业健康安全要求公司目前无法满足，由此造成的冲突机遇：第三方要求会完善公司的职业健康安全管理水平
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
质量技术部、生产部
全年
外部
风险：公司为保障职业健康安全管理体系有序
因素
运行，需投入大量人力物力财力，间接增加了
完善公司内部管理制度，通过
市场
市场竞争力
产品成本，对公司产品的竞争力和价格都产生
比较大的压力，市场风险比较大。
3×4=12 4×3=12 2×3=6 2×3=6 2×3=6
一般一般一般一般一般
风险及机遇应对措施
合标准要求； 3.根据各种特种设备的检定周期，给予检定。 4.定期保养特种设备。 1.根据消防要求，公司已配备消防设施； 2.定期检验消防设施的完好情况。 1.各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作 2.职能部门加大公司内部职业健康安全制度执行情况的检查

公司风险和机遇评估分析表

1、环境因素识别不全面
素调查
2、变更的环境因素未纳入
2、对公司的环境因素流程进行
3、新的环境因素未更新 4、重要环境因素不准确
5
4
3
60
一般整理，规范识别方法和规范风险 3、对重要环境因素进行规范的
管理部
5、未考虑风险内容进行识
确定方法。
别
相关文件：
1、环境因素识别与评价程序
16
1.法规未充分结合公司的
2
1.检验设备的管理。
2.人员的能力持续培训。
2
20
一般 3.产品按作业要求进行检验。风险 4.及时对不合格进行处理。
相关文件：
1、产品检验规范
业务部
顾客反馈
5
C5
Q:8.5.3 8.5.5
9.1.2
1.顾客投诉未能有效解决 2.顾客满意度低，导致顾客丢失。 3.不能按时交付。 4.交付的产品不符合客户的要求。 5、售后服务不到位 6、顾客反馈未及时回复
序号
风险和机遇来源（内部/外部）
风险和机遇内容
有限公司
风险和机遇评估分析表
风险分析
可能性 (L)
频繁程度 (E)
后果（C ）
风险D
风险级别
管理措施
责任部门实施时间评价措施
/人
有效性
1.对市场需求产品的发展趋势分
1.对市场需要产品的发展
析应该经过反复论证。
1
客户开发，合趋势判断失误。
管控文件
2、工作现场适宜的工作环
2、制定准则并按准则运行控制
6
C6
运行环境控制 ES:8.1
境达不到环境标准要求； 3、运行准则制定不合理； 4、相关要求未进行传递

风险和机遇识别评价与应对措施表

3
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策

风险机遇识别、评估与应对措施表

公司/人员配备不足
公司的战略人才储备不足，不能适应本公司战略的需要，影响公司后续的经营发展。例如，缺少船舶精造工匠、精通新业务的专业人员。国家吧培养“大国工匠”放在战略高度，这对培养本公司的“船舶修造工匠”是一个机遇，但目前未关注到这一点。
√
公司每年度修订人力资源发展规划，根据公司的生产规模、产品特点和要求，行业中所处地位等因素，配备和培养相应的人员、关注培养“大国工匠”，以适应国家对造船行业的发展战略要求。
20
财务部
设备基建部
行政管理部
财务
资金、资产、运营效率风险
资金闲置，利用率低，影响资金利用效率；资产（如设备、仓库、车辆）不足或运转效率不高、配置不合理，导致生产效率低。
√
确保资金，按照修船修船要求对设备进行填平补齐。
21
财务部
财务
财务数据不及时、不准确，影响公司决策
决策层不能及时、准确的掌握财务数据，影响经营分析和决策。如财务数据不能及时、准确地上报；财务信息系统不能满足财务数据归集、分析要求；缺乏财务政策和管理要求，影响财务信息上报的质量。
4
最高管理层
战略
运营风险成本
采购成本、维护成本、管理费用等过高，影响公司经营效益。例如：设备维修费用；油耗；采购价格过高，造成产品利润下降。
√
公司队运营成本高的项目作出分析，通过加强管理、提高效率，降低运营成本。
5
经营部
运营
缺乏稳定的销售市场
影响公司营销业务（目标）的完成。*
√
每年做好市场预测、分析，根据分析结果采取应对措施。
√
1)加强相关法规的关注度；
2)加强文件的管理
3)加强与相关的管理部门的联系
√
及时制定财务报表，并进行有效分析，提出改善建议。

风险和机遇评估分析表

XXXXX有限公司文件编号：
QR 0003-02
资源管理
控制
内部对潜在的不合格没有采取预防措施。

5210一般风险
充分掌握质量体系过程，以及各个过程之间的关系，并按《纠正和预防措施控制程序》
515低风险质量部长有效内部对不合格的纠正预防措施没有进行有效性检查评定。

5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部对于产品设计或过程设计有影响的纠正预防措施未纳入FMEA,不合格易重复发生。

5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部管理者代表对改进活动的策划、实施工作，没有有效评价。

428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险质量部长有效内部
对重大改进项目提供的资源不充分。

428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险总经理
有效内部没有持续改进工作计划。

313低风险313低风险有效内部改进项目没有改进的计划。

313低风险
313低风险有效
内部
对改进项目的最终效果没有验证及评价。

4
2
8
一般风险对改进项目进行效果分析，投入产出的经济
成本分析，以总结经验，找出差距达到持续
改进。

4
1
4
低风险
总经理有效有效
编制：审
风险和机遇评估小组：
严重度判断准则发生频度判断准则
29
7.纠正和预防
措施
质量部
31
8.持续改进
管代。

风险和机遇评价与应对措施表

1.检测部对员工的工作习惯进行教育指导，养成定置、定位放置的习惯。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行

风险和机遇识别表

风险和机遇来源内容
风险分析严重程度发生概率可探测性 RPN 风险级别
管理措施
责任部门/人
实施时间（开评价措施有效
始-完成）
性
风险：
13
SP04
监视与测量过程
1.过程控制不到位,批量不良品流出. 2.内外部故障成本超标机遇：
通过监视测量，减少不良品的流出,增强顾客满意
1.设定频次方法对过程进行监视,测量
人事部
相关文件:《文件和资料管理程序》《质量记录管理控制程序》《数
据分析控制程序》
编制|：
批准：
有效有效有效有效
人力资源管理过程
3.沟通不畅. 4.交流的对象不明确,方法不当,未能保证最终结. 机遇：
或者招聘具备能力的人员等
5
4
2
40 高风险建立信息交流机制,配置信息交流设施,并形成交流记录.
人事部
相关文件:《人力资源管理过程》《信息交流控制程序》《人员培训
对新员工加强培养，提供培训机会，对稳定员工，提
、考核管理程序》
3
30
高风险
定备模计划. 3.建立应急预案,确保生产过程的持续流畅;
生产物流部
相关文件:《基础设施管理程序》《设备与工装管理控制程序》《客
户及供方财产管理程序》
12
1.供应商不配合。
2.采购物料不符合要求
3.交货不及时
SP03 采购管理 4.价格成本高
6
机遇：
通过供应商评价、整合、优胜劣汰。提高供应商供货
4
提高客户满意度。
1
1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
3
12
一般风 2.对客户的要求实施监视和测量。险 3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

风险和机遇识别评价表

更新日期：严重程度发生概率处置难易度风险系数风险级别目标控制措施/方案责任单位欧盟法规《化学品的注册、评估、授权和限制》即REACH 法规中SVHC 高关注物质将不断增加/风险：非金属件产品有害物质超标51420高有害物质超标事件件数1.修订内部有害物质管控标准；2.非金属件物料供应商进行高关注物质调查；3.供应商签订不使用有害物质声明；相关文件：OP-2023供应商管理控制程序OP-2014有害物质禁限用管理程序品质规划部有效合规义务2015年1月1日起开始实施《中华人共和国环境保护法》被称为史上最严环保法规，近年来各地违法企业倒闭，按日计罚案件不计其数/风险：三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。

54480高政府部门罚款，停产停业整顿次数1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；3.每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；相关文件：综合安全部有效合规义务2016年5月1日起开始实施的“全面推开营改增试点方案”/机遇：营改增全面推开后，公司厂房建设、材料采购等均可抵扣进项税额，有利于降//4///财务部关注相关新政策，针对各类可抵扣税额部分，给公司节省成本财务部有效自动化技术开发技术保护/风险：同行业学习我司技术后成为我司竞争对手41312低///自动化智能化取代人工作业/机遇：可大力发展自动化业务（XXX 公司业务）//////成立XXX 公司，专营自动化设备业务XXX 公司有效各行个月已普及采用电子无纸化信息平台，现内部需要推行无纸化办公，以提升效率/风险：工作效率低，关键信息/资料遗失，人力成本增加23318低///几个国内品牌智能手机销量激增/机遇：可大力发展国内品牌智能手机业务//////市场中心非A 团队重点关注国内品牌智能手机业务市场中心有效原有A 客户产品海内外畅销/机遇：维护A 客户关系，业务拓展//////维护A 客户关系，拓展A 客户IPHONE 及WATCH 以外的其他业务市场中心有效措施有效性技术外部环境市场竞争风险和机遇识别、评价及控制措施表类别运行控制措施备注法律法规风险分析环境/要求环境/要求描述相关过程风险/机遇程度概率易度系数级别我们的产品/技术并非不可替代，竞争对手越来越多，价格竞争越来越激烈/机遇：寻求机会，开发自主品牌//////成立OEM 市场中心市场中心有效汽车市场、医疗产品、智能穿戴产品前景大好/机遇：可开发在汽车、医疗及智能穿戴领域内的客户群//////市场中心非A 团队重点关注汽车、医疗及智能穿戴领域内业务市场中心有效社会责任、职业道德准则逐步趋于完善/机遇：加强内部文化建设//////以可持续发展为原则，满足社会责任及职业道德准则，以利于内部文化建设。

风险和机遇识别评价表

1.对内审员实施培训，经考核合格后获取
审核人员业务技能不熟悉，导
内部审核
致审核浮于表面；审核发现的不符合项目未能及时改善和跟
3
进，导致问题长期存在。
2
6
一般风险
不符合项关闭及时
率
内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至
发现不合格立即整改；
措施有效性风险沟通责任单位
质管部
有效
行政要求
按国家规定交税
/
偷税漏税导致监管机构惩处，影响企业形象
4
1
低 4风
险
/
/
/
无劳动纠纷
/
产生劳动纠纷，政府监管机构频繁稽查，增加成本，影响企 4
业形象
2
8
一般风险
政府部门罚款，停产停业整
顿次数
1.内部行政部劳动关系管理人员学习相关法律法规，检查公司运行状况，发现违法
管理基础设施经常损坏，影响生产
3
进度。
2
一
6
般设备维修风达成率
险
1.基础设施的保养及备件储备； 2.建立完整的基础设施设备故障应急预
案，以确保生产过程的持续流畅。
各生产部
有效
运营
监视和测量资源管理
监视和测量资源管
理
仪器精度不够，导致检测结果不正确。
5
2
10
一般风险
仪器校验计划达成
/
机遇：营改增全面推开后，公司厂房建设、材料采购等均可
抵扣进项税额，有利于降 /
案”

风险和机遇风险识别评估表

编号：类型外部因素风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。

内外部因素及相关方描述法律、法规内容的变化国家及行业标准的变化风险和机遇对产品标准、法律法规的更新信息了解不够及时、准确。

公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求。

行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户风险及机遇的评估发生可能性等级×严重性4×4=164×3=12 普通风险及机遇应对措施1.对法律法规及时、充分采集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求。

2.供销部门加大市场开辟1.主要职能部门按照要求加强国家及行业标准的采集评价2.供销部门加大市场开辟执行情况执行部门时限综合办公室全年技质部供销部综合办公室技质部供销部全年全年全年完成情况验证人日期全部最新有效本公司守法经营全部最新有效全部按照要求执行。

相监管部门的监管关力度监管部门监管力度的加大，如公 1.各级部门严格按照公司的规4×3=12 普通司执行不规范，可能存在被查处的风章制度开展相关工作生产部技质部按照公司的规全年章制度开展相结果高法规要求类别类型外部因素注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。

内外部因素及相风险和机遇关方描述险。

行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇原材料市场不稳定，希翼签订的年度或者季度合同和保底价格，带来的采供应商的要求购和资金风险原材料可能会降低客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的客户的需求要求市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇风险及机遇的评估发生可能性等级×严重性2×3=6 普通4×4=16风险及机遇应对措施2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查对公司影响较大的大宗原材料做好采购计划1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行3.供销部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见执行情况执行部门时限生产部全年技质部总经理、供全年销部技质部全年供销部生产部、生全年产车间总经理全年供销部完成情况验证人日期关工作。

风险和机遇评估分析表IATF

相关文件： OP-2015测量、检验与监视设备控制程序
有效
1. 人员不足；
19
SP3 人力资源管理
2. 能力不足；
3. 沟通不畅。
1. 需要遵守的外来文件识别不
20
文件记录管 SP4 理
全，导致出现不符合要求的情况；
2. 失效文件投入使用，导致引发
不良后果。
5
4
2
40
高风险
1. 采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。相关文件： OP-2005人力资源控制程序
类别：
序风险和机遇来源
号
( 内部 / 外部）
风险和机遇内容
1 COP1 市场营销
1. 对市场需要产品的发展趋势判断失误； 2. 参与评审新产品新市场相关信息不够。
风险和机遇评估分析表
风险分析
严重发生可探 RPN 风险
程度概率测性
级别
管理措施
1. 对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论
5
2
3
30
高风
2. 依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；
险 3. 安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。
相关文件： OP-2025生产计划控制程序
企划部
2017.3.5
有效
OP-2035-001/A0
类别：
序风险和机遇来源
号
( 内部 / 外部）
风险和机遇内容
7
MP1 领导作用
1. 领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺； 2. 未能配置足够的资源。
评价措施有效性
总经理各部门

IATF16949风险和机遇评估评估表

执行部门时限风险：法律法规升级，现有产品不能满足法律、法规要求，将被市场淘汰。

机遇：优化公司产品结构，提升产品性能，促进产品升级换代，产品适应法律法规要求、满足市场和用户需求。

风险：1. 国家对环保的要求提高，节能减排需求增加；2.国家柴油机排放、油耗的要求提高。

3.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。

机遇：1.各项国家补贴的实施；2.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。

风险：公司受环保排放升级、生产过程中环保监管力度，公司对法律法规能否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求，存在较大风险。

机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户。

风险和机遇应对评估表1、主要职能部门按照要求加强相关产品销售的法律法规的收集评价，同时制造部门加强环保法律收集，及时跟进公司内部管理控制。

制造部高4×4=16高法规要求高法律、法规内容的变化全年等级类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性1、营销公司按照要求加强销售区域所在地产品相关法律、法规的收集评价。

2、营销公司调研新产品市场需求，开拓新产品市场3、根据市场调研，组织新产品开发。

营业部4×4=161、识别风险潜在的影响，及时调整体系政策及供应商准入制度。

2、与质量保证能力强、行业内知名的的企业建立长远战略合作关系。

3、引导供应商引进自动化生产设备、节能降排、提高生产效率。

4、多地区、多地域开发供应商，避免同一种零部件供应商集中在同一地区。

购买课全年执行情况有效性评估全年有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施4×4=16风险：企业违法、违规经营导致法律风险，造成企业经济损失；用工管理不规范，职工合法权益得不到保障，容易造成人才流失、职工队伍不稳定，效率低下、劳资关系日趋紧张等恶性循环问题。

机遇：公司生产经营行为依法合规、职工权益得到维护，使公司生产经营活动得到良性、有序运转，职工队伍稳定，助推企业振兴。

风险和机遇的识别、应对措施和评价表

营销部
全年
质量、环境、职业健康安全标准的变化
风险: 公司现有的制度, 是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准, 可以切实保障工程质量, 加强员工环境、职业健康安全意识, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险: 公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》, 导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求,提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇:原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。

风险和机遇识别评估表

风险和机遇评估分析表类别： ■质量 ■过程序号风险来源（内部/外部）风险内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1 COP01 客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。

2.客户要求识别不完整。

3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。

4 1 3 12一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。

2.对客户的要求实施监视和测量。

3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

相关文件：《服务要求控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效2 COP02 开发计划 1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。

5 2 3 30高风险1.合理计算公司的实际产能。

2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排开发计划。

3.安排全程跟进开发计划的实现过程。

相关文件：《软件设计和开发控制程总部 2017.01-2017.12 有效序》3 COP03 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决。

2.顾客满意度低，导致顾客丢失。

7 3 2 42高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。

客诉处理一律以报告格式存档。

2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。

相关文件：1.《顾客满意控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效4 COP04 内部审核 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。

2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。

5 2 3 30高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。

安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。

2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。

相关文件：1.《内部审核控制程序》2.《不合格服务及纠正措施控制程序》各部门2017.01-2017.12 有效5 COP05 持续改进过程 1、不合格识别不充分。

风险和机遇识别评价表(质量体系)

根据交货达成率及客诉中关于产品防护方
面的异常进行评估
市场部、制造部
防护不当导致质量异常客诉
低
严格按照产品防护要求作业
5
COP5顾客回馈与服务过程
顾客反馈(含投诉、退货)处理不及时导致顾客不满意
低
及时处理顾客反馈并彻底解决顾客提出的问题能提供顾客满意度，增加订单量，提高企业信誉和品牌度
严格执行客户退货管理制度
1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
COP4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管
部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利
用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
按照内外审不符合报告、管理评审报告决议事项，管代负责跟进相关纠正预防措施改善有效性
确认内审、管审相关项目改善是否及时落实
管代

SP4设备及模具管理过程
设备长时间运转的老化，突发故障
低
/
按照规定执行设备维护，日常发现设备有异常及时维修确保生产进度
根据设备及时维修目标达成情况，综合生产异常、生产计划达成率等综合评估