大宗交易操作手册
上海证券交易所大宗交易操作手册
上海证券交易所大宗交易操作手册第一篇：上海证券交易所大宗交易操作手册上海证券交易所大宗交易操作手册用户操作流程根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》，交易用户登录本系统以后，可以进行意向报价发布、成交申报发布、查询统计或商务洽谈等操作。
一般的操作流程是交易用户首先进行意向报价发布/撤单，然后转成交申报发布/撤单，也可以直接进行成交申报发布，对于意向报价、或成交申报但未成交之前，可以进行撤单操作。
用户操作流程示意图如下：图 1-1 大宗交易系统交易用户业务流程大宗交易系统运行期间的主要系统状态的对应时间如下：λ开市时间：交易日下午2：30 λ开盘时间：交易日下午3：00 λ收盘时间：交易日下午3：30 λ收市时间：交易日下午4：00 在开盘至收盘期间，交易用户可以阅览系统公告，使用查询统计、意向报价发布、意向报价撤单、成交申报发布、成交申报撤单以及商务洽谈、商务论坛等功能；而在开市至开盘期间，收盘至收市期间，交易用户仅可以阅览系统公告、进行查询统计。
过户数据下载只能在当日收盘以后进行。
2 系统使用说明本节将详细描述系统功能的使用方法，为帮助用户更好地掌握系统的操作，本手册没有按照菜单结构描述，而按照交易用户正常的操作流程讲解。
下述内容中的用户界面以及其中的内容（登录信息、交易数据等）皆为测试数据，仅供参考。
2.1 用户登录图 2-1 用户登录在用户名中输入交易用户代码，在证书口令中输入CA证书口令，按【登录】按钮，如果用户名和证书口令都正确则进入系统主界面。
2.2 系统主界面主界面中除系统标志外，由系统主菜单、意向报价信息、成交申报信息、证券价格浏览、自创洽谈室信息、系统公告、系统状态和功能标签页八个部分组成。
图 2-2 大宗交易系统主界面λ系统主菜单区：系统主菜单主要分为系统功能、交易报价、商务交流、查询统计等几部分，交易用户可以通过主菜单实现所有功能。
λ意向报价信息区：显示当日开盘期间所有交易用户的意向报价信息。
深圳证券交易所大宗交易操作手册
深圳证券交易所大宗交易操作手册一、概述（一）背景为满足投资者需求，丰富交易手段，深圳证券交易所正式颁布了《深圳证券交易所大宗交易实施细则》，并以此为依据开发了大宗交易系统。
深交所大宗交易通信系统作为大宗交易系统的一部分，由深圳证券通信有限公司负责开发。
本通信系统采用Intranet模式，协助投资者方便地开展大宗交易业务。
该系统的推出，将有利于提高大宗交易的效率，增加对机构投资者的吸引力。
本手册面向深交所大宗交易系统用户，介绍了大宗交易通信系统的运行环境和安装步骤，详细讲解了系统使用方法。
交易用户通过大宗交易通信系统进行报价应当保证真实有效，买卖行为应当符合《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的有关规定。
（二）系统功能大宗交易系统是依据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》开发的电子交易系统，它可以受理大宗交易申请，协助买卖双方达成大宗交易协议，并进行大宗交易的撮合成交。
对于交易用户来说，系统主要提供以下功能：用户登录、退出、意向报价发布、意向报价撤单、成交申报发布、成交申报撤单、意向报价查询、成交申报查询、成交查询统计，以及其他相关的辅助交易功能如商务洽谈、商务论坛、系统公告等。
二、系统安装（一）运行环境硬件环境：访问大宗交易的计算机必须具有USB接口。
推荐硬件配置：CPU：PII300，内存：128M。
软件环境：要求支持USB的Microsoft Windows中文操作系统（如Windows 98/98SE/ME/2000/xp/2003等），并安装Microsoft IE 6.0或者更高版本的浏览器软件。
另外，浏览器的安全配置需要允许Jave Applet和Java Script的运行，并允许使用cookie。
对于营业部常用的Windows NT 4.0需要安装专门的USB令牌驱动，该驱动可以到深圳证券通信有限公司网站上下载。
网络环境：深圳证券地面网。
（二）硬件安装本通信系统采用USB令牌作为用户身份证书的存储介质，用户要把USB令牌插入计算机的USB接口才可以访问系统。
大宗交易手册_manual
查询营业部 .......................................................................................................... 13
意向报价发布 ...................................................................................................... 14
版本号： 1.0
大宗交易系统
交易用户手册
©上海证券交易所 .版权所有 2003 年 3 月
大宗交易系统.交易用户手册
文档摘要
本手册面向上海证券交易所大宗交易系统的交易用户，首先介绍了大宗交易系统的 概况，然后结合用户界面对系统的的安装与使用作了详细的讲解，并在附录中列举了可 能碰到的问题及解决方法。用户进行交易操作之前，请仔细阅读本手册。 本手册仅作为操作参考，而非系统设计准则，当大宗交易系统版本更新后，本手册 内容将会同步更新并在上海证券交易所网站发布，请及时下载。使用过程中，应该以实 际的系统操作和上证所最新发布的用户手册为准。
5.9.1 5.9.2 5.10 5.10.1 5.10.2 5.11 5.11.1 5.11.2 5.12 5.12.1 5.12.2 5.13 5.13.1 5.13.2 5.14 5.14.1 5.14.2 5.15 5.15.1 5.15.2 5.16 5.16.1 5.16.2 5.17 5.17.1 5.17.2 5.18 5.18.1 5.18.2 5.19 5.19.1 5.19.2 5.20 5.20.1 5.20.2 6 7
菜单选项 ....................................................................................................... 18 操作说明 ....................................................................................................... 19
大宗业务操作流程
大宗业务操作流程2. 适用范围:2.1. 适用内容：大宗业务销售，包括商品及购物卡或提货券的销售;22 适用对象：门店、采购部、财务部及总部其它相关部门适用；3. 职责：3.1. 营运中心大宗办：组织领导大宗业务的计划与实施，制定相关管理制度；3.2. 门店：开发、维护大宗团购客户，做好日常大宗销售；3.3. 营运中心：监督大宗业务开展情况，定期分析和解决工作中存在的问题；34 财务部：审核与核算大宗业务单据，催收货款及审核各类提成；3.5. 数控部：负责对新客户资料的录入建档；4. 大宗客户的定义：是指向本公司购买商品或购物卡、提货券的行政单位、企事业单位、社会团体以及个人大单客户。
（说明：个人大单指单笔交易5000元以上，团购单位每日持续购买的不限金额）；5. 大宗业绩的设定：5.1. 专职大宗人员：由营运中心、大宗办及财务部共同设定各专职大宗人员的每月团购任务，并监督完 成；5.2. 非专职大宗人员：由各店长设定团购目标，由店长、处长负责带领各处及所有后勤人员利用业余时 间，动用自身资源，开发团购客户，完成团购任务；5.3. 总部各部门人员不设大宗目标，由各部门主管负责组织，禾U 用业余时间，动用自身资源，开发客户， 多创业绩；5.4. 由总部大宗办对大宗人员进行区域分配，并设定各大宗人员的每月的销售任务；6. 建立客户资料及签订合同：6.1.当新客户有购买意向时，专职大宗人员与客户谈好合作方式，填写《大宗客户信用卡》，登记客户的详细资料； 射 LAKsmm CfVft 管理手册 大宗业务操作流程 附件世龙一营运一综合部03 归属体系营运管理系统分冊 机密等级 普通 文件编号世龙一营运一综合部03 合计页数 7页 编制单位营运中心 附件数量 8个 撰写人赖柳 生效日期 2010年05月21日 版 本第版 最新修改 2010年05月21日 发 放总部各中心及营运中心各门店 存 档 档案室、营运中心 附件 《大宗业务流程图-现金》《大宗业务流程图-赊帐》《大宗购销协议书》《大宗客户信 用卡》《款项到帐通知单》《大宗采购清单》《购物卡赊销单》《购物卡销售折扣单》 审核 总办审批 宋林玉专项 1. 目撰写为了规范赖柳大宗团购业务操作，提升业绩，特制定此流程。
营业部大宗交易业务操作细则
第六篇营业部大宗交易业务操作细则第一章总则第一条为规范营业部的大宗交易业务操作行为，防范大宗交易业务操作风险，根据《上海（深圳）证券交易所交易规则》、《上海（深圳）证券交易所大宗交易实施细则》、《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》及其它相关法律法规，制定本细则。
第二条大宗交易适用于在证券交易所上市的A股、B股、基金、债券及债券回购的交易。
第三条营业部开展大宗交易业务需具备上海证券交易所（以下简称“上交所”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）大宗交易业务资格，其资格管理工作由营运管理总部负责。
第二章业务资格申请第四条营业部大宗交易业务资格申请流程（一）营业部根据业务发展需要，通过OA流程“专项业务申请”提交申请，申请内容包括：营业部大宗交易业务现状及预期分析、拟办理大宗交易的操作员和复核员名单、风险控制措施等。
由总部进行资格审查后，向交易所申请大宗交易移动数字证书（俗称密钥、EKEY或CA证书）下发给营业部。
（二）数字证书、用户登陆号和密码由交易经理保管，EKEY驱动程序的安装由营业部电脑人员负责按照交易所要求进行安装，并负责大宗交易过程中的技术支持。
第五条上海市场与深圳市场数字证书使用规则根据上交所和深交所大宗交易申报方式的不同，数字证书按以下方式配备：（一）上海市场1、营业部可单独申请一个数字证书，一次性介质费200元，服务费300元/年，以上费用由营业部自行承担；2、IT经理登录上海证券交易所网站—会员公司专区---大宗交易，下载EKEY驱动程序；3、用户可以通过浏览器直接登录大宗交易系统（http://61.152.172.80/）,客户端无需安装应用软件。
仅在首次使用系统时，需要安装USB设备驱动程序和客户端代理程序。
（二）深圳市场因深交所的大宗交易用户按席位申请数字证书（一个交易单元只能配备一个数字证书），所以，目前仍采取总部集中管理的模式。
后期根据营业部需求，由总部负责协调共用同一交易单元的多家营业部，统筹安排部分条件成熟的地区实行区域集中的模式。
推荐-南宁大宗交易客户端使用手册 精品
南宁大宗商品交易所交易客户端使用手册南宁大宗商品交易所有限公司20XX年06月25日目录1 引言 (4)2 基本概念与计算公式 (5)2.1 基本概念 (5)2.2 计算公式 (6)3 安装登录 (7)3.1 安装步骤 (7)3.2 登录系统 (9)4 主要功能及快捷键 (10)4.1 基本功能 (10)4.2 本系统主要功能键 (11)5 交易界面介绍 (15)5.1 菜单栏 (15)5.2 行情面板区域 .................................................................... 错误!未定义书签。
5.3 交易控制面板 (15)5.3.1 概况F2 (16)5.3.2 委托查询F3 (18)5.3.3 成交查询F4 (18)5.3.4 持仓明细F5 (19)5.3.5 持仓汇总F6 (19)5.3.6 账户信息F7 (20)5.3.7 商品信息F8 (21)5.3.8 预警信息F9 (21)5.4 信息栏 (22)5.5 建仓、平仓与撤单 (22)5.5.1 市价建仓 (22)5.5.2 市价平仓 (25)5.5.3 指价建仓 (26)5.5.4 指价平仓 (28)5.5.5 撤委托单 (29)6 银行接口 (31)7报表系统 (32)7.1报表类型 (32)7.2查询条件 (32)7.3所有报表均具备导出功能； (33)7.4各类报表介绍 (33)7.4.1平仓明细表 (33)7.4.2成交明细表 (33)7.4.3持仓明细表 (33)7.4.4资金流水明细 (33)7.4.5资金状况 (33)8 公告系统 (34)8.1 有效公告 (34)8.2 失效公告 (34)9 交割申报 (35)9.1 交收申请 ............................................................................ 错误!未定义书签。
证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作指引模版
**证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作指引[*年8月修订]目录说明 (2)一、账户管理 (2)1、证券账户业务监控......................... .. (2)二、协议交易委托管理 (3)1、协议交易行情查询 (3)2、协议交易委托与撤单 (4)3、配对成交（仅用于深*） (5)4、盘后定价委托与撤单（仅用于深*） (6)三、协议交易业务查询 (7)1、协议交易委托明细查询 (7)2、协议交易实时成交明细查询 (8)3、客户综合信息查询 (10)4、资金明细、证券变更查询 (11)5、资金证券临时变更查询 (13)6、交割单、对账单 (14)附则 (16)说明本指引旨在介绍客户参加大宗交易有关业务的操作方法，详细操作规范和要求参照《**证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作规程》办理。
本指引业务操作所对应的业务系统为集中交易柜台。
一、账户管理1、证券账户业务监控菜单路径：功能菜单―>证券交易―>股东账户管理―>证券账户业务监控。
菜单用途：监控客户大宗交易权限。
功能说明：增加了“禁止大宗交易”的业务监控项目。
功能界面：操作说明：✧增加了股东业务监控项目：r-禁止大宗交易。
✧该项目勾选上的证券账户不允许做大宗交易业务二、协议交易委托管理1、协议交易行情查询菜单路径：功能菜单―>协议交易―>协议交易行情查询。
功能说明：提供协议交易行情查询功能。
功能界面：操作说明：✧支持依据有关*场代码、指令类别（意愿买卖、定价买卖）、记录状态（有效、无效）、证券代码、商定号等进行查询。
✧模糊查询针对联系人、联系方式及备注信息中的内容进行查询。
注意事项：✧仅支持大宗交易行情查询。
2、协议交易委托与撤单菜单路径：功能菜单―>协议交易―>协议交易委托与撤单。
功能说明：提供协议交易委托与撤单功能。
功能界面：委托：撤单：操作说明：✧操作类别分为01-买入、02-卖出、03-撤单；选择撤单时，输入客户号等信息，查询到对应客户的委托记录并支持撤单。
大宗电子盘操作手册
上海大宗钢铁交易系统用户使用手册内嵌行情版时力科技版权所有Copyright © Forlink Technologies Co., Ltd. All Rights Reserved目录1前言 (3)1.1文档目的................................................................................. 错误！未定义书签。
1.2适用范围................................................................................. 错误！未定义书签。
1.3系统要求 (3)2上海大宗钢铁交易系统客户端用户操作指南 (4)2.1系统功能简介 (4)2.2安装步骤 (4)2.3用户登录 (7)2.4使用说明 (8)2.4.1下单 (8)2.4.2撤单 (12)2.4.3委托查询 (16)2.4.4成交查询 (18)2.4.5资金查询 (21)2.4.6订货查询 (24)2.4.7预委托 (29)2.4.8帐单查询 (31)2.4.9设置 (33)2.4.10与行情分析系统的交互 (37)2.4.11内嵌行情 (39)2.4.12退出 (41)Forlink Technologies Co., Ltd. — 2—1前言1.1系统要求本系统只在Windows2000、WindowsXP,Windows Vista下进行了测试。
因此，除了这些操作系统外，不能保证该软件的正确运行，如Windows95、Windows98、WindowsMe等。
1.2术语与缩略语会员向交易中心注册登记并被允许在市场进行交易的企业法人，一般情况下，会员与客户一一对应。
大型会员可以拥有多个自营客户代码。
交易中心按会员管理资金，即按客户管理资金。
客户客户可以通过会员参与市场交易。
定金率(保证金率)定金与合同金额的比例，由交易市场根据交易情况、交收情况随时进行调整。
中国铁路95306大宗交易平台内部使用手册
中国铁路大宗商品服务平台内部使用手册目录中国铁路大宗商品服务平台 (1)内部使用手册 (1)1大宗商品服务内部工作台介绍 (3)2客户注册管理 (4)2.1客户注册审核 (4)2.2数据权限审核 (5)2.3注册客户查询 (7)3企业店面维护 (9)3.1企业店面维护 (9)3.2企业店面审核 (15)3.3企业店面查询 (16)4交易流程管理 (18)4.1撮合交易管理 (18)4.2合同确认管理 (22)4.3报单撤单管理 (26)4.4应单撤单管理 (34)4.5撤单审核管理 (42)4.6合同违约处理 (45)4.6.1 待违约处理查询条件介绍 (45)4.6.2 待处理违约查询结果介绍 (46)4.7交易预警管理 (53)5业务综合查询 (56)5.1报单查询 (56)5.2应单查询 (60)5.3合同查询 (62)5.4违约查询 (65)5.5撤单查询 (68)5.6服务信息查询 (71)5.7物流轨迹查询 (72)5.8交易全程追踪 (74)6行业资讯管理 (78)6.1行业资讯维护 (78)6.2行业资讯发布 (81)7基础参数维护 (83)7.1行业属类参数 (83)7.2系统基础参数 (89)8平台使用须知 (91)1大宗商品服务内部工作台介绍中国铁路95306网大宗商品服务内部工作台为总公司、铁路局、货运中心（车务站段）提供针对大宗商品的交易的内部服务和管理功能。
主要包括客户注册管理、企业门店维护、交易流程管理、业务综合查询、行业资讯管理、综合统计分析、基础参数维护等管理功能。
2客户注册管理2.1 客户注册审核管理员可以通过该界面查看待审核的客户信息列表，选择一条客户信息进入详情页面。
人工完成对信息的审核之后可点击“通过”、“不通过”或“关闭”按钮。
通过：将客户申请信息写入正式表中（通过前要先选择客户注册服务机构）。
不通过：将该状态返回到平台中，客户可查看到该状态2.2 数据权限审核该页面显示数据权限待审核的客户列表，选择一条数据点击“审核”可进入待审核数据权限详情页面待审核数据权限详情页面。
建投大宗平台操作手册说明书
i n v e s t m e n t b u l k p l a t f o r m o p e r a t i o n m a n u a l 建投大宗平台操作手册01注册Registered02企业管理Personal center03建筑辅材商城（商品采购）Building materials mall04建筑辅材商城（商品维护）Building materials mall目录C O N T E N T S050607建筑大宗Construction of commodities询比价For comparison招投标The bidding注册（一）平台注册流程如下：1.打开电脑浏览器（推荐 IE10 及以上、Chrome 浏览器），在地址栏输入网址：/并点击“免费注册”按钮。
2.进入注册页面后根据提示填写，点击注册、填入正确的个人信息，点击立即注册3、注册成功后进入个人中心，进行公司认证4、认证页面、填入正确信息5、其余步骤按文本框内要求填写。
所有注册流程完成后，提交至平台审核，平台审核通过后会发送短信通知，审核通过后即可登录账号进行后续操作。
企业管理企业管理（一）公司信息点击“变更申请”操作员可以对公司信息进行查看和更改，更改提交成功后会有短信提示。
（二）公司账号管理操作员可在公司账号管理中添加其他操作人员账号，点击“添加”按钮，填写相关信息并确定。
（三）、银行卡管理，点击添加，用需要绑定的银行卡支付一分钱，绑定成功，状态显示已校验，一分钱自动退回。
（四）公司角色管理1.根据业务人员和业务板块设定不同角色，并对添加的账号进行权限分配。
2.角色添加完毕，点击“分配用户”，找到需要分配权限的账号，点击“确定”。
（五）公司发票信息管理此功能为管理公司的开票信息，为供应商提供开票信息。
（六）店铺管理采购商若要在平台开店，可以点击该步骤，按流程填写信息，供应商点击“店铺管理”可直接进入店铺信息填写页面，若有修改的信息可在企业管理编辑主页信息。
中国铁路95306大宗交易平台内部使用手册
中国铁路大宗商品服务平台内部使用手册目录中国铁路大宗商品服务平台 (1)内部使用手册 (1)1大宗商品服务内部工作台介绍 (3)2客户注册管理 (4)2.1客户注册审核 (4)2.2数据权限审核 (5)2.3注册客户查询 (7)3企业店面维护 (9)3.1企业店面维护 (9)3.2企业店面审核 (15)3.3企业店面查询 (16)4交易流程管理 (18)4.1撮合交易管理 (18)4.2合同确认管理 (22)4.3报单撤单管理 (26)4.4应单撤单管理 (34)4.5撤单审核管理 (42)4.6合同违约处理 (45)4.6.1 待违约处理查询条件介绍 (45)4.6.2 待处理违约查询结果介绍 (46)4.7交易预警管理 (53)5业务综合查询 (56)5.1报单查询 (56)5.2应单查询 (60)5.3合同查询 (62)5.4违约查询 (65)5.5撤单查询 (68)5.6服务信息查询 (71)5.7物流轨迹查询 (72)5.8交易全程追踪 (74)6行业资讯管理 (78)6.1行业资讯维护 (78)6.2行业资讯发布 (81)7基础参数维护 (83)7.1行业属类参数 (83)7.2系统基础参数 (89)8平台使用须知 (91)1大宗商品服务内部工作台介绍中国铁路95306网大宗商品服务内部工作台为总公司、铁路局、货运中心（车务站段）提供针对大宗商品的交易的内部服务和管理功能。
主要包括客户注册管理、企业门店维护、交易流程管理、业务综合查询、行业资讯管理、综合统计分析、基础参数维护等管理功能。
2客户注册管理2.1 客户注册审核管理员可以通过该界面查看待审核的客户信息列表，选择一条客户信息进入详情页面。
人工完成对信息的审核之后可点击“通过”、“不通过”或“关闭”按钮。
通过：将客户申请信息写入正式表中（通过前要先选择客户注册服务机构）。
不通过：将该状态返回到平台中，客户可查看到该状态2.2 数据权限审核该页面显示数据权限待审核的客户列表，选择一条数据点击“审核”可进入待审核数据权限详情页面待审核数据权限详情页面。
大宗交易操作手册
大宗交易操作手册大宗交易减持操作手册1、什么是大宗交易？大宗交易,又称为大宗买卖。
一般是指交易数量和金额都非常大，远远超过市场的平均交易规模。
具体来说,各个交易所在它的交易制度中或者在它的大宗交易制度中都对大宗交易有明确的界定，而且各不相同。
大宗交易针对的是一笔数额较大的证券买卖。
我国现行有关交易制度规则，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。
（1）A股交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上；B股( 上海)交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在3 0万美元（含）以上；B股（深圳）交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币（2）基金交易数量在300万份（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上；（3）上海：债券交易数量在1万手（含）以上，或交易金额在1000万元（含）人民币以上。
（4）深圳：债券回购交易数量在5万手（含）以上，或交易金额在50 00万元（含）人民币以上。
大宗交易的交易时间为交易日的15:00-15:30。
大宗交易的成交价格，由买方和卖方在当日最高和最低成交价格之间确定。
该证券当日无成交的，以前收盘价为成交价。
买卖双方达成一致后，并由证券交易所确认后方可成交。
大宗交易在交易所正常交易日限定时间进行，有涨幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或者当日竞价时间内成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定。
一般情况下是以当天收盘价或前一收盘价为标的不低于90%的折扣成交。
大宗交易的成交价不作为该证券当日的收盘价。
大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量。
并且每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布最后还须了解的是大宗交易是不纳入指数计算的，因此对于当天的指数无影响。
上海证券交易所大宗交易操作手册
上海证券交易所大宗交易操作手册1用户操作流程根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》，交易用户登录本系统以后，可以进行意向报价发布、成交申报发布、查询统计或商务洽谈等操作。
一般的操作流程是交易用户首先进行意向报价发布/撤单，然后转成交申报发布/撤单，也可以直接进行成交申报发布，对于意向报价、或成交申报但未成交之前，可以进行撤单操作。
用户操作流程示意图如下：图1-1 大宗交易系统交易用户业务流程大宗交易系统运行期间的主要系统状态的对应时间如下：●开市时间：交易日下午2：30●开盘时间：交易日下午3：00●收盘时间：交易日下午3：30●收市时间：交易日下午4：00在开盘至收盘期间，交易用户可以阅览系统公告，使用查询统计、意向报价发布、意向报价撤单、成交申报发布、成交申报撤单以及商务洽谈、商务论坛等功能；而在开市至开盘期间，收盘至收市期间，交易用户仅可以阅览系统公告、进行查询统计。
过户数据下载只能在当日收盘以后进行。
2系统使用说明本节将详细描述系统功能的使用方法，为帮助用户更好地掌握系统的操作，本手册没有按照菜单结构描述，而按照交易用户正常的操作流程讲解。
下述内容中的用户界面以及其中的内容（登录信息、交易数据等）皆为测试数据，仅供参考。
2.1 用户登录图2-1 用户登录在用户名中输入交易用户代码，在证书口令中输入CA证书口令，按【登录】按钮，如果用户名和证书口令都正确则进入系统主界面。
2.2 系统主界面主界面中除系统标志外，由系统主菜单、意向报价信息、成交申报信息、证券价格浏览、自创洽谈室信息、系统公告、系统状态和功能标签页八个部分组成。
图2-2 大宗交易系统主界面●系统主菜单区：系统主菜单主要分为系统功能、交易报价、商务交流、查询统计等几部分，交易用户可以通过主菜单实现所有功能。
●意向报价信息区：显示当日开盘期间所有交易用户的意向报价信息。
交易用户可以通过设置“显示范围”、“证券类型”和“报价方向”，显示符合条件的意向报价信息。
大宗购物操作流程和相关辅助条件细则
大宗购物操作流程和相关辅助条件细则一、大宗购物的工作意义：1.方便顾客和单位批量采购，为消费者提供更周到的服务；2.增加营业额，提高知名度；3.适应市场竞争，宣传企业品牌。
二、大宗购物的基本定义：1.单位月消费额累计在2000元以上的（含2000元），且合作为长期性的，即视为大宗购物。
2.建立有团购客户资料登记表三、大宗购物的人员配置1、大宗购物团购专员配置3人。
2、大宗购物人员的工作职责：主要负责大宗客户的联系、接待及跟进工作，提高销售及市场推广聚隆品牌的宣传。
市场推广主要是上门拜访及电话推广，顾客座谈会的形式进行宣传。
四、大宗客户来源及档案建立1、团购专员无特殊情况下，需外出拜访收集相关大宗客户资料，每天正常外出应保持2家有效客户以上，且在当天须建立书面大宗客户档案资料（以地理区域为界，分类归档）；2、针对已建档客户资料，需经常性的电话联系，以保证客户长期稳定性；3、可通过东莞黄页或相关资料，电话联系后上门拜访，增加大宗客户来源渠道。
五、接待工作：1、所有接待工作均应通过客服部备案跟进，如顾客直接找到卖场人员的，卖场人员可做基本商品介绍，后引领到团购专员交接有关事项。
2、团购人员原则上不的收取任何现金、押金、包括支票；且不得为顾客开具发票（发票的填开只能有服务台人员完成）。
六、現就有关接洽、订货、备货、发货及收取货款等有关细节说明（店内操作相关细则）：（一）、明白顾客来意1、卖场有货，但只剩样品，想订货；2、卖场有部分货，但不足量，想订货；3、卖场无货，但有经营，想订货；4、卖场无货，亦无经营，想订货；5、节日订货，如：粽子、烧鸡、月饼等；6、集团活动预订，批量购买，希望有折扣、支票付款、礼品赠送等；7、企事业单位订货，希望能长期合作订货业务；8、某些高档产品，市场利润高的，订货数量较多，希望折扣优惠等；9、提防同行前来“炒”货行为。
（二）、接洽工作对于：1、需要超权限折扣优惠；2、支票付款；3、送货后再付款4、单位长期合作5、新品订购含以上5项内容的，要通知经理或值班经理安排处理事项，其他的正常订货工作由客服部接洽完成。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
大宗交易减持操作手册
1、什么是大宗交易？
大宗交易,又称为大宗买卖。
一般是指交易数量和金额都非常大，远远超过市场的平均交易规模。
具体来说,各个交易所在它的交易制度中或者在它的大宗交易制度中都对大宗交易有明确的界定，而且各不相同。
大宗交易针对的是一笔数额较大的证券买卖。
我国现行有关交易制度规则，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。
（1）A股交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上；B股( 上海)交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在3 0万美元（含）以上；B股（深圳）交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
（2）基金交易数量在300万份（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上；
（3）上海：债券交易数量在1万手（含）以上，或交易金额在1000万元（含）人民币以上。
（4）深圳：债券回购交易数量在5万手（含）以上，或交易金额在50 00万元（含）人民币以上。
大宗交易的交易时间为交易日的15:00-15:30。
大宗交易的成交价格，由买方和卖方在当日最高和最低成交价格之间确定。
该证券当日无成交的，以前收盘价为成交价。
买卖双方达成一致后，并由证券交易所确认后方可成交。
大宗交易在交易所正常交易日限定时间进行，有涨幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或者当日竞价时间内成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定。
一般情况下是以当天收盘价或前一收盘价为标的不低于90%的折扣成交。
大宗交易的成交价不作为该证券当日的收盘价。
大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量。
并且每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布最后还须了解的是大宗交易是不纳入指数计算的，因此对于当天的指数无影响。
2、大小非减持需要注意事项：
(1)、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不
得转让解除限售存量股份。
(2)、大非减持的比例每减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股
票。
(3)、增持上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股
票在买入后六个月内不得卖出。
3、如何进行大宗交易？
股东通过股份托管或指定交易的证券营业部进行大宗交易，营业部有设有专人办理该项交易业务，股东只需填写《大宗交易成交申报申请书》参与大宗交易。
4、成交申报应包括哪些内容？
买卖双方就大宗交易的价格和数量协商一致后，向证券营业部申报双方以下成交信息。
（一）股东证券代码；（二）股东帐号；（三）成交价格；（四）成交数量；（五）买卖方向；（六）买卖对手方席位号；（七）交易约定号：上海证券交易所3位数，深圳证券交易所6位数。
5、大宗交易成交申报能否撤销或变更？
买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。
6、进行大宗交易的账户是否应有足额的证券或资金？
双方必须保证大宗交易帐户实际拥有成交申报相对应的证券或资金。
7、大宗交易的成交信息如何查阅？
大宗交易完成后，当日17：30分，通过证券交易所网站查阅当天成交信息。
上海证券交易首页，点击“大宗交易专区”?至“大宗交易信息”查询；深圳证券交易所首页，点击“深圳市场交易公开信息”至“权益类证券大宗交易”查询。
8、国有企业背景股东可以通过大宗交易减持股份吗？
可以，但需符合国务院国资委等部门的相关规定。
根据《上市公司国有股转让暂行管理办法》规定，对于总股本在10亿股以下的公司，企业减持的自主权限是“连续三年内减持股份不超过总股本的5%”；总股本在10亿股以上的公司，
企业减持的自主权限则为“一次减持不超过5000万股，且三年内减持股份不超过3%”。
此外，国有参股公司的国有股权转让略宽于此，由连续三年调整为一年。
只有超出上述条件的国有股减持才报国资部门审批。
9、大宗交易在交易过程有哪些注意事项？
在实际交易过程中，有以下几点须注意：1、若双方对交易要素达成一致后，须用“成交申报”报盘，若用“意向申报”则不会成交；2、双方交易信息必须全部一致无误、如交易价格、数量、席位、约定号等；3、交易前与证券营业部做好沟通准备工作。
10、大大宗交易有哪些减持方式及其意义？
根据股东需要及减持股份市场流通特点，有下列几项减持方案供股东选择。
1、单笔减持方式：适用于市场流通性强、减持量小的股份，使其在较短时间内通过大宗交易方式完成交易。
2、多笔分量减持方式：适用于市场流通性弱、减持量大的股份，通过设定交易底价、分笔分量在设定时间内根据市场流通变化，择机、择量减持，达到市场逐步消化目的，从而不会因减持造成股价下跌，有利于保护投资者利益及维护股东市场形像。
3、股权质押融资+大宗交易还款减持方式：适用于未解禁流通股份，先通过股权质押借款，待股权流通后，以大宗交易方式还款组合运作，从而达到合理盘活资产、节约成本、提高资产使用率。
11、股东发生减持行为后，税收可以优惠吗？
视各地方税务征收机关税收政策而定。
目前国内的确存在地域差异，所执行的税收费率不等现状，许多地方也通过我们寻求减持税收优惠对象，股东可向我们垂询各地税务征收费率事宜，操作事宜须由股东与税务部门直接沟通确定，达到合理、合规交纳税费。
12、股东如何实现股份价值最大化？
股价创新高及自身财务需求是股东减持的主要动力，但也有股东所持股权股价创新高后，对股价估值过高或因行情振荡，未在最佳时机减持，错失机会。
我们认为：股东应根据所减持股份公司基本面，科学合理估值后，进行减持，从而保证股份收益的稳定及价值最大化。
13、股东若对交易价格有要求，可事先约定吗？
可以。
减持之前双方签订减持协议，也可支付履约保证金，协议中对交易价格进行设定，在协议有效期内，任一交易日股价触发交易价格，当日就可以交易，使股东获得最佳减持价格。
14、为什么大宗交易要提前签订减持协议？
大宗交易是非常严谨的交易。
具有资金要求高、时效性强等特点，交易失败会造成占用资金用途、错失减持时机、经济损失等问题。
减持协议对交易数量、价格、时间等交易要素进行了约定，并采用交易保证金模式对交易提供了履约保证，有利于交易的稳定。
15、上海或深圳证券交易所上市的股票大宗交易程序有区别吗？
有部份区别。
1、上交所的交易约定号为3位数，深交所为6位数。
2、深圳证券交易所大宗交易规定：减持股东为上市公司实际控制人、或与其为一致行动人；上市公司担任董、监、高管；持股5％以上的股东在大宗交易当日上午11时前须向证券营业部完成报备手续；3、上海证券交易所减持股东则不受报备限制，15时前完成相关手续即可。