私募投资基金备案承诺函(已备案)

私募基金备案怎么做,步骤是怎么样

私募基⾦备案怎么做,步骤是怎么样随着社会的发展，⼈们在⼀些⽣活中都会对⾃⼰的钱财进⾏投资，那么对于私募基⾦来说，必须⾸先要对其进⾏相应的备案，这样才可以形成专业的管理，对于私募基⾦来说风险⽐较⼤，故⼤家要多加注意，下⾯店铺⼩编为⼤家介绍⼀下关于私募基⾦备案怎么做,步骤是怎么样。

登记备案流程需要基⾦管理⼈先到协会进⾏会员登记，然后管理⼈登录系统填写基⾦的相关信息，然后协会进⾏办理登记，成⽴私募基⾦必须具备⼀定的条件，私募基⾦需要专业的团队打理，风险较⼤当然收益也较⼤。

私募基⾦备案简要流程登录中国证券投资基⾦业协会(以下简称基⾦业协会)私募基⾦登记备案系统，进⾏私募基⾦管理⼈登记和私募基⾦备案。

(⼀)私募投资基⾦管理⼈登记流程1、协会在收齐机构的申请材料及书⾯承诺函后，⽴即开展登记⼯作。

协会可以采取约谈⾼级管理⼈员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等⽅式对私募投资基⾦管理⼈提供的登记申请材料进⾏核查。

2、除暂缓登记情形外，私募投资基⾦管理⼈提供的登记申请材料完备的，协会⾃收齐登记材料之⽇起20个⼯作⽇内，以通过⽹站公⽰私募投资基⾦管理⼈基本情况的⽅式，为私募投资基⾦管理⼈办结登记⼿续，同时相应办理会员⼊会⼿续。

3、私募基⾦备案材料完备的，协会⾃收齐备案材料之⽇起20个⼯作⽇内，以通过⽹站公⽰私募基⾦基本情况的⽅式，为私募基⾦办结备案⼿续。

(⼆)私募基⾦备案流程协会将会公⽰私募投资基⾦管理⼈、私募基⾦及私募基⾦从业⼈员的基本信息，并接受社会监督。

全部公⽰信息系由经登记的私募投资基⾦管理⼈提供，管理⼈承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

1、基⾦管理⼈公⽰。

包括基⾦管理⼈名称、注册地址、成⽴时间、登记时间、登记编号、企业性质、注册资本/认缴资本、法定代表⼈/执⾏事务合伙⼈(委派代表)姓名及⼯作履历、其他⾼管⼈员姓名、具有从业资格的员⼯⼈数、机构⽹址等基本信息。

2、私募基⾦公⽰。

私募投资基金备案须知(2019版)

私募投资基金备案须知（2019年12月23日）为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示，申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项：一、私募投资基金备案总体性要求(一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。

协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人（以下简称“管理人”）投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私募投资基金财产安全的保证。

投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。

(二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借（存）贷活动。

下列不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于私募投资基金备案范围：1.变相从事金融机构信（存）贷业务的，或直接投向金融机构信贷资产；2.从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动；3.私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借（存）贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩；4.投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权；5.通过投资合伙企业、公司、资产管理产品（含私募投资基金，下同）等方式间接或变相从事上述活动。

私募证券投资基金产品招募说明书(备案参考)

XXXXX基金产品说明书基金管理人: XXXXX管理有限公司资产托管人:国信证券股份有限公司目录第一节前言 (1)第二节释义 (1)第三节基金概况 (4)第四节基金份额的初始销售 (5)第五节基金的申购与赎回 (8)第六节基金的投资 (11)第七节投资风险揭示 (10)第八节基金登记机构 (21)第一节前言XXXXX基金产品说明书(以下简称“本说明书”)依据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)及其他有关规定和《XXXXX基金基金合同》编写。

本说明书阐述了XXXXX基金的认购、申购、赎回、登记有关的必要事项, 基金份额持有人在作出投资决策前应仔细阅读本说明书。

本基金管理人承诺本说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

XXXXX基金根据本说明书所载明资料申请募集。

本说明书由XXXXX管理有限公司解释。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中载明的信息, 或对本说明书作出任何解释或者说明。

第二节释义在本说明书中, 除上下文另有规定外, 下列用语应当具有如下含义:1.基金或本基金: 指XXXXX基金2.基金管理人: 指XXXXX管理有限公司3.基金合同: 指《XXXXX基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充4.法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知和行业协会的自律规则等5.《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订6.合格投资者: 指依据《基金法》等法律法规及基金合同规定, 符合相关资产、投资金额等条件, 可投资于本基金的各类投资者, 包括自然人、企业法人、事业法人、社会团体、其他组织与合格境外机构投资者7.基金份额持有人: 指依基金合同合法取得基金份额的合格投资者8.销售机构: 指基金管理人以及基金管理人依法委托办理基金销售业务的机构9.登记机构: 指办理登记业务的机构。

中信证券私募基金备案操作指南(协会新备案系统)2017年4月

上传“1 位投资者”投资者的签署的风险揭示书扫描件（注意要有签署日期）。
风险揭示书可直接选取基金合同扫描件（清单 3）中的《风险揭示书》部分。
上传托管人出具的《现金资产到账确认书》
上传“1 位投资者”投资者签署过的风险问卷调查扫描件（注意要有签署日附件四：XXXX 基金-投资风险
期），调查问卷模板仅供参考。
如适用中信中证作为外包机构，此处选择“外包机构”；对于合伙企业一般选择“自行登记”
可多选，如选择“证券类+fof 类”，并根据合同投资范围的约定，分别勾选具体的投资品种
其他选项根据合同约定填写。
业绩报酬的具体填写详见下。
注：业绩报酬填写指南，以中信证券托管的基金合同模板为例（示例仅供参考，具体以合同条款为准）：
注：1）管理人盖章处：风险揭示书部分的募集机构（适用于管理人直销）、
3 私募基金合同（盖章）
合同签署页、合同骑缝章；机构投资人盖章处：风险揭示书中第“四、投资者声明”所在页、风险揭示书的尾页及“基金投资者”签署处、合同签
署页、合同骑缝章；个人投资人签署处：风险揭示书中第“四、投资者声
明” 的每段段尾“【__】”、风险揭示书的“基金投资者”签署处、合格
1
盖章扫描 PDF 版。上传管理人盖章的备案承诺函。
函
附件一：XXXX 基金-备案承诺函
2 计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章）盖章扫描 PDF 版。
附件二：XXXX 基金-招募说明书
提供“1 位投资者（管理人可选择机构投资者或个人投资者）+管理人+托管 -
人”完整版的盖章及签署的扫描 PDF 版。
不需填写，保存后自动生成
根据实际情况填写。

私募基金承诺书

私募基金承诺书
尊敬的合作伙伴：
本承诺书由[私募基金名称]（以下简称“本基金”）出具，旨在明确
本基金在与贵方合作过程中的承诺与责任。

一、投资承诺
本基金承诺，将根据双方签订的协议，按照约定的时间、金额和方式，向贵方投资。

本基金保证所投资的资金来源合法，且投资行为符合相
关法律法规的规定。

二、合规性承诺
本基金承诺，所有投资活动将严格遵守国家法律法规和行业规范，确
保投资行为的合法性、合规性，并接受监管部门的监督。

三、信息披露承诺
本基金承诺，将按照相关法律法规及协议约定，及时、准确、完整地
向贵方披露投资相关的信息，包括但不限于投资决策、资金使用情况、投资收益等。

四、风险控制承诺
本基金承诺，将采取有效措施，对投资风险进行合理评估和控制，确
保投资活动的安全性和稳定性。

五、保密承诺
本基金承诺，对于贵方提供的商业秘密及其他保密信息，将严格保密，不向任何第三方泄露，除非法律法规要求或得到贵方的书面同意。

六、合作承诺
本基金承诺，将本着诚实信用的原则，与贵方建立长期稳定的合作关系，共同促进双方的业务发展和利益增长。

七、违约责任
本基金承诺，若违反本承诺书中的任何条款，将承担相应的违约责任，并赔偿由此给贵方造成的一切损失。

八、其他
本承诺书的解释权归本基金所有，如有未尽事宜，双方应友好协商解决。

本承诺书自双方签字盖章之日起生效。

[私募基金名称]
[签字]
[日期]
[贵方名称]
[签字]
[日期]。

基金备案承诺函word版20200326

私募投资基金备案承诺函
本机构了解并遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金备案须知》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等私募基金行业法律法规和中国证券投资基金业协会自律规则。

本机构承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不以私募基金名义从事利益输送、非法集资等损害投资人利益的行为。

本机构承诺所设立的“本基金全称（基金编码）”符合上述法律法规和自律规则的规定。

本机构承诺“本基金全称（基金编码）”已完成募集，已知晓以私募基金名义从事非法集资活动所应承担的刑事、行政和自律后果，并保证所提供的备案信息和文件真实、准确、完整，并将依规向中国证券投资基金业协会报送后续重大事项变更和定期更新信息。

机构签章
法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）签字/章
合规风控负责人签字/章
年月日。

私募基金管理人登记和基金备案承诺函

[申请机构信头(如有)]私募基金管理人登记和基金备案承诺函统一社会信用代码：机构名称：注册地址：办公地址：本机构郑重承诺：本机构已完全知悉并遵守《私募基金管理人登记须知》中相关内容，对照“私募基金管理人登记申请材料清单”全面、真实、准确、规范地准备登记申请材料，审慎完整提交。

本机构向中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）申请管理人登记、基金备案及持续信息更新所提供的所有材料及信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，愿意承担全部的法律责任。

为保证组织架构、管理团队的稳定性，在备案完成第一只基金产品前，不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更；不随意更换总经理、合规风控负责人等高级管理人员。

法律法规另有规定或发生不可抗力情形的除外。

本机构、本机构实际控制人及本机构从业人员将严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》、《私募投资基金备案须知》等私募基金相关法律法规和协会自律规则的相关规定，自愿接受协会自律管理，配合协会自律检查，不发生违反相关法律法规和自律规则的情形，登记完成后持续合规经营，按规定持续具备开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等运营基本设施和条件，建立基本管理制度，并依规向协会备案基金、报送重大事项变更和定期更新信息。

本机构、本机构实际控制人及本机构从业人员承诺登记完成后，作为管理人开展私募基金业务应当坚持投资者利益优先原则，有效防范投资者与管理人及其从业人员、出资人、关联方等利害关系人之间的利益冲突，不得从事损害基金财产和投资者利益的活动；作为管理人应当遵守审慎经营原则，建立科学合理的投资策略、权责匹配的风控合规管理制度，清晰有效的业务运营体系，确保独立运作。

私募投资基金投资冷静期回访确认函(已备案)

投资冷静期回访确认函
尊敬的投资人：
自您签署《XXXXX权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”）并拨付合伙份额之认购款项至今已二十四小时。

在此期间，我司为履行基金业协会之规定，在二十四小时投资冷静期内无工作人员主动与您联系。

现投资冷静期已满，我司依照合伙协议之约定对您进行回访确认，以确认相关投资事宜，具体包括以下内容：
1.您确认投资基金。

是【】；否【】
2.您确认为本人购买基金且已经阅读并理解《合伙协议》，并按照《合伙协
议》要求亲笔签名。

是【】；否【】
3.您是否已经阅读并理解合伙协议和风险揭示的内容。

是【】；
否【】
4.您确认自身风险的风险承受等级、购买基金产品或者接受的服务的风险
等级及风险承受等级与所投资的基金相匹配。

是【】；否
【】
5.您确认已知悉需承担的主要费用及费率，充分了解您的重要权利及基金
信息披露的内容、方式及频率。

是【】；否【】
6.您确认已知悉未来可能承担投资损失。

是【】；否【】
7.您确认已知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利。

是
【】；否【】
8.您确认已知悉纠纷解决安排。

是【】；否【】
投资人（个人签字/机构盖章）：
AAAAA有限责任公司 BBBBB有限责任公司
年月日。

私募投资基金备案须知(2019年12月23日)解读

资产托管部2019年12月一新版私募基金备案须知背景二新版私募基金备案须知主要内容解读三新版私募基金备案须知对业务的影响一新版私募基金备案须知背景1.新版私募基金备案须知背景新版备案须知相当于将过去2年基金业协会很多备案层面遇到的问题做了全面系统的总结，对于一些窗口指导规则形成正式文件，非常细致地对基金的运行规范做了规定。

同时充分体现资管新规和证监会资管细则的要求，和上位法保持一致。

《备案须知（2019版）》丰富细化为三十九项，进一步明晰私募基金的外延边界、重申合格投资者要求、明确募集完毕概念、细化投资运作要求，并针对不同类型基金提出差异化备案要求。

序号法律法规名称备注1《中华人民共和国证券投资基金法》2《私募投资基金监督管理暂行办法》3《证券期货投资者适当性管理办法》4《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》目前私募基金还不直接适用“证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法及运作规定”，私募备案须知继续依据“新八条规定”5《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》6《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》7《私募投资基金合同指引》8《私募投资基金募集行为管理办法》9《私募投资基金信息披露管理办法》10《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》11《私募投资基金命名指引》新版新增12《私募基金登记备案相关问题解答》法律法规依据二私募基金备案须知（2019）主要内容解读一、私募投资基金备案总体性要求（一）【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。

私募基金保本承诺函模版

担保承诺函致xx股份有限公司(以下简称“贵公司”)：鉴于：1、贵公司于【2016】年【12】月【】日签订《xx企业重组发展基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”），与xx资本管理有限公司、xx资产管理有限公司和xx管理有限公司（以下简称“xx风险”）共同出资成立xx企业重组发展基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）；2、贵公司与xx风险于【2016】年【12】月【】日签署《有限合伙财产份额收购协议》（合同编号：xx号，以下简称“主合同”），约定xx风险在主合同约定的条件成就时以主合同约定价格收购贵公司持有的合伙企业财产份额；3、合伙企业2016年第一次投资决策委员会决议同意各合伙人实缴出资共计不超过10500万元，其中以不超过7500万元的报价参与xx有限公司受托债权拍卖项目，另出资合计不超过2000万元偿还xx有限公司对xx租赁有限公司所负债务（租金）。

上述投资为政府类项目，期限24个月，可提前结束。

为保障贵公司利益，承诺人（以下称“我方”）在此无条件且不可撤销的向贵公司作出如下承诺：1、我方对主合同项下xx风险对贵公司持有的合伙企业财产份额的收购义务（以下简称“主债务”）提供不可撤销的连带责任保证担保。

担保责任范围为xx风险履行主债务所应支付的全部收购价款、违约金、滞纳金、损害赔偿金以及贵公司为实现债权而产生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、律师费、差旅费等）。

当xx风险不履行或不完全履行主债务时，无论主合同项下主债务是否还有其他担保，也不论主合同项下的担保是否由xx风险自己提供，贵公司均有权直接要求我方承担担保责任。

我方自贵公司要求我方承担担保责任之日起5个工作日内承担保证责任。

保证期间为自主债务履行期限届满之日起两年。

主合同展期的，以展期后所确定的主合同最终履行期限之日为主债务履行期限届满之日，保证期间自展期后重新确定的主债务履行期限届满之日起两年。

私募基金备案承诺函

承诺函
机构名称：
注册地址：
本机构承诺:向中国证券投资基金业协会申请登记、备案、及信息更新中所提供的所有材料及信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并愿意承担全部的法律责任；本机构的高级管理人员及从业人员符合《私募投资基金管理人登记和基金备案法（试行）》的相关内容。

机构名称：
盖公章
法定代表人／执行事务合伙人／执行事务合伙人委派代表
签名：
年月日
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资料仅供参考！
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私募基金管理人登记-承诺函模板

私募基金管理人登记-承诺函模板保密承诺函模板保密承诺函致XXXX有限责任公司：我公司承诺在参与贵公司正在进行的引入战略投资者（下称本项目）的过程中，严守商业秘密，承担保密义务：一、保密信息指贵公司向我公司提供的不为公众所知悉的、能为权利人带来经济利益、具有实用性且被贵公司采取保密措施的技术信息和经营信息。

二、我公司承诺妥善保管保密信息，未经贵公司允许，不得向与本项目工作无关的第三方（包括新闻媒体）披露该等信息，亦不会将该等信息用于与本项目无关的其他用途。

三、保密信息不包括如下信息：1. 已经公开披露的信息；2. 在没有违背承诺函的情况下，已经成为公众普遍可以获得的信息；3. 从贵公司处获知信息之前，已经被我公司合法掌握之信息；4. 我公司合法、独立地从第三方获得的信息，且我公司无法合理判断第三方对贵公司承担了保密义务；5. 由我公司或我公司关联方合法独立开发的信息；6. 经贵公司同意予以披露的信息。

四、根据有关的法院、仲裁机构、证券交易所或其他司法、行政、立法机构、证券/金融监管机关等有权机关之要求，或者依据适用的法律、法规或其他行政规章的要求，我公司须作的披露不视为违反保密义务。

五、如我公司违反本函规定的保密义务且给贵公司造成实际损失，我公司将承担相应的法律责任。

六、本函自我公司签署之日起生效，保密期限为生效之日起1年。

七、本函适用中华人民共和国法律。

顺致商祺！XXXX股权投资基金管理有限公司（盖章）XX年XX月XX日授权承诺函模板附件1：授权承诺函（用于成员单位加入集团账户结构）致中国工商银行股份有限公司：基于熟知并完全理解与中国工商银行股份有限公司签订的《现金管理服务协议》，我单位承诺无条件遵守该协议。

根据该协议，我单位同意将在中国工商银行股份有限公司开立的，户名为，账号为的账户作为集团一级账户（户名：，账号：）的二级账户。

该集团二级账户余额为虚拟余额，实有资金全部存放在集团一级账户中，本单位不对该虚拟余额享有权利，承诺不以该集团二级账户虚拟余额向贵行主张任何权利，并同意该账户的资金由进行资金管理及调剂，若由于集团一级账户原因影响我单位资金的收付,由承担相应责任。

私募基金备案证明文件有什么？

When the heart is tired, silence replaces everything.同学互助一起进步（页眉可删）私募基金备案证明文件有什么？一、营业执照/主体资格证明文件——合伙型、公司型基金备案必备文件。

二、《基金招募说明书》——非备案必备文件。

三、《基金风险揭示书》——备案必备文件。

四、《投资者承诺函》——备案必备文件。

私募基金在近些年慢慢走入人们的视线，有些人认为私募基金是不需要备案的。

但其实并不是这样，作为基金的一种，私募基金同样也需要备案。

那么私募基金备案证明文件有什么呢？下面就由的来为大家说明一下这个问题。

基金产品在中基协的备案过程中，需要在系统内填写一份主表和一份附表，同时上传一系列的备案文件，中基协会针对上传的文件提出整改反馈意见。

因此在基金产品募集的过程中，很多备案文件就要提前准备好，避免在备案的过程中又一次次的找投资者签字，拖延了备案时间。

一、营业执照/主体资格证明文件——合伙型、公司型基金备案必备文件只有合伙型、合作型、公司型的基金产品，中基协的系统会要求上传此项文件，契约型基金不需要上传，因为契约型基金不存在组织结构。

需要明确的是，这里要上传的是基金产品的营业执照，而非基金管理人的营业执照。

我们一直认为在营业执照上传这个问题上，应该不存在什么疑问，但的确有基金管理人在基金备案系统，上传了基金管理人的营业执照而遭遇了中基协的反馈。

二、《基金招募说明书》——非备案必备文件《基金招募说明书》是投资者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投资前的必读文件。

但在基金备案系统内，《基金招募说明书》之后有个不适用的选项，属于非必须上传的文件，可以在系统内选择不适用。

三、《基金风险揭示书》——备案必备文件《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

逐条全面解读《私募投资基金备案须知(2019年版)》

逐条全面解读《私募投资基金备案须知（2019年版）》为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)在此温馨提示，申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项:一、私募投资基金备案总体性要求(一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范 1-4 号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。

协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人(以下简称“管理人”)投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私募投资基金财产安全的保证。

投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。

解读：在法律依据上，有增加也有减少。

1、增加了《私募投资基金命名指引》及私募基金登记备案相关问题解答；2、立法依据保留了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（俗称“新八条底线”），尽管绝大多数内容已经被资管新规和资管细则取代，但考虑《私募基金管理办法》尚未发布，目前该规定还是有效的。

3、注意，没有资管新规，这个很重要，这意味着至少目前私募基金还不直接适用资管新规，不过资管新规的大部分要求都在此次备案新规中予以了落实。

第二款是新增条款，主要是明确私募基金的备案性质，即备案不代表产品合规或者财产安全有保证，这个是协会多次强调的问题了。

(二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借(存)贷活动。

私募投资基金投资者适当性回访确认函(已备案)

投资者适当性回访确认函
尊敬的投资人：
根据中国证券投资基金业协会之规定，基金募集机构要建立健全普通投资者回访制度。

现我司依照约定对您进行投资者适当性回访确认，以确认相关投资事宜，具体包括以下内容：
1.您是否为投资者本人。

是【】；否【】
2.您是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示。

是
【】；否【】
3.您是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者
接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见。

是【】；
否【】
4.您是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失。

是
【】；否【】
5.经营机构是否向您就不确定事项提供确定性的判断，或者告知
您有可能使其误认为具有确定性的意见。

是【】；
否【】
6.经营机构是否向您主动推介风险等级高于其风险承受能力的
产品或服务是【】；否【】
7.经营机构是否向您主动推介不符合其投资目标的产品或服务。

是【】；否【】。

私募基金承诺书

私募基金承诺书
尊敬的投资者：
本人/本机构（以下简称“承诺人”）在充分了解并认可私募基金投资的高风险性及不确定性的基础上，自愿参与贵公司管理的私募基金产品，并作出以下承诺：
1. 投资资格：承诺人具备相应的投资资格，符合国家法律法规及贵公司设定的投资者条件。

2. 风险认知：承诺人已充分了解私募基金投资的高风险性，并愿意承担由此带来的一切投资风险。

3. 资金来源：承诺人投入的资金来源合法，且为本人/本机构的自有资金，不存在任何非法来源或代持情况。

4. 信息真实性：承诺人所提供的所有个人信息、财务状况、投资经验等信息均真实、准确，无任何虚假陈述或隐瞒。

5. 投资决策：承诺人对投资决策已进行独立判断，并未受到贵公司或任何第三方的不当影响。

6. 保密义务：承诺人将对贵公司提供的任何非公开信息予以保密，不向任何第三方泄露。

7. 遵守规则：承诺人将遵守贵公司制定的所有投资规则和操作流程，不进行任何违反规则的行为。

8. 投资期限：承诺人了解并同意私募基金的投资期限及相关条款，将不会在期限内要求提前赎回。

9. 费用承担：承诺人同意按照约定承担投资过程中产生的所有费用，包括但不限于管理费、托管费等。

10. 法律适用：承诺人同意本承诺书适用中华人民共和国法律，并同意在发生争议时，首选协商解决，协商不成时提交贵公司所在地人民法院通过诉讼方式解决。

承诺人签字（盖章）：
日期：
（注：本承诺书模板仅供参考，具体内容应根据实际情况和法律法规进行调整。

）。

私募投资基金风险揭示书(已备案)

投资风险揭示书尊敬的投资者：当您/贵机构投资私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。

您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和合伙协议，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。

为使您更好地了解非公开募集证券投资基金（以下称私募基金）投资的风险，根据法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）、中国证券投资基金业协会（以下称中国基金业协会）有关规定，管理人——[AAAAA有限责任公司、BBBBB有限责任公司]提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否参与私募基金投资。

一、基金管理人承诺(一)私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。

(二)私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

(三)私募基金管理人保证在投资者签署合伙协议前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。

(四)私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。

二、私募基金风险揭示私募基金投资面临的风险，包括但不限于：（一）私募基金的一般风险1.市场风险本私募基金的重要投资标的为XXXXX天然气接收站项目。

其经营状况受政策风险、经济周期风险、利率、汇率风险、经营风险、衍生品风险、购买力风险、再投资风险、货币及财政政策、行业发展状况、市场竞争程度等诸多因素的影响，若出现投资异常情况，私募基金投资收益可能受到较大影响，甚至出现本金损失的风险。

私募投资基金投资人知悉关联交易承诺函(已备案)

投资人知悉关联交易承诺函
鉴于管理人AAAAA有限责任公司、BBBBB有限责任公司所管理的私募基金产品《》，涉及关联交易，本投资人做出如下承诺：
本投资人已知悉该私募基金产品涉及关联交易，并查阅了《CCCCC 有限公司估值报告书》、《CCCCC有限公司尽职调查报告》、《律师事务所关于AAAAA有限责任公司私募基金产品合规专项之法律意见书》、《AAAAA关联交易风险控制制度》、《基金产品构架图》、《关联方信息》等材料。

且管理人AAAAA有限责任公司、BBBBB有限责任公司已提示本私募基金产品涉及关联交易及其特殊的投资风险，本人自愿自行承担投资该私募基金产品所面临的风险。

承诺人：
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