西方世界的兴起读书报告

<<西方世界的兴起>> 这本书一共分为3篇，共12章，有些章节我还没看大懂，讲的时候就会省略几个字。

我分为8个部分讲。

作者简介：这本书是2个人合著的，但由于罗伯斯太有名了就不介绍他了。

罗伯斯.托马斯很遗憾这个人在百度百科找不到，网上能找到的是那个110米跨栏的罗伯斯。

道格拉斯·诺斯1920年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇市。

诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者。

由于建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，获得1993年诺贝尔经济学奖。

曾任《经济史杂志》副主编、美国经济史学协会会长、国民经济研究局董事会董事、东方经济协会会长、西方经济协会会长等职务。

历任华盛顿大学经济学教授、剑侨大学庇特美国机构教授、圣路易大学鲁斯法律与自由教授及经济与历史教授，现任华盛顿大学经济系卢斯讲座教授。

开篇：<<西方世界的兴起>>本书是关于经济学的论文，但对我来说阅读起来比较吃力。

核心问题是证明西方经济崛起的主要原因是所有权的发展，即有效力的经济组织是经济增长的原因。

（所有权即指对自己财产所享有的占有，也称财产权）而不是以前所认为的技术变革或者其他。

为证明这一观点，作者讨论了大概从公元9世纪至18世纪的经济史。

我简单的讲解下欧洲所有权的建立的过程。

一：第1,2章第一章：问题这里提出了本书的核心观点也是作者的核心观点即：有效率的经济组织是经济增长的关键。

然而什么是有效率的经济组织呢什么是经济增长呢作者给出的答案是：真正的经济长意味着社会总收入必然比人口增长的更快。

还要为经济创新提供刺激。

（所有权，这个后面会讲到）为什么要私人收益接近社会收益才能够达到有效的激励:容易理解的是个人从事某种工作的必要条件是私人收益大于私人成本，理性人不会选择成本高于收益的工作。

阅读时我不解为什么仅满足此条件不行，而要私人收益接近社会收益激励才是有效的呢个人收益率远小于社会收益率意味着很大部分个人劳动成果被分配到非劳动者身上，于是人们有搭便车倾向，等待享用他人劳动成果，演变成三个和尚没水喝的结果。

为保障私人收益率，专利权产生了。

科学创新多基于前人的研究成果上，古代中国没有专利权的保护，因此许多发明都是家族内代代相传的“秘方”，这不利于人们交流，也难以刺激新发明。

一旦秘方外传，此家族就不再垄断技术，“搭便车”的人们遂能以更低的成本赢得市场，技术使用范围的扩大对社会而言无疑是正收益的，而对发明者而言，收益甚小，甚至为负，即个人收益率远远小于社会收益率。

如果有了专利权的保护，人们更愿意推广自己的发明创造，因为他可以从中获利，此处个人收益率接近社会收益率，既鼓励了创新和推广，也促进了交流和新发明的产生。

以前的大多数经济史学家认为欧洲的经济增长主要是技术变革。

第二章：概论第三章这一章讲了十世纪西欧封建庄园经济的基本慨况。

实际上庄园经济是一种契约经济。

→农奴为领主服务，提供劳动力，产品，领主为农奴提供保护。

（因为在那个时期是有北欧人，穆斯林和马扎尔人的侵略，也就相当于土匪）这一时期（10世纪中期），人口增多。

经历了一个过程：有安全保障的地方→人口则增多→人均地就减少→开垦新地→移民荒野→盗匪藏匿的空间减少→土地就越安全→结束混乱状态。

人口继续增长。

然后好的土地基本上被占用了，则很多人没有土地了。

产生饥荒，瘟疫→人口减少在庄园经济时期贸易交流是很少的。

但有2个国家没有进入这种循环，那就是英国和荷兰，但法国和西班牙则是失败者（这个后面会讲到这2个典型的例子）前面2章就是对欧洲公元900年到公元1500年的总体介绍。

即欧洲从开始的庄园经济到最后的发达的贸易。

三角关系：领主↓农奴→土地从中经历了人口的大量增减，农奴从没土地到有土地，然后自己生产，然后有需求，产生贸易，贸易发达。

最后整个欧洲经济的增长。

二：第三章第四章第三章：土地和人的所有权土地相对富裕，人口还不是很多，农奴为领主提供劳动力，（注意不是直接提供产品，因为没有组织好的产品市场）领主就提供保护职能。

当然领主自己没能力保护庄园不被侵略，只能雇用具有作战能力的骑士。

随之人口的增加，劳动力丰富，劳动收益减少进入循环人口增长→土地不足→产生饥荒，瘟疫→人口减少→劳动力减少→土地丰富这个循环就是著名的马尔萨斯陷阱：在人口学研究中间发现，早期的人口再生产情况是高出生率和高死亡率同时存在，人口的高出生率受到高死亡率抵消之后，呈现低增长率趋势。

在工业革命之后，大约经过了100多年的时间，西方人口生产上的“两高一低（高出生率、高死亡率、低增长率）”就逐步被“三低（低出生率、低死亡率、低增长率）”趋势所取代。

许多经济学家认为高死亡率的各种因素，是人口再生产与农业时代生存资料实现匹配的关键过程，马尔萨斯说战争、饥荒和瘟疫都是促使人口下降到与生存资料生产水平相适应的道路，人口数量要在某种方式和程度上与农业发展成比例的观点是一个内含的逻辑。

马尔萨斯提出两个级数的理论：人口增长是按照几何级数增长的，而生存资料仅仅是按照算术级数增长的，多增加的人口总是要以某种方式被消灭掉，人口不能超出相应的农业发展水平就被人称因为农奴没有土地，没有所有权（即对土地的拥有权）所以这个循环没有打破。

因为只有资源相对于社会的需要变得日益短缺时才会出现改变所有权的压力。

（这里讲的是压力，而不是一定改变）这一章主要讲的就是人口增长→土地不足→产生饥荒，瘟疫→人口减少→劳动力减少→土地丰富这个循环和领主的压力增大。

第四章：中世纪初结束的经济形势第五章讲了领主的主要职能：第六章提供每个社会必须生产的的公共产品——保护和公正，而雇农或农奴则要考自己的财产部分靠领主的财产提供劳动作为交换。

第七章这一章讲到了四种土地转授方式第八章我只讲一种：国王→甲（服务军役）↓乙丙（一个提供军役一个提供产品）然后乙丙也以同样的方式履行对领主的义务。

这样领主甲即满足了自己的需要又履行了对王权的义务。

从这里可以看出领主甲什么都没有做，只需把土地转授给别人就可以。

领主甲能这样做的原因就是能得到国王的土地的人是有限的。

即农奴没有对土地的所有权。

我们知道这种庄园经济很少有经济联系。

庄园经济在当时动乱的背景下提供的相对低成本的保护和公正因而获得合理优势经济地位，而这种自给自足的封闭制度是合理的。

三：第五章中世纪盛世：边疆运动边疆运动，什么运动（就是人口迁徙，往边疆迁）为什么会有边疆运动（人口增长过多，劳动力过剩）结果（削弱了庄园经济模式）这一世纪商业与人口同步发展，人口不断增长，因为这一时期没有太多的战争，瘟疫。

欧洲的贸易开始活跃起来，贸易的范围和规模不断扩大，商品交易量也加大。

当然贸易路线还是有困难的比如沿途的威胁，但商人会结对出发，或者是走水路。

同时贸易的发展带动了新的城市的兴起。

人口增长过多，而土地又有限，则导致劳动力过剩，因为贸易的发展带动了边疆城市的兴起，所以那些剩余的劳动力会转移到边疆兴起的城市，然后他们会自己开垦荒地。

这一章还介绍了农业技术从“二圃制”到“三圃制”。

简单介绍下，一开始的“二圃制”是犁耕所有的土地，但只种植一半的土地，另外的一半用来休闲以恢复地力，很明显这是我们国家的一年一熟制。

这样做浪费土地资源，而且收益小。

“三圃制”是把土地分成三部分，一部分休闲以恢复地力，另外量部分用来种植不同的农作物，每年轮换。

很明显第二种的制度优于第一种。

但这只是一种适应环境的改变而不是技术变革，“三圃制”所需的劳动力比“二圃制”要多，即成本更高。

所以这种方式只有在劳动力多的时候才会采纳。

这一章主要讲的就是由于人口过多，劳动力剩余，从而产生人口迁徙，然后在边疆开垦新的荒地，为适应环境发展了“三圃制”。

这个时期基本上从事的劳动力是简单劳动，是可替换的，所以人口多就会出现上面的情况。

四：第6章13世纪的欧洲13世纪的欧洲发生了什么事13世纪终止了边疆运动，13世纪的欧洲人口增多，13世纪的欧洲人口密度增大， 13世纪的物品价格上升了，13世纪的定量资料很少。

总之13世纪是个活跃的时代。

不同的时代不同的地方能承载的最多的人口是不一样的，这个与生产力，资源等因素有关。

首先人口增长带来的一系列的问题，人口增长则资源需要加大，粮食需要加大，耕地有限，则需要提高生产效率，但技术有限，欧洲那个时代还没有袁隆平这样的水稻之父。

所以就悲剧了，又发生了饥荒。

有资料显示1307—1317这10年饥荒蔓延整个欧洲，然后又发生了鼠疫。

就这样结束了一个时期。

这个时期土地不再是领主一个人的了，因为人口的巨大下降，没有人口的土地不那么有用了，有地没人这是很悲剧的。

之后原来的农奴取得了对土地的所有权。

接着在12世纪后期和整个13世纪贸易不断的发展，这里补充贸易产生的条件：产品差异和运输成本适当。

诺斯在书中描述，人口增长，土地成为稀缺资源，人口扩张到边疆，北欧和西欧的地理差异导致产品差异，交换需求产生，且欧洲海路发达，加上有效保护，运输成本适当，贸易遂在西欧兴起扩大。

诺斯认为，中世纪市场经济的发展与扩张是对因人口增长而变成可行的专业化和贸易所带来的机会的直接反应。

为了更好地进行海上贸易，发展了委托制和合伙制的契约协定，银行存款业务复兴，保险业初露端倪，这些制度创新降低了交易费用，提高了生产率。

市场的扩大也使专业化变得有利。

人口的增长在农业方面导致了制度的倒退，某些庄园退回到劳动捐。

这个时期由于远程贸易的发展，对所有权的要求增大了，全国性政府的职能需求被强化，政府要保护远程贸易，政府财政需求就增大，则要增加税收。

建立了常备军，取代了原先的雇用军。

这一章主要讲了：13世纪的欧洲人口增长率大于经济增长率，十三世纪欧洲没有逃脱马尔萨斯陷阱的原因是没有发展所有权性质，政府没有建立有效率的经济组织。

五：第7章14世纪和15世纪人口的绝对下降，饥饿，黑死病，疾病，瘟疫，鼠疫，战争充满这个世纪。

人口下降对欧洲经济的影响这2个世纪有很多的资料显示了欧洲人口的下降，这个我们不必怀疑，只是知道欧洲人民那时过得很痛苦，痛不欲生，就可以了。

我们只讨论人口下降对欧洲经济的影响。

人口大幅度的减少带来的3个变化：1：由于地租相对与劳动价值的下降，要素的相对价格发生变化，严重依赖地租的封建岁入也相应下降。

2：政府支出的最低必须水平下降。

3：利用市场组织经济活动费用的上升。

人口持续下降导致了要素相对价格、政府支出和交易费用的变化，进而影响了所有权的性质。

部分农户获得了永久使用土地的权利。

国王对国土安全的保护导致了常备军的地位提升，男爵的武装力量已经过时。

因而民族国家形成，全国政府得到统一征税的权利来维护常备军。

国家加强对个人的征税和控制。

这是因为人口减少则劳动力减少，则劳动者的谈判力就上升，那么产品的成本就上升。

虽然这是简单劳动，但人口的减少给剩下的劳动者带来了优势。