投资自营管理流程图(ppt 3页)
投资管理流程图
财务管理部 研究发展部 总经理 国资公司
开始 未通过 每年末，研究 发展部编制下 年度投资计划 《投资计划》 审核 通过 结束
ZDBHQC1.2-1 投 资 计 划 ZDBHQC1.2-2 投 资 预 算
《2全面预算管 理流程》
开始
每年10-11月， 研究发展部根 据投资计划， 按财务管理部 的相关要求编 制投资预算
未通过
审议
通过
审批
通过
按董事会决议 签署股权投资 协议
投后管理
结束
资金运作审批流程图（保本类）
财务管理部 风险管理部
主管财务副总经理
总经理
开始
拟 定 资 金 运 作 方 案
向金融机构收集 理财产品报价， 并对保本产品调 研，确定拟配置 产品
未通过 未通过
《资金运营审批 表》
法律审核 通过
审批 通过
《投资预算》
ZDBHQC2.02.01-4股权投资业务流程
财务管理部 研究发展部 总经理办公会 董事会
开始
股 股权 权投 投资 资项 投目 后决 管策 理审 批
ZDBHQC1.2-3 股 权 投 资 可 行 性 研 究 ZDBHQC1.2-4 &ZDBHQC1.2-5
办理资金支付 手续
未通过 研发部起草股 权投资方案， 方案充分考虑 是否围绕再担 保主业，对政 策导向、客户 资源、推行再 担保业务起到 支持作用。 《股权投资可 行性研究报 告》
结束
未通过 未通过
资金项目风险 审核 《资金项目风险 审查报告》
审议
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
拟写资金配置 请示 《公司配置投资 产品的请示》
投资业务工作流程
投资有限公司业务工作流程项项项目准备② 主要业务所处行业的的该行业背景资料；③ 该业务的发展前景；④ 主要业务近年来增长情况，包括销量、收入、市场份额、销售价格走势，各类产品在公司销售收入及利润中各自的比重； ⑤ 公司产品结构，分类介绍公司目前所生产主要产品情况和近年来销售情况；产品需求状况；⑥ 公司是否有专利产品，若有，公司有那些保护措施；⑦ 公司产品使用何种商标进行销售，上述商标是否为公司注册 独家使用； ⑧ 上述产品所获得的主要奖励和荣誉称号；⑨ 公司对提高产品质量、提升产品档次、增强产品竞争力等方面将采取那些措施； ⑩ 公司新产品开发情况；5. 销售：① 公司主要客户有哪些，并介绍主要客户的有关情况，主要客户在公司销售总额中的比重；公司主要客户的地域分布状况；② 公司产品国内主要销售地域，销售管理及销售网络分布情况； ③ 公司是否有长期固定价格销售合同；④ 公司的赊销期限一般多长，赊销部分占销售总额的比例多大；历史上是否发生过坏帐，每年实际坏帐金额占应收帐款的比例如何；主要赊销客户的情况及信誉；⑤ 公司是否拥有进出口权，若无，公司主要委托那家外贸公司代理，该外贸公司主要情况介绍； 6. 研发： ① 公司目前自主拥有的主要专利技术、自主知识产权、专利情况，包括名称、用途、应用情况，获奖情况； ② 公司每年投入的研究开发费用及占公司营业收入比例； ③ 公司目前正在研究开发的新技术及新产品有哪些；④ 公司新产品的开发周期，⑤ 未来计划研究开发的新技术和新产品；项目准 备7. 公司主要固定资产和经营设施：① 公司主要固定资产的构成情况，包括主要设备名称、原值、净值、数量、使用及折旧情况、技术先进程度； ② 按生产经营用途、辅助生产经营用途、非生产经营用途、办公用途、运输用途和其他用途分类，固定资产分布情况；③ 公司所拥有的房屋建筑物等物业设施情况，包括建筑面积、占地面积、原值、净值、折旧情况以及取得方式；④ 公司目前主要在建工程情况，包括名称、投资计划、建设周期、开工日期、竣工日期、进展情况和是否得到政府部门的许可； ⑤ 公司目前所拥有的土地的性质、面积、市场价格、取得方式和当时购买价格（租赁价格）；8. 公司财务：① 公司收入、利润来源及构成；② 公司主营业务成本构成情况，公司管理费用构成情况； ③ 公司销售费用构成情况；④ 主营业务收入占总收入的比例；⑤ 公司主要支出的构成情况；⑥ 公司前三年应收帐款周转率、存货周转率、流动比率、速动比率、净资产收益率、毛利率、资产负债比率等财务指标； ⑦ 公司前三年资产负债表、利润及利润分配表；⑧ 对公司未来主要收入和支出的有重大影响的因素有哪些。
项目投资管理流程(ppt 22个)5
二、流程编号： 三、流程目的：确保公司工程项目实施的规范化。
四：适用范围：适用于公司工程项目实施的相关事宜。
五、流程负责部门：战略发展总部 六、流程描述
序立项目领导小组 。 子公司
2 事业部/ 提报项目进度计划书 ，上交战略发展总部。 子公司
3 战略发展 审核监督工程进度。 总部
8
招标总结，签订 合同
合同
质量进度投资控 9 制，合同管理
（接下页）
工程项目投资管理流程——项目实施及计划管理(目标)
各事业部/子公司
战略发展总部
技术管理总部
监事办
质量进度投资控 9 制，合同管理
是 10 是否变更
否
11
审核
12 项目施工
工程项目投资管 理流程——项 目审计、验收
流程说明
一、流程名称：工程项目投资管理流程——项目实施及计划管理
太透彻，反而会被困难吓倒以至于阻 拦我们 前进的 脚步。 倒是那 些未把 困难完 全看清 楚而勇 往直前 的人， 更容易 达到终 点。 作者邮箱： 13952865227@
就像省略号一样，毫无休止地忙下去 ，翻开 历史的 长卷， 我们看 到牛顿 在忙着 他的实 验；爱 迪生在 忙着思 考；徐 霞客在 忙着记 载游玩 ；李时 珍在忙 着编写 《本草 纲目》 。再看 那位以 笔为刀 枪的充 满着朝 气与力 量的文 学泰斗 鲁迅， 他正忙 着用他 独有的 刀 和枪在不停地奋斗。忙是省略号，确 定了一 个目标 那么就 一直忙 下去吧!这样的 忙一定 会忙出 生命灵 动的色 彩。 忙是惊叹号。世界上的人都在忙着自 己的事 ，大自 然亦如 此，小 蜜蜂在 忙，以 蜂蜜为 回报。 那么人 呢?居 里夫人 的忙， 以放射 性元素 的发现 而 得到了圆满的休止符；爱因斯坦在忙 ，以相 对论的 问世而 画上了 惊叹号 ；李白 的忙， 以那豪 放的诗 歌而有 了很大 的成功 ；张衡 的忙， 因为那 地动仪 的问世 而让世 人仰慕 。每个 人都应 该有效 率的忙 ，而不 是整天 碌碌无 为地白 忙。人 生是有 限的、 短暂的 ， 因此，每个人都应该在有限的生命里 忙出属 于他的 惊叹号 ；都应 在有限 的生命 里忙出 他的人 生精彩 篇章。 忙是万物、世界、人生中都不可缺 少的一 部分。 作为这 世上最 高级动 物的我 们，我 们在忙 什么呢 ?我们 要忙得 有意义 ，有价 值，我 们要忙 出属于 我 们的精彩。我们的忙不能永远是问号 ，而应 是省略 号和感 叹号。 忙就要 忙得精 彩，忙 得不亦 乐乎。 解剖：本文将生活中的一句口头禅 “忙得 不亦乐 乎”机智 翻新， 拟作标 题，亮 出一道 美丽的 风景。 并据此 展开述 说，让 人神清 气爽。 文章开 篇扣题 ，亮出 观 点：忙，是人生中一个个步骤，不能 碌碌无 为地白 忙，要 忙就忙 得精彩 ，忙得 不亦乐 乎。然 后，作 者分别 用问号 、省略 号、惊 叹号巧 妙设喻 ，抓住 这三种 标点符 号的特 征，摆 实事， 讲道理 ，入情 入理， 入理入 心。深 刻地阐 明人生 忙，忙 要像问 号一样 ， 经常问问自己，不能盲目，不能瞎忙 ，要忙 得有意 义；人 生如四 季一样 是有规 律的， 要选准 目标， 像省略 号一样 ，毫无 休止地 忙下去 ，忙出 生命灵 动的色 彩；而 人生有 限，每 个人都 应有限 的生命 里忙出 属于他 的惊叹 号，忙 出人生 精彩的 篇章。 结尾， 作 者用一个段落总结全文，照应开头， 照应题 目，有 力收束 。【精 题解析 】阅读 下面的 材料， 根据要 求作文 。在一 处地势 十分险 恶的峡 谷，谷 底奔腾 着咆哮 的急流 ，峡谷 间有一 座索桥 ，几根 光秃秃 、晃悠 悠的铁 索横在 峡谷间 ，它是 通过这 个地方 的唯一 路 径，这里经常有人因为失足而跌入深 谷。有 一天， 有三个 人来到 了这里 。一个 聋子， 一个瞎 子，还 有一个 健康的 人。聋 子看看 这座桥 ，很害 怕，但 是他听 不到急 流的声 音，他 用眼睛 看着脚 下步伐 ，很顺 利地过 去了。 瞎子不 知峡谷 的险恶 ，他心 平气和 ， 十分稳妥地通过了。第三个人是健康 人，一 直犹豫 不敢走 这索桥 ，可是 又没有 其他路 可走。 于是， 他十分 紧张地 硬着头 皮走上 索桥， 到了桥 中央， 他看到 脚下万 丈深渊 ，云雾 升腾， 听到谷 底急流 咆哮， 早已两 腿颤颤 ，面如 土色， 一不小 心跌下 桥去。 请 就“不要把困难看得太明白”为话题写 一篇文 章。[注 意]①所 写内容 必须在 话题范 围之内 。试题 引用的 材料， 考生在 文章中 可用也 可不用 。②立 意自定 。③文 体自选 。④题 目自拟 。⑤不 少于800字。 ⑥不得 抄袭。 解析： 有时候 ，把困 难看得 太明白 ，分析 得
投资业务流程 共18页PPT资料
注：
1、需开发一套尽职调查大纲模板 2、项目文档设置专门人员管理， 项目结束后提交给项目管理平台
10
流程二：做项目
1
考察项目
2
做项目
立项
尽职调查 投资者决策
投资者初步沟通
项目简介 项目预审报告 商业计划书（若有） 审计报告（若有）
确定投资意向
投资可行性分析 风险分析
尽职调查报告 第三方访谈意见汇总
14
业务结构及人员安排
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市场
业务
项目资料存档
文档管理
人力资源
财务管理
尽调：2-3人/项目
风控：协调法务、财务、会计师 尽调，风险评估，可暂不设专人 负责
职责：资料收集分析，尽调文件 保管，项目资料归档
人员设置：设专人负责
15
项目时间管理
Company Logo
/供讨论/
16
部门审核 部门内部对项目进行总体评价，形成评价意见，决定是否进入交易阶段
交易阶段 交易谈判
退出阶段
投委会 中介调查 董事会 交易执行 后期管理
退审会 董事会
中介调查前初步约定交易框架，签订意向性协议；中介调查和，根据中介报告 洽谈具体的投资的投资条款 中介调查前，审议框架协议；中介调查后，审议投资合同，形成投资决议
项目经理初筛后，安排人员对通过项目进行预尽调，并形成《项目预审报告》
分析企业所处的行业是否符合公司投资领域：市场规模与发展速度；替代产品 行业发展趋势 和互补品的市场；与同类产品相比该产品技术的优越性、产品竞争力、上市最佳
时机；是否能提高市场份额，该产品有无政策上的鼓励或限制
企业在行业链中所处的位置、企业产品所占市场份额、生产规模、核心技术等； 核心竞争力 同行业其他企业与企业相比优劣势；企业的薄弱环节；未来潜在竞争对手以及
投资业务操作流程图
投资业务操作流程第一章总则第一条为加强投资管理，规范投资行为，防范投资风险，提高投资资产质量和经营效益，促进投资工作规范化、制度化和科学化，根据国家有关法律法规和《投资管理基本制度》，制定本流程。
第二条本流程是公司办理投资业务必须遵循的基本规则，是规范投资业务运作程序的基本依据。
第三条投资业务操作遵循审投分离的原则，实行第一责任人和投资环节责任人制度。
第四条投资必须坚持以下原则：1、投资自主经营、自担风险的原则，不受任何单位和个人的干涉，不得接受任何单位和个人强令融资。
2、“安全性、流动性、效益性”协调统一的原则。
3、以服务中小企业为宗旨，坚持“小额、流动、分散”的投资原则。
第二章投资程序第五条投资业务的基本程序：客户申请→受理与调查→审查→审议与审批→与客户签订合同→投资款发放→投后管理→投资收回。
从申请到受理不得超过1个工作日；投资调查原则上不超过3个工作日；审查原则上不超过2个工作日；审批原则上不超过2个工作日；审批后的投资款须当日发放。
第六条投资业务流程：（一）受理与调查。
客户向市场部提出融资申请，市场部受理并进行初步认定，对符合基本条件的投资业务进行调查，调查结束后将调查材料送审查人审查。
（二）审查。
审查人对市场部提交的调查材料进行审查，提出审查意见，报评审会审议。
（三）审议与审批。
评审会审议后，有权审批人根据审议结果进行审批。
（四）总经理审批后，市场部与客户签订相关合同,完善相关手续后发放投资款，负责各项投后管理工作。
第三章项目投资责任人第七条项目投资业务管理实行第一责任人和投资环节主责任人制度。
第八条项目负责人为第一责任人；项目调查主责任人对投资业务投前调查的真实性负责；审查主责任人对投资业务审查的合规合法性和审查结论负责；审批主职责人对投资业务的审批负责；第一责任人对投资业务发生后监管、本息收回和债权保全负责。
第九条主责任人界定。
市场部负责人为调查主责任人和投后管理主责任人，参与调查人员为次要责任人；风控部门负责人为审查主责任人；评审会和总经理为审批主责任人。
投资管理办法流程图
投资管理流程图 人力资源 投资项目实施 党委会批准立项 子公司对投资项目的投资决定或决议 项目投资方案 项目建议书 财务分析意见 法律意见书 有关合作协议草案 其他文件 投发部 项目建议书
法律办 财务部 总经理办公会 投资项目评审论证 党委会 决策 董事会 表决 政府安排投资项目
(集团决策报政府职能部门审批) 临时项目
审计部 总经理办公会
组织实施
纪检监察
储备项目
中介机构论证
(必要时)
国资委备案
项目储备 立项 可行性论证 党委会决策 董事会表决 国资委备案 总经办评审。
投资公司内控制度及其流程图终稿25页PPT
56、书不仅是生活，而且是现在、过 去和未 来文化 生活的 源泉。 ——库 法耶夫 57、生命不可能有两次，但许多人连一 次也不 善于度 过。— —吕凯 特 58、问渠哪得清如许，为有源头活水来 。—— 朱熹 59、我的努力求学没有得到别的好处， 只不过 是愈来 愈发觉 自己的 无知。 ——笛 卡儿
投资公司内控制度及其 流程图终稿
6、纪律是自由的第一条件。——黑格 尔 7、纪律是集体的面貌，集体的声音， 集体的 动作， 集体的 表情， 集体的 信念。 ——马 卡连柯
8、我们现在必须完全保持党的纪律， 否则一 切都会 陷入污 泥中。 ——马 克思 9、学校没有纪律便生活的道路一旦选定，就要勇敢地 走到底 ，决不 回头。 ——左
中小企业投资筹资管理流程图范本
中小企业投资筹资管理流程图范本
一、投资筹资准备阶段
1. 项目开辟阶段
确定项目目标，制定项目方案，并对项目进行可行性研究。
2. 策划阶段
根据项目方案确定投资需求，并确定筹资计划。
3. 资源整合阶段
整合项目资源，包括资金、技术、人材等。
二、投资筹资实施阶段
1. 投资溢价股权融资
通过向投资者出售公司股权来筹集资金，将公司的资产与股权分离。
2. 债务融资
通过借入资金筹集资金，可以选择银行贷款、债务发行等方式融资。
3. 信用融资
利用公司声誉、信用信息等作为融资依据，实现筹资。
4. 组合融资
结合多种融资方式，以达到最优筹资效果。
三、投资筹资后续管理阶段
1. 票据管理
管理账户支票、汇票、应支付账单等票据，确保项目资金流转有序。
2. 贷款管理
确保按时归还借款本金和利息，保证企业不因债务过重而面临破产的风险。
3. 债券管理
监管债券的发行、赎回、交易等，确保债券的正常运作。
4. 股权管理
监管股权交易，保证股权流转有序、公平，维护所有股东的合法权益。
注释：
本文档所涉及简要注释如下：中小企业、投资筹资、流程图范本。
如下本文档所涉及的法律名词及注释：
票据管理：指对企业开具的各类票据进行管理和监督的一项工作。
贷款管理：指对企业通过贷款方式获得的资金进行管理和监督的一项工作。
债券管理：指对企业债券发行、交易、管理等方面进行监管和管理的一项工作。
股权管理：指对企业股权交易、管理、权益保护等方面进行管理和监督的一项工作。
项目投资管理流程(ppt 22个)19
董事会/战略决策委员会
总经理
主管领导
投资管理部
信息收集
组织初 审
相关部门
信息收集
专家库中有关专家
战略发展部、财务审 计部、经营管理部
项目初审
项目初审
项目初审
是 同意 否
项目初审意见
否 通过 是
形成项目投资意见
审议
项目投资意见
审议
否 审批 是
下达审批意见 项目立项范围以内）
总经理
主管领导
投资管理部
相关部门 专家库中有关专家
信息收集
信息收集
组织初 审
战略发展部、财务审 计部、经营管理部
项目初审
项目初审
是 同意 否
项目初审意见
否 通过 是
形成项目投资意见
审议
项目投资意见
审议
否 审批 是
下达审批意见 项目立项 项目库
集团公司投资决策流程（总经理权限范围以外）
项目投资管理流程(ppt 22个)1
7 编写可行性报告
当地市场分析、 营销预测
财务状况 投资效益分析
7 编写可行性报告 人员情况分析
7 编写可行性报告 法务分析报告
是 对方是否
7 有意向 否
结束
7
审核
7 汇总可行性报告 可行性报告
7 审批（接下页）
战略发展部
投资项目小组
投资并购管理流程(续)
事业部，相关公司
财务部
人力部
法律部
副总 总裁办公会 董事会
（接上页）总裁
8
办审批
7 形成董事会文件 董事会文件
与投资目标商谈
8
合作框架
合作框架内容 意向书
与被购方确定签 8 约事宜，相关领
导参加签约仪式
7 负责资产交接 交接备忘录
与各职能部门工 8 作对接，有关职
能部门管理到位
委托中介对投资 8 目标评估、审计
评估报告
7
审批
起草购并协议， 8 与投资优化调整 8 投资目标的帐务
提名新公司董事 会监事会及领导 8 班子成员，监控 投资目标人员接
收工作
负责包括水电、 土地、房产及商 8 标等的资产产权 变更及工商登记
7 评价投资项目
7 新公司运作
战略发展部
搜集、筛选，建 6 立投资目标档案
信息库
投资项目小组
搜集资料
8
组织考察
初步考察报告
9 确定投资目标
7
尽职调查
9 汇总各成员报告
项目调查报告
项目调查报告
投资并购管理流程
事业部，相关公司
财务部
人力部
法律部
副总 总裁办公会
7
审批
7
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- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
投资自营流程－ 帐户管理
证券投资部
证券投资部
财务人员
自营项目小组
提出开设自营帐户的申请
证券投资部 风险决策小组
公司风险 控制委员会
否，修 改
审核申 请，是 否同意
是 出具开户授权委托书
清算中心
办理开户手续，取得开户资料
开户授权委托书
开户资料
存 档
提出撤销自营帐户的申请
否，修 改
结果是
否
否存在
重大差
异
是 将相关文档提交稽核部，由其进行稽核
否、修改
审核研
究分析
报告，
是
是否同 意
研究分析报告
存
3
档
是
否 结束
审核项 目建议 书，是 否同意
是
否 结束
是否为 重大风
险
否 确定风险化解方案
根据风险化解方案进行操作
是 确定风险化解方案
A
2
xx证券经纪业务管理变革项目
投资自营流程－ 决策操作管理
证券投资部 研究人员
证券投资部 财务人员
投资银行部 自营项目小组
证券投资部 风险决策小组
A
根据研究成果提出投资操作建议
TR-2-002
公司风险 控制委员会
投资额
度是否
否
超过规
定额度
根据操作建议进行操作 是
投资项目完成
提交财务报告和项目交易记录 提交项目总结报告
审核操 作建议， 是否同
意
是 否 结束
审核操 作建议， 是否同 是意
否
结束
财务报告 项目交易记录
项目总结报告 审核项目总结报告、财务结算报告和交易记录
对操作项目进行分析，撰写研究分析报告
审核申 请，是 否同意
是 出具开户授权委托书
收到销户授权委托书，办理销户手续
销户授权委托书 给予销户前，打印完整的交易记录并盖章
正式销户，并提交销户交易明细交易
交易明细记录
1
存 档
xx证券经纪业务管理变革项目
证券投资部 研究人员
提出调查的初步意向
投资自营流程－ 决策操作管理
投资银行部 自营项目小组
证券投资部 风险决策小组
是 进行项目调查，撰写调查报告
根据调查报告，撰写投资项目建议书 对投资项目建议书建立风险防范机制
审核申 请，是 否同意
否
结束
TR-2-001
公司风险 控制委员会
投资项目建议书 风险防范机制
是否为 重大投 资项目
投资项目建议书 风险防范机制 存 档
追踪市场变动情况，进行预警
审核项 目建议 书，是 否同意