2020标准化管理体系

煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法
2020.6.7
目录
1.总则 (2)
2.理念和目标 (11)
3.组织机构及人员配备 (15)
4.安全承诺 (20)
5.安全生产责任制及主要安全管理制度 (23)
6.安全风险分级管控 (26)
7.事故隐患排查治理 (38)
8.质量达标 (49)
9.考核评价与持续改进 (244)
煤矿安全生产标准化管理体系
基本要求及评分方法
1.总则
煤矿是安全生产的责任主体。

应通过树立安全生产理念和目标，建立健全组织机构，配备安全管理人员，兑现安全承诺，完善和落实安全生产责任制和安全管理制度，实施风险分级管控、隐患排查治理、安全质量达标，通过考核评价与持续改进，完善和规范安全生产管理，构建安全生产长效机制，推动煤矿安全发展。

一、基本条件
安全生产标准化管理体系达标煤矿应具备以下基本条件：
（一）采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效。

（二）煤矿安全生产组织机构完备，有负责安全、采掘、机电运输、通风、地质测量、安全培训工作的管理部门，煤矿上级公司有安全生产管理机构。

煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、水文地质类型复杂极复杂矿井、冲击地压矿井按规定设有相应的管理机构。

（三）矿长、副矿长、总工程师、副总工程师（技术负责人）在规定的时间内参加由煤矿安全监管部门组织的安全生产知识和管理能力考核，并取得考核合格证。

（四）煤矿建立安全生产责任制。

（五）不存在各部分所列举的重大生产安全事故隐患。

二、基本原则
煤矿应构建要素完备、自主运行、动态达标、持续改进的安全生产标准化管理体系，实现煤矿安全生产标准化管理的软件与硬件相统一、动态与静态相统一、过程与结果相统一，并应遵循以下原则。

（一）发挥领导作用
领导作用是煤矿安全生产管理的关键。

煤矿及其上级公司主要负责人（法定代表人和实际控制人，下同）应发挥领导表率作用，强化安全风险意识，实施并兑现安全承诺，落实安全生产主体责任，提供必要的组织、制度、人员、技术、资金等保障，营造全员参与标准化建设的氛围和环境，保障安全生产标准化管理体系的有效运行。

（二）突出理念引领
牢固树立安全生产红线意识，贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，构建安全生产理念、明确安全生产目标，引领开展安全生产工作。

（三）促进科技进步
健全技术管理体系，开展技术创新；不断引进先进实用技术、装备、工艺，优化生产系统；更新安全监控系统，努力提升煤矿机械化、自动化、信息化、智能化水平。

（四）强化风险意识
进一步深化风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，增强煤矿矿长、总工等高层管理人员，专业技术人员和广大职工风险意识，实现源头管控，不断推动安全生产关口前移。

（五）注重过程控制
过程控制是煤矿安全生产管理的关键。

建立并落实管理制度，强化内部考核，实施安全生产各环节的过程控制和精准管理，定期开展标准化管理体系达标自查自检。

（六）推动持续改进
煤矿取得的安全生产标准化管理体系等级是煤矿安全生产标准化管理体系主管部门在考核定级时，对煤矿安全生产标准化工作现状的测评，是对煤矿执行《安全生产法》等相关规定组织开展安全生产标准化管理体系建设情况的考核认定。

根据标准化管理体系的内部自查自检和外部检查考核结果，分析查找问题和隐患产生的根源，制定改进措施，及时调整完善标准化管理体系的相关要素内容，不断提高安全生产管理水平。

三、煤矿安全生产标准化管理体系
煤矿安全生产标准化管理体系分为理念和目标、组织机构及人员配备、安全承诺、安全生产责任制及主要安全管理制度、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量达标、考核评价与持续改进8个要素。

1.理念和目标是指企业树立的安全生产基本思想和安全生产目标，体现了煤矿安全生产的原则和方向，用于引领和指导煤矿安全生产工作。

2.组织机构及人员配备是指建立健全煤矿安全生产各环节的管理部门，配备满足工作需要的管理技术人员，为安全生产工作提供组织保障。

3.安全承诺是指主要负责人对全体员工作出的有关安全生产、安全投入、保障职工权益等方面的承诺，由全体职工监督承诺兑现，切实发挥领导作用。

4.安全生产责任制及主要安全管理制度是指建立完善和落实安全生产责任和管理制度，为安全生产工作提供制度保障。

5.安全风险分级管控是在风险辨识评估的基础上，从源头着手，预先采取措施消除或控制安全风险，避免风险失控，推动安全管理关口前移。

6.事故隐患排查治理是指排查、登记、治理煤矿生产过程中人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全条件和管理的缺陷，避免隐患形成事故。

7.质量达标是指通过设定井工煤矿生产中的采煤、掘进、机电、运输、通风、地质灾害防治与测量等环节和露天煤矿生产中钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水等环节的安全质量指标，以及煤矿安全培训、调度和应急管理、职业卫生和地面设施等方面的管理标准，规范煤矿生产技术管理、工程质量控制、设备设施管理、岗位作业行为等方面工作。

8.考核评价与持续改进是指对管理体系运行情况进行内部自查和外部检查，评价管理体系运行情况，分析总结问题和隐患
产生的原因，提出改进意见，指导下一年度体系运行。

四、煤矿安全生产标准化管理体系考核内容
1.理念和目标。

考核内容执行本方法第2部分“理念和目标”的规定。

2.组织机构及人员配备。

考核内容执行本方法第3部分“组织机构及人员配备”的规定。

3.安全承诺。

考核内容执行本方法第4部分“安全承诺”的规定。

4.安全生产责任制及主要安全管理制度。

考核内容执行本方法第5部分“安全生产责任制及主要安全管理制度”的规定。

5.安全风险分级管控。

考核内容执行本方法第6部分“安全风险分级管控”的规定。

6.事故隐患排查治理。

考核内容执行本方法第7部分“事故隐患排查治理”的规定。

7.质量达标。

井工煤矿：考核内容包括通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、安全培训、调度和应急管理、职业卫生和地面设施等专业，考核执行本方法第8部分的有关规定。

露天煤矿：考核内容包括钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、安全培训、调度和应急管理、职业卫生和地面设施等专业，考核执行本方法第8部分的有关规定。

8.考核评价与持续改进。

考核内容执行本方法第9部分“考核评价与持续改进”的规定。

五、煤矿安全生产标准化管理体系评分方法
（一）基本条件任一条不符合要求，考核不得分。

（二）井工煤矿安全生产标准化体系评分方法。

1.井工煤矿安全生产标准化考核满分为 100 分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-2。

表1-2 井工煤矿安全生产标准化评分权重表
2.按照井工煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分表
进行打分。

3.各部分考核得分乘以该部分权重（质量达标部分为各专业权重）之和即为井工煤矿安全生产标准化考核得分，采用式（1）计算：
∑=⨯
=
13
1）
（i
i i
M
a
M (1)
式中：
M——井工煤矿安全生产标准化考核得分；
Mi——理念和目标、组织机构及人员配备、安全承诺、安全生产责任制及主要安全管理制度、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量达标、考核评价与持续改进等8个部分的安全生产标准化考核得分；
a i——理念和目标、组织机构及人员配备、安全承诺、安全生产责任制及主要安全管理制度、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量达标、考核评价与持续改进等8个部分权重值。

（三）露天煤矿安全生产标准化体系评分方法。

1.露天煤矿安全生产标准化体系考核满分为 100 分，采用各项得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-3。

表1-3 露天煤矿安全生产标准化评分权重表
2.按照露天煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分表进行打分。

3.各部分考核得分乘以该部分权重（质量达标部分为各专业权重）之和即为露天煤矿安全生产标准化考核得分，采用式（2）计算：
∑=⨯=
5
11）（i
i i N b N (2)
式中：
N ——露天煤矿安全生产标准化考核得分；
Ni ——理念和目标、组织机构及人员配备、安全承诺、安全生产责任制及主要安全管理制度、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量达标、考核评价与持续改进等8个部分的安全生产标准化考核得分；
b i ——理念和目标、组织机构及人员配备、安全承诺、安
全生产责任制及主要安全管理制度、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量达标、考核评价与持续改进等8个部分权重值。

4.在考核评分中，如缺项，可将该部分的加权分值，平均折算到其他部分中去，折算方法如式（3）：
Q -P
T ⨯=
100100
…………………………………（3） 式中:
T ——实得分数； Q ——加权得分数；
P ——缺项加权分数（缺项权重值乘以100）。

2.理念和目标
一、基本条件
（一）煤矿应树立体现安全生产红线意识和“安全第一、预
防为主、综合治理”的安全生产方针的安全生产理念。

（二）煤矿应制定符合本单位实际的安全生产目标。

二、工作要求
煤矿应树立安全生产红线意识，结合“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，形成本企业安全生产理念和目标，用于指导和引领煤矿安全生产工作，并向全体职工公示。

（一）树立安全生产理念。

安全生产理念应体现以人为本、生命至上的思想，体现煤矿
工人主人翁观念，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿工人体面劳动、尊严生活的要求，提高煤矿工人获
得感、幸福感、安全感。

煤矿应将安全生产理念对员工进行宣贯，使各级管理人员、员工了解并认同本单位安全生产理念，并贯穿
于安全生产的全过程中。

（二）制定安全生产目标。

结合本单位实际,建立并落实安全生产目标管理制度，制定
可考核的安全生产目标，并纳入企业年度生产经营指标。

目标内
容至少包括实现煤矿安全生产“零死亡”“零超限”等有关要求，以及对隐患、违章、事故的量化指标和对重大风险的管控效
果等。

制定完成目标的工作任务，定期分析完成情况。

三、评分方法
1.基本条件任一项不符合要求，本部分不得分。

2.按表2-1评分，总分为100分。

按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

表2-1 理念和目标评分表
得分合计：
3.组织机构及人员配备
一、基本条件
不存在以下重大事故隐患：
1.没有分别配备矿长、总工程师和分管安全、生产、机电的副矿长，以及负责采煤、掘进、机电运输、通风、地质测量工作的专业技术人员的；
2.将煤矿承包或者托管给没有合法有效煤矿生产证照的单位或者个人的；
3.煤矿实行承包（托管）但未签订安全生产管理协议，或者未约定双方安全生产管理职责合同而进行生产的；承包方（承托方）未按规定变更安全生产许可证进行生产的；承包方（承托方）再次将煤矿承包（托管）给其他单位或者个人的；
4.煤矿将井下采掘工作面或者井巷维修作业作为独立工程承包（托管）给其他企业或者个人的；
5.改制煤矿在改制期间，未明确安全生产责任人而进行生产的，或者未健全安全生产管理机构和配备安全管理人员进行生产的；完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、营业执照而进行生产的。

二、工作要求
（一）煤矿及其上级公司设置安全生产管理机构。

（二）煤矿建立由主要负责人牵头、分管负责人参加的议事机制，负责重大安全事项的制定和调整。

（三）明确负责理念和目标、组织机构及人员配备、安全承诺、安全生产责任制和制度管理工作的相关部门及职责。

（四）明确煤矿及其上级公司的法定代表人和实际控制人为本级单位主要负责人；相关部门人员配备满足要求。

三、评分方法
1.基本条件任一项不符合，本部分不得分。

2.按表3-1评分，总分为100分。

按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

表3-1 组织机构及人员配备评分表
得分合计：
4.安全承诺
一、基本条件
煤矿及其上级公司实施安全生产承诺，持续保持煤矿安全生产条件，保护矿工生命安全。

二、工作要求
（一）承诺的实施与兑现。

煤矿及其上级公司主要负责人每年对全体职工作出安全承诺，保障安全生产条件，维护职工权益和福利。

安全承诺应在显著位置进行公示，接受职工监督，每年应在职工代表大会上公开安全承诺兑现情况，经职工代表大会评议，并将评议结果纳入主要负责人绩效管理。

（二）承诺的内容。

煤矿上级公司主要负责人承诺包含但不限于：合理下达生产计划和经营指标、保障煤矿资金投入到位、保障煤矿五职矿长和技术人员齐全、保障煤矿不违规使用外包队和劳务派遣工、保障煤矿设备设施及时更新。

煤矿主要负责人承诺包含但不限于：保证生产接续正常、保证均衡组织生产、保证矿领导带班下井、保证本人和矿领导班子成员不违章指挥、保证及时消除事故隐患、保障安全培训、保障职工福利待遇、保证不让职工加班延点、不迟报瞒报事故。

三、评分方法
1.基本条件任一项不符合，本部分不得分。

2.按表3-1评分，总分为100分。

按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

三、评分方法
1.基本条件任一项不符合要求，本部分不得分。

2.按表4-1评分，总分为100分。

按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

表4-1 安全承诺评分表
得分合计
5.安全生产责任制及主要安全管理制度
一、工作要求
（一）建立安全生产责任制。

煤矿应建立主要负责人为安全生产第一责任人的安全生产
责任制。

采取自下而上、全员参与的方式，制定各层级、各岗位的岗位安全生产责任制，建立责任清单，明确责任范围、考核标准，并在适当位置进行长期公示，切实让各岗位员工明责、履责、尽责，确保责任无空挡。

（二）完善安全生产管理制度。

煤矿应依法建立健全安全生产投入、奖惩、技术措施审批、培训、办公会议制度，安全检查制度，事故报告与责任追究制度等安全生产规章制度。

对各项制度的制定发布、宣贯考核、修订废止等环节进行规范；按规定建立完善各项管理制度，并严格贯彻落实。

二、评分方法
按表5-1评分，总分为100分。

按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

5-1 安全生产责任制及主要安全管理制度评分表
合计得分：
6.煤矿安全风险分级管控
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
37
7.煤矿事故隐患排查治理
39
40
41
42
43
44
45
46
47
得分合计：100分
48
8.质量达标8.1 通风
49。