风险和机遇识别评价表模板
IATF16949 2023 风险与机遇识别评价表
![IATF16949 2023 风险与机遇识别评价表](https://img.taocdn.com/s3/m/1032643c5e0e7cd184254b35eefdc8d376ee141f.png)
风险转变成为现实,给公司 带来损失
5
建立风险和机遇控制程序,识别风险 80 400 是 和机遇,针对高风险制定管理措施,
并定期验证有效性
不能充分发挥经营管理能 务,工作效率不高,企业氛 5 围不和谐
影响体系有效运行
5
项目亏损,影响企业生存和 状大
2
1,建立和调整职责和权限,建立问责
50
250
是
制 2,实行绩效考核
随时关注最新产品标准、法律法规更
准、法律法规的规定要求
3
3
9
否 新信息,适时对技术文件、检验文件
(包含汽车类、非汽车类)
等进行更新,并组织教育培训
员工向当地政府机关投诉而 导致诉讼,影响公司声誉
2
30
60
否 严格按照劳动法规要求执行
导致周边居民投诉,有可能 导致诉讼
1
100 100
是
严格按照当地排放标准进行控制,并 定期对公司排放“三废”进行监测
序号
外部
环境 内部 相关方
风险
机遇
1
▲
▲
过程
风险及机遇识别与评价 风险及机遇
美元持续贬值,国际市场经营环 销售管理 境竞争激烈和消费疲软,订单呈
现利润下降趋势
2
▲
3
▲
4
▲
COP1
新能源和储能产品市场广阔,车
▲ 订单评 销售订单 载类产品订单利润较高(含非车
审过程
载)
对市场需要产品的发展趋势判断
▲
订单评审
和第三方高企认证咨询公司达成协
30
60
否 议,接受第三方辅导,本年度取得认
证
严格按照合同及时回收客户货款,降
风险和机遇识别评价与应对措施表
![风险和机遇识别评价与应对措施表](https://img.taocdn.com/s3/m/d9f2f8b0b9f67c1cfad6195f312b3169a451ea23.png)
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行;
2.采购单发出后,2个工作日内追回签单;
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期,并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常,生产计划错误,以及送货时堵车,车坏,自然灾害发生,或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失,造成成本上升,货期延误,令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价,导致价格错误,令致产品成本有升高风险,造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批,或审批不及时,未能及时采购,造成货期延迟。
3.由于采购下错订单,供应商做错货,造成货期延迟,成本增加。
4.由于供应商漏单,延误货期,造成货期延迟,公司信誉受损,生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单,按计划期跟进供应商生产进度并更新复期;
2.寻求品质部的协助参与,一起管控供应商生产问题;
3.跟进供应商交货发车进度,要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足,原材料供应不及时,不良率较高,导致公司生产成本上升,影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险和机遇评估分析表
![风险和机遇评估分析表](https://img.taocdn.com/s3/m/ab1645c4b1717fd5360cba1aa8114431b80d8e1f.png)
1、维护现有客户的服务质量,确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议,分析制定各部门具体的责任及完成时 间,形成会议记录,确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估,每月对质量、交期 做好采购检验工作,确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识; 2、加强监督检查; 2、与面试官充分沟通,减少误判率; 3、合理安排面试时间;4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度,并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求,增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识; 工作时间;
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训,提
高法律意识。
按照《劳动法》执行,与员工
2、管理人员做好监督检查,发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正,并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况,避免在生产或业务繁忙时段安排培训;
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通,获得支持,达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟,动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理,定期巡检,严禁非电工人员 接线
风险和机遇评价与应对措施表
![风险和机遇评价与应对措施表](https://img.taocdn.com/s3/m/3b3211bc112de2bd960590c69ec3d5bbfd0ada06.png)
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出,造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期,造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度,促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理,按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通,保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作,造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作,促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账,做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本,提高工作效益,品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度,及时与客户反馈,及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
风险和机遇识别评价表
![风险和机遇识别评价表](https://img.taocdn.com/s3/m/1e172e5102d8ce2f0066f5335a8102d276a261a0.png)
1.对内审员实施培训,经考核合格后获取
审核人员业务技能不熟悉,导
内部审核
致审核浮于表面;审核发现的 不符合项目未能及时改善和跟
3
进,导致问题长期存在。
2
6
一 般 风 险
不符合项 关闭及时
率
内审证书。安排内审员时必须是获得内审 员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目,责任部门必 须落实改善对策,审核员持续跟进,直至
发现不合格立即整改;
措施有效性 风险沟通 责任单位
质管部
有效
行政要求
按国家规定交税
/
偷税漏税导致监管机构惩处, 影响企业形象
4
1
低 4风
险
/
/
/
无劳动纠纷
/
产生劳动纠纷,政府监管机构 频繁稽查,增加成本,影响企 4
业形象
2
8
一 般 风 险
政府部门 罚款,停 产停业整
顿次数
1.内部行政部劳动关系管理人员学习相关 法律法规,检查公司运行状况,发现违法
管理 基础设施经常损坏,影响生产
3
进度。
2
一
6
般 设备维修 风 达成率
险
1.基础设施的保养及备件储备; 2.建立完整的基础设施设备故障应急预
案,以确保生产过程的持续流畅。
各生产部
有效
运 营
监视和测量资源管理
监视和测 量资源管
理
仪器精度不够,导致检测结果 不正确。
5
2
10
一 般 风 险
仪器校验 计划达成
/
机遇:营改增全面推开后,公 司厂房建设、材料采购等均可
抵扣进项税额,有利于降 /
案”
风险和机遇识别评价表(质量体系)
![风险和机遇识别评价表(质量体系)](https://img.taocdn.com/s3/m/c6942369bc64783e0912a21614791711cc797927.png)
合金部
加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材,及时记录对应牌号,并在出货标签上对应注明
根据客诉情况,合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
C0P4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通,按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利用,可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法,对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
确认改进措施的有效性
管代
x0007x0007
编制:
审核:
批准:
合金部、制造部
及时报修协助机修部门
设备配件供应不及时
低
对老旧设备检修和更换,与供销部沟通保证配件供应及时
加工部
维修人员技能影响设备检修
低
加强维修人员技能培训、必要时申请外部供方进行维修
10
SP5仪器管理过程
1.仪器未及时校准
2.校准有效期内失效
低
/
1.严格按照《检测设备明细表》执行仪器校验
2.建立双人监督机制
风险和机遇识别评价表
序号
体系过程
风险内容
风险等级
机遇
风险应对措施
风险措施有效性评价
主要责任部门
备注
1
COPl客户需求与订单管理过程
风险与机遇评估表
![风险与机遇评估表](https://img.taocdn.com/s3/m/a81209e767ec102de3bd8925.png)
中风险
否
12
中风险
是
12
低风险
是
二、机遇识别
1
内部
综合管理体系贯标的推进工作,有利于企业管理能 力的提升
内部管理能力的提升
Q/YFDZ-C-07-01
页次:3/3
2 外部 开发新的市场,潜在市场空间及需求量大
风险及机遇识别评估表
业务的拓展机会
更新日期聚集了行业专业技术人才 产品品质的保证
页次:1/3
一、风险识别
序号 来源
可能存在的风险
1 外部 签订合同或协议后,客户不按时间节点付款
2 内部 合同评审不到位,部分条款满足不能实现
3 内部 客户需求分析不到位,遗漏细节和参数
4 内部 设备选用与安装不合理
5 内部 仪器设备适用性不强
6 内部 产品测试能力不足
7 外部 对客户支持提供不足
8 外部 客服人员能力不足
严重度 发生频度 风险分值 低/中/高风险
2
4
8
低风险
4
3
12
中风险
4
3
12
中风险
4
2
8
低风险
4
2
8
低风险
3
4
12
中风险
4
3
12
中风险
2
3
6
低风险
3
3
9
中风险
4
3
12
中风险
2
3
6
低风险
风险对策需求 否 是 是 否 否 否 否 否 是 是 否
Q/YFDZ-C-07-01
12 外部 客户不时提出新的或更改要求 13 外部 合同款项回收 14 内部 技术人员须经常外出提供技术支持及服务 15 内部 设备设施故障影响生产 16 内部 员工质量及服务意识不强 17 内部 员工环境及安全意识不强 18 内部 员工社保福利的要求 19 外部 监管机构及社区对公司环境的要求 20 外部 监管机构对社保的强制要求
风险和机遇分析评价表
![风险和机遇分析评价表](https://img.taocdn.com/s3/m/67d2595ea7c30c22590102020740be1e640ecc7c.png)
运营管理中心
全年
三级
编制:审核:批准:
机遇:公司目前更需要苦练内功,加强内部管理,打好基础,与国内成熟的企业建立合作关系,发挥各自优势,逐步提升公司的市场营销能力和制造水平,不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态,收集信息,调整销售策略,保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险:外部市场的市场容量有限,行业发展形势不景气,同时加上竞争对手的数量较多,对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力,市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策,争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险:因同类企业很多,且同行业技术发展更新较快。
机遇:外部监管力度加大,促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理,对项目中严格规范制度提升工程师的技术,塑造良好的外部形象,做优秀合法的现代企业,为公司发展创造外部动力。
机遇:市场竞争加剧,公司必须不断提升管理水平,提高产品质量,实现客户的目标和期望,才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通,在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排,保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通,及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险:公司运行中可能会对第三方(如行业用户、技术供应商、或其他企业等)产生不利的影响,或是第三方的要求公司目前无法满足,由此造成的冲突。
机遇:通过梳理公司产品,需找好的新的项目,同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度,保持质量领先,提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析,已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向,摆脱单一产品的困境。
风险和机遇识别评估表
![风险和机遇识别评估表](https://img.taocdn.com/s3/m/efa69e767275a417866fb84ae45c3b3567ecddba.png)
风险和机遇评估分析表 类别: ■质量 ■过程序号风险来源(内部/外部)风险内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始-完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1 COP01 客户开发,合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。
2.客户要求识别不完整。
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
4 1 3 12一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件:《服务要求控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效2 COP02 开发计划 1.计划制定不合理,导致无法按时完成计划任务,从而延误产品交付。
5 2 3 30高风险1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排开发计划。
3.安排全程跟进开发计划的实现过程。
相关文件:《软件设计和开发控制程总部 2017.01-2017.12 有效序》3 COP03 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决。
2.顾客满意度低,导致顾客丢失。
7 3 2 42高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总,安排专人负责处理并及时回复客户。
客诉处理一律以报告格式存档。
2.确保产品质量和交期,与客户保持积极沟通,以确保客户的满意度,从而稳定客户。
相关文件:1.《顾客满意控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效4 COP04 内部审核 1.审核人员业务技能不熟悉,导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近,导致问题长期存在。
5 2 3 30高风险1.对内审员实施培训,经考核合格后获取内审证书。
安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目,责任部门必须落实改善对策,审核员持续跟进,直至不符合项目关闭。
相关文件:1.《内部审核控制程序》2.《不合格服务及纠正措施控制程序》各部门2017.01-2017.12 有效5 COP05 持续改进过程 1、不合格识别不充分。
风险和机遇识别评价表模板
![风险和机遇识别评价表模板](https://img.taocdn.com/s3/m/598f5ae0c8d376eeaeaa31d2.png)
管理部
2016年12月 长期
有效
部份顾客对涂料产品的有害重 金属含量非常关注. 在确定潜在的紧急情况 例 如:火灾发生 附近设施 例如:工厂、道路 的潜在紧急情况。 公司内建筑物防火设计及其防 火评审,对消防器材安全检查 不够健全. 7 应急准备和响应 消防队安全防火技能培训和组 织消防学习、发生火灾时组织 救护工作不够完善.
一般风 建立健全环保制度,严格落实执行 险
管理部
有效
6
运行控制
6
运行控制
主要用电设施及易燃物品的贮 存环境,抽风机、噪声、废气 以及粉尘所产生的机台设备进 行安全检查,及装置运转维护 不足.
4
4
16
1.每月组织一次对主要电器设施、消防设备、应 急设备,噪声、废气以及粉尘所产生的机台设备 进行安全检查,并记录【安全检查记录表】,以 减少隐患。不符合时按《纠正与预防措施程序》 高风险 进行改进。 2.当抽风机、噪声和废气以及粉尘等所产生的机 台设备发生故障时,生技和电工应及时组织公司 机修人员进行抢修,在未修好前严禁使用。 高风险 原料及生产环节加大检测力度 一般风 制定应急预案,定期培训防火常识,定期防火演 险 练 一般风 加强外部沟通,加强环境意识,及应急情况通 险 报,启动本单位应急预案 管理单位主导对现有厂房及办公楼等建筑物进行 一般风 防火设计评审,并将评审结果记录于【防火设计 险 评审表】中,及固定点检, 如评审过程中发现有 问题采取措施进行改善。 管理单位每年组织消防队按《应急响应与控制程 一般风 序》进行安全防火技能培训,进行一次安全防火 险 演习和做好相应记录。 当发生台风、暴雨洪水、地震时,由管理单位负 责组织调度,成立应急小分队,将物质转运到安 全位置,安排人员24小时值班。管理单位负责与 高风险 上级救灾单位联系,将联络方法通知给值班人员 和应急小分队人员,当出现异常时,值班人员要 及时与上级救灾单位和应急小分队联络,及时采 取措施,减少损失。
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- 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
4
4
16
品管
2016年12月 长期 2016年12月 半年 2016年12月 半年 2016年12月 半年
有效
4
2
8
管理部
有效
4
2
8
管理部
有效
4
2
8
管理部
有效
4
2
8
管理部
2016年12月 半年
有效
特殊的气候(如台风、暴雨 洪水、地震)等紧急情况.
5
3
15
管理部
2016年12月 长期
有效
1.审核人员业务技能不熟悉, 导致审核浮于表面。 2.审核发现的不符合项目未能 及时改善和更近,导致问题 长期存在。
管理部
2016年12月 长期
有效
部份顾客对涂料产品的有害重 金属含量非常关注. 在确定潜在的紧急情况 例 如:火灾发生 附近设施 例如:工厂、道路 的潜在紧急情况。 公司内建筑物防火设计及其防 火评审,对消防器材安全检查 不够健全. 7 应急准备和响应 消防队安全防火技能培训和组 织消防学习、发生火灾时组织 救护工作不够完善.
一般风 建立健全环保制度,严格落实执行 险
管理部
有效
6
运行控制
6
运行控制
主要用电设施及易燃物品的贮 存环境,抽风机、噪声、废气 以及粉尘所产生的机台设备进 行安全检查,及装置运转维护 不足.
4
4
16
1.每月组织一次对主要电器设施、消防设备、应 急设备,噪声、废气以及粉尘所产生的机台设备 进行安全检查,并记录【安全检查记录表】,以 减少隐患。不符合时按《纠正与预防措施程序》 高风险 进行改进。 2.当抽风机、噪声和废气以及粉尘等所产生的机 台设备发生故障时,生技和电工应及时组织公司 机修人员进行抢修,在未修好前严禁使用。 高风险 原料及生产环节加大检测力度 一般风 制定应急预案,定期培训防火常识,定期防火演 险 练 一般风 加强外部沟通,加强环境意识,及应急情况通 险 报,启动本单位应急预案 管理单位主导对现有厂房及办公楼等建筑物进行 一般风 防火设计评审,并将评审结果记录于【防火设计 险 评审表】中,及固定点检, 如评审过程中发现有 问题采取措施进行改善。 管理单位每年组织消防队按《应急响应与控制程 一般风 序》进行安全防火技能培训,进行一次安全防火 险 演习和做好相应记录。 当发生台风、暴雨洪水、地震时,由管理单位负 责组织调度,成立应急小分队,将物质转运到安 全位置,安排人员24小时值班。管理单位负责与 高风险 上级救灾单位联系,将联络方法通知给值班人员 和应急小分队人员,当出现异常时,值班人员要 及时与上级救灾单位和应急小分队联络,及时采 取措施,减少损失。
5
3
15
1.策划环境管理体系时,应识别产品要满足的所有 要求,包括客户提出的、隐含的、以及法律法规 或行业特定的要求。 一般风 2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进, 险 最终确定,以确保控制措施的有效性。 3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放 展开。 1.定期进行监视和评审。 一般风 2.采取以对策。 险 相关文件: 《组织环境与相关方要求控制程序》 1.制订风险对策 一般风 相关文件: 险 1.《风险和机遇管制作业规范》 1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。 一般 2.加强公司内部的研发能力和技术积累,随时保持 风险 在行业顶尖水准。 相关文件:无 1.在管理体系中重点体现总经理的作用,确保总经 理能够履行承诺。 低风险 2.通过对体系的监视和测量,配置足够的资源。 相关文件:《质量环境管理手册》 1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅 导或重新分配工作,或者招聘具备能力的人员等 高风险 。 相关文件:《人力资源管理程序》
4
1
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业务
2016年12月 半年
有效
4
1
4
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管理部
2016年12月 长期
有效
2
人力资源管理
2
人力资源管理
1.交流的对象不明确; 2.交流的方法不当; 3.交流未能保证最终结。
2
2
4
1.建立有效的信息交流机制,以确保交流能够顺畅 。 2.配置适宜的信息交流设施,例如:网络、电话、 低风险 传真等。 3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结 果。 相关文件: 1.《沟通管理程序》 低风险 制定相应管理文件,组织员工参与岗位环境因素 的识别,岗位及车间重要因素的培训
有效
3
2
6
有效
4
4
3
12
高风险
管理部
有效
4
4
16
高风险
加强识别、收集,定期更新,重要条款予以培训 或纳入制度中。
文控中心
2016年12月 长期
有效
5
4
4
16
高风险
加强对法律法规执行,遵守法规要求,更多地履 行合规义务,能够提升组织的声誉
文控中心
2016年12月 长期 2016年12月 半年
有效
5
2
10
4
2
8
1.对内审员实施培训,经考核合格后获取内审证书 。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人 员。 2.对内审开出的不符合项目,责任部门必须落实改 一般风 善对策,审核员持续跟进,直至不符合项目关闭 文控中心 险 。 相关文件: 1.《内部管理体系审核程序》 2.《纠正与预防措施程序》 1.管理评审计划要反复确认,将每一项输入落实到 责任部门。 2.总经理确保每一项输入均得到评审。 3.输出项目需要执行“谁去做?”、“怎么做?”“什么 一般风 时候完成?”,以确保管理评审的输出得到有效落 文控中心 险 实。 4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况 。 相关文件:1.《管理评审程序》 1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。 2.公司责成品技部负责对数据的真实性实施监督和 低风险 验证。 相关文件:1.《资料分析与持续改进程序》
有效
核准:
制表:
CL-FOR-QM-078/a
东莞顺传五金制品有限公司
環境风险和机遇评估分析表(過程方法)
类别: □质量 ■环境 ■过程
序号 风险和机遇内容 严重 等级 风险分析 风险 风险 频度 系数 风险 级别 管理措施 责任部门 实施时间 评价措施有 (开始-完成) 效性
1.策划质量管理体系时,遗漏 了的要求。 2.策划的控制措施不能满足质 量管理体系各项要求的控制 。
2017年3月 半年
有效
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绩效评价 1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效落实。 4 2 8
2017年3月 半年
有效
1.数据信息不准确,导致分析 的结论不合理。
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持续改进过程
1、不合格识别不充分。 2、改善意识不到位。 3、人员不具备改善。 2.意识培训。 2016年12月 一般风 3.明确改善的流程和方法,并在组织内实施培训。 文控中心 险 相关文件: 半年 1.《纠正与预防措施程序》 2.《资料分析与持续改进程序》
2
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1.建立外来文件清单,将需要使用的外来文件予以 规范管理。 2.失效文件及时回收销毁,如需留档必须加盖“失 2016年12月 一般风 效文件,仅供参考”字样印章,以对失效文件进行 文控中心 险 半年 区分。 相关文件: 《文件与记录控制程序》 一般风 1.可利用的知识的前期准备。 险 相关文件:无 完善现场警告标志,加强环保设施的日常维护及 管理 管理部 2016年12月 半年 2016年12月 长期
人员素质参差不齐,环保意 识不强,对岗位环境因素认 识不足,控制方法不明确; 1.需要遵守的外来文件识别不 全,导致出现不符合要求的 情况。 2.失效 文件投入使用,导致引发不 文件资料管理 良后果。 1.组织知识不足,对产品及过 程设计不足。 部分环境因素的员工对环境 产生的影响,收集处理装置 环境因素识别 及车间通风装置运转维护不 足; 适用环境法律法规的识别、 收集及宣传不够,相对应公 司内部活动及环境因素不够 明确,部分员工守法意识淡 合规性义务 薄。 未履行合规义务可损害组织 的声誉或导致诉讼; 公司环保资质及设施较为齐 全,但管理制度尚不够健全;
研发
2016年12月 半年
有效
1.组织环境识别不齐全。 2.相关方要求识别不完整。 1 体系策划
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业务
2016年12月 半年
有效
1.风险识别不齐全。 2.风险没有制订相应的措施。 3.措施没有得到有效的实施。
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文控中心
2016年12月 半年
有效
1.和竞争对手相比的优劣势分 析失误,导致业务萎缩。 1.领导对管理体系不重视,没 有履行足够的承诺。 2.未能配置足够的资源。 1.人员不足。 2.能力不足。 3.沟通不畅。