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供应商审核技巧

供应商审核技巧

我在那家台企的工作经历当中,供应商的审核和辅导占据了一大部分工作份额。

说辅导,我觉得包括我在内的大部分S Q E还谈不上什么真正的辅导,充其量只是一些管理思想和体系思维的灌输。

我主要想总结一下供应商审核方面的一些经验,当然也都是结合前人的一些理论得来的。

首先供应商的审核,按审核对象来分,可以分为新供应商导入前的评审和合格供应商的例行审核;按审核的周期是否固定,可以分为定期审核与不定期审核;按审核的对象来分,可以分为体系审核与产品审核。

在实际的操作当中,新供应商一般适合进行体系审核,如果是标准件,通常体系审核与产品审核相结合进行;合格供应商的审核,一般可以按计划进行定期的审核,但是当具备一些条件,如:产品质量出现重大异常、扩大或改变经营范围、生产场所发生变更、新机种导入等等发生时,可以安排进行临时的审核,称之为不定期审核;合格供应商的审核可以单独进行体系审核或产品审核,也可以两者结合进行。

有些同行比较注重产品审核,轻视体系审核的作用。

我个人比较注重体系审核,因为:虽然好的体系不一定能做出好的产品,但是不好的体系一定做不出好的产品。

一、审核前的准备:不管是体系审核,还是产品审核,审核前适当的准备工作都是必不可少的。

首先,审核之前要对被审核对象的经营范围、被审核对象的经营状况与管理水平、被审核对象的行业地位等有一些初步的了解,便于把握审核的侧重点;然后,需要对我们计划审核的目标范围,也可以说我们计划与之合作的对象范围,进行比较细致的了解。

如:行业标准、国家标准、业内动态等;最后,需要根据前面了解到的内容,制作出审核计划或者查检表。

当然一般规模较大的公司都有自己的供应商审核查检表,但是不一定适合所有的行业、所有的供应商,这时候就可以进行一些审核侧重点的识别。

二、体系审核之技巧:根据公司的需求,体系审核可以将质量体系、环境体系、社会责任体系等融合在一起进行,也可以分开进行。

我只谈一下比较擅长的质量体系审核。

供应商现场评审作业指导书

供应商现场评审作业指导书

供应商现场评审作业指导书导言:供应商现场评审是一项重要的工作,它能够确保供应商的生产能力、质量管理体系以及交付能力符合公司的要求。

为了确保评审工作的顺利进行,特制定本指导书,以便评审人员能够按照统一的标准和程序进行评审工作。

一、评审前准备工作。

1. 确定评审时间和地点。

2. 确定评审人员名单。

3. 准备评审材料,包括供应商的相关文件、质量管理体系文件等。

二、评审流程。

1. 开场白,评审人员介绍自己的身份和评审的目的,向供应商表示感谢并说明评审的流程和标准。

2. 供应商介绍,供应商介绍自己的公司情况、生产能力、质量管理体系等相关情况。

3. 现场考察,评审人员对供应商的生产车间、质量控制点、仓储情况等进行现场考察,了解供应商的生产实际情况。

4. 文件审核,评审人员对供应商的文件进行审核,包括质量管理手册、程序文件、检验记录等。

5. 讨论和总结,评审人员与供应商进行讨论,就发现的问题、改进措施等进行交流,最后对评审结果进行总结。

三、评审注意事项。

1. 评审人员应保持客观、公正的态度,不受个人情感影响评审结果。

2. 评审人员应遵守评审流程和标准,不得随意改变评审标准或程序。

3. 评审人员应尊重供应商,与供应商建立良好的沟通和合作关系。

四、评审报告和跟进。

评审人员应及时完成评审报告,对发现的问题和改进措施进行记录,并及时跟进供应商的改进情况。

总结:供应商现场评审是一项重要的工作,它能够帮助公司了解供应商的实际情况,发现问题并促使供应商改进。

评审人员应按照本指导书的要求进行评审工作,确保评审工作的顺利进行,为公司的采购工作提供有力支持。

供应商质量现场审核要点

供应商质量现场审核要点

权重(D)
5 6 6 6 6 10 16 16 9 9 8 3
项目总分 (C÷B×D)
第三页,共14页。
“供应商现场质量体系审核”雷达图
组织,会议,教育以及训练
15
包?的管理
12
质量保?活動
项目总分数
9
作业环境
6
设计控制
3
故障分析及处理
0
文件和资料控制
不合格成品处理
仪表的计量,设备的管理
检验/试验的管理
27
生产进
5
度管理 是否恰
零件材料的保管,管理无问题(先进/先出,环境,高度限制等)。 在线的生产进度状况或在库是否明确?
当?
每天对计划完成情况进行跟踪管理。
各流程收集的数据是否系统管理?是否反映到生产管理?
工序
是否把 是否流程能力通过成品率来管理,并有效的用于改进活动?是否有有成效?
28 的管 6 握工序
有检修记录。还有设备使用人员对检修的结果的确认。 实施自动试验机器的日常检修(确认作业前状态等)。
期检修

在检查中如发现问题,有确定的程序来处理设备和产品,严格实施了处理方法。
依据标准实施。
是否实 和后工序质量比较,抽样标准及检验项目都没有问题。
19
1 施进货
检验? 管理每一个供货厂家的不合格率。
供应
N/A:该项目不适合该供应商,该项分值不予计算考虑。
0:该项目未被供应商进行管制或供应商不具备该项目要求或该项目完全不符和要求。 2:该项目未被供应商进行管制或供应商不具备该项目要求,但该项目在规划或执行中有所要求,或存在该项目管制但执行中
有严重缺陷。
3:该项目被供应商进行管制或列为系统要求。

供应商审核的要点及其方法

供应商审核的要点及其方法

供应商审核的要点及其方法有经验的审核员是在与客户接触的那一刻,就进入了审核状态。

比如:去机场或火车站接你的司机,就是你的信息来源,聊天是最好的审核方式。

企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等,司机天天接来送往,本身就是个情报站,从他们嘴里可以了解企业的经营状态。

如果去接你的人还有供应商对口部门的人(如质量部),在车上聊公司的经营状况,一是可以打破一路的沉闷,二是可以拉近双方的距离。

我曾经说过:“车上和饭桌上,是审核开始的第一现场,客户的经营状况与管理行为关系密切。

业绩好的时候会掩盖一些问题,而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。

”1 审核前准备在审核前最好向对方提供审核计划(但与前面提到的审核计划不是一回事,这是指对某个供应商的审核安排),让供应商安排好相应的人,做好审核现场的接待工作。

在审核计划中主要包含的信息有:时间、部门、关注的活动、相关人员等。

2 首次会议一般来讲在审核计划中,都会有“首次会议”的要求。

我认为首次会议意义重大,因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。

它是审核组(员)与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。

我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席,如果有事请要提前告知审核组。

我发现由于许多审核员没有做过管理工作,或只做过基层管理者,他们没有与总经理打交道的经验,遇到后心里发怵。

当对方提到总经理有事参加不了首次会议时,自己往往如释重负。

殊不知质量管理属于经营战略,是老板的事,而不是部门经理的事情。

中国引进ISO9001 差不多有20 年,但为什么大多数企业没有理解这个标准的精髓?我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉:ISO9001 就是为了拿到一张证书,而非提高管理效率的工具。

记得有一年我在东莞的一家食品企业审核,这家企业已经在同行业中销量排名第二。

老板家住深圳,每天到公司的时间基本上是10 点以后。

我在写审核计划时,要求总经理参加首次会议。

供应商现场审核的七大关键过程

供应商现场审核的七大关键过程

供应商现场审核的七大关键过程供应商现场审核不同于认证审核,供应商现场审核更加侧重于有效性,那么,作为客户或客户委托方对供应商现场审核,重点审核哪些过程?哪些部门呢?01销售过程销售部门作为与客户对接的窗口单位,客户订单执行是否准时、到位、正确起着决定性的作用,所以第一关就要审查销售部门,主要审核的要点:一.客户订单的管理,包括➤1.整理与汇总➤2.确认与评审➤3.转化与传达➤4.执行进度的跟进➤5.交付过程的跟踪➤6.交付后的跟踪二.客诉的管理,包括➤1.信息登记与分类➤2.采取的临时对策与实施证据➤3.原因调查分析与根本原因确定➤4.整改措施的制定与落实证据➤5.整改措施的效果验证➤6.整改措施的反馈三.客户合同的管理,包括➤1.合同的编号与存档➤2.合同的评审记录➤3.合同的履行证据四.客户有关产品标准的要求,包括➤1.与客户产品要求有关的质量标准整理与编号➤2.客户针对产品质量要求有关的内容登记与传达证据五.客户账务管理,包括➤1.定期的对账单据六.客户档案管理,除了包括上述内容之外,还包括➤1.客户的退货单据➤2.与客户有关的价格调整证据➤3.与客户有关的营销政策02研发过程作为供应商的研发部门,承担着根据客户的要求经过自己的构思策划、相关的法规标准等转化为生产工艺,所以,作为客户在审厂过程中,主要审查的内容包括:➤1.与客户有关的产品目录➤2.查看新产品的研发计划书➤3.查看新产品的研发输入记录➤4.查看新产品的物料清单(BOM)➤5.查看新产品的生产工艺标准(图纸)➤6.查看新产品的研发评审记录➤7.查看新产品验证记录➤8.查看新产品确认证据➤9.查看与新产品有关的更改证据➤10.查看与生产部门有关新产品的技术交底证据03采购过程作为供应商的采购部门,对供应商的选择、管理以及材料采购的管控直接影响着为客户加工的产品质量符合性与稳定性,所以,客户审厂一定会审查采购部门,主要看的内容包括:一.供应商的供应商管理过程1.合格供应商名录2.分类查看供应商的评审报告或记录,与《供应商管理规定》比对,确认相互的一致性3.查看供应商的有效合法资质证明4.查看供应商的产品评价证据5.查看供应商的准入与退出准则6.查看供应商的现场考评报告与准则7.现场查看物料包装上的供应商名字,确认是否在《合格供应商名录》范围二.材料的采购管理过程1.查看材料的采购计划或订单2.查看供应商的送货记录3.查看供应商的退货记录4.查看供应商异常情况的整改与确认证据04生产过程作为供应商的生产过程,是为客户加工产品的重要环节,生产过程的管理状况直接决定了为客户提供的产品质量符合性和稳定性,以及出现问题的可追溯性,通常需要查看的主要包括:1.文件记录方面➤1.与生产管理有关的管理制度流程➤2.产品的生产工艺流程、工艺技术标准➤3.各生产工序的生产作业基准书➤4.各生产工序的过程操作记录及每批产品的批记录➤5.关键过程(特殊过程)的确认记录➤6.关键过程(特殊过程)人员的上岗培训记录➤7.生产计划与生产报表➤9.过程返工记录、报废记录➤10.原辅材料领用记录、产成品入库记录2.生产现场人员➤1.现场人员的安排定位与岗位上岗规定的一致性➤2.现场人员的劳动防护➤3.现场人员的工作精神状态与工作行为➤4.现场抽样询问其岗位质量、安全、环保等相关方面的岗位知识3.生产现场设施➤1.现场设备的布局、安装是否合理科学➤2.现场设备的铭牌标识与操作规程➤3.设备实际操作人员与规定的操作人员是否一致,是否满足上岗要求➤4.现场设备的点检记录与定期查看记录,是否与实际情况相符➤5.现场设备显示的工艺参数与工艺技术标准的一致性➤6.现场设备外观的清洁卫生,尤其是与产品质量接触的部位➤7.现场设备的安全警示标识与安全防护措施➤8.现场设备的运行状态是否存在跑冒滴漏等异常情况➤9.现场各类工具设施的管理状态4.生产现场物料➤1.现场各种物品的标识、分类、隔离、存放、防护、清洁卫生➤2.不同质量状态的物料是否有醒目的区分标识➤3.现场物料实际状态与标识是否相互一致➤4.现场物料的有效期(保质期)➤5.现场物料的存放是否存在有相互交叉污染的现象➤6.现场的温度、湿度是否满足物料要求的温度、湿度➤7.现场化学品的管理及MSDS 的配备、应急处理设施的配备5.生产现场操作➤1.现场的实际操作与作业基准书之间的相互一致性➤2.设备的实际操作与操作规程的一致性➤3.作业基准书、操作规程版本状态的适宜性6.生产现场环境➤1.现场的环境清洁卫生情况➤2.现场的安全应急设施及消防设施、消防区域➤3.现场的消防逃生通道及指示➤4.现场的消防逃生示意图➤5.现场的温度、湿度是否满足工艺的要求和职业健康安全的要求➤6.现场各区域的规划与标识从流程、效率、安全等方面是否合理科学7.现场的产品检测➤1.查看产品的首件确认记录、过程的自查记录➤2.现场产品检测用仪器(设备)的状态与管理➤3.产品检测发现异常情况的处理记录05仓储过程供应商的仓储过程包括原辅材料的仓储和产成品的仓储,两个环节都影响到为客户持续提供符合且稳定的产品质量,所以,仓储过程也是客户审厂的一个重点场所,查看的主要内容包括:1.仓库的规划与标识➤1.仓库空间区域的规划与标识是否科学合理➤2.仓库空间区域平面分布图与实际情况的一致性2.仓库的账务➤1.仓库的进、出、存、盘账务凭证或电脑系统账目➤2.仓库的物料卡3.仓库的物品管理➤1.仓库储存物品的标识、摆放、防护、隔离、分类、外观清洁卫生、保护➤2.仓库物品堆放跺与跺的距离➤3.仓库通道的宽度➤4.物品摆放离地、离墙、离天花板、离柱子、离灯具、离窗户等的距离➤5.不同质量状态的物品区分标识➤6.异常物资的管理➤7.物品的有效期(保质期)4.仓库的环境➤1.仓库内的清洁卫生包括办公区域、物品存放区域、通道区域、墙壁、柱子等➤2.仓库内的照明、通风等5.仓库的安全管理➤1.仓库的防雨淋、防潮湿、防水、防晒、通风等➤2.仓库的消防设施状态、区域及管理➤3.仓库的防盗、防火情况➤4.仓库现场的消防逃生示意图➤5.仓库物品的堆放高度及重量是否合理科学,是否满足货架的承重要求➤6.货架是否有防撞保护设施➤7.仓库的日常防火检查06质量管理过程作为供应商的质量管理部门,其实就相当是客户的质量监督部门,承担着为客户产品质量监督与把关的作用,所以质量管理部门是客户审厂的重点审查部门之一,若质量管理部门工作到位,可以增强客户对供应商的信任度,甚至会为供应商在客户心目中提高好几个档次和增加分数。

供应商审核注意事项及审核技巧

供应商审核注意事项及审核技巧
路漫漫其悠远
3.3.2 封闭型提问
得到肯定或否定的回答为目的 一般情况下不用 例如: "你们有一个不合格品控制程序吗?""是的。" "这个程序是经过批准的吗?" "是的。" "这个程序包括软件吗?" "不包括。" 确认理解时有用 例如: "那个唯一被记录的顾客投诉是顾客写信寄来的,对吗?""是。" "那件服务工程师直接受理的顾客口头投诉尚未根据顾客投诉程序进行处理 , 对吗?""对。" "你们的顾客投诉程序没有将口头投诉与书面投诉区别开,对吗?" "是的,我也认为它规定得不清楚。"
录,包括问题发生的时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉 及文件记录等,以做判断的依据。
路漫漫其悠远
三、提问技巧
路漫漫其悠远
3.1 提问的目的:解释你的需求,引导 受审核方
--讲明提问的原因 --不要命令对方 例如:可以说“我可以看几份最近完成的设计评审记录吗? 不可以说:"把设计评审的记录给我看。" --不采取投机取巧的方法获得信息 --引导受审核方给你想要的信息 例如:可以说:"您是怎样处理不合格材料?" 重复这句话如:"对那些不能满足要求的物料您是怎样处理的?" 还可以说:"让我们从您发现分供方提供的是不可接收的产品开
始吧。
路漫漫其悠远
3.2 提问注意事项
--目的要明确,表达要准确 --应考虑被问者的背景 --注意被问者的神态表情,适时地表达好意,减
轻对方的思想压力 --努力理解被问者的回答,不能讲有情绪的话。

供应商现场审核技巧

供应商现场审核技巧
怎么办?“ “假设供给商没有随货发来装箱文件,怎么办?

3.3.7 系统性提问
问很多共同的提问 跟踪审核线索时用 例如: “下一步怎么做啦?“. “好的,你发出了设计评审打算,哪么下一步怎
么做呢?“
3.3.8 复合型提问
很多问题集中在一起的提问 避开使用 例如:“哪些产品是返工的,检查的记录在哪里,
要求。
B 按活动审核
是以活动为中心进展审核,一个活动往往涉及多个 部门,审核时要掩盖涉及的有关部门,但应以主要 的业务职能部门为主。
这种方式的优点是目标集中,易表达与审核的符合 性,但要求审核员留意掌控,主抓主要职能部门。
选择面谈的对象 选择适宜的人--节省时间; 明确面谈的目的--找面谈对象; 找相对较为新的员工面谈--培训程度; 找老员工面谈--适应程度; 避开受部门的引导来确定面谈对象。
.细节的记录 产品标识 文件 设备 区域及位置 下述观点都是事实,但不肯定都是不符合事项。有些是不
符合项,有些是观看项。
--程序QA005规定了年度治理评审的间隔
--98年6月和99年元月的治理评审记录没有给出订正措施的 建议和评审的结论
--99年6月进展的审核中由质量部工程师审核质量部
--在质量手册中质量方针和程序之间存在着良好的关联关系。
四、审核过程的掌握
4.1、审核进度的掌握:
通常状况下,在审核之前应按审核成员组成的具体 状况进展审核分工,作好大致时间打算,在审核过 程中留意审核时间的合理安排和掌握。
分组审核的好处: --扩大观看视野 --相互佐证 --调整状态 --时间提示 --专业互补
3.3.3 心情性提问
对某一方法正在表现一种偏见 不要使用 例如:“你不使用红色返工标签吗?“ “你必需使用一个记录索引表吗?“ “为什么不在这份文件上盖“非受控“章呢?“

供应商现场审核流程审核三要素

供应商现场审核流程审核三要素

供应商现场审核流程审核三要素供应商质量审核步骤1丨审核准备1、在审核前的一个月要求供应商进行全项目检查,并将检查报告反馈给公司质保部。

2、整理公司对该供应商的各类要求。

3、通过相关部门整理有关供应商产品质量、交付表现、价格水平的数据和不符合内容的详细描述。

同时整理第二配套商或潜在的第二配套商(供应商的假想敌)优势的内容和有关数据。

4、下发调查表,必须简洁、实用。

5、根据供应商回复的调查表,组织结构图,制定审核日程安排。

6、下发供应商审核通知、审核日程安排,联系后确定审核期间供应商提供的产品生产数量。

2丨审核实施1、通常在审核开始前审核员一般要用30~40分钟的时间和供应商的负责人进行交流,了解供应商的发展背景、发展方向、公司的主营业务、以往的业绩、为公司配套的经历,同时在交流的过程中最好把审核的目的及准备的第一阶段的内容反馈给供应商负责人(在这一阶段的动机只是增进双方的了解,让负责人了解审核的目的和供应商的表现,至于不符合的解决方案就在审核负责部门时关注)。

2、审核时的首次会议,与会人员必须包括供应商负责人、各部门负责人。

3、首次会议结束后,质量能力审核正式开始,首先审核人员召集各部门负责人询问他们都了解审核人员所在公司的哪些特殊要求,是通过哪些途径、哪些资料中获悉的,如果有偏差审核人员应及时提供准备好的有关资料,并进行解释,然后要求负责人员确定履行审核人员所在公司要求的日期。

4、质量能力审核,首先进行产品审核,由供应商检验员执行,审核人员做监督,审核过程中审核员要重点关注公司搜集的不合格内容,并对照供应商提供的全项目检查报告检查测量、试验产品的符合性和适宜性。

如果产品审核发现了不合格,自然就是过程审核关注的焦点咯。

5、过程审核,按照供应商质量能力评定准则过程审核部分,结合ISO9001的要求,并考虑TS2适用的要求进行,在审核时审核员应结合供应商质量方针、各部门的经营目标,关注公司搜集的各类不合格的纠正措施、产品审核中发现的不合格源头。

供应商现场审核技巧共36页

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7、心急吃不了热汤圆。

8、你可以很有个性,但某些时候请收 敛。

9、只为成功找方法,不为失败找借口 (蹩脚 的工人 总是说 工具不 好)。

10、只要下定决心克服恐惧,便几乎 能克服 任何恐 惧。因 为,请 记住, 除了在 脑海中 ,恐惧 无处藏 身。-- 戴尔. 卡耐基 。
6、最大的骄傲于最大的自卑都表示心灵的最软弱无力。——斯宾诺莎 7、自知之明是最难得的知识。——西班牙 8、勇气通往天堂,怯懦通往地狱。——塞内加 9、有时候读书是一种巧妙地避开思考的方法。——赫尔普斯 10、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。——笛卡儿

供应商现场审核技巧PPT幻灯片共36页文档

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21、要知道对好事的称颂过于夸大,也会招来人们的反感轻蔑和嫉妒。——培根 22、业精于勤,荒于嬉;行成于思,毁于随。——韩愈
23、一切节省,归根到底都归结为时间的节省。——马克思 24、意志命运往往背道而驰,决心到最后会全部推倒。——莎士比亚
供应商现场审核技巧PPT幻灯片
36、如果我们国家的法律中只有某种 神灵, 而不是 殚精竭 虑将神 灵揉进 宪法, 总体上 来说, 法律就 会更好 。—— 马克·吐 温 37、纲纪废弃之日,便是暴政兴起之 时。— —威·皮 物特
38、若是没有公众舆论的支持,法律 是丝毫 没有力 量的。 ——菲 力普斯 39、一个判例造出另一个判例,它们 迅速累 聚,进 而变成 法律。 ——朱 尼厄斯
25、学习是劳动,是充满思想的劳动。——乌申斯基
谢谢!

供应商现场审核技巧ppt课件

供应商现场审核技巧ppt课件
审核的基本方法是抽样检查,但如何抽取样本,查证记录、发现问题
和获取客观证据,则必须掌握审核的技巧和方法。 审核的方式大致可以分为以下4种:
9
3.1.1 按部门审核
是以部门为中心进行审核,根据审核的要求以受审核 部门有
关的内容条款为主线进行审核。 这种方式的优点是审核效率高,但要求审核员对审核
26
4.4 审核技巧之记笔记
4.4.1. 要求--准确、清楚、全面、易懂、便于查询 4.4.2. 内容 表明符合的事实或可能是不符合的事实 有效运作或无效运作的观察 印象深刻的现象、产品、文件、运作、条件、态度等案例 4.4.3.细节的记录 产品标识 文件 设备 区域及位置 下述观点都是事实,但不一定都是不符合事项。有些是不 符合项,有些是观察项。
12
3.1.4 逆向追溯
按照质量体系运行的反方向进行审核,如从实施情况 查到文件
从交付查到订单,从形成的结果到影响质量的因素。 优点是从结果查起针对性强,易发现问题。
例: 从几件计量检测设备查到计量检测设备的管理; 从几种原材料的标识查到进货检验及采购控制; 从设计输出查到设计输入。
13
3.2 现场审核要注意调查取证的方法,以便收集较多 信息,获取可信的客观证据。
归纳为“问、听、看、记”:
A 问:要善于提问,以审核表为主线,抓住主题,适当延伸 B 听:要注意倾听,观察对方的态度、表情及反应,并适当引导 C 看:要仔细观察,注意现场环境、设备、产品和标记,查看有关文 件和记录,通过测量、讨论等手段获取客观真实信息 D 记:要作好记录,“口问手写”,对调查获取的信息、证据作好记 录,包括问题发生的时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及文 件记录等,以做判断的依据。
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10
D 逆向追溯
按照质量体系运行的反方向进行审核,如从实施 情况查到文件从交付查到订单,从形成的结果到影 响质量的因素。 优点是从结果查起针对性强,易发现问题。
例: 从几件计量检测设备查到计量检测设备的管理; 从几种原材料的标识查到进货检验与试验及采购 控制; 从设计输出查到设计输入。
11
2.2 现场检查要注意调查取证的方法,以便 收集较多信息,获取可信的客观证据。
好记录,包括问题发生的时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、 涉及文件记录等,以做判断的依据。
12
三、提问技巧
13
3.1 提问的目的:解释你的需求,引导 受审核方
--讲明提问的原因 --不要命令对方 例如:可以说“我可以看几份最近完成的设计评审记录吗? 不可以说:"把设计评审的记录给我看。" --不采取投机取巧的方法获得信息 --引导受审核方给你想要的信息 例如:可以说:"您是怎样处理不合格材料?" 重复这句话如:"对那些不能满足要求的物料您是怎样处理的?" 还可以说:"让我们从您发现分供方提供的是不可接收的产品开 14 始吧。
做呢?"
22
3.3.8 复合型提问
很多问题集中在一起的提问 避免使用 例如:"哪些产品是返工的,检查的记录在哪里, 对于哪些通过检验的产品又怎么办呢?" "请解释一下这种资格的意义,并让我看一下这名 员工的培训记录,他的工作职责范围及能力要求是 什么。"
23
3.3.9 哪些不该问
例如:"你有什么资格做这项工作?" 应说:"做这一项工作的人需要什么样的资格?“
审核的方式大致可以分为以下4种:
7
A 按部门审核
是以部门为中心进行审核,根据审核的要求以受 审核部门有关的内容条款为主线进行审核。 这种方式的优点是审核效率高,但要求审核员对 审核的条款很清楚,同时充分了解受审部门的职责。 按部门审核策略 按部门安排审核计划; 针对部门职能所涉及到的活动进行审核; 按部门审核时,应审核部门职能涉及的各要素的 要求。
--在质量手册中质量方针和程序之间存在着良好的关联关系。
26
四、审核过程的控制
27
4.1、审核进度的控制:
通常情况下,在审核之前应按审核成员组成的具 体情况进行审核分工,作好大致时间计划,在审核 过程中注意审核时间的合理安排和控制。
分组审核的好处: --扩大观察视野 --相互佐证 --调整状态 --时间提醒 --专业互补
16
3.3.2 封闭型提问
得到肯定或否定的回答为目的 一般情况下不用 例如: "你们有一个不合格品控制程序吗?""是的。" "这个程序是经过批准的吗?" "是的。" "这个程序包括软件吗?" "不包括。" 确认理解时有用 例如: "那个唯一被记录的顾客投诉是顾客写信寄来的,对吗?""是。" "那件服务工程师直接受理的顾客口头投诉尚未根据顾客投诉程序进行处理, 对吗?""对。" "你们的顾客投诉程序没有将口头投诉与书面投诉区别开,对吗?" "是的,我也认为它规定得不清楚。" 17
29
4.3、审核结果的控制
A 以可追溯的客观事实为基础,判断合格与否, 道听途说不能作为证据。
B 不合格事实要得到供应商代表的确认,以体现 审核的公正、客观,有助于供应商采取纠正和预 防措施,也有助于提供审核员的素质,养成一丝 不苟的科学态度和严谨的工作作风。
C 审核组内部相互沟通、统一意见,以别准确判 定过程的符合性。
3.4.3.细节的记录 产品标识 文件 设备 区域及位置 下述观点都是事实,但不一定都是不符合事项。有些是不 25 符合项,有些是观察项。
--程序QA005规定了年度管理评审的间隔
--98年6月和99年元月的管理评审记录没有给出纠正措施的 建议和评审的结论
--99年6月进行的审核中由质量部工程师审核质量部
30
道(陪同人员) D 促进供应商代表积极参与
由审核组长主持以上任务的完成,为审核顺利进行作基础
4
1.2、结束会议
目的在于: A 现场审核的总结,确认审核发现的问题点 B 报告审核结果,宣布审核结论 C 提出纠正和预防措施要求和后续的整改回复
由审核组长主持以上任务的完成,强化审核结果
5
二、现场检查
19
3.3.5 引导性提问
包含假设的引导性提问 不用使用 例如:"我想你在这些文件被发放前审查过它们? " "我猜想你在管理评审会议之前发出过一份管理评 审的日程表?" "我想所有的采购订单中都包含了要增加预选资格 的内容。"
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3.3.6 假设性问题
包含假设的提问 在所检查的资料中没有证据显示活动处于受控状
28
4.2、审核活动的控制:
A 样本策划的科学合理性。审核的基本方法是抽 样,一要保证一定的数量;二要注意分层抽样;三 要适度均衡;四是独立抽样。
B 辨识关键过程,评定主要因素。特别是做QPA 审核时,要针对供应商提供产品类别辨别其制程的 关键点及产品的关键参数的控制,明确审核的重点。
C 重视控制结果。行业和产业的不同,各组织的 质量管理体系各过程控制形式也各不相同,审核应 以控制效果为客观证据,重结果、轻形式,依据客 观来评价符合性。
--与组织目标相应的质量目标没有形成文件
--5个PCB组装车间的3个检查员的培训是观察别人的作法, 他们还声明对PCB检查程序QC 034不了解
--没有证据表明原材料仓库的货物收发和报废使用了无效的 票据
--没有证据表明对序列号为CC93/001和CC93/002的顾客 投诉报告中关于PS54783G型电源不良现象已采取纠正措施 防止其再发生
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B 按活动审核
是以活动为中心进行审核,一个活动往往涉及多 个部门,审核时要覆盖涉及的有关部门,但应以主 要的业务职能部门为主。
这种方式的优点是目标集中,易体现与审核的符 合性,但要求审核员注意掌控,主抓主要职能部门。
选择面谈的对象
选择合适的人--节省时间; 明确面谈的目的--找面谈对象; 找相对较为新的员工面谈--培训程度; 找老员工面谈--适应程度; 9 避免受部门的引导来确定面谈对象。
C按顺照向质量追管踪理体系运作的先后顺序进行审核。
优点是可系统了解体系运行的整个过程,可观察查 证接口协调情况,要求审核员对体系的运行有整体的 了解。
例:
从订单评审开始到产品的交付; 从文件管理部门查到具体文件的有效性; 从不合格产生,查到纠正措施。 从文件内容查到实施情况
(可以事先准备好公司与供应商合作的具体订单信 息)。
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2.1 现场检查:是根据QSA、QPA 审核表 按审核计划的日程安排,通过现场观察、查 阅文件和有关记录、与供应商人员的交谈和 提问,必要时经实际测定等调查方法,抽取 一定的样本,查证发现问题和获取客观证据, 以确定相关条款的符合性、判定最终审核结 论。
审核的基本方法是抽样检查,但如何抽取样本,查证记录、发 现问题和获取客观证据,则必须掌握审核的技巧和方法。
ห้องสมุดไป่ตู้
3.3.3 情绪性提问
对某一方法正在表现一种偏见 不要使用 例如:"你不使用红色返工标签吗?" "你必须使用一个记录索引表吗?" "为什么不在这份文件上盖"非受控"章呢?"
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3.3.4 欺骗性提问
让人钻入给定答案的提问,如果进一步阐明则不会答错 不要使用 例如:"你们什么时候才不再放行不合格品?"不正确地暗示 他们有放行不合格品的习惯。" "你们的程序里规定所有文件都需经理签字,那么为什么这 些国际标准上没有经理的签字呢?"不正确暗示程序适用于外 来文件。 "我注意到在试验室墙上你们挂有一个时钟,它的校正标签 在哪里。"不正确暗示时钟是用于测试产品的测量设备。
"做这个工作之前你进行了哪些培训?" 应说:"你怎样学做这项工作的。“
"什么是质量方针?" 应说:"质量方针怎样影响你的工作。“
"为什么这台设备没有校正呢?" 应说:"这台设备用来做什么的?" 24
3.4 审核技巧之记笔记
3.4.1. 要求--准确、清楚、全面、易懂、便于查询
3.4.2. 内容 表明符合的事实或可能是不符合的事实 有效运作或无效运作的观察 印象深刻的现象、产品、文件、运作、条件、态度等案例
供应商审核注意事项 及审核技巧
在对供应商进行现场的QSA(品质系统稽核)、QPA(品质制程稽核)
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目录
一、首次会议和结束会议的准备 二、现场检查 三、提问技巧 四、审核过程的控制
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一、首次会议和结束会议 的准备:
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1.1、首次会议
目的在于: A 向供应商代表介绍审核组成员 B 确认审核的范围、目的、计划安排、审核进度 C 在审核组和供应商代表之间建立正式的联络渠
3.2 提问注意事项
--目的要明确,表达要准确 --应考虑被问者的背景 --注意被问者的神态表情,适时地表达好意,减
轻对方的思想压力 --努力理解被问者的回答,不能讲有情绪的话。
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3.3.1 开放型提问
得到广泛的回答为目的
例如: "为什么你仅做一次设计评审?" "这些评审都是什么时候进行的?" "怎样控制评审过程? "谁参加设计评审?" "这些评审的记录保存在哪里?"
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