证券投资分析模拟试题(一)及答案

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证券从业资格考试模拟试题 ——投资分析(一)判断题

证券从业资格考试模拟试题——投资分析（一）判断题三、判断题（本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。

每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分）1．证券投资的理想结果是证券投资收益的最大化。

（）A．正确B．错误2．影响股票投资价值的因素很复杂，它受宏观经济、行业形势和公司经营管理等多方面因素的影响。

（）A．正确B．错误3．群体心理分析基于“人的生存欲望”“人的权力欲望”“人的存在价值欲望”三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。

（）A．正确B．错误4．行为金融学从人的角度来解释市场行为，充分考虑市场参与者心理因素的作用，并注重投资者决策心理的多样性。

（）A．正确B．错误5．同步性经济指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步，如个人收入、企业工资支出、GDP、社会商品销售额等。

（）A．正确B．错误6．与基本分析法相比，技术分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。

因此，就我国现实市场条件来说，技术分析法更适用于短期的行情预测。

（）A．正确B．错误7．价值培养型投资理念所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。

（）A．正确B．错误8．中国银监会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属正部级事业单位。

（）A．正确B．错误9．债券投资者持有债券，会获得利息和本金偿付，把它的现金流入用适当的贴现率进行贴现并求和，便可得到债券的理论价格。

（）A．正确B．错误10．持有期收益率被定义为债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率。

（）A．正确11．向下倾斜的利率曲线表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。

（）A．正确B．错误12．股票价格的涨跌和公司盈利的变化同时发生。

（）A．正确B．错误13．市净率越大，说明股价处于较低水平；市净率越小，则说明股价处于较高水平。

2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(1)

2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(1)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元钱，必要收益率为10％，该公司股票当前的市场价格为70元，请运用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为（）。

A．10元B．15元C．20元D．30元2、（）是指根据不同的特殊事件(例如公司结构变动、行业政策变动、特殊自然或社会事件等)制定相应的灵活投资策略。

A．交易型策略B．多—空组合策略C．事件驱动型策略D．投资组合保险策略3、关于ADR指标的应用法则，下列说法正确的是（）。

A．ADR在0．5～1之问是常态情况，此时多空双方处于均衡状态B．超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号C．ADR从低向高超过0．75，并在0．75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号D．ADR从高向低下降到0．5以下，是短期反弹的信号4、当收盘价与开盘价相同时，就会出现（）。

A．一字形B．十字形C．光脚阴线D． T字形5、完全负相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券8的期望收益率为20%，标准差为8%。

如果投资证券A、证券8的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（）。

A． 3.8%B． 7.4%C． 5.9%D． 6.2%6、红利贴现模型的预期现金流即为预期未来支付的（）。

A．股息B．买卖价差C．卖出价格D．股息和未来的卖出价格7、下列属于套利特点的是（）。

A．套利最终盈亏取决于两个不同时点的价格变化B．套利获得利润的关键是差价的变动C．套利和期货投机是截然不同的交易方式D．套利属于单向投机8、下列项目不属于或有负债的是（）。

A．售出产品可能发生的质量事故赔偿B．尚未解决的税额争议可能出现的不利后果C．诉讼案件和经济纠纷可能败诉并需赔偿D．发生财产重大损失，保险公司受理理赔9、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明此时经济变动处于（）阶段。

证券试题及答案

证券试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 公正原则C. 自愿原则D. 强制原则3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 收益稳定C. 投资门槛高D. 专业管理5. 以下哪个不是证券交易所的类型？A. 股票交易所B. 债券交易所C. 期货交易所D. 保险交易所二、多项选择题（每题3分，共15分）6. 以下哪些属于证券市场监管机构的职责？A. 制定和执行证券市场规则B. 监督证券市场交易行为C. 为投资者提供咨询服务D. 维护市场秩序7. 以下哪些是证券投资分析的方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析8. 以下哪些因素可能影响股票价格？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 政策变动三、判断题（每题1分，共10分）9. 证券交易中的“T+0”交易制度指的是当天买入的股票当天可以卖出。

（）10. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是那些市值较大、业绩稳定、分红率高的公司的股票。

（）11. 债券的利息收益是固定的，不受市场利率变动的影响。

（）12. 期货合约是一种标准化的远期合约，其交易对象是实物商品或金融工具。

（）13. 期权是一种衍生金融工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利。

（）四、简答题（每题5分，共10分）14. 请简述证券市场的功能。

15. 请简述证券投资的风险类型。

五、案例分析题（每题5分，共15分）16. 某投资者购买了一家公司的股票，该公司最近发布了一份财务报告，显示其净利润同比去年增长了30%。

请问这可能会对该公司股票价格产生什么影响？17. 假设你是一名证券分析师，你如何评估一家公司的信用等级？六、论述题（每题20分，共20分）18. 论述证券市场对经济发展的作用。

吴晓求《证券投资学》配套模拟试题及详解【圣才出品】

第四部分模拟试题吴晓求《证券投资学》配套模拟试题及详解（一）一、选择题（共10小题，每小题2分，共20分）1．根据我国现行制度规定，ST股票在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。

[金融联考2007研]A．5％B．10％C．15％D．20％【答案】A【解析】ST股票：沪深交易所在1998年4月22日宣布，将对财务状况或其他状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理（Special Treatment），由于“特别处理”，在简称冠以“ST”，因此这类股票称为ST股票。

PT股票，PT是英文Particular Transfer（特别转让）的缩写，依据《公司法》和《证券法》规定，上市公司出现连续三年亏损等情况，其股票将暂停上市，沪深交易所从1999年7月9日起，对这类暂停上市的股票实施特别转让服务，并在其简称前冠以PT，称之为PT股票。

ST股票日涨跌幅限制为5%。

2．证券市场按层次结构关系，可以分为（）。

A．发行市场和流通市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场D．国内市场和国际市场【答案】A【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。

证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

3．根据组合投资理论，在市场均衡状态下，单个证券或组合的收益E（r）和风险系数β之间呈线性关系，反映这种线性关系的在E（r）为纵坐标、β为横坐标的平面坐标系中的直线被称为（）。

A．压力线B．证券市场线C．支持线D．资本市场线【答案】B【解析】无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其期望收益与由β系数测定的系统风险之间存在线性关系。

这个关系在以E（r）为纵坐标、β为横坐标的坐标系中代表一条直线，这条直线被称为证券市场线。

《证券投资学》模拟试题一及参考答案

《证券投资学》模拟试题一及参考答案一、单选题（每小题1分，共12分）1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（）人。

A．5000 B．500 C．1000 D．1002．资产负债率是反映上市公司（）的指标。

A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。

A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日4．（）属于系统风险。

A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险5．持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。

A．10% B．15% C．20% D．30%6．期权的（）无需向交易所缴纳保证金。

A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（）。

A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性8．（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。

A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。

A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券10．H股上市公司公众持股人数不得少于（）人。

A．100 B．500 C．800 D．1000 11．（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？ A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）。

A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书二、判断改错题（判断对错并说明理由，每题3分，共18分）1．普通股股东只具有有限表决权。

2．只要经济增长，证券市场就一定火爆。

3．一般来说，两地上市与第二上市基本相同。

4．期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。

5．以农产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。

证券投资基金试题及答案

2012证券考试《投资基金》模拟试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险( )银行储蓄。

A.大于B.小于C.基本接近D.无法比较2.以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有( )。

A.严格监管，信息XXB.集合理财、专业管理C.组合投资，专业管理D.利益共享，风险共担3.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。

A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金4.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。

A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人5.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。

A.基金投资人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金托管人负责承担D.基金发起人共同承担6.以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是( )。

A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.促进产业发展和经济增长C.促进证券市场的稳定和健康发展D.促进了金融行业的交易成本的降低7.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。

A.信托资产B.债务资产C.法人资本D.借贷资产8.( )在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金组织D.基金份额持有人9.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是( )。

A.所有者与保管者的关系B.持有与监督的关系C.持有与托管的关系D.委托人与受托人的关系10.下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有( )。

A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量11.证券投资基金在美国被称为( )。

证券投资技巧试题和答案

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分.1.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数.（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的.1.ADR2.PSY3.BIAS4.WMS%2.技术分析的优点是（）.1.同市场接近考虑问题比较直接2.能够比较全面地把握证券价格的基本走势3.应用起来相对相对简单4.进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长3.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数.（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的.1.PSY2.BIAS3.OBOS4.WMS%4.反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是（）.1.多因素模型2.特征线模型3.资本资产定价模型4.套利定价模型5.AR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是当日的（）.1.开盘价2.收盘价3.中间价4.最高价6.根据（），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议.1.独立诚信原则2.谨慎客观原则3.勤勉尽职原则4.公正公平原则7.按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（）预期现金流的贴现值.1.不等于2.等于3.肯定大于4.肯定小于8.证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年.1.12.23.34.59.一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资.1.增长2.周期3.防御4.初创10.技术分析适用于（）.1.短期的行情预测2.周期相对比较长的证券价格预测3.相对成熟的证券市场4.适用于预测精确度要求不高的领域11.能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（）.1.股东权益周转率2.主营业务收入增长率3.总资产周转率4.存货周转率12.依据三次突破原则的方法是（）.1.速度线2.扇形线3.甘氏线4.百分比线13.某债券面值100元,每半年付息一次,利息4元,债券期限为5年,若一投资者在该债券发行时以108.53元购得,问其实际的年收益率是多少?1.6.09%2.5.88%3.6.25%4.6.41%14.CR指标选择多空双方均衡点时，采用了（）.1.开盘价2.收盘价3.中间价4.最高价15.（）是影响债券定价的内部因素.1.银行利率2.外汇汇率风险3.税收待遇4.市场利率16.周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（）.1.正相关2.负相关3.同步4.领先或滞后17.收入政策的总量目标着眼于近期的（）.1.产业结构优化2.经济与社会协调发展3.宏观经济总量平衡4.国民收入公平分配18.描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是（）.1.PSY2.BIAS3.RSI4.WMS%19.根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（）.1.扇形线2.百分比线3.通道线4.速度线20.（）是影响债券定价的外部因素.1.通货膨胀水平2.市场性3.提前赎回规定4.拖欠的可能性21.以下哪一点不是税收具有的特征？1.强制性2.无偿性3.灵活性4.固定性22.学术分析流派所使用判断的本质特性是（）.1.只具否定意义2.只具肯定意义3.可以肯定，也可以否定4.只作假设判断，不作决策判断23.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数.（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的.1.PSY2.ADL3.BIAS4.WMS%24.心理分析流派所使用的数据具有（）的性质.1.只使用市场外数据2.只使用市场内数据3.兼用市场内外数据4.只使用现场访查数据25.在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是（）.1.法定存款准备金率2.再贴现政策3.公开市场业务4.直接信用控制26.根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率.1.大于2.小于3.等于4.不确定27.传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（）.1.证券组合的期望收益率2.证券组合的风险3.证券组合的投资目标4.证券组合的分散化程度28.ICIA每年两次在世界各地异型证券投资分析师国家大会，1998年，通过了（），对各国协会提供指导性意见.1.证券投资分析师职业道德规范2.证券投资分析师执业道德倡议书3.国际伦理纲领，职业行为标准4.北京宣言29.用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是（）.1.固定资产周转率2.存货周转率3.总资产周转率4.主营业务收入增长率30.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）.1.利息支付倍数2.流动比率3.速动比率4.应收账款周转率31.一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）.1.市场指数型证券组合2.收入型证券组合3.平衡型证券组合4.有效型证券组合32.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（）.1.到期收益率等于票面利率2.到期收益率大于票面利率3.到期收益率小于票面利率4.无法比较33.以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是（）.1.PSY2.BIAS3.RSI4.WMS%34.一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率（）.1.高2.低3.一样4.都不是35.有一投资基金,其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元,基金的各种费用为50万元,基金单位数量为1亿份,试计算该基金的单位资产净值.1.5.995元/份2.6.125元/份3.7.203元/份4.5.812元/份36.“反向的”收益率曲线意味着（）.（1）预期市场收益率会上升（2）短期债券收益率比长期债券收益率高（3）预期市场收益率会下降（4）长期债券收益率比短期债券收益率高1.2和12.4和33.1和44.3和237.（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱.1.紧缩性2.扩张性3.中性4.弹性38.我国证券投资分析师自律组织是（）.1.中国证监会2.中国总工会证券投资分析师分会3.中国金融学会证券投资分析师专业委员会4.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会39.反映股东权益的收益水平的指标是（）.1.股东权益周转率2.股东权益收益率3.普通股获利率4.资产收益率40.收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（）.1.资本利得2.资本收益3.资本升值4.基本收益41.在道琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（）家公司1.103.254.3042.债券期限越长，其收益率越高.这种曲线形状是（）收益率曲线类型.1.正常的2.相反的3.水平的4.拱形的43.BR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是前日的（）.1.开盘价2.收盘价3.中间价4.最高价44.反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（）.1.每股净收益2.每股净资产3.股东权益收益率4.本利比45.证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种（）.1.股权证券的总称2.流通证券的总称3.有价证券的总称4.上市证券的总称46.根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期（）.1.下降2.上升3.不变4.不确定47.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（）.1.持续、稳定、高速的GDP增长2.高通胀下GDP增长3.宏观调控下GDP减速增长4.转折性的GDP变动48.（）是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况.1.ADL3.OBOS4.WMS%49.反映公司负债的资本化程度的指标是（）.1.资产负债率2.资本化比率3.固定资产净值率4.资本固定化比率50.假定某公司普通股股票当期市场价格为15元，那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为（）.1.0.5元2.2元3.30元4.450元51.技术分析的缺点是（）.1.考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断2.预测的时间跨度相对较长3.对短线投资者的指导作用比较弱4.预测的精确度相对较低52.目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是：（）.1.ASFA2.AIMR3.EFFAS4.FLAAF53.有一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,如果目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价格.1.单利：107.14元复利：102.09元2.单利：105.99元复利：101.80元3.单利：103.25元复利：98.46元4.单利：111.22元复利：108.51元54.按道琼斯分类法，大多数股票被分为（）.1.制造业、建筑业、邮电通信业2.制造业、交通运输业、工商服务业3.工业、商业、公共事业4.公共事业、工业、运输业55.反映公司运用所有者资产效率的指标是（）.1.固定资产周转率2.存货周转率3.总资产周转率4.股东权益周转率56.适合入选收入型组合的证券有（）.1.高收益的普通股2.高收益的债券3.高派息风险的普通股4.低派息、股价涨幅较大的普通股57.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（）阶段.1.繁荣2.衰退3.萧条4.复苏58.（）主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面，对多空双方的力量对比进行探索.1.PSY2.BIAS3.RSI4.WMS%59.（）是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况.1.ADL2.ADR3.OBOS4.WMS%60.某投资者5年后有一笔投资收入10万元,投资的年利率为10%,请分别用单利和复利的方法计算其投资现值.1.单利：6.7万元复利：6.2万元2.单利：2.4万元复利：2.2万元3.单利：5.4万元复利：5.2万元4.单利：7.8万元复利：7.6万元61.衡量普通股股东当期收益率的指标是（）.1.普通股每股净收益2.股息发放率3.普通股获利率4.股东权益收益率62.长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）.1.资本结构2.经营效率3.财务结构4.偿债能力63.某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值.1.单利：12.4万元复利：12.6万元2.单利：11.4万元复利：13.2万元3.单利：16.5万元复利：17.8万元4.单利：14.1万元复利：15.2万元64.中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为（）.1.法定存款准备金率2.再贴现政策3.公开市场业务4.直接信用控制65.表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（）.1.PSY2.BIAS3.RSI4.WMS%66.在《国际标准行业分类》中，对每个门类又划分为（）.1.大类、中类、小类2.A类、B类、C类3.甲类、乙类、丙类4.都不是67.转换平价的计算公式是（）.1.可转换证券的市场价格除以转换比率2.转换比率除以可转换证券的市场价格3.可转换证券的市场价格乘以转换比率4.转换比率除以基准股价68.收入型证券的收益几乎都来自于（）.1.债券利息2.优先股股息3.资本利得4.基本收益69.投资基金的单位资产净值是（）.1.经常发生变化的2.不断上升的3.不断减少的4.一直不变的70.出现在顶部的看跌的形态是（）.1.菱形2.旗形3.楔形4.三角形第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分.1.证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种（）.1.法定证券的总称2.流通证券的总称3.有价证券的总称4.上市证券的总称5.资本证券的总称2.以下技术分析指标中只能用于综合指数，而不能应用于个股的是（）.1.ADR2.ADL3.OBOS4.WMS%3.目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是（）.1.基本分析流派2.技术分析流派3.心理分析流派4.学术分析流派5.占星术分析流派4.基本分析主要适用于（）.1.周期相对比较长的证券价格预测2.相对成熟的证券市场3.预测精确度要求不高的领域4.短期行情的预测5.政府促进行业发展的手段主要有（）.1.补贴2.政府投资3.优惠税法4.限制外国竞争的关税5.保护某一行业的附加法规6.公司分析的侧重点主要包括（）.1.公司竞争能力分析2.公司盈利能力分析3.公司经营管理能力分析4.发展潜力和潜在风险分析5.财务状况和经营业绩分析7.趋势的方向包括（）.1.上升方向2.下降方向3.水平方向4.无趋势方向8.在统计GDP时，一般以“常住居民”为标准.常住居民是指（）.1.居住在本国的公民2.暂居本国的外国公民3.暂居外国的本国公民4.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民5.长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民9.上市公司发行债券后，下面（）几个财务指标是上升的.1.负债总额2.总资产3.资产负债率4.资本固定化比率5.固定资产净值率10.初级产品市场、制成品市场分别属于（）.1.完全垄断型市场2.不完全竞争型市场3.完全竞争型市场4.寡头垄断型市场11.如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类，那么，常见的证券组合类型包括（）.1.增长型2.指数化型3.避税型4.货币市场型5.国际型12.反映投资收益的指标有（）.1.普通股每股净收益2.股息发放率3.普通股获利率4.本利比5.市盈率13.经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响.经济指标一般分为（）.1.先行性指标2.同步性指标3.滞后性指标4.超前性指标14.证券投资分析师自律组织的功能主要包括（）.1.进行会员资格认证2.对会员进行职业道德、行为标准管理3.对证券投资分析师进行培训4.为会员内部交流及国际交流提供支持5.当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼15.证券组合管理的主要内容包括（）.1.计划2.确定最优证券组合3.选择证券4.选择时机5.监督16.按照传统观点，构建证券组合资产应遵循的一般性原则除本金的安全性原则、流动性原则、多元化原则外，还包括（）.1.良好市场性原则2.有效市场原则3.资本增长原则4.基本收益的稳定性原则5.有利的税收地位17.下面（）属于影响债券定价的内部因素.1.债券期限长短2.票面利率3.提前赎回规定4.税收待遇5.流通性18.证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）.1.履行保密义务2.可以传递给委托单位3.不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券4.可以将信息提供给媒体5.不得泄露19.在公司基本分析中，我们可以通过（）等方面来进行上市公司的区位分析.1.区位内的比较优势2.区位内政府的产业政策3.区位内的其他相关经济支持4.区位内的自然条件和基础条件5.区位的地理位置20.反映公司财务状况的指标有（）.1.资产负债率2.资本化比率3.固定资产净值率4.资本固定化比率5.净资产倍率21.通常，利率水平的变化主要影响着人们的（）行为.1.储蓄2.就业3.投资4.消费22.符合增长型证券组合标准的股票一般具有以下特征（）.1.收入和股息稳步增长2.收入增长率非常稳定3.低派息4.高预期收益5.总收益高，风险低23.我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（）.1.独立诚信2.公开公平3.公正公平4.谨慎客观5.勤勉尽职24.上市公司的资产重组方式主要有（）等类.1.公司扩张2.公司调整3.公司所有权转移4.公司控制权转移25.按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，即（）.1.准货币2.流通中现金3.狭义货币供应量4.广义货币供应量26.在使用技术指标WMS的过程中，人们总结出一些经验性的结论.这些结论包括（）.1.WMS是相对强弱指标的发展2.WMS在盘整过程中具有较高的准确性3.WMS在高位开始回头而股价还在继续上升，则是卖出的信号4.使用WMS指标应从WMS取值的绝对数值以及WMS曲线的形状两方面考虑27.一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认.具体表现是：（）.1.认同程度小，成交量大2.认同程度小，成交量小3.价升量增，价跌量减4.价升量减，价跌量增28.下面（）属于影响债券定价的内部因素.1.债券期限长短2.票面利率3.提前赎回规定4.税收待遇5.流通性29.基本分析的内容主要包括（）.1.宏观经济分析2.行业分析3.公司分析4.行情数据分析5.区域分析30.下面的（）关联交易属于经营活动中的关联交易.1.关联购销2.负担费用的转嫁3.资金占用4.信用担保5.合作投资31.衡量公司经营效率的财务比率指标有（）.1.存货周转率和周转天数2.2*销售收入/（年初固定资产+年末固定资产）3.净资产倍率4.股东权益总额/固定资产总额32.增长型证券组合的投资目标是（）.1.追求股息和债息收益2.追求未来价格变化带来的价差收益3.追求资本利得4.追求基本收益5.追求股息收益、债息收益以及资本增值33.已知某公司今年的营业收入额、主营业务收入额、利润总额、主营业务利润额以及所得税率.根据这些数据可以计算（）.1.主营业务利润率2.股息支付率3.流动比率4.营业净利率34.下面的（）关联交易属于资产重组中的关联交易.1.资产租赁2.资产转让和置换3.合作投资4.托管经营、承包经营5.相互持股35.（）属持续整理形态.1.菱形2.旗形3.楔形4.三角形36.基本收益稳定性原则的内容包括（）.1.投资者在构建证券组合时应考虑公司现金流量的稳定性2.投资者在构建证券组合时应考虑投资收益的稳定性3.投资者在构建证券组合时应考虑利息收入的稳定性4.投资者在构建证券组合时应考虑公司净利润的稳定性5.投资者在构建证券组合时应考虑股息收入的稳定性37.反映公司资本结构的指标有（）.1.股东权益比率2.资产负债比率3.长期负债比率4.股东权益与固定资产比率5.股东权益周转率38.受经济周期影响较为明显的行业有（）.1.耐用消用品2.钢铁3.生活必需品4.公用事业39.垄断竞争型产品市场的特点包括（）.1.生产者众多且各种生产资料可以流动2.技术密集程度高3.生产者对其产品的价格有一定的控制能力4.生产的产品同种但不同质5.垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量40.财政政策的种类大致可以分为（）.1.扩张性2.紧缩性3.中性4.弹性5.偏松41.国债的主要功能是（）.1.调节国民收入初次分配形成的格局2.调节国民收入的使用结构和产业结构3.调节社会总供求结构4.调节国际收支平衡5.调节资金供求和货币流通量42.下列形态属反转突破形态的是（）.1.双重顶（底）2.三重顶（底）3.头肩顶（底）4.圆弧顶（底）43.根据现金来源的不同，现金流量表主要分为（）等几个部分.1.经营活动的现金流量2.投资活动的现金流量3.销售活动的现金流量4.筹资活动的现金流量44.中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（）.1.规定利率限额与信用配额2.信用条件限制3.规定金融机构流动性比率4.直接干预5.道义劝告45.宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（）等途径.1.公司经营效益2.居民收入水平3.资金成本4.投资者对股价的预期46.按道氏理论的分类，趋势分为（）等类型.1.主要趋势2.次要趋势3.短暂趋势4.无趋势47.在股票市场供给决定因素的分析中，决定上市公司数量的主要因素是（）.1.宏观经济环境2.制度因素3.上市公司质量4.股票价格水平48.影响股票投资价值的内部因素有（）.1.投资者对股票价格走势的预期2.公司盈利水平3.行业因素4.公司股份分割5.公司资产重组49.影响行业兴衰的主要因素包括（）.1.技术进步2.生命周期3.政府政策4.产业组织创新5.社会习惯的变化50.完全垄断市场类型的特点有（）.1.垄断者能够根据市场的供求情况制定理想的价格和产量2.垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的3.产品同种但不同质4.企业是价格的接受者5.生产者可自由进入这个市场51.中央银行进行间接信用控制的具体手段包括（）.1.规定利率限额与信用配额2.信用条件限制3.道义劝告4.窗口指导5.直接干预52.证券投资分析师的主要职能包括（）.1.预测市场或个别证券走势2.分析证券投资证券的可行性3.担任上市公司财务顾问4.为主管部门、政府决策提供依据5.引导投资者进行理性投资53.上市公司增发新股后，下面（）几个财务指标是下降的.1.资本固定化比率2.股东权益比率3.资本化比率4.资产负债率5.固定资产净值率54.三角形态是属于持续整理形态的一类形态.三角形主要分为（）.1.对称三角形2.等边三角形3.上升三角形4.下降三角形55.衡量公司盈利能力的指标有（）.1.销售毛利率2.销售净利率3.资产收益率4.股东权益收益率5.主营业务利润率56.收益率曲线的类型主要有（）.1.正向的2.相反的3.垂直的4.平直的5.拱形的57.衡量公司经营效率的指标有（）.1.存货周转率和周转天数2.固定资产周转率3.总资产周转率4.股东权益周转率5.主营业务收入增长率58.上市公司配股增资后，下面的（）几个财务指标是下降的.1.资产负债率2.股东权益比率3.资本化比率4.资本固定化比率5.固定资产净值率59.基本分析流派的主要理论假设是（）.1.劳动创造价值2.股票的价值决定价格3.股票的价格围绕价值波动4.证券市场是强式有效市场5.证券市场遵循随机游走假说60.影响股票投资价值的因素包括：（）.1.公司净资产2.行业因素3.公司盈利水平4.公司股份分割5.公司资产重组第三部分：是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分.1.制成品的市场类型属于垄断竞争市场类型.1.正确2.错误2.可转换证券的市场价格必须等于它的理论价值和转换价值.1.正确2.错误3.证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学.1.正确2.错误4.公用事业、稀有金属矿藏开采业等属于完全垄断的市场类型.1.正确2.错误5.货币的未来值是指使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的.1.正确2.错误6.政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责，但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为，依法查处违规者.1.正确2.错误7.投资政策反映了投资者的投资风险，并最终反映在可能的投资组合所包含的金融资产的类型特征上.1.正确2.错误8.在产业周期的成长阶段，行业的增长具有可测性.1.正确2.错误9.通货膨胀会使股票价格上涨，绝对对证券市场有利.1.正确2.错误10.在市场预期理论中，某一时点的各种期限债券的即期利率是相同的.1.正确2.错误11.中央银行降低再贴现率，将使货币供应量减少.1.正确2.错误12.可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值之下.1.正确2.错误13.当GDP持续、稳定、高速增长时，证券价格也呈上升走势.1.正确2.错误14.能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股及很少分红的普通股.1.正确2.错误15.扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场将走强.1.正确2.错误16.狭义的证券投资分析师是指那些基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人员.1.正确2.错误17.投资者应避免投资于牌生命周期初创期的行业.1.正确2.错误18.一般而言，只要利息支付倍数足够大，企业就有充足的能力偿付利息，否则相反.1.正确2.错误。

《证券投资学》模拟试题

《证券投资学》模拟试题及答案一一、填空题（每空1分，共20分）1、有价证券可分为：债券股票基金2、投资基金按运作和变现方式分为:封闭型基金开放型基金3、期货商品一般具有套期保值投机价格发现和三大功能。

4、4、期权一般有两大类：即看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权）5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可买入看涨期权卖出看跌期权6、证券投资风险有两大类：系统性风险非系统性风险7、《公司法》中规定，购并指吸收合并新设合并8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式股权转让方式资产置换方式收购兼并方式9、证券发行审核制度包括两种，即：证券发行注册制度证券发行核准制度二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。

（错）2、买进期货或期权同样都有权利和义务。

（错）3、股东权益比率越高越好。

（错）4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。

（错）5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。

（对）6、我国目前实行的是证券发行注册制度。

（错）三、计算题（每题12分，共24分）1、某人持有总市值约100万元的 5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指期货对自己手中的股票进行保值，当日恒指为9000点，并且得知，这五种股票的贝塔值分别为1.05、1.08、0.96、1.13、1.01，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。

请判断期货市场应如何操作？假定3个月后，投资者手中的股票损失了7万元，恒指跌到8300点，请计算投资者盈亏情况。

答：该组合的贝他值=1.05×20%+1.08×10%+0.96×15%+1.13×25%+1.01×30%=1.0475 则卖出合约的份数= 1000000/(50╳9000) ╳1.0475=2.3 取整数为2份。

证券投资学模拟题

证券投资学试题一一、多项选择题(每小题2分，共18分)1．债券内在价值的大小取决于( )( )( )( )( )。

A. 债券面额B. 到期期限C. 折现率D. 票面利率E. 付息方式2．根据行业与经济周期之间的关系，行业可分为( )( )( )( )( )。

A. 增长型行业B. 成熟型行业C. 周期性行业D. 防御型行业E. 衰退性行业3．中国上市公司股票发行中可采用的销售方式有( )( )( )( )( )。

A. 代销B. 自销C. 全额包销D. 余额包销E. 包销4．财务分析的方法一般有两种：财务比率分析法和比较分析法。

其中，比较分析法大致可分为( )( )( )( )( )。

A. 综合比较B. 横向比较C. 与标准比较D. 纵向比较E. 多项比较5．可以引发系统风险的有( )( )( )( )( )。

A. 汇率风险B. 违约风险C. 购买力风险D. 利率风险E. 经营风险6．有价证券可分为( )( )( )( )( )。

A. 商品证券B. 所有权证券C. 资本证券D. 货币证券E. 债权证券7．股票交易中的竞价方式有( )( )( )( )( )。

A. 连续竞价B. 集中竞价C. 自由竞价D. 集合竞价E. 网上竞价8．股票估价方法有( )( )( )( )( )。

A. 竞价法B. 红利贴现法C. 净值倍率法D. 议价法E. 市盈率法9．技术分析方法中可以用来研判趋势的技术分析指标有( )( )( )( )( )。

A. BIASB. KDJC. MACDD. MAE. RSI二、名词解释(每小题6分,共24分)1．基础分析与技术分析2．转换平价与转换升水3．可行集与有效边界4．收益率曲线与利率期限结构三、简答题(每小题6分,共24分)1．比较债券与股票的区别。

2．比较封闭式基金与开放式基金的区别。

3．简述技术分析的三大假设。

4．比较采用资本资产定价模型与采用收益的资本化定价方法进行证券定价的不同之处。

证券投资模拟试题有答案

一、单项选择题1. 2007年12月31日，某开放式基金拥有的金融资产总值为3.8亿元，总负债为0.2亿元，已售出1亿基金单位。

认购费为基金净值的1%，则当日该基金认购价为元。

A.3.56B.3.60C.3.64D.3.76答案：C2. 套期保值是企业防范金融风险的重要手段，如果被套期的商品与套期的商品不同，但价格联动关系密切，则这种套期保值形式称为。

A.买入保值B.卖出保值C.直接保值D.交叉保值答案：D3. 年末基金单位净值为2.6元，年初基金单位净值为2.5元，年末基金单位为500万份，年初基金单位为4007份。

则基金收益率为。

A.25%B.30%C.4%D.0.1答案：B4. 债券分为封闭式基金和开放式基金的分类标志是。

A.组织形态的不同B.变现方式的不同C.投资标的不同D.防范风险不同答案：B5. 债券分为契约型基金和公司型基金的分类标志是。

A.组织形态的不同B.变现方式的不同C.投资标的不同D.防范风险不同答案：A6. 最大优点是能够在不承担太大风险的情况下获得较高收益的投资是。

A.股票投资B.债券投资C.基金投资D.期货投资答案：C7. 限定了基金单位的发行总额的基金是。

A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金答案：D8. 限定了固定期限的基金是。

A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金9. 某公司发行期限为15年的可转换债券，面值1 000元，规定在15年内每张债券可转换为25股普通股票，则可转换债券的转换价格为。

A.50元B.25元C.60元D.40元答案：D[解答] 转换比率＝债券面值÷转换价格所以转换价格＝债券面值÷转换比率＝1 000÷25＝40(元)10. 按照证券的不同，可分政府证券、金融证券和公司证券。

A.发行主体B.募集方式C.性质D.所体现的权益关系答案：A11. 按照证券不同，可分为所有权证券和债权证券。

证券投资分析试题(含答案)

证券从业资格考试：投资分析考前模拟题（含答案）一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0．5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

）第1题产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，它包括的内容中，最重要的是（）。

A．产业结构长期构想B．对战略产业的保护和扶植C．对衰退产业的调整和援助D．对增长行业的鼓励和支持【正确答案】B第2题下列说法错误的一项是（）。

A．具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B．信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高C．流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D．低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高【正确答案】B第3题市场通-常说的“融资”，一般是指（）。

A．金融机构对券商的融资B．金融机构对券商的融券C．券商对投资者的融资D．券商对投资者的融券【正确答案】C第4题在决定优先股的内在价值时，（）相当有用。

A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型【正确答案】A第5题根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是（）。

A．证券组合分析法B．基本分析法C．技术分析法D．以上都不是【正确答案】A第6题2006年，在众多因素，尤其是（）的积极影响下，股票市场逐步走出低迷状态，并一举扭转了熊市进入牛市上升通道。

A．融资融券制度的推出B．人民币升值C．股权分置改革D．机构投资者的迅速发展【正确答案】C第7题在上升行情开始掉头向下时，我们关心的是这次下跌将在什么位置获得支撑。

假设这次上升的顶点价位是3600点，则应用黄金分割的第一行数据得到的支撑点不包括（）。

A．2912．4B．2224．8C．1375．2D．993．6【正确答案】D第8题技术高度密集型行业一般属于（）市场。

A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型【正确答案】D第9题假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合l和Ⅱ在P中的投资比重分别为0．48和0．52．那么（）。

证券投资模拟试题及答案

证券投资模拟试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 股票投资的收益主要来源于：A. 股息B. 股票价格的波动C. 公司盈利增长D. 以上都是2. 下列哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析3. 股票的市盈率是衡量股票投资价值的指标之一，其计算公式为：A. 股票价格 / 每股收益B. 股票价格 * 每股收益C. 每股收益 / 股票价格D. 股票价格 + 每股收益4. 以下哪个因素通常不会影响股票价格？A. 公司业绩B. 利率水平C. 投资者情绪D. 公司办公地点5. 债券的到期收益率与市场利率的关系是：A. 正相关B. 负相关C. 无关D. 有时正相关，有时负相关6. 以下哪项不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险7. 投资者在进行证券投资时，应该遵循以下哪个原则？A. 风险与收益成正比B. 只投资高收益产品C. 只投资低风险产品D. 投资金额越大越好8. 证券投资组合的分散化可以降低：A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 市场风险D. 信用风险9. 以下哪个指标可以反映公司短期偿债能力？A. 流动比率B. 资产负债率C. 净资产收益率D. 市盈率10. 股票的贝塔系数（Beta）是用来衡量：A. 股票价格波动性B. 股票与市场整体的相关性C. 股票的市盈率D. 股票的流动性答案：1. D2. D3. A4. D5. B6. D7. A8. B9. A10. B二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资的收益来源主要包括：A. 股息B. 股票价格的上涨C. 债券利息D. 证券的再投资收益12. 证券投资分析中，技术分析主要关注：A. 价格图表B. 交易量C. 宏观经济指标D. 公司基本面信息13. 以下哪些因素可能影响债券的信用评级？A. 债券发行人的财务状况B. 债券的期限C. 债券的担保情况D. 市场利率的变化14. 投资者在构建投资组合时，应考虑以下哪些因素？A. 投资目标B. 投资期限C. 风险承受能力D. 市场趋势15. 以下哪些属于证券投资的非系统性风险？A. 公司破产B. 行业风险C. 利率变动D. 政治风险答案：11. ABCD12. AB13. ABC14. ABC15. AB三、判断题（每题1分，共5分）16. 股票的股息率是固定的，不会随市场变化而变化。

2020年国家开放大学《证券投资分析》期末复习模拟测试题答案解析

投资的分类：
（1）根据投资对象和内容的不同，可以将投资分为实物投资和金融投资。
实物投资是指创办一个生产经营性实体，从事某种（些）产品（劳务）的生产经营活动，或者是投资某些实际资产（如古董、字画、艺术品等）以期获利的行为。（2分）
金融投资是指投资金融产品以期获利的行为，如投资银行等金融机构发行的储蓄产品、股票、债券、基金等。（2分）
题目11
未回答
满分4.00
标记题目
题干
深证成分股指数主要反映中小盘股的表现。
反馈
本题描述正确。
题目12
未回答
满分4.00
标记题目
题干
核准制遵循的是形式审查原则。
反馈
本题描述错误。注册制遵循的是形式审查原则，核准制遵循的是实质审查原则。
题目13
未回答
满分4.00
标记题目
题干
国外重大政治事件会引起国内股票市场发生剧烈震荡。
2020年国家开放大学《证券投资分析》期末复习模拟测试题答案解析
一、单项选择题（每题3分，共15分）
题目1
未回答
满分3.00
标记题目
题干
投资1年期国债属于（）
选择一项：
A.实物投资
B.长期投资
C.非固定收益投资
D.短期投资
反馈
你的回答不正确
正确答案是：短期投资
题目2
未回答
满分3.00
标记题目
题干
以下关于证券投资原则的说法，不正确的是（）
The correct answers are:浪3一般是三个推动浪中最长的一浪,浪2的低点不能低于浪1的低点,除非在倾斜三角形中，上升浪浪4的低点不能低于浪1的高点
题目10
未回答

证券从业资格考试之交易模拟题1(中国证券考试网)

D
40
B
41
上海人民币普通股票证券投资基金账户账户
上海证券账户
A
42
在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和按规定要缴纳印花税按规定不必缴纳印花按规定只缴纳手续费按规定只缴纳印花税 B 非转让过户（挂失除外），（）。和手续费税和手续费
对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公 43 司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进 15天行网络投票。 44 根据我国现行制度规定，结算备付利息（）结算每月一次
开户银行
中国证券登记结算公上海证券交易所司上海分公司
C
对手方最优价格申报
即时成交剩余撤销申全额成交或撤销申报 B 报万元，万元，万元万元，万元，元 D
16
万元，元，元
（），《中国证券登记结算有限责任公司证券登 17 记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日 2006年1月起实施。 18 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（） R日14：00 。
卖空
多头
申报
B
证券公司以自营账户发行人向他人透漏内发行人在招股说明书证券公司将自营业务为他人或以他人名义幕消息，使他人利用 C 中作出虚假陈述与代理业务混合操作为自己买卖证券该信息进行内幕交易 200万元 100万元 50万元 C
52
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户 300万元的资产净值不得低于人民币（）。
2
3
公司债券
可转换债券
政府债券
D
4
上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报不超过500手数量最大（）。电话自动委托的身份确认由（）控制。委托人
不超过1000手

证券投资分析模拟试题及答案

证券投资分析模拟试题及答案一、单项选择1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。

A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特点进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估2．进行证券投资分析的方法专门多，这些方法大致能够分为：▁▁▁▁。

A.技术分析和财务分析B.技术分析、差不多分析和心理分析C.技术分析和差不多分析D.市场分析和学术分析3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。

A.推测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票B.推测个别证券的价格走势及其波动情形C.对个别证券的差不多面进行研判D.分时期购买或出售某种证券4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。

A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化5．在下列哪种市场中，技术分析将无效A.弱式有效市场B.半弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。

A.中国证监会B.中国证券业协会投资分析师专业委员会C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会D.证券交易所办的投资分析师委员会7．“市场永久是错的”是哪种分析流派对待市场的态度A.差不多分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务治理学及投资学等差不多原理推导出的A.技术分析B.差不多分析C.市场分析D.学术分析9．假如两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会：A.较小B.较大C.一样D.不确定10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率曲线类型。

A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的11．某种债券年息为10%，按复利运算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。

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一、单项选择1 .确定证券投资政策涉及到： _______ 。

A. 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2 •进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为： _______ 。

A.技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析 C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析3 •组建证券投资组合时，个别证券选择上是指 _______ 。

A. 预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票B. 预测个别证券的价格走势及其波动情况C.对个别证券的基本面进行研判D. 分阶段购买或出售某种证券4 •证券投资的目的是： _______ 。

A •收益最大化 B.风险最小化 C •证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化 5.在下列哪种市场中，技术分析将无效A. 弱式有效市场B.半弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6 •我国证券投资分析师的自律组织是： _______ 。

A •中国证监会B •中国证券业协会投资分析师专业委员会C. 中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会D.证券交易所办的投资分析师委员会 7. “市场永远是错的 ”是哪种分析流派对待市场的态度A. 基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派8. 下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的A. 技术分析B.基本分析C.市场分析D.学术分析9. 如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会：A.较小B.较大C.一样D.不确定10•债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为 _______ 收益率曲线类型。

A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的11.某种债券年息为 10%，按复利计算，期限 5年，某投资者在债券发行一年后以 1050元的市价买入，则此项投资的终值为： _________________ 。

A. 1610.51 元B.1514.1 元C.1464.1 元D.1450 元12•下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素： ________ 。

A.公司净资产B.公司盈利水平C.公司所在行业的情况D.股份分割13•股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利： _____ 。

A.现金流贴现模型B.零增长模型C.不变增长模型D.市盈率估价模型14•可转换证券的转换价值的公式是： _______ 。

A.转换价值=普通股票市场价格＞转换比率B.转换价值=普通股票净资产煤换比率C. 转换价值=普通股票市场价格/转换比率D.转换价值=普通股票净资产/转换比率15．某公司可转换债权的转换比率为 20，其普通股股票当期市场价格为 40 元，债券的市场价格为证券投资分析模拟试题（一）及答案1000元。

则其转换升水（贴水）比率是：_______ 。

A.转换升水比率：20%B.转换贴水比率：20%C.转换升水比率：25%D.转换贴水比率：25%16.___________________________________________ 下列关于认股权证的杠杆作用说法正确的一项是：。

A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多17.__________________ 准货币”是指：。

A.M1B.M1-M0C.M2D.M2-M118._________________________________________ 在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：。

A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下GDP增长C.宏观调控下的GDP减速增长D.转折性的GDP变动19•在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于________ I段。

A.繁荣B.衰退C.萧条D.复苏20.下列哪项不是税收具有的特征？_______ 。

A.强制性B.无偿性C.固定性D.平等性21•当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取________ 的货币政策。

A.松的B.紧的C.中性D.弹性22 .下列哪项不是宏观经济政策？______ 。

A.财政政策B.货币政策C.利率政策D.收入政策23•收入政策的总量目标着眼于近期的______ 。

A.产业机构优化B.经济与社会协调发展C.宏观经济总量平衡D.国民收入公平分配24 .下列哪项传递机制是正确的？______ 。

A.本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C.本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降25•股票市场供给方面的主体是：________ 。

A.证券交易所B•证券公司C.上市公司D.准备出售股票的投资者26.行业经济活动是________ 分析的主要对象之一。

A.微观经济B.中观经济C.宏观经济D.市场27•道-琼斯工业指数股票取自工业部门的_______ 家公司。

A.15B.30C.60D.10028•下列哪项不属于上证分类指数_______ 。

A.工业类指数B.金融类指数C.公用事业类指数D.综合类指数29.___________________________________________________ 周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现____________________________________________________ 。

A.正相关B.负相关C•同步D•领先后滞后30._____________________________ 钢铁冶金行业的市场结构属于：。

A.完全竞争B.不完全竞争C.寡头垄断D.完全垄断31.____________________________ 属于典型的防守型行业的是：。

A.计算机行业B.汽车产业C.食品行业D.家电行业32.某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。

那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期33.____________________________________ 下列哪个行业不是政府重点管理的对象：。

A.公用事业B.广播电视C.金融部门D.交通运输34.____________________________________________________________ 在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是：________________________________________ 。

A.技术的先进性B.技术的垄断性C.技术的可行性D.技术的成熟性35.________________________________________ 一般的，在投资者决策过程中，投资者应选择行业进行投资。

A.增长型B.周期型C.防御型D.幼稚型36.___________________________________ 若流动比率大则下列说法中正确的是：。

A.营运资金大于零B.短期偿债能力绝对有保障C.速动比率大于1D.现金比率大于20%37.________________________________________________________ 当公司流动比率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率________________________________________________ 。

A.降低B.提高C.不变D.不确定38•反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是________ 。

A.资产负债表B.损益表C.现金流量表D.利润表39.___________________________________ 可以衡量公司产品生命周期的指标是：。

A.主营业务收入增长率B.存货周转率C.应收账款周转率D.总资产周转率40.____________________________ 公司负债的资本化程度可以由来表示A.资产负债率B.资本化比率C.固定资产净值率D.资本固定化比率41.________________________________________________________ AR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是当日的____________________________________________ 。

A.开盘价B.收盘价C.中间价D.最高价A42•根据技术分析理论，不能独立存在的切线是________ 。

A.扇型线B.百分比线C.通道线D.速度线43.表示市场是否处于超买或炒卖状况的技术指标是________ 。

A.PSYB.BIASC.RSID.WMS %44 •以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于_______ 。

A.收入型证券组合B.平衡型证券组合C.避税型证券组合D.增长型证券组合45._____________________________________________________ 如果根据投资目标对证券组合进行分类，常见的证券组合类型是_________________________________________________ 。

A.免疫型B.被动型C.主动型D.增长型46.___________________________________________ 现在证券组合理论由美国著名经济学家马科维茨于年创立。

A.1950B.1951C.1952D.195347.________________________________________ 下列哪项不是上市公司产品的竞争能力指标：。

A.成本优势B.人才优势C.技术优势D.质量优势48.______________________________________ 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是：。

A.利息支付倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率49 •目前世界上影响最大的证券投资分析师团体是_______ 。

A.ASFAB.AIMRC.EFFASD.FLAAF50.与头肩顶形态相比，三重形态更容易演变为________ 。