新制度经济学交易费用及其测量问题PPT课件
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新制度经济学――第二章 交易费用理论PPT课件
11.08.2020
第二章——第二节 交易费用
20
威廉姆森的定义：
事前的交易费用——起草、谈判、保证落实某 种契约的成本，即达成契约的成本；
事后的交易费用——签约之后的成本； 退约 因合同有误而更改合同的成本 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） 为确保交易关系的长期化和持续化所付出的 费用
巴泽尔的定义：
交易成本是与转让、获取和保护产权有关的成本
11.08.2020
第二章——第二节 交易费用
23
交易费用的具体形式：
由于合同、契约引起的各种费用。 各种仲裁诉讼费用。 交易过程中发生的各种费用。 为促成交易的各种中介费用。 广告费用。 形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比
11.08.2020
第二章——第一节 交易
14
非人格化的交易形式：
随着社会分工的发展和专业化程度的提高，交换 的频繁和市场规模的扩大，非人格化的交易形 式——现代市场经济应运而生。这种交易形式打 破了狭隘的时空限制，使交易的地域变得广泛， 交易双方相互不知底细，因而交易的信用再也不 能依靠“人情”，而必须依靠契约、依靠正式的 制度规则来约束人们的交易行为。
11.08.2020
第二章——第二节 交易费用
26
（2）机会主义行为
威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己；包括那 种典型的损人利己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往 还包括其他形式。在多数情况下，投机都是一种机 敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包括不得已去骗 人，还有事前及事后骗人。”
机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。
印花税：成交金额0.4%
投资者交税务机关
过户费：成交面额0.1%
投资者交证券商
新制度经济学--交易费用理论课件(PPT 55张)
6
交易费用的基本概念ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
3.汽车公司与汽车零部件供应商
• 汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 • 汽车零部件供应商专门供应汽车车身 • 他们之间是一种“虚拟”的协作关系 • 如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车 零部件供应商的反应：
• 配合汽车公司，在不改变供货价格（车身）的前提 下扩大生产规模 • 要挟汽车公司，提高车身价格的前提下扩大生产规 模 • 不配合汽车公司，担心小轿车需求量会下降，可能 造成扩大生产规模的投资难以收回
交易费用的基本概念
• （2）达尔曼分析的交易过程中的交易费用 （“相亲”过程）
25
交易费用的基本概念
• 为了使双方的交易能够达成，双方相互 之间的了解就必不可少，这需要耗费时 间和资源 • 如果相互了解了，彼此打算继续接触， 需要互相通知，这种信息传递也需要费 用 • 如果潜在的讨价还价各方有多个代理人， 在决定交易条件之前，还要产生某些决 策费用 • 相互统一的交易条件只有在各方讨价还 价之后才能确定，这也需要花费成本； • 交易条件决定后，还有控制和监督他方 是否认真履行合同的费用等
•①资产本身的专用性，如特殊设计只能加工某种原料 的设备。 •②、资产地理区位的专用性，如为了节省运输费用， 加工设备一般座落在原料产地附近，一旦建成，移动较 为困难。
•③、人力资本专用性，即由人力资本投资而掌握的某 种特定的技能和知识的拥有。如专注于某一领域的专家， 企业的管理者、注册会计师等。 资产专用性实际上是测量某一资产对交易的依赖性。
29
交易费用的基本概念
共识：交易费用包括准备合同的成本、 达成合同的成本、监督和实施合同的成 本。
30
交易费用的基本概念
• 3、制度视角的交易费用研究（广 义）
新制度经济学课件(PPT56页)
一、新制度经济学的产生和发展 二、产权经济学 三、交易成本经济学 四、企业理论 五、制度变迁理论
一、新制度经济学的产生与发展
1.1、新古典经济学的问题 新古典经济学指的是马歇尔《经济学原理》之
后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研究 范式。 20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济学 的基本理论已经确立且无争论的余地，下一代 经济学家可以放心大胆地将主要精力集中于这 些理论的应用，解释现实世界各种体制与实践 方面令人眼花缭乱的千计 ，莫如 树木； 终身之 计，莫 如树人 。2021 年6月上 午6时4 3分21. 6.2906: 43June 29, 2021
16、提出一个问题往往比解决一个更 重要。 因为解 决问题 也许仅 是一个 数学上 或实验 上的技 能而已 ，而提 出新的 问题， 却需要 有创造 性的想 像力， 而且标 志着科 学的真 正进步 。2021 年6月29 日星期 二6时4 3分13 秒06:43: 1329
10、阅读一切好书如同和过去最杰出 的人谈 话。06: 43:1306 :43:130 6:436/ 29/2021 6:43:13 AM
11、一个好的教师，是一个懂得心理 学和教 育学的 人。21. 6.2906: 43:1306 :43Jun-2129-Jun-21
12、要记住，你不仅是教课的教师， 也是学 生的教 育者， 生活的 导师和 道德的 引路人 。06:43: 1306:4 3:1306: 43Tues day, June 29, 2021
4、All that you do, do with your might; things done by halves are never done right. ----R.H. Stoddard, American poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行6.17.20216.17.202110:5110:5110:51:1910:51:19
一、新制度经济学的产生与发展
1.1、新古典经济学的问题 新古典经济学指的是马歇尔《经济学原理》之
后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研究 范式。 20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济学 的基本理论已经确立且无争论的余地，下一代 经济学家可以放心大胆地将主要精力集中于这 些理论的应用，解释现实世界各种体制与实践 方面令人眼花缭乱的千计 ，莫如 树木； 终身之 计，莫 如树人 。2021 年6月上 午6时4 3分21. 6.2906: 43June 29, 2021
16、提出一个问题往往比解决一个更 重要。 因为解 决问题 也许仅 是一个 数学上 或实验 上的技 能而已 ，而提 出新的 问题， 却需要 有创造 性的想 像力， 而且标 志着科 学的真 正进步 。2021 年6月29 日星期 二6时4 3分13 秒06:43: 1329
10、阅读一切好书如同和过去最杰出 的人谈 话。06: 43:1306 :43:130 6:436/ 29/2021 6:43:13 AM
11、一个好的教师，是一个懂得心理 学和教 育学的 人。21. 6.2906: 43:1306 :43Jun-2129-Jun-21
12、要记住，你不仅是教课的教师， 也是学 生的教 育者， 生活的 导师和 道德的 引路人 。06:43: 1306:4 3:1306: 43Tues day, June 29, 2021
4、All that you do, do with your might; things done by halves are never done right. ----R.H. Stoddard, American poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行6.17.20216.17.202110:5110:5110:51:1910:51:19
制度经济学第二章：交易费用及其测量问题
• 诺思定义：交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的 成本，因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组 织的所有成本。
• 张五常定义：制度成本。交易成本包括所有那些不可能存 在于没有产权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁滨 逊·克鲁索经济中的成本。
• 斯蒂格利茨定义：进行交易所增加的（购买价格之外的） 成本，而这些成本可以是货币、时间、也可以是某种不方 便
②机会主义
• 威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己；包括那种典型的损人利 己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往还包括其他形式。在多数情况下， 投机都是一种机敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包括不得已去骗 人，还有事前及事后骗人。”
• 机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。
• 正是这些机会主义的行为表现导致了信息不对称问题，从而使经济 组织中的问题复杂化了，其直接结果就是合同风险。
2019/11/17
新制度经济学
10
第一节 交易费用的基本概念
• 根据各种定义的考察角度，伍山林将交易费用的定义分 为四类：
1. 从契约过程说明交易费用：以达尔曼（C.J.Dahlman，19 79）和威廉姆森（1985）为代表。
• 达尔曼认为，交易双方欲达成协议，必须相互了解，将 可能的交易机会告知对方，这种信息的获得与传递要耗 费成本。如果交易的一方有多个代理人，则在决定交易 条件时，还会产生做出决策的成本。相互同意的条件确 定后，还有协议的执行成本、以及控制和监督他方履约 的成本。从契约过程看，交易费用包括了解信息成本、 讨价还价和决策成本以及执行和控制成本
经济活动，人们只能在事前根据不完备的知识和经验对 交易费用的种类和数量进行估计，准确的计量只有在事 后才能进行。
2019/11/17
• 张五常定义：制度成本。交易成本包括所有那些不可能存 在于没有产权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁滨 逊·克鲁索经济中的成本。
• 斯蒂格利茨定义：进行交易所增加的（购买价格之外的） 成本，而这些成本可以是货币、时间、也可以是某种不方 便
②机会主义
• 威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己；包括那种典型的损人利 己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往还包括其他形式。在多数情况下， 投机都是一种机敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包括不得已去骗 人，还有事前及事后骗人。”
• 机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。
• 正是这些机会主义的行为表现导致了信息不对称问题，从而使经济 组织中的问题复杂化了，其直接结果就是合同风险。
2019/11/17
新制度经济学
10
第一节 交易费用的基本概念
• 根据各种定义的考察角度，伍山林将交易费用的定义分 为四类：
1. 从契约过程说明交易费用：以达尔曼（C.J.Dahlman，19 79）和威廉姆森（1985）为代表。
• 达尔曼认为，交易双方欲达成协议，必须相互了解，将 可能的交易机会告知对方，这种信息的获得与传递要耗 费成本。如果交易的一方有多个代理人，则在决定交易 条件时，还会产生做出决策的成本。相互同意的条件确 定后，还有协议的执行成本、以及控制和监督他方履约 的成本。从契约过程看，交易费用包括了解信息成本、 讨价还价和决策成本以及执行和控制成本
经济活动，人们只能在事前根据不完备的知识和经验对 交易费用的种类和数量进行估计，准确的计量只有在事 后才能进行。
2019/11/17
最新文档-新制度经济学第二讲(交易费用)-PPT精品文档
• 事后的交易费用——签约之后的成本；
– 退约 – 因合同有误而更改合同的成本 – 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） – 为确保交易关系的长期化和持续化所付
出的费用
10
交易费用的基本概念
交易费用的界定（续4）
契约视角的交易费用研究 威廉姆森
– 影响或决定交易费用的因素
• 有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）
到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃 找工作，转而不工作或考研。
5
交易费用的基本概念
身边的交易费用（续1）
汽车公司与汽车零部件供应商
–汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 –汽车零部件供应商专门供应汽车车身 –他们之间是一种“虚拟”的协作关系 –如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车
3
讲义结构
学习目的和要求 交易费用的基本概念 交易费用存在的原因 交易费用理论的应用 交易费用与新经济 交易费用与政府行为 交易费用的测量
4
身边的交易费用
交易费用的基本概念
大学生找工作的交易费用
– 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的 有效法律文件；
– 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； – 参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用； – 与用人单位的谈判协调费用； – 签订工作意向书的押金； – 正式签订工作合同的费用； – 工作合同的执行与监督费用； – 一旦发生纠纷的解决费用； – 工作合同的履行费用…… – 以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找
– 科斯关于交易费用研究的缺陷
• 没有讲“交易费用”定义成可以操作的概念 • 没有说明是那些力量决定着交易费用的大小和交易方式
的选择
9
– 退约 – 因合同有误而更改合同的成本 – 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） – 为确保交易关系的长期化和持续化所付
出的费用
10
交易费用的基本概念
交易费用的界定（续4）
契约视角的交易费用研究 威廉姆森
– 影响或决定交易费用的因素
• 有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）
到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃 找工作，转而不工作或考研。
5
交易费用的基本概念
身边的交易费用（续1）
汽车公司与汽车零部件供应商
–汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 –汽车零部件供应商专门供应汽车车身 –他们之间是一种“虚拟”的协作关系 –如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车
3
讲义结构
学习目的和要求 交易费用的基本概念 交易费用存在的原因 交易费用理论的应用 交易费用与新经济 交易费用与政府行为 交易费用的测量
4
身边的交易费用
交易费用的基本概念
大学生找工作的交易费用
– 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的 有效法律文件；
– 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； – 参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用； – 与用人单位的谈判协调费用； – 签订工作意向书的押金； – 正式签订工作合同的费用； – 工作合同的执行与监督费用； – 一旦发生纠纷的解决费用； – 工作合同的履行费用…… – 以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找
– 科斯关于交易费用研究的缺陷
• 没有讲“交易费用”定义成可以操作的概念 • 没有说明是那些力量决定着交易费用的大小和交易方式
的选择
9
第二章 交易为什么有费用 《新制度经济学》PPT课件
象：搜寻和检验；（2）交易：讨价还价、 签约；（3）履行合约：监督执行、理赔、 产权保护。 • 交易费用的定义（二）：广义 • 制度费用：建立与运行费用，固定与可变 的费用
• 交易费用的分类： • （1）市场交易费用 • （2）经理交易费用 • （3）政治交易费用
2.2 为什么存在交易费用？
• 威廉姆森的贡献 • 人的因素：（1）有限理性；（2）机会主
• 资产专用性分类：（1）位置；（2）人力资本； （3）物质资产；（4）定制资产；（5）名牌商标
• 资产专用性的理论意义
2.3交易费用的重要程度
• 市场交易费用 • 经理交易费用 • 政治交易费用 • 瓦利斯与诺斯（1988）：总体交易费用长期是
上升的，1970年美国交易费用占GDP的46.66%54.71%。 • 张五常：香港GDP80%以上 • 装1部电话、开办1个企业、办1笔贷款在不同 国家的费用比较
义 • 与特定交易有关的因素：（1）资产专用性；
（2）不确定性；（3）交易的频率
资产专用性概念
• 资产专用性概念：威廉姆森在《资本主义经济制度》 一书中分析纵向一体化问题时提出的一个概念，指 用于特定用途后被锁定很难再用作其他用性质的资 产，若改作他用则价值会降低,甚至可能变成毫无价 值的资产：“资产在没有价值损失的前提下能够被 不同的使用者用于不同投资场合的能力” （Wiliamson，1989）。资产专用性与通用性相对应， 不同行业有不同的要素品质、要素结构和特征，即 资产具有专用性。
第二讲 交易为什么有费用？
• 什么是交易？ • 什么是交易费用？ • 为什么存在交易费用？ • 交易费用有哪些主要类型？ • 交易费用如何测度？ • 如何建立交易费用的理论模型？ • 交易费用为何重要？
• 交易费用的分类： • （1）市场交易费用 • （2）经理交易费用 • （3）政治交易费用
2.2 为什么存在交易费用？
• 威廉姆森的贡献 • 人的因素：（1）有限理性；（2）机会主
• 资产专用性分类：（1）位置；（2）人力资本； （3）物质资产；（4）定制资产；（5）名牌商标
• 资产专用性的理论意义
2.3交易费用的重要程度
• 市场交易费用 • 经理交易费用 • 政治交易费用 • 瓦利斯与诺斯（1988）：总体交易费用长期是
上升的，1970年美国交易费用占GDP的46.66%54.71%。 • 张五常：香港GDP80%以上 • 装1部电话、开办1个企业、办1笔贷款在不同 国家的费用比较
义 • 与特定交易有关的因素：（1）资产专用性；
（2）不确定性；（3）交易的频率
资产专用性概念
• 资产专用性概念：威廉姆森在《资本主义经济制度》 一书中分析纵向一体化问题时提出的一个概念，指 用于特定用途后被锁定很难再用作其他用性质的资 产，若改作他用则价值会降低,甚至可能变成毫无价 值的资产：“资产在没有价值损失的前提下能够被 不同的使用者用于不同投资场合的能力” （Wiliamson，1989）。资产专用性与通用性相对应， 不同行业有不同的要素品质、要素结构和特征，即 资产具有专用性。
第二讲 交易为什么有费用？
• 什么是交易？ • 什么是交易费用？ • 为什么存在交易费用？ • 交易费用有哪些主要类型？ • 交易费用如何测度？ • 如何建立交易费用的理论模型？ • 交易费用为何重要？
最新第七章-交易费用及其测量问题-新制度经济学(北大版)-教学课件ppt课件
考特则将交易费用区分为广义和狭义两 类。
狭义上看，交易费用指的是完成一项市 场交易所需花费的时间和精力，当一项 交易涉及处于不同地点的几个交易参与 者时，这种成本会很高；
广义上看，交易费用指的是协商谈判和 履行协议所需的全部资源，包括制定谈 判策略所需信息的成本、谈判所花时间 以及防止谈判各方欺骗行为的成本。
交易成本很重要，其数量也很大，但为 什么它长期被忽视了呢？
相关链接
范式：是指一套公认的信念、标准、思 想方法、统率知觉的条理化规则等。
据此，库恩把范式看作是一种科学成就， 这种成就具有两个特点： 第一，它“把一批持久的拥护者从与 之竞争的科学活动方式中吸引过来”； 第二，它“为一批重新组合起来的科 学工作者留下各种有待解决的问题”。
科斯在其《社会成本问题》(1960年)一 文中提出了著名的“科斯定理”：若交 易费用为零，无论权利如何界定，都可 以通过市场交易达到资源的最佳配置。 显然，现实经济生活中交易费用不可能 为零，由此人们推出“科斯反定理”或 “科斯第二定理”，即在交易费用为正 的情况下，不同的权利界定，会带来不 同效率的资源配置。
(3) 限额的交易 (Restrainedly transaction)，这也是一种上级对下级 的关系，只是上级是一个集体的上级或 它的正式代表如政府、董事会，主要表 现为政府对个人的关系。
• 其六，不同的具体交易合在一起便构成 了经济研究上的较大单位——“运行的 机构”或制度，即“制度”不过是无数 次交易活动的结果。
（二）科斯的“交易”
科斯的“交易”的意蕴及其研究的思路 又与康芒斯有着较大的不同。
科斯的“交易”，在多数场合是指较狭 义的市场交换或市场交易。
科斯的上述贡献，为将制度分析与资源 配置联系起来，将制度经济学与传统微 观经济学融合起来，架起了桥梁。
狭义上看，交易费用指的是完成一项市 场交易所需花费的时间和精力，当一项 交易涉及处于不同地点的几个交易参与 者时，这种成本会很高；
广义上看，交易费用指的是协商谈判和 履行协议所需的全部资源，包括制定谈 判策略所需信息的成本、谈判所花时间 以及防止谈判各方欺骗行为的成本。
交易成本很重要，其数量也很大，但为 什么它长期被忽视了呢？
相关链接
范式：是指一套公认的信念、标准、思 想方法、统率知觉的条理化规则等。
据此，库恩把范式看作是一种科学成就， 这种成就具有两个特点： 第一，它“把一批持久的拥护者从与 之竞争的科学活动方式中吸引过来”； 第二，它“为一批重新组合起来的科 学工作者留下各种有待解决的问题”。
科斯在其《社会成本问题》(1960年)一 文中提出了著名的“科斯定理”：若交 易费用为零，无论权利如何界定，都可 以通过市场交易达到资源的最佳配置。 显然，现实经济生活中交易费用不可能 为零，由此人们推出“科斯反定理”或 “科斯第二定理”，即在交易费用为正 的情况下，不同的权利界定，会带来不 同效率的资源配置。
(3) 限额的交易 (Restrainedly transaction)，这也是一种上级对下级 的关系，只是上级是一个集体的上级或 它的正式代表如政府、董事会，主要表 现为政府对个人的关系。
• 其六，不同的具体交易合在一起便构成 了经济研究上的较大单位——“运行的 机构”或制度，即“制度”不过是无数 次交易活动的结果。
（二）科斯的“交易”
科斯的“交易”的意蕴及其研究的思路 又与康芒斯有着较大的不同。
科斯的“交易”，在多数场合是指较狭 义的市场交换或市场交易。
科斯的上述贡献，为将制度分析与资源 配置联系起来，将制度经济学与传统微 观经济学融合起来，架起了桥梁。
新制度经济学讲义(PPT 67张)
2004/9/11
ห้องสมุดไป่ตู้
NIE2004 第一讲 问题与方法
7
第1讲 问题和方法
• 科学
– 相信“凡事皆有规律” – 发现规律的路线
• 观察、学习、思考、提问、假说和检验、一般化
– “清楚的、可检验的命题” – 科学的边界
• 推测（prediction)
– 基本形式：“若A则B”（If-A-then-B) – 推测有别于“预测（forecasting)”
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必读和选读 自发的小组讨论 助教答疑
讲授
思考 鼓励提问
笔记
要求：(1)概括要点 (2)问 (3)评论和发挥 考核：抽查笔记 期末考试
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
18
第2讲 稀缺、竞争与约束
• • • • • • • 发问的重要性（一位同学的来信） 上讲小结 稀缺 竞争和竞争规则 约束 研究的门径 小试牛刀
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
11
猜测答案
• 分工、专业化理论
– – – – 分工与生产效率 分工水平与市场规模 分工与资本 分工与国民财富
• 价格理论
– 协调分工、专业化 – 经济人按照自利原则实现“合作”
• 关于信息和知识的理论
2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 12
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
4
《我，铅笔》伦纳德· 里德（1958），秋风译
• 圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交 通体系； • 木材加工：…. • 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 • 添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯； • 雪松木杆上涂了六层漆：.. • 标签：..制造树脂和炭黑； • 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光 的薄铜片，加上黑圈（黑镍）； • 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜 籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），..各种各 样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。
交易费用理论与制度(李光谱PPT参考幻灯片
张五常认为，交易成本是衡量和明确交易单位特征和
实施契约的成本。张五常还将交易费用的概念扩展为“制 度费用”----交易费用“是一系列制度费用，其中包括信
息费用、谈判费用、起草和实施合约的费用、界定和实施
产权的费用、监督管理的费用和改变制度安排的费用”。
也就是说，“交易费用包括一切不直接发生在物质生产过
程中的费用”，或者“一切不存在于鲁宾逊一人世界中的 费用”。
7
4、巴泽尔、E．菲吕伯顿和R．瑞切特对交易成本 的认识
巴泽尔把交易成本定义为与转让、获取和保护产权有
关的成本（巴泽尔《产权的经济分析》上海三联书店 1997
年第3页）。一般地说，交易费用是个人交换他们对于经
济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用。
第二章 交易费用理论与制度
第一节 交易费用的含义及其存在的原因 第二节 交易费用的测量 第三节 制度经济学的基本内容框架
1
第一节 交易费用的含义及其存在的原因
一、交易费用的含义 二、交易费用存在的原因 三、交易成本的影响
2
一、交易费用的含义
（一）制度经济学“交易”的一般化
近代制度经济学的代表人物之一康芒斯将“交易”概念一般化了（盛
（3）由于经济组织的理论假设与现实是相干的，以
及所有可行的组织形式都是有缺陷的，他主张通过比较制
度分析考察可行的组织形式之间的相互替代；
（4）上述行为决定于对契约、契约过程和组织详细的 微观分析研究。
4
2、阿罗和威廉姆森的对交易费用的认识
阿罗（1969）是第一个使用“交易成本”这个术语的 人，他声称，“市场失灵并不是绝对的；最好能考虑一个 更广泛的范畴——交易成本的范畴，交易成本通常妨碍— —在特殊情况下则阻止了市场的形成”；这种成本就是 “利用经济制度的成本”。它包括
第一章新制度经济学的基本原理一交易费用
❖ 威廉姆森说：“交易之发生，源于某种物品或服务从一种 技术边界向另一种技术边界的转移。此时，一个行为阶段 结束，另一个行为阶段开始。”
❖ 按照威廉姆森的理解，企业之间、车间之间以及同一车间 的操作之间，都普遍存在交易关系。
❖ 2、交易费用的含义： ❖ 交易费用的思想最早来自科斯。 ❖ 在《企业的性质》中指出“使用价格机制是有代价的”； ❖ 后来，在《社会成本问题》中，科斯把这一思想具体化为：
交换费用
（总量交易费用） 制度费用
a
A=0
b
B
a-b
B-A=B
❖ 条件：假定每笔交易相同，共有n笔交易，则： （a-b）n＞B-A=B
❖ 可以探讨：（1）（a-b）的大小与B的大小无关，但与B给定 条件下的制度有关。（a-b）的大小反映B给定条件下的制度 效率。
❖ （2）有效制度越完备， 制度费用B越大，（a-b）越大，每 笔交易的交易成本越小。因此，制度费用与交换费用反向变 动并不矛盾。
❖ 一般来说，经济越发达，分工会越细，用于进行整合和协 调不断增加的和越来越复杂的政治、经济和社会体系的资 源会越多，总量交易成本占GDP的比重就会上升。在某种 意义上讲，总量的交易费用是庞大的社会分工体系不得不 付出的成本。
❖ 但是，与此同时，总量交易成本的增加却降低了每笔交易 的成本，而且为社会分工的深化、市场范围的扩大创造了 条件。
❖ 一是交换费用：制度既定前提下，每一笔交易（通过契约进 行）的交易费用；
❖ 二是制度成本：广义的交易费用。无数次交易构成经济制度 的实际运转，并受到制度框架的约束。阿罗所说经济制度的 运行费用。
❖ 对两者间关系的探讨：
增加的制度费用是节约的总量交换费用的替代
无制度 有制度 节约/增加
新制度经济学课件(PPT 56页)
新历史学派强调伦理道德、法律和国家在社会经济 发展中的作用。
老制度主义
新历史学派过于极端距离科学方法论越 来越远，逐渐淡出理论界，但受其影响， 在美国出现了老制度主义。
老制度主义与历史学派的关系不但从理 论观点上表现出来，而且从师承关系上 也可以看出来：老制度主义的代表人物 凡勃论是克拉克的学生，而克拉克是历 史学派代表人物克尼斯的学生。
1.1新古典经济学的问题
然而不幸的是，主流经济学理论既不能对现实世 界众多经济现象提供令人信服的解释，也未能开 出可以较好地解决现实重大经济问题的政策药方。 在很大程度上，它只是从古典经济学家的头脑中 产生的乌托邦世界，具有突出的非现实性。
正如美国学者艾克纳所说，除了建立在一系列形 而上学的，从而非科学的公理基础上的一系列演 绎推理外，当代主流经济学几乎一无所有。它是 在大学的象牙塔中构思出来的“逻辑精品”。
历史学派的代表人物李斯特认为国民经济学应 当以生产力为研究对象，生产力的源泉不仅是 劳动，还包括一系列社会的、政治的和精神的 等种种因素（基督教、一夫一妻制、奴隶制的 废除……都是生产力增长的丰富源泉）。
德国历史学派
历史学派不承认社会经济发展的一般规律，因 此反对通过抽象的分析建立普遍的经济规律， 提出搜集大量历史资料运用历史方法研究经济 学。
对新古典经济学的修正和发展
新古典经济学：市场制度及相应的货币制 度、企业制度的存在，自由竞争、完全信 息，零交易费用，制度给定等 。
新制度经济学：对各种制度重新考察，以 古典经济学假定的自由竞争、完全信息作 为研究对象，重视对制度形成、制度效率 的研究。
（1）从制度既定到制度变迁
新古典经济学的整个分析框架是以制度既定为前提的 。
新制度经济学特征
老制度主义
新历史学派过于极端距离科学方法论越 来越远，逐渐淡出理论界，但受其影响， 在美国出现了老制度主义。
老制度主义与历史学派的关系不但从理 论观点上表现出来，而且从师承关系上 也可以看出来：老制度主义的代表人物 凡勃论是克拉克的学生，而克拉克是历 史学派代表人物克尼斯的学生。
1.1新古典经济学的问题
然而不幸的是，主流经济学理论既不能对现实世 界众多经济现象提供令人信服的解释，也未能开 出可以较好地解决现实重大经济问题的政策药方。 在很大程度上，它只是从古典经济学家的头脑中 产生的乌托邦世界，具有突出的非现实性。
正如美国学者艾克纳所说，除了建立在一系列形 而上学的，从而非科学的公理基础上的一系列演 绎推理外，当代主流经济学几乎一无所有。它是 在大学的象牙塔中构思出来的“逻辑精品”。
历史学派的代表人物李斯特认为国民经济学应 当以生产力为研究对象，生产力的源泉不仅是 劳动，还包括一系列社会的、政治的和精神的 等种种因素（基督教、一夫一妻制、奴隶制的 废除……都是生产力增长的丰富源泉）。
德国历史学派
历史学派不承认社会经济发展的一般规律，因 此反对通过抽象的分析建立普遍的经济规律， 提出搜集大量历史资料运用历史方法研究经济 学。
对新古典经济学的修正和发展
新古典经济学：市场制度及相应的货币制 度、企业制度的存在，自由竞争、完全信 息，零交易费用，制度给定等 。
新制度经济学：对各种制度重新考察，以 古典经济学假定的自由竞争、完全信息作 为研究对象，重视对制度形成、制度效率 的研究。
（1）从制度既定到制度变迁
新古典经济学的整个分析框架是以制度既定为前提的 。
新制度经济学特征
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❖ （3）交易与交换不同，不以实际物质为对象， 而以财产权利为对象
❖ （4）交易同时涉及经济学、法律与伦理学 ❖ （5）交易类型：买卖交易；管理交易；限额交
易 ❖ （6）不同具体交易共同构成运行机构即制度 3
一、 交易费用的基本概念
❖ 2、科斯 ❖ （1）突出强调法律上所有权转让的交易关系 ❖ （2）存在“被组织的交易”与市场交易两种类
10
一、 交易费用的基本概念
❖ 3、其他与契约有关的交易费用 ❖ （1）达尔曼：交易过程存在三个阶段，交易费
用也存在三种类型（寻求信息费用、讨价还价和 决策费用、监督和执行费用）
11
一、 交易费用的基本概念
❖ （2）马修斯：事前准备合同和事后监督及强制 合同执行的费用，即履行一个合同的费用
❖ （3）考特：狭义为完成一项市场交易所需花费 的时间和精力；广义为协商谈判和履行协议所需 的全部资源
；意识形态
17
二、交易费用范式
❖ （三）交易费用理论的基本构成 ❖ 1、交易费用经济学的基本方法：给定交易，建
立交易费用最小化的治理结构，并进行实证 ❖ 2、交易费用经济学的目的：探讨企业与市场的
关系 ❖ 3、交易费用范式的难点：约束条件的调整 18
二、交易费用范式
❖ 4、交易费用的基本论点 ❖ （1）市场与企业相互替代 ❖ （2）企业取代市场可能节约交易费用 ❖ （3）交易费用的存在决定了企业的存在 ❖ （4）企业边界为边际相等 ❖ （5）企业结构演变的唯一动力为交易费用 19
❖ （一）交易费用测量概述 ❖ 1、争议 ❖ （1）概念差异 ❖ （2）测量目标不一样
23
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ （3）生产费用与交易费用联合决定 ❖ （4）潜在交易费用无从估计 ❖ （5）一价定律不适用
24
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ 2、交易费用的分层 ❖ （1）总量的或宏观的：制度或体制运行费用 ❖ （2）单笔的或微观的：既定制度下引起的交易
与资产专用性等 ❖ （3）不同治理模式存在交易费用的差异
21
二、交易费用范式
❖ （4）每种治理模式适用不同合同法 ❖ （5）交易与治理模式选择以交易成本最小化为
目的 ❖ （6）制度环境的变化将导致治理成本的变化 ❖ （7）可行的备选方案的比较是更普遍的方法
22
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ 4、微观层次的交易费用测量 ❖ （1）交换成本：既定条件下完成交易的成本 ❖ （2）与管制、腐败等正相关
27
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ （二）两个层次的交易费用 ❖ 1、制度费用或总量的交易费用 ❖ （1）含义：广义交易费用
28
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ （2）决定因素 ❖ A、分工、经济
第七章 交易费用及其测量问题
❖ 一、交易费用的基本概念 ❖ 二、交易费用范式 ❖ 三、交易费用测量的两个层次及其变化趋势
1
一、 交易费用的基本概念
❖ （一）交易
❖ 1、康芒斯
❖ （1）交易是人类经济活动中人与人之间关系最 为基本和一般的形式
❖ （2）交易是人与人之间的关系，是所有权的转
移
2
一、 交易费用的基本概念
❖ A、类型：市场交易成本、管理型交易成本和政 治性交易成本
❖ B、识别变量：固定交易成本与可变交易成本
14
一、 交易费用的基本概念
❖ （三）交易费用存在原因 ❖ 1、威廉姆森：受到限制的理性思考、机会主义
以及资产专用性的同时存在 ❖ 2、库普曼斯：行为的不确定性（原发的与继发
的不确定性）
15
二、交易费用范式
❖ （一）作为分析范式的交易费用理论 ❖ 1、交易费用范式：交易费用影响经济绩效 ❖ 2、交易费用是新制度经济学的基础概念 ❖ 3、交易费用理论拓展了主流经济学的研究领域
16
二、交易费用范式
❖ （二）从零交易费用到正交易费用 ❖ 1、零交易费用下的制度“配置中性” ❖ 2、正交易费用与经济绩效：企业；制度；产权
12
一、 交易费用的基本概念
❖ 4、广义交易费用：制度成本
❖ （1）阿罗：经济制度的运行费用
❖ （2）张五常：交易费用实际上就是所谓的制度 成本
❖ （3）巴泽尔：转让、获取和保护产权有关的成
本
13
一、 交易费用的基本概念
❖ （4）菲吕伯顿和瑞切特：用于制度和组织的创 造、维持、利用、改变等所需资源的费用
发展水平及产业
单位成本
生产费用 K=-a
交易费用 K=a
பைடு நூலகம்
结构的转换
O
A 专业化程度
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
二、交易费用范式
❖ 5、交易费用经济学的特点 ❖ （1）更注重微观分析 ❖ （2）行为假定更慎重 ❖ （3）资产专用性被看重 ❖ （4）注重对制度的比较分析 ❖ （5）企业被视为治理结构
20
❖ （6）强调与私下解决有关的合同问题
二、交易费用范式
❖ 6、交易费用范式的总结 ❖ （1）交易为基本单位 ❖ （2）不同交易的成本差异源于频率、不确定性
费用
25
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ 3、宏观层次交易费用的测量（诺思等） ❖ （1）经济活动区分为交易活动和生产转换活动 ❖ （2）买卖关系及其中介是理解交易费用的关键 ❖ （3）经济发展和收入水平与交易服务开支正相
关 ❖ （4）交易费用的提高是分工和专业化的结果。26
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
型 ❖ （3）交易是稀缺的、可计量的
4
一、 交易费用的基本概念
❖ 3、威廉姆森 ❖ （1）技术上可分的结合部发生转移时的状态 ❖ A、技术上可分的结合部是指技术上不可分的实
体之间发生联系的区域
5
一、 交易费用的基本概念
❖ （二）交易费用 ❖ 1、科斯：市场价格机制的运行是有成本的 ❖ （1）发现价格的成本 ❖ （2）谈判和签约的费用 ❖ （3）其他方面的费用
8
一、 交易费用的基本概念
❖ 2、威廉姆森的交易费用
❖ （1）分析视角：交易纽带——契约
❖ （2）分类
❖ A、事前费用：达成合同的成本
❖ B、事后费用：退出、变更、仲裁和维持契约的
费用
9
一、 交易费用的基本概念
❖ （3）影响因素 ❖ A、交易因素：专用性、不确定性、潜在交易对
手和频率 ❖ B、人的因素：有限理性与机会主义 ❖ （4）市场机制失效使企业出现
❖ （4）交易同时涉及经济学、法律与伦理学 ❖ （5）交易类型：买卖交易；管理交易；限额交
易 ❖ （6）不同具体交易共同构成运行机构即制度 3
一、 交易费用的基本概念
❖ 2、科斯 ❖ （1）突出强调法律上所有权转让的交易关系 ❖ （2）存在“被组织的交易”与市场交易两种类
10
一、 交易费用的基本概念
❖ 3、其他与契约有关的交易费用 ❖ （1）达尔曼：交易过程存在三个阶段，交易费
用也存在三种类型（寻求信息费用、讨价还价和 决策费用、监督和执行费用）
11
一、 交易费用的基本概念
❖ （2）马修斯：事前准备合同和事后监督及强制 合同执行的费用，即履行一个合同的费用
❖ （3）考特：狭义为完成一项市场交易所需花费 的时间和精力；广义为协商谈判和履行协议所需 的全部资源
；意识形态
17
二、交易费用范式
❖ （三）交易费用理论的基本构成 ❖ 1、交易费用经济学的基本方法：给定交易，建
立交易费用最小化的治理结构，并进行实证 ❖ 2、交易费用经济学的目的：探讨企业与市场的
关系 ❖ 3、交易费用范式的难点：约束条件的调整 18
二、交易费用范式
❖ 4、交易费用的基本论点 ❖ （1）市场与企业相互替代 ❖ （2）企业取代市场可能节约交易费用 ❖ （3）交易费用的存在决定了企业的存在 ❖ （4）企业边界为边际相等 ❖ （5）企业结构演变的唯一动力为交易费用 19
❖ （一）交易费用测量概述 ❖ 1、争议 ❖ （1）概念差异 ❖ （2）测量目标不一样
23
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ （3）生产费用与交易费用联合决定 ❖ （4）潜在交易费用无从估计 ❖ （5）一价定律不适用
24
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ 2、交易费用的分层 ❖ （1）总量的或宏观的：制度或体制运行费用 ❖ （2）单笔的或微观的：既定制度下引起的交易
与资产专用性等 ❖ （3）不同治理模式存在交易费用的差异
21
二、交易费用范式
❖ （4）每种治理模式适用不同合同法 ❖ （5）交易与治理模式选择以交易成本最小化为
目的 ❖ （6）制度环境的变化将导致治理成本的变化 ❖ （7）可行的备选方案的比较是更普遍的方法
22
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ 4、微观层次的交易费用测量 ❖ （1）交换成本：既定条件下完成交易的成本 ❖ （2）与管制、腐败等正相关
27
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ （二）两个层次的交易费用 ❖ 1、制度费用或总量的交易费用 ❖ （1）含义：广义交易费用
28
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ （2）决定因素 ❖ A、分工、经济
第七章 交易费用及其测量问题
❖ 一、交易费用的基本概念 ❖ 二、交易费用范式 ❖ 三、交易费用测量的两个层次及其变化趋势
1
一、 交易费用的基本概念
❖ （一）交易
❖ 1、康芒斯
❖ （1）交易是人类经济活动中人与人之间关系最 为基本和一般的形式
❖ （2）交易是人与人之间的关系，是所有权的转
移
2
一、 交易费用的基本概念
❖ A、类型：市场交易成本、管理型交易成本和政 治性交易成本
❖ B、识别变量：固定交易成本与可变交易成本
14
一、 交易费用的基本概念
❖ （三）交易费用存在原因 ❖ 1、威廉姆森：受到限制的理性思考、机会主义
以及资产专用性的同时存在 ❖ 2、库普曼斯：行为的不确定性（原发的与继发
的不确定性）
15
二、交易费用范式
❖ （一）作为分析范式的交易费用理论 ❖ 1、交易费用范式：交易费用影响经济绩效 ❖ 2、交易费用是新制度经济学的基础概念 ❖ 3、交易费用理论拓展了主流经济学的研究领域
16
二、交易费用范式
❖ （二）从零交易费用到正交易费用 ❖ 1、零交易费用下的制度“配置中性” ❖ 2、正交易费用与经济绩效：企业；制度；产权
12
一、 交易费用的基本概念
❖ 4、广义交易费用：制度成本
❖ （1）阿罗：经济制度的运行费用
❖ （2）张五常：交易费用实际上就是所谓的制度 成本
❖ （3）巴泽尔：转让、获取和保护产权有关的成
本
13
一、 交易费用的基本概念
❖ （4）菲吕伯顿和瑞切特：用于制度和组织的创 造、维持、利用、改变等所需资源的费用
发展水平及产业
单位成本
生产费用 K=-a
交易费用 K=a
பைடு நூலகம்
结构的转换
O
A 专业化程度
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
二、交易费用范式
❖ 5、交易费用经济学的特点 ❖ （1）更注重微观分析 ❖ （2）行为假定更慎重 ❖ （3）资产专用性被看重 ❖ （4）注重对制度的比较分析 ❖ （5）企业被视为治理结构
20
❖ （6）强调与私下解决有关的合同问题
二、交易费用范式
❖ 6、交易费用范式的总结 ❖ （1）交易为基本单位 ❖ （2）不同交易的成本差异源于频率、不确定性
费用
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三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ 3、宏观层次交易费用的测量（诺思等） ❖ （1）经济活动区分为交易活动和生产转换活动 ❖ （2）买卖关系及其中介是理解交易费用的关键 ❖ （3）经济发展和收入水平与交易服务开支正相
关 ❖ （4）交易费用的提高是分工和专业化的结果。26
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
型 ❖ （3）交易是稀缺的、可计量的
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一、 交易费用的基本概念
❖ 3、威廉姆森 ❖ （1）技术上可分的结合部发生转移时的状态 ❖ A、技术上可分的结合部是指技术上不可分的实
体之间发生联系的区域
5
一、 交易费用的基本概念
❖ （二）交易费用 ❖ 1、科斯：市场价格机制的运行是有成本的 ❖ （1）发现价格的成本 ❖ （2）谈判和签约的费用 ❖ （3）其他方面的费用
8
一、 交易费用的基本概念
❖ 2、威廉姆森的交易费用
❖ （1）分析视角：交易纽带——契约
❖ （2）分类
❖ A、事前费用：达成合同的成本
❖ B、事后费用：退出、变更、仲裁和维持契约的
费用
9
一、 交易费用的基本概念
❖ （3）影响因素 ❖ A、交易因素：专用性、不确定性、潜在交易对
手和频率 ❖ B、人的因素：有限理性与机会主义 ❖ （4）市场机制失效使企业出现