新制度经济学交易费用及其测量问题PPT课件
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一、 交易费用的基本概念
❖ 3、其他与契约有关的交易费用 ❖ （1）达尔曼：交易过程存在三个阶段，交易费
用也存在三种类型（寻求信息费用、讨价还价和 决策费用、监督和执行费用）
11
一、 交易费用的基本概念
❖ （2）马修斯：事前准备合同和事后监督及强制 合同执行的费用，即履行一个合同的费用
❖ （3）考特：狭义为完成一项市场交易所需花费 的时间和精力；广义为协商谈判和履行协议所需 的全部资源
12
一、 交易费用的基本概念
❖ 4、广义交易费用：制度成本
❖ （1）阿罗：经济制度的运行费用
❖ （2）张五常：交易费用实际上就是所谓的制度 成本
❖ （3）巴泽尔：转让、获取和保护产权有关的成
本
13
一、 交易费用的基本概念
❖ （4）菲吕伯顿和瑞切特：用于制度和组织的创 造、维持、利用、改变等所需资源的费用
；意识形态
17
二、交易费用范式
❖ （三）交易费用理论的基本构成 ❖ 1、交易费用经济学的基本方法：给定交易，建
立交易费用最小化的治理结构，并进行实证 ❖ 2、交易费用经济学的目的：探讨企业与市场的
关系 ❖ 3、交易费用范式的难点：约束条件的调整 18
二、交易费用范式
❖ 4、交易费用的基本论点 ❖ （1）市场与企业相互替代 ❖ （2）企业取代市场可能节约交易费用 ❖ （3）交易费用的存在决定了企业的存在 ❖ （4）企业边界为边际相等 ❖ （5）企业结构演变的唯一动力为交易费用 19
二、交易费用范式
❖ 5、交易费用经济学的特点 ❖ （1）更注重微观分析 ❖ （2）行为假定更慎重 ❖ （3）资产专用性被看重 ❖ （4）注重对制度的比较分析 ❖ （5）企业被视为治理结构
20
❖ （6）强调与私下解决有关的合同问题
二、交易费用范式
❖ 6、交易费用范式的总结 ❖ （1）交易为基本单位 ❖ （2）不同交易的成本差异源于频率、不确定性
费用
25
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ 3、宏观层次交易费用的测量（诺思等） ❖ （1）经济活动区分为交易活动和生产转换活动 ❖ （2）买卖关系及其中介是理解交易费用的关键 ❖ （3）经济发展和收入水平与交易服务开支正相
关 ❖ （4）交易费用的提高是分工和专业化的结果。26
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ （3）交易与交换不同，不以实际物质为对象， 而以财产权利为对象
❖ （4）交易同时涉及经济学、法律与伦理学 ❖ （5）交易类型：买卖交易；管理交易；限额交
易 ❖ （6）不同具体交易共同构成运行机构即制度 3
一、 交易费用的基本概念
❖ 2、科斯 ❖ （1）突出强调法律上所有权转让的交易关系 ❖ （2）存在“被组织的交易”与市场交易两种类
❖ A、类型：市场交易成本、管理型交易成本和政 治性交易成本
❖ B、识别变量：固定交易成本与可变交易成本
14
一、 交易费用的基本概念
❖ （三）交易费用存在原因 ❖ 1、威廉姆森：受到限制的理性思考、机会主义
以及资产专用性的同时存在 ❖ 2、库普曼斯：行为的不确定性（原发的与继发
的不确定性）
15
二、交易费用范式
❖ （一）交易费用测量概述 ❖ 1、争议 ❖ （1）概念差异 ❖ （2）测量目标不一样
23
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ （3）生产费用与交易费用联合决定 ❖ （4）潜在交易费用无从估计 ❖ （5）一价定律不适用
24
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ 2、交易费用的分层 ❖ （1）总量的或宏观的：制度或体制运行费用 ❖ （2）单笔的或微观的：既定制度下引起的交易
第七章 交易费用及其测量问题
❖ 一、交易费用的基本概念 ❖ 二、交易费用范式 ❖ 三、交易费用测量的两个层次及其变化趋势
1
一、 交易费用的基本概念
❖ （一）交易
❖ 1、康芒斯
❖ （1）交易是人类经济活动中人与人之间关系最 为基本和一般的形式
❖ （2）交易是人与人之间的关系，是所有权的转
移
2
一、 交易费用的基本概念
❖ （一）作为分析范式的交易费用理论 ❖ 1、交易费用范式：交易费用影响经济绩效 ❖ 2、交易费用是新制度经济学的基础概念 ❖ 3、交易费用理论拓展了主流经济学的研究领域
16
二、交易费用范式
❖ （二）从零交易费用到正交易费用 ❖ 1、零交易费用下的制度“配置中性” ❖ 2、正交易费用与经济绩效：企业；制度；产权
型 ❖ （3）交易是稀缺的、可计量的
4
一、 交易费用的基本概念
❖ 3、威廉姆森 ❖ （1）技术上可分的结合部发生转移时的状态 ❖ A、技术上可分的结合部是指技术上不可分的实
体之间发生联系的区域
5
一、 交易费用的基本概念
❖ （二）交易费用 ❖ 1、科斯：市场价格机制的运行是有成本的 ❖ （1）发现价格的成本 ❖ （2）谈判和签约的费用 ❖ （3）其他方面的费用
❖ 4、微观层次的交易费用测量 ❖ （1）交换成本：既定条件下完成交易的成本 ❖ （2）与管制、腐败等正相关
27
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ （二）两个层次的交易费用 ❖ 1、制度费用或总量的交易费用 ❖ （1）含义：广义交易费用
28
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ （2）决定因素 ❖ A、分工、经济
发展水平及产业
单位成本
生产费用 K=-a
交易费用 K=a
结构的转换
O
A 专业化程度
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
8
一、 交易费用的基本概念
❖ 2、威廉姆森的交易费用
❖ （1）分析视角：交易纽带——契约
❖ （2）分类
❖ A、事前费用：达成合同的成本
❖ B、事后费用：退出、变更、仲裁和维持契约的
费用
Biblioteka Baidu
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一、 交易费用的基本概念
❖ （3）影响因素 ❖ A、交易因素：专用性、不确定性、潜在交易对
手和频率 ❖ B、人的因素：有限理性与机会主义 ❖ （4）市场机制失效使企业出现
与资产专用性等 ❖ （3）不同治理模式存在交易费用的差异
21
二、交易费用范式
❖ （4）每种治理模式适用不同合同法 ❖ （5）交易与治理模式选择以交易成本最小化为
目的 ❖ （6）制度环境的变化将导致治理成本的变化 ❖ （7）可行的备选方案的比较是更普遍的方法
22
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
一、 交易费用的基本概念
❖ 3、其他与契约有关的交易费用 ❖ （1）达尔曼：交易过程存在三个阶段，交易费
用也存在三种类型（寻求信息费用、讨价还价和 决策费用、监督和执行费用）
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一、 交易费用的基本概念
❖ （2）马修斯：事前准备合同和事后监督及强制 合同执行的费用，即履行一个合同的费用
❖ （3）考特：狭义为完成一项市场交易所需花费 的时间和精力；广义为协商谈判和履行协议所需 的全部资源
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一、 交易费用的基本概念
❖ 4、广义交易费用：制度成本
❖ （1）阿罗：经济制度的运行费用
❖ （2）张五常：交易费用实际上就是所谓的制度 成本
❖ （3）巴泽尔：转让、获取和保护产权有关的成
本
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一、 交易费用的基本概念
❖ （4）菲吕伯顿和瑞切特：用于制度和组织的创 造、维持、利用、改变等所需资源的费用
；意识形态
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二、交易费用范式
❖ （三）交易费用理论的基本构成 ❖ 1、交易费用经济学的基本方法：给定交易，建
立交易费用最小化的治理结构，并进行实证 ❖ 2、交易费用经济学的目的：探讨企业与市场的
关系 ❖ 3、交易费用范式的难点：约束条件的调整 18
二、交易费用范式
❖ 4、交易费用的基本论点 ❖ （1）市场与企业相互替代 ❖ （2）企业取代市场可能节约交易费用 ❖ （3）交易费用的存在决定了企业的存在 ❖ （4）企业边界为边际相等 ❖ （5）企业结构演变的唯一动力为交易费用 19
二、交易费用范式
❖ 5、交易费用经济学的特点 ❖ （1）更注重微观分析 ❖ （2）行为假定更慎重 ❖ （3）资产专用性被看重 ❖ （4）注重对制度的比较分析 ❖ （5）企业被视为治理结构
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❖ （6）强调与私下解决有关的合同问题
二、交易费用范式
❖ 6、交易费用范式的总结 ❖ （1）交易为基本单位 ❖ （2）不同交易的成本差异源于频率、不确定性
费用
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三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ 3、宏观层次交易费用的测量（诺思等） ❖ （1）经济活动区分为交易活动和生产转换活动 ❖ （2）买卖关系及其中介是理解交易费用的关键 ❖ （3）经济发展和收入水平与交易服务开支正相
关 ❖ （4）交易费用的提高是分工和专业化的结果。26
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ （3）交易与交换不同，不以实际物质为对象， 而以财产权利为对象
❖ （4）交易同时涉及经济学、法律与伦理学 ❖ （5）交易类型：买卖交易；管理交易；限额交
易 ❖ （6）不同具体交易共同构成运行机构即制度 3
一、 交易费用的基本概念
❖ 2、科斯 ❖ （1）突出强调法律上所有权转让的交易关系 ❖ （2）存在“被组织的交易”与市场交易两种类
❖ A、类型：市场交易成本、管理型交易成本和政 治性交易成本
❖ B、识别变量：固定交易成本与可变交易成本
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一、 交易费用的基本概念
❖ （三）交易费用存在原因 ❖ 1、威廉姆森：受到限制的理性思考、机会主义
以及资产专用性的同时存在 ❖ 2、库普曼斯：行为的不确定性（原发的与继发
的不确定性）
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二、交易费用范式
❖ （一）交易费用测量概述 ❖ 1、争议 ❖ （1）概念差异 ❖ （2）测量目标不一样
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三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ （3）生产费用与交易费用联合决定 ❖ （4）潜在交易费用无从估计 ❖ （5）一价定律不适用
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三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ 2、交易费用的分层 ❖ （1）总量的或宏观的：制度或体制运行费用 ❖ （2）单笔的或微观的：既定制度下引起的交易
第七章 交易费用及其测量问题
❖ 一、交易费用的基本概念 ❖ 二、交易费用范式 ❖ 三、交易费用测量的两个层次及其变化趋势
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一、 交易费用的基本概念
❖ （一）交易
❖ 1、康芒斯
❖ （1）交易是人类经济活动中人与人之间关系最 为基本和一般的形式
❖ （2）交易是人与人之间的关系，是所有权的转
移
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一、 交易费用的基本概念
❖ （一）作为分析范式的交易费用理论 ❖ 1、交易费用范式：交易费用影响经济绩效 ❖ 2、交易费用是新制度经济学的基础概念 ❖ 3、交易费用理论拓展了主流经济学的研究领域
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二、交易费用范式
❖ （二）从零交易费用到正交易费用 ❖ 1、零交易费用下的制度“配置中性” ❖ 2、正交易费用与经济绩效：企业；制度；产权
型 ❖ （3）交易是稀缺的、可计量的
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一、 交易费用的基本概念
❖ 3、威廉姆森 ❖ （1）技术上可分的结合部发生转移时的状态 ❖ A、技术上可分的结合部是指技术上不可分的实
体之间发生联系的区域
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一、 交易费用的基本概念
❖ （二）交易费用 ❖ 1、科斯：市场价格机制的运行是有成本的 ❖ （1）发现价格的成本 ❖ （2）谈判和签约的费用 ❖ （3）其他方面的费用
❖ 4、微观层次的交易费用测量 ❖ （1）交换成本：既定条件下完成交易的成本 ❖ （2）与管制、腐败等正相关
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三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ （二）两个层次的交易费用 ❖ 1、制度费用或总量的交易费用 ❖ （1）含义：广义交易费用
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三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
❖ （2）决定因素 ❖ A、分工、经济
发展水平及产业
单位成本
生产费用 K=-a
交易费用 K=a
结构的转换
O
A 专业化程度
三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势
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一、 交易费用的基本概念
❖ 2、威廉姆森的交易费用
❖ （1）分析视角：交易纽带——契约
❖ （2）分类
❖ A、事前费用：达成合同的成本
❖ B、事后费用：退出、变更、仲裁和维持契约的
费用
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一、 交易费用的基本概念
❖ （3）影响因素 ❖ A、交易因素：专用性、不确定性、潜在交易对
手和频率 ❖ B、人的因素：有限理性与机会主义 ❖ （4）市场机制失效使企业出现
与资产专用性等 ❖ （3）不同治理模式存在交易费用的差异
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二、交易费用范式
❖ （4）每种治理模式适用不同合同法 ❖ （5）交易与治理模式选择以交易成本最小化为
目的 ❖ （6）制度环境的变化将导致治理成本的变化 ❖ （7）可行的备选方案的比较是更普遍的方法
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三、交易费用测量的两个层次及 其变化趋势