证券从业资格考试题

2018年证券从业资格考试题1、金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

（）正确答案：正确2、市场占有率是指（）。

A. 一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例B. 一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例C. 一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例D. 一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例正确答案：A3、根据规定（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

%%%%正确答案：A考点：熟悉各类基金的含义。

见教材第四章第一节，P125。

4、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。

A. 上证成分股指数B. 上证50指数C. 上证红利指数D. 上证A股指数正确答案：D上证A股指数属于上海证券交易所股价指数中综合指数类。

5、发行人推销证券的方法有两种：包销和代销。

一般情况下，公开发行以包销为主。

（）正确答案：错误发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销。

一般情况下，公开发行以承销为主，其又可以分为包销和代销。

6、如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。

（）正确答案：错误7、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。

（）正确答案：正确8、上海证券交易所的网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。

（）正确答案：错误9、具有分销商资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构可以担任首次公开发行股票的辅导机构。

（）正确答案：错误10、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（）。

A. 接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B. 以持有资产为基础发行证券化产品C. 具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D. 负责提升证券化产品的信用等级正确答案：D11、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（）条件。

A. 设立满5年B. 属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业C. 主营业务突出，具有持续经营记录D. 公司治理结构健全，运作规范正确答案：B, C, D设立满3年即可。

12、董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。

代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。

（）正确答案：错误董事会每年度应至少召开两次会议。

13、股票基金通常被认为是低风险的投资工具。

（）正确答案：错误14、单独或者合并持有公司有表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

A. 5%B. 10%C. 3%D. 49%正确答案：C公司法规定，单独或者合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东或者监事会有权利向董事会提出会议议题。

15、全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日，含到期交收日。

（）{Page}A．正确B．错误正确答案：错误全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。

16、资产负债表的表头部分列示（）。

A. 报表名称B. 公司名称C. 公司财务状况的具体内容D. 编制日期E. 货币计量单位正确答案：A, B, D, E17、通常认为正常的速动比率为1，低于1的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。

（）正确答案：正确通常认为正常的速动比率为1，低于1的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。

18、（）是营业部经营管理的核心。

A. 财务管理B. 安全管理C. 风险管理D. 经纪业务管理正确答案：C营业部经营管理的核心是风险管理。

19、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。

（）正确答案：正确20、下列属于操纵证券市场手段的有（）。

A. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B. 违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格D. 单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量正确答案：A,C,D所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。

ACD选项内容均是《证券法》明确列示操纵证券市场的手段。

B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。

21、按持股对象是否确定划分，并购可以分为（）A. .协议收购B. 善意收购C. 敌意收购D. 要约收购正确答案：A, D22、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之问的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

（）A. 正确B. 错误C. 放弃正确答案：A证券公司应建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

23、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率。

A. 大于B. 小于=^_^= (^_^)C. 等于D. 不确定正确答案：C根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率等于其票面利率。

24、保荐机构推荐发行人发行证券应当向中国证监会提交的文件不包括（）。

A.发行保荐书B.保荐代表人专项授权书C.发行保荐工作报告D.赢利预测审计报告正确答案：D保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

25、政府对于行业的管理和调控主要是通过财政政策来实现的。

（）正确答案：错误26、有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是（）(真题)A. 寻找交易对手B. 维持期货价格稳定C. 给市场充分的时间以消化特定信息的影响D. 防范期货市场风险正确答案：C题干所述规定的交易所，其目的是给市场充分的时间以消化特定信息的影响。

27、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。

（）正确答案：正确28、境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A. 外币现钞B. 外币现钞存款C. 境外汇人的外汇资金D. 现汇存款正确答案：B, C, D境内居民可以使用现汇存款、外币现钞存款和境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不能使用外币现钞，所以A选项不正确。

29、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。

（）正确答案：正确30、V形走势的一个重要特征是在转势点必须有大成交量的配合。

（）正确答案：正确31、中央银行提高利率将使人们的储蓄倾向降低。

（）32、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。

（）正确答案：正确33、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

A. 1亿股B. 2亿股C. 3亿股D. 4亿股正确答案：D34、国有法人股的股权性质属于国有股权。

正确答案：正确35、境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商。

副主承销商或国际协调人时，应具备条件有（）。

A. 受到所在地证券监管部门的有效监管B. 具有相当于人民币12000万元以上的净资产C. 拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚D. 具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员正确答案：A, BC项为3年；D项为10名。

36、我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。

（）正确答案：错误无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

37、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。

（）正确答案：错误38、“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。

（）略39、股票价格指数是（），用以反映市场股票价格的相对水平。

A. 将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B. 将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C. 将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D. 将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数正确答案：A股票价格指数是指将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数，编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。

40、证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。

（）正确答案：错误41、在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于3 000万元，且不存在未弥补亏损。

（）正确答案：错误在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于2 000万元，且不存在未弥补亏损。

42、证券市场按照品种结构主要包括（）。

A. 债券市场B. 股票市场C. 基金市场D. 回购协议市场正确答案：A, B, C43、持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转。

换公司债券转为股本的合计数达5％以上，以后每增加或减少1％，或上述比例达到30％以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。

（）正确答案：错误持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达10％以上，以后每增加或减少1％，或上述比例达到30％以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。

44、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

正确答案：正确证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币一百万元,且证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。