审核知识培训教材

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二、审核组组成 当内部审核决定作出后，组织应确定审核组长及审核员，确 保审核组成员能够满足规定的要求。 三、确定审核范围 主要是确定本次审核的产品、、过程部门、区域范围 四、编制审核计划 审核计划包括年度审核计划和内审实施计划，年度计划是总 纲，实施计划则是按照年度审核计划的安排实施。 审核 计划是由内部审核组组长制订，内容包括：审核目的、范 围、审核准则，审核组成员及分工，审核时间、首末次会 议时间及审核日程安排等。 下表为内部审核计划
江西旭昇电子有限公司 审核知识培训教材
杜祥林 2018-10-31
上海恩可埃认证有限公司
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第一节审核的基本概念
1、审核的必要性 审核是管理体系正常运行并保持稳定的有效管理手段，也是推动组织的管理体系持 续改进的基本方法。 2、什么是审核？ “为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立 的并形成文件的过程” —— 审核证据是指与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述和其他信息。审核 证据可以是定性的或定量的。 3、审核的基本原则 审核的客观性、独立性和系统方法 —— 客观性 审核只能使用客观证据，即那些支持事物存在或其真实性的数据，客观证据可通过观察、测量、 试验和其他手段获得。 —— 独立性 对于一个公正的，以确定满足审核准则的程度为目的的审核来说，审核组及其审核员应保持独 立性，并避免利益冲突。 —— 系统方法 审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程。为了实现审核的目的，需要应用系统方法，识 别、理解和管理审核活动的相互关联的活动。
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三、检查表
检查表是审核组在策划过程中所形成的文件，描述了需要审
核的内容及抽样审核的方式，可帮助审核员加强记忆，指
明审核的方向途径，把要想的问题先列出来，可保持审核 的连续性，可以减轻审核过程中的精神压力，是审核的一 种审核提纲，参考文件和作业指导书。 对于有经验的审核员，其检查表可能很简略，甚至仅为一些
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二.客观证据 审核是一种确定体系符合要求程度的抽样调查活动，其最 重要的工作就是以公正态度去发现事实、收集客观证据、 概括说，收集客观证据的方法有如下方面： （一）利用提问和听取谈话收集证据 提问的内容一般应围绕六个方面，即什么（What）为什么 (Why)，怎样(How)何时(When)，哪里(Where)和谁 (Who)。正确使用这六个词，可以在较短的时间内获得 需要的信息。
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审核目的：评价本公司环境管理体系的符合性和有效性。 审核范围：RSL 的设计、生产与服务过程中的环境管理。 审核依据：ISO14001:2015标准、本公司EMS体系文件及适用的法律法规和其他要求 受审核部门： 公司高层及各部门 审核组长： （A） 审核日程安排 时间
过程/涉及条款 责任部门/相关安排 首次会议 审核员 全体 B B A
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第三节 内部审核的阶段、主要活动及流程
内部审核的阶段和主要活动： 1.内部审核的策划和准备阶段； 主要活动—— 组成审核组；确定审核范围；文件审核； 制定审核计划；审核组准备会；编制审核文件。 2.实施审核阶段； 主要活动——首次会议；现场审核；审核组汇总会；与受 审核部门沟通交流会‘末次会议。 3.审核报告阶段： 主要活动—— 编制内部审核报告，提交内审报告 4.纠正措施跟踪验证阶段； 主要活动——对纠正措施完成情况及有效性验证；提交跟 踪验证报告。
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第五节 审核技术
管理体系审核技术主要包括过程方法、客观证据、检查表、 审核记录、抽样原则、目标审核、法律、法规符合性审 核，持续改进审核等有关审核方法技巧的使用介绍。 一.过程方法 审核员应建立过程的概念，对任一具体过程的审核，应考虑 过程的输入、过程的活动及其必要条件（如职责、目标、 控制参数、人、机、料、法、环境等），以及过程的输 出。 对每一个被审核的过程，应考虑审核以下四个基本问题： a)过程是否已被识别并适当规定？ b)职责是否已被分配？ c)程序是否得到实施和保持？ d)在实现所要求的结果方面，过程是否有效？ 审核标准条款要求和对部门进行审核时，应尽量按照各项工 作（职能）的过程顺序进行。需要抽样时，应尽可能保 证所审核活动的完整性。
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（二）利用审查文件、资料、记录收集证据 一些有经验的审核员在交流时发现，管理体系中产生不符合 项最多的四个问题都是与文件有关的，即： 缺少规范，或缺少实际工作所要求的文件；没有很好地 执行文件； 未经授权的文件更改；使用过期或作废的文件。 虽然文件最容易出问题，审核文件也较容易做，但现场审核 时，审核员不应把过多的时间用在文件和记录的审核上， 而应更中注意对过程和过程结果的审核，以获得过程运作 和实际效果的信息。
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（三）利用观察生产、工作现场和实施情况收集证据 仔细地观察工作和生产现场，常常可以发现许多不符合规 定的要求的或有悖于环境的客观证据。 (四)验证资源的充分性和适宜性 俗话说：“巧媳妇难为无米之炊”。及时提供适宜、充分的 资源是保证组织满足相关方要求和持续改进环境管理体系 有效性的基础。审核员在整个审核过程中，都应注意了解 组织是否具备保证达到过程能力和环境目标、产品/服务标 准的资源条件，是否符合ISO9001、ISO14001、 ISO45001标准中的人力资源、基础设施、工作环境等条件 的要求。
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第四节 内部审核的策划
一、审核方案的策划 （一）审核策划的目的 开展内部审核前，应有一个策划过程，策划的结果应形成书面文件，通过策划 达到以下几个目的： a) 计划落实，包括审核计划得到批准，审核计划为审核组成员及受审核部门充 分了解； b）责任落实，包括审核组成员明确分工，各受审核部门届时均已有准备和安排； c）工和文件落实，包括编制好检查表，并能有效应用。 （二）审核策划的主要内容： —— 审核的目的； —— 拟审核的过程和区域的状况和重要性； —— 以往审核的结果； —— 审核的准则、范围、频次和方法； —— 涉及法律、法规要求； —— 审核时间需求； —— 实施审核及报告结果； —— 记录的要求； —— 跟踪审核及对所采取措施的验证结果的报告。 上述内容和要求应在形成文件的程序作出适当规定。
审核日期：2018.3.18-19
审核员： （B）
3.18. 8：00-8：30
8：30-10：30 10：30-12：30 13：00-15：00
15：00-16：30
3.19. 8：00-11：30 13：00-15：00 15：00-15：30 15：30-16：00 16：00-17：00 备注
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五、抽样原则
（一）随机抽样 收集证据应采取随机抽样的方法进行，最重要的是使所有抽取的样本具 有代表性，能够真实地反映受审核方管理体系的原貌。 （二）抽样数量 经验表明，一般抽取３－１０个样本可以反映受审核方环境管理体系中 某一具体过程的情况。 重要的是，如果在所抽的样本中只发现个别样本有问题，则应进一步扩 大抽样，以查明是普遍性的问题，还是一个“孤立的”（偶然的）不 符合事项。 （三）保证抽样的代表性 保证抽样的样本具有典型代表性非常重要，因此对于涉及关键性问题的 样本，对于组织比较薄弱的环节，要抽取足够数量的样本。 一般在所抽取的样本中未发现问题，就应认为该区域／过程符合要求， 继续进行下一步的审核。那种在一个区域审核非得要发现某些问题的 做法，对受审核方是不公正的，同时也降低了样本的代表性。
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（五）抽查文件/信息/设备的接受者 通常，没必要核对所有的接受者，尤其是分发单上有许多接收者时， 一般，如果有５名接收者，则记录其中３名就足以验证已经收到有关 文件、信息。 （六）人员的识别 人员的识别可以是姓名、工号、印章等，。 （七）参照的手册／程序文件／作业指导书的版本号和段落号 在审核中，审核员应记录实际情况与文件要求的不同之处。审核员 在要求受审核方采取纠正措施时，应同时提出作为依据的文件版本号 的段落号。 （八）工作环境 在现场审核时，审核员应记录工作环境，例如：空调、通风、含尘 量、振动、水、电、气、废气、废液、照明、通道、布局、噪声等等， 有些情况会直接影响环境。 （九）类似流程图的草稿 在审核过程中，为了理解和解释管理体系，审核员或受审核方可能会经 常画些草图，以说明体系如何工作、文件如何发送、不合格品如何处 理等等。这些草图往往会帮助审核员思考并得出正确的分析结果，不 要随便将他们扔掉，以后可作为参考资料。
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审核准则:审核准则是指用作依据的一组方针、程序或要求。可以是： —— 标准要求，如ISO9001：2008、ISO14001、OHSAS18001； —— 顾客要求，如顾客提出的合同要求； —— 法律法规和其他要求； —— 组织制定的EMS等文件要求，包括手册、程序文件、计划、规范、指南和作业 指导书及记录。 4审核是一项授权的活动 审核授权可来自管理者的决策、合同要求，或法律、法规要求，审核授权是以信任为基 础的。 审核一致性:审核的一致性是指由彼此独立的审核组对同一对象的审核应得出同样的、 相类似的结论。 5．审核技术 审核员在现场审核中，可应用多种审核方法获取审核证据。审核技术重点涉及审核员的 抽样调查活动，搜集信息的方法以及编制检查表等内容。 审核员应具备ISO19011审核指南所要求的个人素质、教育、培训、工作经历和审核经 验，以及作为一个合格审核员所具有的经证实的应用知识和技能承担独立审核任务 的能力。 6. 审核管理 审核组应对审核方案进行策划和管理。审核方案是指针对特定时间段所策划，并具有特 定的目的的一组（一次或多次）审核。审核方案的管理包括： —— 确定审核目的、范围和审核准则； —— 确定审核职责、资源和程序； —— 审核实施； —— 监督、评审和改进；
关键词。而对实习审核员和经验不足的审核员，以及新的
审核范围、领域，其检查表就应尽可能具体、充分，以保 证审核的完整和有效。
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四、审核记录
在收集证据的过程中，审核员应特别重视做好审核记录。以下介绍通常 加以记录的一些内容。 （一）所会见的关键人员 所谓关键人员是指信息提供者、客观证据当事人、客观证据证明人、 发现事实时在场者等 （二）文件编号和修改版号 审核中所见到的文件名称、编号、发布日期、修改日期、修改版号等。 文件不仅包括技术文件、管理文件，还包括计算机程序、数据清单、 磁盘、磁带等，审核员在文件发放处记录的文件方面的信息内容，可 以在接收处予以核实。 （三）设备名称、编号及其校准状态 发现不合格品时，更需要记录设备编号，以及当时的设备使用条件 （水、电、压缩空气、班次、润滑油等） （四）物品的标识 要记录与客观事实有关物品的各种标识，例如：批号、条形码、型 号、包装、容器或存放物品的货架号等。