券商资产托管业务分析和托管模式

二、 券商资产托管业务分析
三、 券商资产托管结算模式介绍 四、 海通的托管营运实践简介
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Βιβλιοθήκη Baidu
2 券商资产托管业务分析
券商资产托管业务——2013年市场规模 市场规模巨大
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其中未统计进来的投资于证券市场的信托计划有望脱离通道进入证券公司托管 领域
市场规模
公募 基金专户 52,000 基金子公司
11346.81
6829.03 5953.42 5181.88 4632.58 3235.76 3325.91 3360.63 5919.45 1393.64 2020.84 786.31 1697.27 556.86 486.48 0.00
3670.37
2641.87 2852.45 5806.16 4406.42 1142.42 5815.51 5655.23 9458.62 429.45 2425.17 540.64 530.44 391.64 1942.83 0.00
券商资产托管
——海通证券基金托管部
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目录 Contents
一、 背景介绍
二、 券商资产托管业务分析
三、 券商资产托管结算模式介绍 四、 海通的托管营运实践简介
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目录 Contents
一、 背景介绍
二、 券商资产托管业务分析
三、 券商资产托管结算模式介绍 四、 海通的托管营运实践简介
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1 背景介绍
259.21
126.31 481.84 775.41 615.01 204.08 2255.03 459.13 1356.99 11.52 1097.29 384.34 196.86 336.76 36.99 0.00
439.87
754.74 3945.39 3107.71 4460.09 1917.12 3345.85 3609.97 8209.25 509.61 2303.83 1098.36 1967.39 899.17 3060.47 0.00
30,000
私募证券投资
6,563 9,414 7,200 2,050 PE/VC 证券公司资管计划 8
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2 券商资产托管业务分析
券商资产托管业务——业务分析
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合规分析
已有托管品种：
• 公募 • 专户（母公司与子公司）
• 资管集合与定向（证监会专门文件）
958.22 306.08 522.00
9280.36 17070.74 4480.67
2583.95 304.91 729.92
587.96 17.31 294.57
435.49 219.29 403.72
6163.84 3895.08 12439.46
46213.03 35859.13 40715.60
786.68
417.49 227.44 483.20 264.96 0.00 98.36 267.63 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
188.04
133.85 3.18 51.61 27.62 0.00 5.31 132.92 24.56 0.00 0.00 0.00 0.00 27.99 0.00 0.00
证券投资 基金公司客户资产管理托管 证券公司客户资产管理托管
银行理财托管
信托财产保管 股权投资基金
81,269.37 8,664.36
保险资金托管
60,654.10
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证券投资基金 基金公司客户 证券公司客户 企业年金基金 银行理财托管信托财产保管股权投资基金保险资金托管 托管 资产管理托管 资产管理托管 托管
36501.99
31123.38 20464.43 18572.14 17154.14 7222.72 19567.02 17640.63 30862.09 2485.61 8088.63 3066.48 5169.20 3445.30 5663.96 0.00
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目录 Contents
一、 背景介绍
QDII托管
QFII托管
其他资产托管
合计
1 2 3
中国工商银行 中国农业银行 中国银行
8364.13 2949.44 4446.89
1608.92 225.28 613.85
3276.72 374.63 2746.95
7077.30 7362.20 10103.00
5876.14 3134.17 3934.57
631.40
316.30 758.61 854.78 546.53 231.46 788.60 1758.23 554.96 26.90 194.24 93.70 1.25 71.17 49.93 0.00
5863.51
3053.07 473.86 971.91 1314.03 101.69 915.38 217.41 2240.43 0.00 0.00 0.00 640.63 931.78 81.80 0.00
什么是资产托管
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属于资产管理行业
资产托管
为基金产品投资人提供安 全保障 为资产管理人提供服务并 监督其投资行为
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1 背景介绍
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2013资产托管市场规模 2013，资产托管市场总规模规模35万亿
29,372.56 11,044.82 1,653.25 1,494.92 6,164.54 46,027.12 47,637.27 55,833.17
455.34
132.92 6.49 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
6723.48
14789.72 3636.04 131.03 388.49 214.22 2446.01 1891.50 2727.02 40.78 35.76 113.71 17.81 174.68 4.54 0.00
4
5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19
中国建设银行
交通银行 中信银行 招商银行 中国光大银行 华夏银行 中国民生银行 上海浦东发展 银行 兴业银行 北京银行 平安银行 上海银行 中国邮政储蓄 银行 广发银行 渤海银行 其他
6137.28
1928.08 2125.71 1208.45 498.41 175.97 571.06 287.98 370.81 73.71 11.50 49.42 117.55 55.25 0.92 0.00