宏观经济学第九章

3.3 成本递减行业
• 3、竞争均衡与递减成本的融合问题：两者能不能共存？ • 观点一：假定厂商的长期供给曲线与行业产出负相关 (向下倾斜)，那么，任何厂商都有购买所有其他厂商的 动机。也就是说，任何厂商都愿意把行业内的经济效果 内部化。这将导致一个垄断者出现——马歇尔难题。对 马歇尔难题的思考导致了不完全竞争理论在 20世纪的发 展。 • 观点二：如果信息是完全外溢的，那么，一家厂商的规 模再大也没有优势，因此，外部性和递减成本分析仍然 可以使用完全竞争框架——价格接受均衡来分析。这一 思路引发了产业集聚理论的发展。
这一堂课的内容安排
• • • • • • • 1 2 3 4 5 6 7 马歇尔的生平介绍； 马歇尔的社会观和方法论特征； 短期竞争均衡分析； 外部性、递减成本与竞争均衡的融合； 需求曲线与消费者剩余； 马歇尔论最优定价与垄断 外部性与市场失灵。
• 重点：短期竞争均衡分析；递减成本与竞争均衡 的融合；外部性与市场失灵。
5
马歇尔论最优定价与垄断
• 马歇尔试图确定政府对产业征税和补贴究竟能否 增进福利。 • 他认为，政府对产业征税或补贴产生的福利后果 将依长期供给曲线下降、上升和不变而各不相同。 • 在这样处理时，马歇尔仍假设市场需求曲线可作 为一种商品产生的效用的近似代表。 • 显然，马歇尔的这一分析存在一些矛盾。
4.2
消费者剩余
茶叶的价格
• 1、消费者剩余起源于 杜普伊特的贡献。马 歇尔命名并发展了这 一概念。 • 2、消费者剩余是指消 费者为获得某商品而 宁愿支付的价格超过 他实际支付的价格的 部分。 • 右图是马歇尔为说明 这一概念提供的一个 数字例子。
需求曲线
P1 P2 P3 茶叶的数量 1 2 3
D’D’ P SRS MC ATC DD SRS’
AVC P LRS
AFC q q’
Q
Q’
Q’’
3.1 成本不变行业
• 2、竞争均衡 • SRS与DD的交点为行业均衡，P和Q分别为行业 均衡价格和均衡产量。 • 在竞争条件下，代表性厂商是一个价格接受者。 这时，价格等于边际收益。 • 某种牛疫引起鱼的需求增加，从而需求曲线移至 D’D’。经过一个调整期，鱼价上升到P’，行业产 量上升到Q’，单个厂商的产量上升到q’实现利润 最大化。
4.1
需求曲线
• 3、在后马歇尔时期的需求理论中，收入参数得 到了更多的重视。当一种商品的价格下降时，有 两件事情将发生： • ①价格变化的替代效应(在消费者预算中，该物 品与其它物品相比，显得更加便宜)； • ②价格变化的收入效应(货币购买力的上升导致 消费者实际收入增加)。 • 4、然而，在每一次价格变化时，若令货币收入 保持不变，则收入效应将导致需求曲线移动或转 动。 • 因此，马歇尔关于货币购买力不变的假设，在讨 论需求曲线时引起了一些困难。
第九章
西方经济学的第二次综合
新古典经济学的两位综合者
• 阿尔弗雷德·马歇尔：1842—1924年，出生于英 格兰的克拉彭。他写了82部著作，其中《经济学 原理》影响最大。马歇尔有一大批弟子，例如： 庇古、凯恩斯、罗宾逊等。 • 克鲁特·威克塞尔：1851—1926年，出生于瑞典 的斯德哥尔摩，代表作为《价值、资本和地租》、 《利息与价格》、《国民经济学讲义》。他是瑞 典学派的奠基人。 • 瑞典学派的其他人物：卡塞尔、缪尔达尔、林达 尔、伦德贝格、奥林、林德伯克等。
2 马歇尔的方法论特征
• 1、强调连续原理的普适性。马歇尔的一句名言是： “大自然没有飞跃”。这一观点来自于他对生物进化论 和数学连续原理的理解。 • 2、谨慎地使用数学分析方法。马歇尔认为用数学符号 来表达经济学原理仅仅是为了个人理解的方便，因此， 马歇尔将数学和图形的使用都放在脚注和附录中，以免 数学损害他的经济学。 • 3、边际分析。微分学在连续原理中的重要性，使马歇 尔坚信增量分析比总量分析更加重要。 • 4、局部均衡分析。该方法有两个特点：其一是，力学 中的均衡原理，各种力量相互抵消；其二是，假定其它 条件不变(大自然是复杂的，而人的脑力是有限的，因 此，将不便于处理的因素放入“其它条件不变”这只框 子里，有助于简化问题)。
h H
5.3
税收补贴的价值判断
• 给定马歇尔假定，对不变成本行业征税或补贴都 会导致福利损失。 • 严格地说，任何将效用水平归与给单个人或集团 的表述都是不科学的。在税收补贴的分析中，存 在着明显的受损者和受益者。 • 在受损者损失的效用和受益者增加的效用之比较 问题上，存在着价值判断。 • 因此，马歇尔警告说“他的主张并不为政府干预 提供坚实的基础。”
1 人物介绍：阿尔弗雷德·马歇尔
• 概括：牧师家庭背景、专制父亲(冷酷教育)、酷爱数学、 夫唱妇随、著述丰富、倡导口授传统。 • 1842年，阿尔弗雷德·马歇尔出生于英格兰的克拉彭。 祖先大多是牧师或教士，父亲威廉·马歇尔是英格兰银 行职员，但宗教热情不减，他希望儿子选择牧师职业。 • 威廉·马歇尔对儿子的教育方式是冷酷教育，他经常迫 使他的聪明的、过度劳累的儿子学习到体力和脑力允许 的极限。 • 在预科学校，马歇尔由于他苍白的脸色、不整的衣冠、 过度劳累的眼神，而获得“蜡烛”的绰号。 • 他不善于交朋友，他最喜欢的两项智力活动—下棋和数 学—也被他专制的父亲禁止了。
3.1 成本不变行业
• 如图：在短期中，市场需求从DD增加到D’D’，使市场 价格从P上升到P’，并且整个行业产量从Q提高到Q’。 • 由于代表性厂商在产量q’，平均收益P’超过平均成本C， 每个厂商都能挣得经济利润。在长期中，由于新厂商进 入该行业，供给曲线将向右移动，从SRS移动到SRS’， 使均衡价格回到P，但产量Q’’将更多。
3 竞争均衡分析
3.1 成本不变行业
• 1、短期分析 • 在一个鱼的竞争性交易市场上，存在一个代表性厂商。 • 下页左图描述的是，代表性渔业厂商的短期生产条件。 在短期内，鱼的供给能力是不能无限扩张的。这种对增 加生产的限制是由超过q数量时递增的边际成本和平均 成本函数所决定的。 • 注：当可变投入增加时，用捕鱼量表示的这些投入的生 产力超过某一点将下降。故平均成本在某一产量范围内 下降，但随后会上升。 • 同理，边际成本也是如此。 • 根据算术规律可知，边际成本曲线与平均成本曲线在平 均成本曲线最低点相交。
4.2
消费者剩余
• 3、消费者剩余这一概念本身是清晰的。但如果 使用马歇尔需求曲线下方的面积来表示，会遇到 一些困难。 • 因为价格下降会引起货币购买力上升，这与消费 者实际收入上升是等价的。 • 这就是说，马歇尔运用货币术语来表示消费者剩 余，但货币的各个单位会随着消费者收入的改变 而不具有同一效用值。 • 马歇尔试图通过假设货币的边际效用不变来避开 这一问题。然而，他的分析只能算作是一种近似。
1 人物介绍：阿尔弗雷德·马歇尔
• 1884年，马歇尔重返剑桥，夫妇俩在剑桥一直生 活到晚年。马歇尔50多年的著述生涯产生了82部 公开出版的作品。 • 不过，马歇尔对经济学的冲击不能单纯用出版物 来衡量。他在剑桥倡导了口授传统。他的思想在 出版以前很久就已传授给他的学生。 • 马歇尔不断推迟将他的思想付诸于出版物，这常 常使他的学生感到沮丧。他因此成为一个迟到的 边际效用分析者。 • 有证据表明，他几乎与门格门、杰文斯、瓦尔拉 斯同时推导出了边际效用原理。
1 人物介绍：阿尔弗雷德·马歇尔
• 1861年，马歇尔拒绝了牛津大学的一笔奖学金，这笔奖 学金可以使他成为一个牧师。另一方面，他的父亲付不 起他去剑桥大学的学费，他的一个好心的伯父资助了他。 • 马歇尔对数学的热情帮助了他，他通过给别人做数学辅 导获得了一些收入。这使他不仅能还清债务，而且摆脱 了他的专横跋扈的父亲的控制。 • 1967年，马歇尔将兴趣转向了政治经济学，他怀着个人 的献身精神步入了这一问题的研究。 • 虽然他的父亲仍然徒然地希望他的儿子选择牧师职业， 但在1877年，马歇尔娶了新娘。他与他的学生玛丽·佩 丽结婚，这使他不得不辞去剑桥大学的教学职务。夫妇 俩一起去一所小学校教授经济学，他们合著了《产业经 济学》（1879年）。
5.1
递增成本情况
注：没有为政府收入 补偿的消费者剩余的 损失为AKa。而不是 由消费者剩余转化的 政府收入为EFCK。
D LRS’ T LRS
• 某成本递增行业的产量最初 • 为OH，价格为OC，均衡点 A是DD与LRS的交点。消费 者剩余为CDA。 • 现按TA税率征税，则供给曲 线向左移动。均衡点a是DD 与LRS’的交点。这里aE=TA， 总税收为FcaE。 • 如果EFCK>Aka，则政府在 c 公共物品上支出税收将会使 福利增加。 C • 反之，如果政府对该行业补 F o 贴将引起福利的减少。
a A K E h H DD
5.2
递减成本情况
• 初始行业供给曲线LRS与 • 注：为了使补贴创造一 需求曲线DD的交点为a， 个福利增长，消费者剩 余的增加CcaA就必须 对应的均衡价格和产量为 Oc和Oh。 大于政府补贴CRTA 。 • 现给予一个TA=aE的补贴 DD 率。供给曲线下移到 LRS’，均衡点为A，价格 a 和产量为OC和OH。总补 c 贴为CRTA。 T K LRS • 如果RcaK>KTA，则对成 R E 本递减行业进行补贴将会 C A LRS’ 改善福利。
6 外部性、产权和市场失灵
• 1、一些经济活动可能会产生正的或负的外部性，而市 场又不能对产生这些外部性的行为主体收费或支付，这 样，就存在市场失灵(Sidgwick, 1887)。 • 例如：钢厂排放浓烟污染了周边的空气（负外性）；一 个人的花园使邻居获得了享受，却无法向邻居收费（正 外部性）。 • 2、1912年，在《财富与福利》一书中，庇古扩展了外 部性这一概念，提出了一个“马歇尔式”的解，并讨论 了有关市场失灵的可能性。 • 假定存在一种诸如河流污染这样的负外部性，则对污染 厂商来说，其生产的边际社会成本将超过其边际私人成 本，差额等于边际污染损害。
3.3 成本递减行业
• 1、在递减成本下，厂商的成本曲线将随行业产 量的扩张而降低。LRS具有负斜率。对于需求 (求从D到D’)的充分的长期调整将只能发生在更 低的成本和均衡价格上。
P
MC MC’’ ATC ATC’’ LRS DD SRS’ D’D’ SRS
q
Q
3.3 成本递减行业
• 2、长期供给曲线向下倾斜的解释：①大规模的 经营可能意味着更低的要素价格。②外部经济的 存在降低了每一个厂商的LRMC和LRAC曲线， 比如：熟练劳动力池、中间产品的专业化投入、 知识外溢。 • 注：外部性：厂商行为的界外效应。外部经济依 赖于“产业的一般发展”，它源于：劳动力池 (有规则的劳动力市场)、中间产品的专业化投入 (出现了专业化的机械)、知识外溢(信息共享)。 外部经济与递减成本结合起来表明，其经济效果 呈负斜率状态。
3.2 成本递增行业
• 1、在递增成本下，厂商的成本曲线将随行业产 量的扩张而提高。LRS具有正斜率。对于需求 (从DD到DD’)的充分的长期调整将只能发生在更 高的成本和均衡价格上。
MC’’
MC
ATC’’ ATC LRS SRS SRS’
P
D’D’ DD q
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
3.2 成本递增行业
• 2、成本递增的原因： • ①以渔行业为例，随着行业总产量的增长，海洋 中的鱼资源会出现某种程度的枯竭性，渔民们不 得不到更远的海域去捕鱼。 • ②随着行业总产量的增加，对劳动的需求会增加， 由于在一定时间内，劳动的供应是有限的，由此 工资必然上升，于是，该行业发生了成本递增。 • ③同样，随着行业总产量的增加，对货币资本、 物质资本和土地的需求会增加，从而导致利息、 原材料价格和租金增加。
3.1 成本不变行业
• 3、长期条件 • 正的经济利润表明在竞争条件下将会有一个长期 调整发生。在所有的调整后，价格重又回到代表 性厂商经济利润为零的均衡点上。 • 长期供给(LRS)曲线可通过将所有调整都发生后 的供给和需求的两个交点连接起来而成。如果 LRS曲线是水平的，则所考虑的行业是成本不变 行业。 • 这时，资本与劳动投入的增长导致了鱼产量的成 比例增长。
4
需求曲线与消费者剩余
4.1 需求曲线
• 1、马歇尔的需求定律：它是一条向下倾斜的曲 线。需求量随价格下降而增加。 • 2、马歇尔注意到，将时间引入需求理论会遇到 一些困难。因此，在估测价格与需求量之间的函 数关系时，必须使用其他条件不变的假设。 • “其它条件不变”包含：①调整的时间周期；② 主观嗜好、偏好和习惯； • ③行为主体可支配的货币数量；④货币的购买力； ⑤价格和相竞争的商品范围。