《国际经济学》第九章
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克鲁格曼《国际经济学》(第8版)课后习题详解(第9章 贸易政策中的政治经济学)【圣才出品】
第9章贸易政策中的政治经济学一、概念题1．约束（binding）答：在国际贸易中，约束一般是指税率的约束，即“约束”关税的税率。
约束税率是指经过谈判达成协议而固定下来的关税税率。
按关贸总协定规定，缔约各国应该在互惠互利的基础上通过有选择的产品对产品的方式，或者为有关缔约国所接受的多边的程序进行谈判，谈判结果固定下来的各国税则商品的税率为约束税率，汇总起来形成减让表，作为总协定的一个附属部分付诸实施。
按关贸总协定规定，关税减让谈判有四种减让形式来约束关税的税率：①降低关税并约束在降低了的关税水平；②约束现行关税税率；③约束在现行关税水平以上的某个关税水平；④约束免税待遇。
2．支持自由贸易的政治依据（political argument for free trade）答：支持自由贸易的政治依据是指，尽管理论上可能还有比自由贸易更好的政策，但从政治上认可和支持自由贸易的原则更重要。
现实中的贸易政策经常会由具有特殊利益关系的集团所左右，而不考虑国家的成本与收益。
虽然从理论上可以证明某些选择性的关税和出口补贴政策能够增进整体社会福利，但现实中，任何一个政府机构在制定一套干预贸易的详细计划时都有可能被利益集团所控制，从而成为在有政治影响的部门中进行收入再分配的工具。
如果上述观点正确的话，那么倡导自由贸易无疑是最好的选择。
3．集体行动（collective action）答：集体行动是指关于经济活动中个人理性并不必然导致集体理性。
如果某项活动或者福利的获得需要两个或者两个以上的人的共同努力才能完成，集体行动问题就出现了，即决策集体的每个成员必须单方面决定是否参与提供某种集体产品。
因为集体产品具有非排他性和非竞争性的特征，所以使得不为集体产品的提供付出成本的集团成员也可以获得集体产品。
集团越大，分享收益的人越多，个人的行动对集团利益的影响越小，集团内的成员“搭便车”的动机就越强烈。
这就意味着仅仅依靠个人的自愿，集体产品的供给将是不足的，集体产品不可能依靠个人的自愿提供来解决。
国际经济学第九章 区域经济一体化与关税同盟理论
3、关税同盟（Customs Union） 、关税同盟（Customs Union）
关税同盟是指两个或两个以上的国家或经济体通过达成某种协议，相互 取消关税和与关税具有同等效力的其他措施，并建立共同对外关税或其 他统一限制措施的经济一体化组织。欧共体最早于1968年7月建成六国关 税同盟，以后又于1977年实现九国关税同盟，1992年建成十二国关税同 盟。 关税同盟是比自由贸易区层次更高的经济一体化组织。其特点是，成员 国在相互取消进口关税的同时，建立了共同的对外关税，因此，成员经 济体之间不再需要附加原产地原则。这样实际上是将关税的制定权让渡 给了经济一体化组织，因此，关税同盟对成员经济体的约束力比自由贸 易区大。 从经济一体化的角度看，关税同盟也具有某种局限性。随着成员之间相 互取消关税，各成员国的市场将完全暴露在其他成员国厂商的竞争之下。 各成员国为了保护本国的某些产业，需要采取更加隐蔽的措施，如非关 税壁垒。尽管关税同盟成立之初，已经明确规定了取消非关税壁垒，然 而非关税壁垒措施没有一个统一的判断标准，因此关税同盟包含着鼓励 成员国增加非关税壁垒的倾向。
第二节 关税同盟理论
关税同盟是经济一体化中比较成熟和稳 定的一种形式，它比较集中地反映了区 域经济一体化组织的建立对成员国和非 成员国经济福利的影响。关税同盟的重 要特点是“对内自由、对外保护”，它 的建立既会产生静态的经济效应也会产 生动态的经济效应。
一、关税同盟的静态效应
传统的观点认为，关税同盟在不增加对世界上 其他国家贸易壁垒的限度内，成员国贸易壁垒 的消除代表着贸易向更加自由化的方向发展。 关税同盟被认为既增加了成员国的福利，同时 也增加了非成员国的福利。然而，简可柏·维奈 （Jacob Viner）在其1950年出版的《关税同盟 问题》一书中指出，关税同盟的建立既有可能 增加也有可能减少成员国和世界其他国家的福 利水平，而这取决于贸易创造和贸易转向所取 得的实际效果。 关税同盟的静态效应主要表现在贸易创造和贸 易转向两个方面。
国际经济学第9章
之间通过达成协议，相互取消进口关税和与关
税具有同等效力的其他措施而形成的经济一体
化组织。
成员国之间通过协定，取消相互之间的贸易壁
垒，使区域内各成员国之间的商品可自由流动。
但各成员国各自独立地保持对非成员国的贸易
壁垒。自由贸易区可分为工业自由贸易区和完
全自由贸易区两种。
主要特征：
在该一体化组织参加者之间相互取消了
（1）20世纪80年代中后期前区域经济一体化的产生与发展
① 这些区域经济一体化组织基本上是由在地理上相连或接
近的国家组成的；
② 参加区域经济一体化组织的成员国社会经济制度往往相
同；
③ 参加国的经济发展水平比较接近；
④ 参加国大多数是中小国家。
（2）20世纪80年代中后期以来区域经济一体化的发展
① 区域集团内政治体制出现相融性。
地域上比较接近的两个或两个以上的国家为了共同的利益所实行
的某种程度的经济结合。区域内的成员国为了谋求共同的利益和
经济发展，通过协调、缔结条约或协定，取消妨害商品和生产要
素在区域内自由流动的障碍，实施共同政策与措施，发挥各国的
优势，实现各种生产要素的合理配置，逐步消除各国之间在经济
发展水平和经济制度安排方面的差别，以便在经济上联结成一个
单一的经济实体。
按照一体化程度的高低，国际经济一体化
主要有以下几种形式：
1.优惠贸易安排(特惠关税区)---东南亚国家联盟
是指区域内的成员国通过协定或缔结条约，对部分或全部商品规定特别
的关税优惠，对区域外仍实行高额关税。
2.自由贸易区---北美自由贸易区
两个或两个以上的国家或行政上独立的经济体
流动权等等。
税具有同等效力的其他措施而形成的经济一体
化组织。
成员国之间通过协定，取消相互之间的贸易壁
垒，使区域内各成员国之间的商品可自由流动。
但各成员国各自独立地保持对非成员国的贸易
壁垒。自由贸易区可分为工业自由贸易区和完
全自由贸易区两种。
主要特征：
在该一体化组织参加者之间相互取消了
（1）20世纪80年代中后期前区域经济一体化的产生与发展
① 这些区域经济一体化组织基本上是由在地理上相连或接
近的国家组成的；
② 参加区域经济一体化组织的成员国社会经济制度往往相
同；
③ 参加国的经济发展水平比较接近；
④ 参加国大多数是中小国家。
（2）20世纪80年代中后期以来区域经济一体化的发展
① 区域集团内政治体制出现相融性。
地域上比较接近的两个或两个以上的国家为了共同的利益所实行
的某种程度的经济结合。区域内的成员国为了谋求共同的利益和
经济发展，通过协调、缔结条约或协定，取消妨害商品和生产要
素在区域内自由流动的障碍，实施共同政策与措施，发挥各国的
优势，实现各种生产要素的合理配置，逐步消除各国之间在经济
发展水平和经济制度安排方面的差别，以便在经济上联结成一个
单一的经济实体。
按照一体化程度的高低，国际经济一体化
主要有以下几种形式：
1.优惠贸易安排(特惠关税区)---东南亚国家联盟
是指区域内的成员国通过协定或缔结条约，对部分或全部商品规定特别
的关税优惠，对区域外仍实行高额关税。
2.自由贸易区---北美自由贸易区
两个或两个以上的国家或行政上独立的经济体
流动权等等。
国际经济学第九章非关税壁垒
类型
偶发性倾销(sporadic dumping):偶尔以低于国内的价格在 国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品； 掠夺性倾销(predatory dumping):暂时以低于国内的价格在 国外市场上销售商品，待占领该国市场后在提价，其目的削 弱或挤跨进口国的竞争企业； 持续性倾销(persistent dumping):长期以低于国内的价格在 国外市场销售商品。(价格弹性 差异定价 利润最大化)
出口补贴
– 2．出口补贴对进口国的影响 从进口国的角度看，出口补贴是一 种威胁。因为接受补贴的产品都以低于 成本的价格将产品销到国外市场，从而 会挤垮进口国的同类工业，对此各国都 采取一些措施。反对出口补贴造成的 “不公平”竞争
二、倾销与反倾销
类型和种类
倾销是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为，指 出口商以低于本国国内价格或成本的价格向国外销售商品的 行为。
补贴
• 出口补贴导致国内市场价格上涨，消费者 受到损失。 • 大国的出口补贴导致本国出口品价格下降， 贸易条件下降，受到损失。 • 出口补贴导致外国贸易报复，征收反补贴 关税，进一步增加出口国的经济损失，使 得本国的出口补贴转化为别国的关税收入。 • 中国的出口退税类似于出口补贴，具有上 述一系列副作用。
• 进口配额与进口关税的比较 • 从上图的DX上移至DX’，表明了进口配额与等效的进口关税的一 个重要的不同之处是，给定的进口配额，当需求增加时，会比等 效的进口关税导致更高的国内价格（2.5美元－2美元）和更多的 国内生产量（25X—20X）；而对于给定的进口关税，当需求增加 时，会比等效的进口配额导致更多的消费量（65X—55X）和进口 量45X—30X），而对国内价格和国内生产量的影响较小。 • 进口配额与进口关税之间的第二个区别是配额制涉及进口许可的 发放。 • 进口配额将进口限定到一个确定的水平，而进口关税的贸易效果 则不确定。由于DX和SX的弹性或形状不确定，以及外国出口者可 以通过提高效率或接受低利润来全部或部分吸收关税。结果是进 口的实际减少额比预期的要少。而进口配额使得允许进口到此国 的数量由配额明确限制，因此，进口配额比等效的进口关税更具 限制性。
09国际经济学第九章
Q1Q2 Q3Q1 Q2Q4
消费者剩余 增加（a+b+c+d）
生产者剩余 减少a
政府
损失（c+e）
整体效果
(b+d)-e
2020/11/10
第九章 经济一体化与关税同盟理论
第一节 经济一体化的形式 第二节 关税同盟理论
2020/11/10
第一节 经济一体化的形式
一、自由贸易区 二、关税同盟 三、共同市场 四、经济同盟 五、完全的经济一体化
2020/11/10
一、自由贸易区（Free Trade Area）
它是指由签订有自由贸易协定的两个或两个以上的国 家或地区组成的贸易区域。自由贸易区内逐渐减免甚至 取消关税与进口数量限制，同时，保留成员国各自的原 有独立的对区外国家的关税结构和其他贸易保护措施。
（1）完全取消各成员国间的关税； （2）对非成员方的进口设置统一的关税； （3）通过协商方式在成员国之间分配关税收入。
对内自由，对外保护
2020/11/10
n 有谁欢喜，有谁忧？？？？？
2020/11/10
假设条件
n 假设世界上有A、B、C三个国家，都生产某以相 同产品，但三国的生产成本各不相同。
2、另一个是成员国之间没有共同对外关税。各成 员国之间的自由贸易并不妨碍各成员国针对非自由贸 易成员国（或第三国）采取其他的贸易政策。因此， 自由贸易区成员国之间没有共同的对外关税。
形成容易，执行难。
2020/11/10
二、关税同盟（Customs Union）
关税同盟：它是指两个或两个以上的国家通过签订 条约或协定取消区域内关税或其他进口限制，并对非 同盟国家实行统一关税率而缔结的同盟。
2020/11/10
国际经济学第五版关键词、复习与思考答案：第9章 国际贸易壁垒与出口促进
第九章国际贸易壁垒与出口促进一、关键词1. 小国。
又称贸易小国，指对某种产品进口或出口数量的增加或减少对该产品的国际市场价格不造成影响的国家。
2. 大国。
又称贸易大国，指对某种产品进口或出口数量的增加或减少对该产品的国际市场价格会造成显著影响的国家。
3. 局部均衡。
只讨论单一产品市场供求均衡的分析方法。
4. 一般均衡。
将所有产品的供求均均衡纳入同一框架或模型的分析方法。
5. 有效保护率。
衡量设置进口贸易壁垒（如进口关税、进口配额等）所引起的国内制造过程的市场价值补偿额（或称增加值额）的变化率。
6. 关税结构。
关税结构亦称关税税率结构，是指一国关税税则中各类商品关税税率高低的相互关系。
7. 寻租。
指在没有从事生产活动的情况下，为垄断社会资源或维持垄断地位从而获取垄断利润（亦即经济租金），所从事的一种非生产性寻利活动。
例如，当政府按照资源使用申请程序分配进口配额时，由于政府垄断了进口许可证的发放，就可能产生寻租行为。
8. 商品倾销。
指在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为，即出口商以低于本国国内价格或成本向国外销售商品的行为。
9. 反倾销。
指政府对外国企业在本国市场上的倾销行为所采取的应对措施，通常的反倾销措施包括对实施倾销的进口产品征收反倾销税或者反补贴税。
二、复习与思考1. 对于进口配额与等额关税，如果让国内生产者来选择，它们会选择哪种措施？答：进口配额更能达到限制进口的目的，并有寻租的可能。
国内生产者愿意选择配额。
2. 你被要求对A国的食糖进口关税对于社会福利的影响进行量化分析。
此工作最为繁重的一部分已经完成：有人已经估算了没有食糖关税情况下的食糖生产量、消费量和进口量，你得到如下信息。
A国食糖的生产与贸易信息试估算：（1）A国消费者从取消关税中得到的收益。
（2）A国生产者从取消关税中遭受的损失。
（3）取消关税导致的A国政府的关税损失。
（4）取消关税对A国社会福利的影响。
答：（1）为了帮助分析，现画出局部均衡图形。
国际经济学第9章,贸易政策工具The Instruments of Trade Policy
本国对小麦的需求曲线为：D = 100 – 20P，供 给曲线为：S = 20 + 20P；外国小麦的需求曲 线为：D* = 80 – 20P，供给曲线为：S* = 40 + 20P。若本国对进口小麦征收0．5的从量关税 a．确定并绘出关税对以下几项的影响： （1）各国的小麦价格；（2）各国对小麦的需求 量与供给量；（3）贸易总量。 b．确定关税对本国各社会集团的福利影响： （1）与进口商品竞争的国内生产者；（2）本国 消费者；（3）本国政府。 c．画图说明并计算贸易条件改善所得，效率损 失和关税对社会福利的总影响。
二、关税的成本和收益
衡量成本和收益
如果本国对每单位小麦征收 t 美元的从量关税
消费者福利有何变化？ 生产者福利有何变化？ 政府的收入有何变化？
消费者剩余： -（a + b + c + d） 生产者剩余： +a 政府的收入： + （c + e）
综合福利水平： -b -d + e
二、关税的成本和收益
衡量成本和收益
关税的净损失为： 消费者损失 - 生产者所得 - 政府收入 即： （a + b + c + d）- a -（c + e）= b + d - e
三、贸易政策的其他工具
出口补贴 （export subsidy）
出口补贴对价格的影响：
P S
PS
Subsidy
PW
PS*
D 0 Q
消费者剩余： -（a + b） 生产者剩余： +（a + b + c） 政府的收入： -（b+c+d+e+f + g）
国际经济学教程(黄卫平彭刚) 第九章 国际货币危机与国际货币体系
价会随着时间的延长而增大。
4.应用
1992年英镑退出欧洲汇率机制
三. 第三代货币危机理论
1.代表人物：克鲁格曼 2.背景：1997年东南亚经济危机 3.内容： 企业，脆弱的金融体系以及亲缘政治是东南 亚货币危机之所以发生的原因所在。 4.政策建议： (1). 预防措施 (2). 对付危机 (3).危机后重建经济
的永久机构，是战后国际货币体系的核心
2.国际收支失衡的解决，主要是由逆差国从货 币基金取得短期资金融通来解决
3. 以美元为中心的固定汇率制
4.关于外汇管制的废止
三、布雷顿森林体系的崩溃
布雷顿森林体系崩溃的种种因素: （一）布雷顿森林体系的内在矛盾
1.特里芬两难 美元持有量的多寡问题
2.其他国家维持固定汇率的两难 是否与美国兑换黄金
◆宏观角度：能够促使国际贸易在数量、结构、 地理等方面协调发展，能够促进国际资本较为自 由的流动，达到资源有效配置，经济稳定发展
◆金融角度：能为世界经济提供与其发展速度相 匹配、行之有效的国际清偿能力，和较好的国际 收支调节能力
二、 国际货币体系的类型
（一）布雷顿森林体系 （二）布雷顿森林体系的内容 1. 国际货币基金组织是进行国际货币协商合作
(三) 小结
三代货币危机理论的发展表明，货币危 机理论的发展取决于有关或不危机的实证 研究的发展和其他相关领域研究工具或建 立模型方法的引入与融合。尽管它们从不 同的角度回答了货币危机发生和传导等问 题，但是，关于这方面的研究远远不是三 代危机理论所能解决的。
第二节 国际货币体系的类型
一 、健全理想的国际货币体系
（三）对牙买加体系的评价
1.在一定程度上缓解了“特里芬难 题”，但并 未从根本上解决这一 难题。
4.应用
1992年英镑退出欧洲汇率机制
三. 第三代货币危机理论
1.代表人物：克鲁格曼 2.背景：1997年东南亚经济危机 3.内容： 企业，脆弱的金融体系以及亲缘政治是东南 亚货币危机之所以发生的原因所在。 4.政策建议： (1). 预防措施 (2). 对付危机 (3).危机后重建经济
的永久机构，是战后国际货币体系的核心
2.国际收支失衡的解决，主要是由逆差国从货 币基金取得短期资金融通来解决
3. 以美元为中心的固定汇率制
4.关于外汇管制的废止
三、布雷顿森林体系的崩溃
布雷顿森林体系崩溃的种种因素: （一）布雷顿森林体系的内在矛盾
1.特里芬两难 美元持有量的多寡问题
2.其他国家维持固定汇率的两难 是否与美国兑换黄金
◆宏观角度：能够促使国际贸易在数量、结构、 地理等方面协调发展，能够促进国际资本较为自 由的流动，达到资源有效配置，经济稳定发展
◆金融角度：能为世界经济提供与其发展速度相 匹配、行之有效的国际清偿能力，和较好的国际 收支调节能力
二、 国际货币体系的类型
（一）布雷顿森林体系 （二）布雷顿森林体系的内容 1. 国际货币基金组织是进行国际货币协商合作
(三) 小结
三代货币危机理论的发展表明，货币危 机理论的发展取决于有关或不危机的实证 研究的发展和其他相关领域研究工具或建 立模型方法的引入与融合。尽管它们从不 同的角度回答了货币危机发生和传导等问 题，但是，关于这方面的研究远远不是三 代危机理论所能解决的。
第二节 国际货币体系的类型
一 、健全理想的国际货币体系
（三）对牙买加体系的评价
1.在一定程度上缓解了“特里芬难 题”，但并 未从根本上解决这一 难题。
《国际经济学》第9章
3
• 2。歧视性政府采购 （Discriminatory
Government Procurement Policy） 一国政府根据本国有关法律规定，给
予国内供应商优先获得政府采购定单的 待遇，从而造成对外国产品及其销售商 的歧视。
－优先购买本国产品与服务
－强调产品与服务中的国产化程度(当地含 量要求)
配额租金为谁所得取决于政府分配 配额的方式。
•
10
• 主流:寻利(Profit-seeking),资源配置,生产
性,增加财富;
•
寻租(Rent-seeking),资源耗费,非生
产性,改变财富的分配.
• 安妮.克鲁格1974 AER
• 寻租社会的政治经济学
11
进口配额的分配常与进口许可证相结合。许 可证的分配方法主要有三种：
• 2。与关税相比，配额更容易引起实施国国内收
入或利益分配中的不公平，在分配配额的情况 下，甚至还会引起行政腐败(直接的非生产性的 寻租行为)。
17
5
4.进口许可证制度（Import License）
• 政府颁发的凭以进口的证书。许多国家为了加
强进口的管制，规定商品进口必须领取许可证， 没有许可证，一律不准进口。
• 一种为有定额的进口许可证； • 另一种为无定额的进口许可证。
5 。 技 术 性 贸 易 壁 垒 （ Technical Barriers to Trade，TBT） 指商品进口国家制定并执行具有强制性或非强 制性的商品标准、法规以及商品检验的合格性 评定等要求，从而对贸易形成的障碍。 FDA:美国食品与药物管理局
－偏向国内企业的招标
－直接授标
4
3。进出口贸易的国家垄断（State Monopoly of Import and Export） 即国营贸易，指的是国家规定某些商品的进出 口必须由政府机构直接进行经营，或者把这些 商品进出口的垄断权给予公营企业或国有企业 经营。
• 2。歧视性政府采购 （Discriminatory
Government Procurement Policy） 一国政府根据本国有关法律规定，给
予国内供应商优先获得政府采购定单的 待遇，从而造成对外国产品及其销售商 的歧视。
－优先购买本国产品与服务
－强调产品与服务中的国产化程度(当地含 量要求)
配额租金为谁所得取决于政府分配 配额的方式。
•
10
• 主流:寻利(Profit-seeking),资源配置,生产
性,增加财富;
•
寻租(Rent-seeking),资源耗费,非生
产性,改变财富的分配.
• 安妮.克鲁格1974 AER
• 寻租社会的政治经济学
11
进口配额的分配常与进口许可证相结合。许 可证的分配方法主要有三种：
• 2。与关税相比，配额更容易引起实施国国内收
入或利益分配中的不公平，在分配配额的情况 下，甚至还会引起行政腐败(直接的非生产性的 寻租行为)。
17
5
4.进口许可证制度（Import License）
• 政府颁发的凭以进口的证书。许多国家为了加
强进口的管制，规定商品进口必须领取许可证， 没有许可证，一律不准进口。
• 一种为有定额的进口许可证； • 另一种为无定额的进口许可证。
5 。 技 术 性 贸 易 壁 垒 （ Technical Barriers to Trade，TBT） 指商品进口国家制定并执行具有强制性或非强 制性的商品标准、法规以及商品检验的合格性 评定等要求，从而对贸易形成的障碍。 FDA:美国食品与药物管理局
－偏向国内企业的招标
－直接授标
4
3。进出口贸易的国家垄断（State Monopoly of Import and Export） 即国营贸易，指的是国家规定某些商品的进出 口必须由政府机构直接进行经营，或者把这些 商品进出口的垄断权给予公营企业或国有企业 经营。
国际经济学9-1金融危机理论
第九章（ 第九章（1） 货币危机理论
主要内容
• • •
货币危机 金融危机理论模型 金融危机的防范与管理
国际货币危机
• 90年代以后，国际短期资本流动频繁引起 货币危机，已经成为当前国际资本流动的 最显著特征。 外汇市场单方向的持续交易 迫使货币当局最终放弃固定汇率制度，导 致市场出现剧烈动荡。 • 外汇市场货币危机——全面金融危机； • 国内金融危机——货币危机
– 过度金融创新引发的金融危机。
• 六、金融危机对我国的启示：
– 利用外资越多越好吗？资本账户何时开放？
第一代金融危机模型
• 代表人物：保罗克鲁格曼，罗伯特弗德勒， 彼得M加伯 • 克鲁格曼1979一个国际收支危机的模型， • 弗德勒，加伯，1984正在崩溃的汇率制度， 一些线性实例，对克鲁格曼的模型加以扩 展和简化
第一代金融危机模型
• 央行自卫：央行出售国外资本——本国外汇 储备不断减少，利率上升 • 危机爆发：外汇集积耗尽，政府被迫放弃 固定汇率制 • 资本外逃：汇率贬值预期增加导致外汇储 备耗尽，国外资本流出 • 投机者的冲击挥剑政府放弃固定汇率制的 时间将早于政府主动放弃的时间，因此， 社会成本会更大。
第三代金融危机模型：新兴市场
• 理论的提出：1997年亚洲金融危机引起学 术界的关注 • 强调银行危机和货币危机的相互关系。 • 克鲁格曼侧重以下几个方面分析危机产生 的原因： • 金融过度，亲缘政治，企业负债率，均衡 铁不稳定性，保持汇率稳定是一个两难的 选择。
第三代金融危机模型：新兴市场
• 政策建议
第三节 金融危机理论模型
• 金融危机的定义：通常认为，全部或大部分金融指标的急剧、 短暂和超周期的恶化，便意味着金融危机的发生（利率、汇率、 资产价格、企业偿债能力、金融机构倒闭数等等）。金融范畴 涵盖广泛，金融危机也有多种类型（货币危机、银行危机、股 市危机、债务危机。。。；系统性金融危机） • 一、第一代金融危机模型 • 二、第二代金融危机模型 • 三、第三代金融危机模型：新兴市场 • 四、第四代金融危机模型 • 五、2007年到今的美国次债危机：
主要内容
• • •
货币危机 金融危机理论模型 金融危机的防范与管理
国际货币危机
• 90年代以后，国际短期资本流动频繁引起 货币危机，已经成为当前国际资本流动的 最显著特征。 外汇市场单方向的持续交易 迫使货币当局最终放弃固定汇率制度，导 致市场出现剧烈动荡。 • 外汇市场货币危机——全面金融危机； • 国内金融危机——货币危机
– 过度金融创新引发的金融危机。
• 六、金融危机对我国的启示：
– 利用外资越多越好吗？资本账户何时开放？
第一代金融危机模型
• 代表人物：保罗克鲁格曼，罗伯特弗德勒， 彼得M加伯 • 克鲁格曼1979一个国际收支危机的模型， • 弗德勒，加伯，1984正在崩溃的汇率制度， 一些线性实例，对克鲁格曼的模型加以扩 展和简化
第一代金融危机模型
• 央行自卫：央行出售国外资本——本国外汇 储备不断减少，利率上升 • 危机爆发：外汇集积耗尽，政府被迫放弃 固定汇率制 • 资本外逃：汇率贬值预期增加导致外汇储 备耗尽，国外资本流出 • 投机者的冲击挥剑政府放弃固定汇率制的 时间将早于政府主动放弃的时间，因此， 社会成本会更大。
第三代金融危机模型：新兴市场
• 理论的提出：1997年亚洲金融危机引起学 术界的关注 • 强调银行危机和货币危机的相互关系。 • 克鲁格曼侧重以下几个方面分析危机产生 的原因： • 金融过度，亲缘政治，企业负债率，均衡 铁不稳定性，保持汇率稳定是一个两难的 选择。
第三代金融危机模型：新兴市场
• 政策建议
第三节 金融危机理论模型
• 金融危机的定义：通常认为，全部或大部分金融指标的急剧、 短暂和超周期的恶化，便意味着金融危机的发生（利率、汇率、 资产价格、企业偿债能力、金融机构倒闭数等等）。金融范畴 涵盖广泛，金融危机也有多种类型（货币危机、银行危机、股 市危机、债务危机。。。；系统性金融危机） • 一、第一代金融危机模型 • 二、第二代金融危机模型 • 三、第三代金融危机模型：新兴市场 • 四、第四代金融危机模型 • 五、2007年到今的美国次债危机：
国际经济学第九章
D 数量, Q
支持自由贸易的观点
表9-1: 贸易保护成本占国民收入百分比的估算
支持自由贸易的观点
自由贸易的额外收益
小国中受保护的市场使其公司规模不足，不能 实现规模经济.
例如:在汽车工业,一个有效率的汽车组装厂一年至少 生产 80,000辆车.
在阿根廷, 13家公司一年总共生产166,000辆车.
规模经济的存在支持自由贸易，因为其能在更 低的价格上提供种类更多的产品.
与管理贸易相反，自由贸易提供了更多机会， 因此会带来更多创新.
寻租
进口配额 未获得进口配额提高了企业的成本 金枪鱼储存成本增加为获得较低关税
支持自由贸易的观点
支持自由贸易的政治依据
一个自由贸易的政治承诺在现实中可能争取选 民的好办法.
关税. 小国的最优关税是0，因为它不能改变贸易条件.
反对自由贸易的社会福利依据
贸易条件改善论应该对出口部门设定什么政策??
出口补贴使贸易条件恶化而明显减少社会福利.
因此,出口部门的最优政策必然是实行负补贴,即通过对出 口产品征税.
与最优关税一样,最优出口税率总是正的,但小于使 人们不愿再进行任何贸易的禁止性关税.
到有利于他们而牺牲大多数人利益的贸易政策.
总结
国际谈判帮助发达国家进行关税减让,并且避 免贸易战争.
GATT 是国际贸易体系的核心机构.
GATT最近通过一个世界范围内的协定是成立了一 个新组织,即 WTO.
WTO允许三种特惠贸易协定:自由贸易区,关税 同盟和共同市场.
特惠贸易协定的好坏取决于贸易创造和贸易 转移效应的大小.
整套准则的法律组织.
国际谈判与贸易政策
GATT-WTO 体系的主要约束包括:
《国际经济学(第四版)》课后复习与思考参考答案-第5章到第9章
《国际经济学（第四版）》课后复习与思考参考答案-第5章到第9章目录第五章练习与思考参考答案 (1)第六章练习与思考参考答案 (3)第七章练习与思考参考答案 (6)第八章练习与思考参考答案 (13)第九章练习与思考参考答案 (16)第五章练习与思考参考答案1．答：重叠需求理论与要素禀赋理论各有其不同的适用范围。
要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国家之间的产业间贸易，即工业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易；而重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的产业内贸易，即制造业内部的一种水平式贸易。
2．答：（1）一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同。
假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者越偏好奢侈品，收入越低的消费者越偏好必需品。
（2）世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同。
3．答：适合。
因为不同的发展中国家在不同的产品生产上有优势，虽然这些产品有可能都是劳动力密集型的产品。
发展中国家虽然从总体上发展水平相近，但是在具体产品上却不一样，发展中国家之间也可能有产业内贸易，并用重叠需求理论来解释。
4.答：需求逆转主要解释产业间贸易，而重叠需求理论则解释产业内贸易。
需求逆转解释要素禀赋理论为什么在有的时候不符合现实情况，强调需求有可能使得贸易方向发生变化；重叠需求理论解释的是产业内贸易发生的原因。
5．答：会有一定影响，但是基本结论不会变。
当一个国家收入分配越是平均的时候，本国有代表性的需求所占份额越大，当所有国家的收入分配都非常平均的时候，重叠需求的份额会减少。
但是，一个国家的收入分配不可能会完全平均的，所以重叠需求理论的基本结论不会变。
6．答：产品周期理论是一个动态理论，产品周期理论从技术变化的角度，探讨了比较优势的动态演变；而要素禀赋理论是静态的。
两个理论都强调生产方面的优势，即从供给角度讨论问题。
7．答：创新国如果研究的是相同产业中的更新品种，则创新国和其他发达国家之间会出现产业内贸易，因为此时其他发达国家生产的是此产业产品的旧品种。
国际经济学第九章 国民收入与国际收支
记入贷方（ ） 记入贷方（+）的项目
商品出口（导致从外国收到付款） 商品出口（导致从外国收到付款） 本国居民为外国人提供服务（导致从外国收到付款） 本国居民为外国人提供服务（导致从外国收到付款） 外国的捐赠或政府援助（导致从外国收到付款） 外国的捐赠或政府援助（导致从外国收到付款） 外国居民投资本国资产（导致资本流入） 外国居民投资本国资产（导致资本流入） 本国居民对外国居民发生的债务（导致资本流入） 本国居民对外国居民发生的债务（导致资本流入） 官方储备减少
=S+T或者I=S+(T或者I=S+(T 即：I+G =S+T或者I=S+(T-G)
三、开放经济中的国民收入
1.开放经济中的国民经济循环 1.开放经济中的国民经济循环
政府购买(G) 税收(T) 税收(T)
政府
消费者购买(C) 消费者购买 消费(C) 消费(C)
产品市场
供给要素 支付报酬
企业 要素市场
记入借方（ ） 记入借方（-）的项目
商品进口 外国居民为本国居民提供服务 本国政府或居民对外国捐赠与援助 本国居民投资外国资产 本国居民对外国居民发生的债权 官方储备增加
（三）国际收支平衡表的内容
经常项目( 经常项目(current account) 货物和服务 收入：职工报酬和 收入：职工报酬和投资收入 经常转移：非资本转移项目，政府和 经常转移：非资本转移项目，政府和私人 资本和金融项目（ 资本和金融项目（capital and Financial account） 资本项目：包括资本转移 资本转移和 资本项目：包括资本转移和非生产资产和非金融资产的
经济交易的范围
经济交易是指经济价值从一个经济实体向另一个经 济实体转移，以交易为基础，而非支付为基础。 济实体转移，以交易为基础，而非支付为基础。根 据转移的内容和方向，经济交易可以五类。 据转移的内容和方向，经济交易可以五类。 金融资产与商品、劳务之间的交换 金融资产与商品、劳务之间的交换 商品、劳务之间的交换， 商品、劳务之间的交换，即物物交换 金融资产与金融资产之间的交换 金融资产与金融资产之间的交换 商品和劳务无偿的、 商品和劳务无偿的、单向的转移 无偿的 金融资产无偿、 金融资产无偿、单向的转移 无偿
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第九章 国际 贸易政策的分 析
第九章 国际贸易政策的分析
第一节 最佳关税论 第二节 幼稚产业保护政策 第三节 战略性贸易政策 第四节 贸易政策的政治经济学
7/16/2020 10:14:32 AM
End 1
本章概述
贸易保护主义观点可划分为两类：
一类出于本国利益的考虑，认为在某
种情形下，贸易保护可提高本国现在或
7/16/2020 10:14:32 AM
End 6
供求弹性与关税承担（4）
如果进口国市场对出口国厂商无关紧要，那 么出口商就不愿承担任何关税。在此情况下， 出口商的出口面临两种可能：一是进口国对该 厂商产品的需求有弹性，结果其出口规模下降 ；二是进口国对该厂商产品的需求弹性较小， 甚至无弹性，结果进口国的消费者可能承担绝 大部分进口关税。
未来的福利，如最佳关税论、幼稚产业 保护论等；
另一类则从收入再分配的角度出发，
把贸易政策的制定解释为利益集团院外
活动的结果，通常这类观点称为贸易政 策或保护的政治经济学。
7/16/2020 10:14:32 AM
End 2
第一节 最佳关税论
一、供求弹性与关税承担 二、最佳关税 三、最佳关税的图形说明
素：即消费者对该产品本身的需求弹性、对来
自国外出口商的依赖程度及外国出口商产品所
面临的替代品的多寡。
7/16/2020 10:14:32 AM
End 5
供求弹性与关税承担（3）
当一国政府要对某种产品征收进口关税时，国外生产 者和国内消费者承担关税与否以及承担关税的程度，取 决于被征税厂商商品的供给弹性与需求弹性。
一般而言，如果征税商品的供给弹性很小，就意味着 外国出口商要承担更多的关税。因为出口商对进口国市 场依赖程度较大，如果出口商将税赋全部加到价格上， 由国内消费者承担关税，那么出口商在进口国的市场份 额就会面临较大的损失；另一方面，对出口商而言，该 进口国市场可能非常重要，以致没有其他市场可以替代 ，于是出口商就不得不承担较多的关税。
7/16/2020 10:14:32 AM
End 11
最佳关税的图形
W
零关税
A
最佳关税率 禁止关税
C
B
O
T*
TH
图9—1 最佳关税率
7/16/2020 10:14:33 AM
t End 12
最佳关税的图形说明
横坐标表示关税率，纵坐标表示征税国的福利水平 ，曲线AB表示关税水平对本国福利的影响。A点对应 的关税为零关税，即OA代表自由贸易状态下的社会福 利水平。TH表示禁止性关税，对应于该关税水平国内 经济回到了封闭状态下。所以当关税水平大于或等于 TH时，社会福利水平要低于自由贸易下的福利水平。
最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。在这个幅
度内的进口关税水平可能使外国出口国厂商承担一部关
税。
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End 9
最佳关税（3）
在进口需求弹性一定的情况下，最佳关税水平 决定于外国出口商品的供给弹性。外国出口商的 产品供给弹性越大，最佳关税水平就越低；外国 出口商产品的供给弹性越小，进口国确定的最佳 关税水平就越高。因此，进口国政府确定的最佳 关税水平与出口国厂商向进口国提供产品的供给 弹性成反比。
如图9—1所示，曲线AB在C点的切线斜率为零。即 在这一点，进口国的福利水平达到最高。对应于这一 点的关税税率为T﹡，该税率即为最佳税率。
7/16/2020 10:14:33 AM
End 13
三、最佳关税与抽取垄断利润
如果出口商在进口国市场上具有垄断力 量，那么进口国对进口商品征收关税可 迫使垄断厂商放弃一部分垄断利润。这 部分被放弃的利益实际上转移到了进口 国。因此，在这种情况下，征收关税意 味着从出口商那里抽取一部分垄断利润 （Snatching rest），即关税带来的利益 来源于厂商的一部分垄断利润。
。确定最佳关税的条件是进口国征收关税所引起的额外 损失（边际损失）与额外收益（边际收益）相等。
2、最佳关税不会是禁止性关税。因为在禁止性关税下
，进口国不能进口该产品，因而也就无从获利可言。在 此情况下，进口国的进口关税高并不意味着收益高。
3、最佳关税也不能是零关税，零关税不能使进口国获 得任何经济利益。
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End 4
供求弹性与关税承担（2）
从国际贸易的角度看，某种产品的出口供给
弹性决定于对该产品出口到的征税国市场的依 赖程度。
当出口国厂商对进口国市场的依赖程度较大
时，该厂商对进口国的产品供给弹性就较小；
反之，厂商对该产品的供给弹性就大。需求则 比较明确；
进口产品在进口国的需求弹性决定于三个因
最佳关税政策就在充分考虑出口供给弹 性和进口需求弹性的基础上，确定一个 适当的关税水平。
7/16/2020 10:14:32 AM
End 7
பைடு நூலகம்
二、最佳关税（1）
（一）最佳关税率的概念
最优关税率（Optimum Tariff Rate），是这 样一种税率，它使得一国贸易条件的改善相对于 其贸易量减少的负面影响的净所得最大化。
所以，在进口国的需求弹性较大且出口国的供 给弹性较小的情况下，征收关税可明显改善本国 的贸易条件，从而可能使本国福利增加。
7/16/2020 10:14:32 AM
End 10
最佳关税（4）
所谓最佳关税就是指在零关税与 禁止性关税之间存在某一最佳点 ，在这一点因贸易条件改善而额 外获得的收益恰好抵消了因征收 关税而产生的生产扭曲和消费扭 曲所带来的额外损失。
即以自由贸易为起点，当一国提高其关税率时 ，其福利逐渐增加到最大值（最优关税率），然 后当关税率超过最优关税率时，其福利又逐渐下 降，最终这个国家又将通过禁止性关税回到自给 自足的生产点。
7/16/2020 10:14:32 AM
End 8
最佳关税（2）
关于最佳关税的几点认识：
1、最佳关税是指使本国福利达到最大化的关税水平
7/16/2020 10:14:32 AM
End 3
一、供求弹性与关税承担（1 ）
在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件 ，这意味着关税有可能改善本国的福利水平， 即实施贸易保护可获得更多的利益，这是最佳 关税论的核心思想。
在大国情形下，关税负担是由国内消费者和 国外出口商共同承担的，双方承担的程度取决 于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的 需求弹性。
第九章 国际贸易政策的分析
第一节 最佳关税论 第二节 幼稚产业保护政策 第三节 战略性贸易政策 第四节 贸易政策的政治经济学
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End 1
本章概述
贸易保护主义观点可划分为两类：
一类出于本国利益的考虑，认为在某
种情形下，贸易保护可提高本国现在或
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End 6
供求弹性与关税承担（4）
如果进口国市场对出口国厂商无关紧要，那 么出口商就不愿承担任何关税。在此情况下， 出口商的出口面临两种可能：一是进口国对该 厂商产品的需求有弹性，结果其出口规模下降 ；二是进口国对该厂商产品的需求弹性较小， 甚至无弹性，结果进口国的消费者可能承担绝 大部分进口关税。
未来的福利，如最佳关税论、幼稚产业 保护论等；
另一类则从收入再分配的角度出发，
把贸易政策的制定解释为利益集团院外
活动的结果，通常这类观点称为贸易政 策或保护的政治经济学。
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End 2
第一节 最佳关税论
一、供求弹性与关税承担 二、最佳关税 三、最佳关税的图形说明
素：即消费者对该产品本身的需求弹性、对来
自国外出口商的依赖程度及外国出口商产品所
面临的替代品的多寡。
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供求弹性与关税承担（3）
当一国政府要对某种产品征收进口关税时，国外生产 者和国内消费者承担关税与否以及承担关税的程度，取 决于被征税厂商商品的供给弹性与需求弹性。
一般而言，如果征税商品的供给弹性很小，就意味着 外国出口商要承担更多的关税。因为出口商对进口国市 场依赖程度较大，如果出口商将税赋全部加到价格上， 由国内消费者承担关税，那么出口商在进口国的市场份 额就会面临较大的损失；另一方面，对出口商而言，该 进口国市场可能非常重要，以致没有其他市场可以替代 ，于是出口商就不得不承担较多的关税。
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最佳关税的图形
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零关税
A
最佳关税率 禁止关税
C
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O
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TH
图9—1 最佳关税率
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最佳关税的图形说明
横坐标表示关税率，纵坐标表示征税国的福利水平 ，曲线AB表示关税水平对本国福利的影响。A点对应 的关税为零关税，即OA代表自由贸易状态下的社会福 利水平。TH表示禁止性关税，对应于该关税水平国内 经济回到了封闭状态下。所以当关税水平大于或等于 TH时，社会福利水平要低于自由贸易下的福利水平。
最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。在这个幅
度内的进口关税水平可能使外国出口国厂商承担一部关
税。
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最佳关税（3）
在进口需求弹性一定的情况下，最佳关税水平 决定于外国出口商品的供给弹性。外国出口商的 产品供给弹性越大，最佳关税水平就越低；外国 出口商产品的供给弹性越小，进口国确定的最佳 关税水平就越高。因此，进口国政府确定的最佳 关税水平与出口国厂商向进口国提供产品的供给 弹性成反比。
如图9—1所示，曲线AB在C点的切线斜率为零。即 在这一点，进口国的福利水平达到最高。对应于这一 点的关税税率为T﹡，该税率即为最佳税率。
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三、最佳关税与抽取垄断利润
如果出口商在进口国市场上具有垄断力 量，那么进口国对进口商品征收关税可 迫使垄断厂商放弃一部分垄断利润。这 部分被放弃的利益实际上转移到了进口 国。因此，在这种情况下，征收关税意 味着从出口商那里抽取一部分垄断利润 （Snatching rest），即关税带来的利益 来源于厂商的一部分垄断利润。
。确定最佳关税的条件是进口国征收关税所引起的额外 损失（边际损失）与额外收益（边际收益）相等。
2、最佳关税不会是禁止性关税。因为在禁止性关税下
，进口国不能进口该产品，因而也就无从获利可言。在 此情况下，进口国的进口关税高并不意味着收益高。
3、最佳关税也不能是零关税，零关税不能使进口国获 得任何经济利益。
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供求弹性与关税承担（2）
从国际贸易的角度看，某种产品的出口供给
弹性决定于对该产品出口到的征税国市场的依 赖程度。
当出口国厂商对进口国市场的依赖程度较大
时，该厂商对进口国的产品供给弹性就较小；
反之，厂商对该产品的供给弹性就大。需求则 比较明确；
进口产品在进口国的需求弹性决定于三个因
最佳关税政策就在充分考虑出口供给弹 性和进口需求弹性的基础上，确定一个 适当的关税水平。
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பைடு நூலகம்
二、最佳关税（1）
（一）最佳关税率的概念
最优关税率（Optimum Tariff Rate），是这 样一种税率，它使得一国贸易条件的改善相对于 其贸易量减少的负面影响的净所得最大化。
所以，在进口国的需求弹性较大且出口国的供 给弹性较小的情况下，征收关税可明显改善本国 的贸易条件，从而可能使本国福利增加。
7/16/2020 10:14:32 AM
End 10
最佳关税（4）
所谓最佳关税就是指在零关税与 禁止性关税之间存在某一最佳点 ，在这一点因贸易条件改善而额 外获得的收益恰好抵消了因征收 关税而产生的生产扭曲和消费扭 曲所带来的额外损失。
即以自由贸易为起点，当一国提高其关税率时 ，其福利逐渐增加到最大值（最优关税率），然 后当关税率超过最优关税率时，其福利又逐渐下 降，最终这个国家又将通过禁止性关税回到自给 自足的生产点。
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最佳关税（2）
关于最佳关税的几点认识：
1、最佳关税是指使本国福利达到最大化的关税水平
7/16/2020 10:14:32 AM
End 3
一、供求弹性与关税承担（1 ）
在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件 ，这意味着关税有可能改善本国的福利水平， 即实施贸易保护可获得更多的利益，这是最佳 关税论的核心思想。
在大国情形下，关税负担是由国内消费者和 国外出口商共同承担的，双方承担的程度取决 于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的 需求弹性。