风险分析调查问卷0106

营运
0
营运
0
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财务损失
0
11
企业声誉
0
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风险分析调查问卷
部门（单位）： 评分人类型：（处级人员、科级人员、其他人员）
风险发生可能性
可能性分值 可能性种类 （基本确定5 （说明性、发 分，很可能4 生概率、大型 分，有可能3 灾害/事件类、 分，不太可 日常营运） 能2分，极小 1分）
2
财务损失
3
6
财务损失
0
营运
0
2
投资完成与框架计 投资监督与考核 划符合率≥98% 风险
财务损失
0
3
估、概算审批误差 率±10%；工程招 投标标的、竣工结 算误差率±5%
工程造价风险
财务来自百度文库失
0
工程概预算风险
财务损失
0
4
阴极保护有效率线 路≥99%，站场≥ 90%；管道完整性 管理覆盖率、高后 管道管理风险 果区风险响应率、 维抢修保驾能力综 合达标率≥95% 新增管道违章占压 0起；管道打孔事件 管道保卫风险 =0，第三方破坏事 件=0
评分人姓名：
风险影响程度
风险影响内 容（财务损 失、企业声 誉、法律、 安全环境、 营运） 影响程度 分值(极高 5分，高4 分，中3 分，低2 分，极低1 分)
风险值
风险值=风 险发生可能 性分值*风 险影响程度 分值
序号
目标
风险名称
风险描述
12
媒体报道、造成重 大影响的负面事件0 维护稳定风险 起 杜绝一般A级及以上 生产安全事故，努 力做到安全零伤 害；百万工时死亡 率0；应急预案覆盖 率 100%；QHSE审 安全风险 核（检查）问题整 改完成率 100%； 安全环保三同时按 期完成率、安全生 产业绩≥99分 一般及以上环境污 染和生态破坏事故 环境风险 为零
营运
0
6
经济责任审计覆盖 审计监督风险 率达到100%
营运
0
7
惩防体系覆盖率达 到100%、信访案件 舞弊及诚信风险 办结率达到100%
财务损失
0
8
违反“三重一大” 内部监察风险 管理事项0起
营运
0
采购计划风险 9 物资采购计划执行 率≥95% 采购实施管理风 险 应急物资保障率≥ 95%；物资库存降 仓储与供应风险 低率 重大突发事件信息 瞒报漏报0起；泄密 信息管理风险 事件0起；
风险发生可能性
可能性分值 可能性种类 （基本确定5 （说明性、发 分，很可能4 生概率、大型 分，有可能3 灾害/事件类、 分，不太可 日常营运） 能2分，极小 1分）
评分人姓名：
风险影响程度
风险影响内 容（财务损 失、企业声 誉、法律、 安全环境、 营运） 影响程度 分值(极高 5分，高4 分，中3 分，低2 分，极低1 分)
知识产权风险是指公司未按照相应法律法规对商标标 识、专利、著作权、商业秘密、研究成果等知识产权 进行管理或受到他人侵犯知识产权，产生知识产权纠 日常营运 纷，导致公司承担相应的法律责任，受到经济或声誉 上损失的风险
法律
12
22
23
技术与工艺风险是指公司在油气储运、工程技术、工 程建设、安全、环保和能源节约等方面的技术研发与 日常营运 应用、工艺设计和改进不能完全满足生产及市场需求 的风险
安全环境
0
15
职业健康病例=0
健康风险
企业声誉
0
16
重大及以上质量事 故=0；较大质量事 故=0；自建项目质 量合格率100%
产品质量风险
营运
0
工程质量风险
企业声誉
0
国家产业政策导 向风险
财务损失
0 0
财税风险
法律
17
公司税前利润；全 财务报告风险 员劳动生产率（财 务部分）
法律
0
价格波动风险
财务损失
管道管理风险是指未按计划实施区域阴保、管道地质 灾害调查、管道内检测项目等，导致管道本质发生缺 日常营运 陷，造成腐蚀穿孔、油气泄漏等，给公司造成财产损 失、影响管道正常运行的风险
营运
0
5
管道保卫风险是指管道保卫体系不健全、宣传不到位 、巡护力度不够等，可能发生管道违章占压、打孔、 日常营运 第三方破坏等事件，影响管道正常运行的风险 审计监督风险是指由于审计任务未能及时下达、以及 在实施过程中程序不合理，审计方法不恰当等原因， 日常营运 导致审计工作进展缓慢，未能够完成年度各项经济责 任审计项目，影响公司目标实现的风险 舞弊及诚信风险是指由于惩防体系不完善，领导干部 法纪观念淡薄等原因，导致公司管理层、员工、客户 或供应商在公司生产经营环节中侵吞、窃取、骗取、 日常营运 挪用公司财物等不诚信行为，可能给公司造成的财务 损失、罚款或声誉损失的风险 内部监察风险是指制度不健全，有章不循以及监督人 日常营运 员工作不到位造成“三重一大”存在管理风险 采购计划风险是指采购计划与实际需求不符、采购计 划未经有效审批、采购计划执行不到位等原因，影响 日常营运 公司生产经营正常运行的风险 采购实施管理风险是指未按规定或批准的采购方式实 施采购，导致供应商不能及时交货，影响公司生产经 日常营运 营正常运行的风险 仓储与供应风险是指物资储备不合理、保管不善、入 出库不及时等原因，导致物资未得到有效保障，影响 日常营运 公司生产经营给公司带来经济损失的风险 信息管理风险是指未能及时准确获取公司内、外部与 经营有关的信息或由于信息管理及保密措施不当给公 日常营运 司造成各方面损失的风险
风险值
风险值=风 险发生可能 性分值*风 险影响程度 分值
序号
目标
风险名称
风险描述
21
省部级及以上级奖 项数量1项（科技进 知识产权风险 步奖、技术发明奖 、专利金奖） 通信系统、自动化 系统、维抢修保驾 能力综合达标率≥ 技术与工艺风险 95% 科技项目计划完成 率 ≥95% 媒体报道、造成重 大影响的负面事件0 起 业务管理综合评价 ≥95分(峰谷优化 、推价到位率、客 户信息完整率) 社会舆情风险
营运
12
24
25
社会舆情风险是指在社会责任、社会关系，自然灾害 、安全及环境污染等事故方面处理不当，导致公众舆 大型灾害/事 论出现对公司的负面观点，进而影响公司公众形象等 件类 所产生的风险
企业声誉
12
销售风险 26 天然气销量 资源供应风险
销售风险是指产品销售（服务）的营销网络、策略、 终端销售体系不完善、调整不及时，可能导致产品不 日常营运 能扩大市场份额或不能吸引大用户购买公司产品（服 务）的风险 资源供应风险是指因上游油气供应单位的生产能力、 仓储能力、调度运输等多种原因导致公司不能保障原 日常营运 油和天然气资源供应、造成公司销售中断或受限，影 响公司目标实现、甚至影响公司声誉的风险 市场需求风险是指由于宏观经济环境、市场竞争状况 、新能源的开发和替代等因素的影响，导致市场需求 日常营运 的变化，客户数量难以新增，进而影响公司收入和利 润目标实现的风险 信用风险是指由于交易对象经营状况恶化，资信不佳 等客观事实或主观上恶意拖欠、赖账、故意欺诈等原 日常营运 因，可能导致其不能履行或不能全额履行义务，造成 公司经济损失的风险 组织结构风险是指公司组织结构不合理，导致运作效 率低下，从而影响公司实施计划或者实现长期战略目 说明性 标的能力的风险 内部改革风险是指由于公司对内部改革的目的不明、 内部改革过程中利益分配冲突、未对内部改革进行全 盘考虑、对内部改革的困难估计不足等原因可能引发 说明性 内部改革失败的风险。或者由于公司内部改革过程中 的监管不力或缺失，可能导致公司经营管理者侵害公 司所有者权益的风险 人力资源规划风险是指人力资源规划的制定未根据公 司发展战略目标，未充分考虑公司内外部环境变化， 说明性 导致企业人力资源的质量、数量和结构不能满足公司 发展的需要，影响公司目标实现的风险 人员配置风险是指在人员配置过程中，未按相关制度 执行，出现用人不当、随意提拔、因人设岗等现象， 说明性 影响公司目标实现的风险 劳动关系风险是指公司在用工过程中，因未按照相应 法律规定订立与履行劳动合同等用工行为，而导致公 日常营运 司遭受处罚、诉讼，从而承担相应的法律责任，在经 济或声誉上受到损失的风险 绩效考核风险是指在业绩考核过程中，由于公司业绩 考核、薪酬管理体系不完善或实施不当，无法有效激 说明性 励员工并影响公司队伍稳定的风险 培训与发展风险是指培训体系不健全、培训教材及题 库开发完成不及时，造成未按计划开展培训或培训效 说明性 果低下，使员工发展受限，影响企业目标实现的风险
安全环境
0
14
环境风险是指在公司油气储运、工程建设等业务活动 中，未按规定实施环保防护措施，未按规定执行环保 大型灾害/事件 操作等，可能导致环境污染、生态破坏、财产损失， 类 使公司在经济或声誉上遭受损失的风险 健康风险是指未按规定对工作场所职业病危害因素进 行检测、评价，未建立员工职业健康监护档案、未定 期对员工进行职业健康体检等，可能导致员工健康受 说明性 到威胁，并由此引发法律诉讼或负面报道，使公司在 经济或声誉上遭受损失的风险 产品质量风险是指在生产经营活动中，因质量管理体 系不健全、执行和监督不到位，导致采购的产品质量 日常营运 不合格或存在质量问题，不能满足公司生产经营需 要，影响公司生产经营正常运行的风险 工程质量风险是指在工程建设实施过程中，由于设计 、设备、材料、施工等原因引起质量偏差，或者在运 大型灾害/事 行过程中，由于质量原因引起质量事故，从而造成设 件类 备毁损、环境污染、信誉和社会名誉受损等风险 国家产业政策导向风险是指油气价格改革和财税改革 、天然气政策等政府监管政策的变化，对公司收入、 说明性 利润带来影响的风险 财税风险是指公司未依照相应的法律法规管理财税凭 证资料，进行纳税管理，从而导致公司承担相应法律 日常营运 责任，在经济或声誉上遭受损失的风险 财务报告风险是指财务报告编制不符合准则规定，或 者公司披露的信息不符合国家有关部门和上市地监管 说明性 机构的要求，使得财务报告存在重大错报和漏报而失 去公允性，并导致公司面临相关处罚的风险 价格波动风险是指由于受到宏观经济形势、市场供需 、法规政策等多种因素影响，导致原油、天然气价格 日常营运 波动，以及大宗物资、原材料价格波动，进而影响公 司的收入和利润目标实现的风险 资产管理风险是指公司在资产的生产、使用、运输、 保管及资产处置等过程中，可能出现的资产流失、损 日常营运 坏或使用效率低下的风险 资金流动性风险是指由于货款回收不及时、公司税负 较重、运营成本上升、投资回收不及时等原因，导致 日常营运 流动资金不足，影响公司运营和投资目标实现的风险 预算管理风险是指公司在预算编制、分解、执行与考 核过程中存在的预算编制和分解不合理、不及时，执 日常营运 行不到位、考核结果不准确的风险
营运
0
19
财务损失
0
20
信息系统安全风险是指因信息系统在规划、开发、实 施、变更和维护过程中的不确定性而导致的信息系统 容量不足无法支持公司业务发展或信息系统容量过多 日常营运 而造成公司资源的浪费、信息系统数据和信息的不完 整性、不可靠性风险
营运
0
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风险分析调查问卷
部门（单位）： 评分人类型：（处级人员、科级人员、其他人员）
风险值
风险值=风 险发生可能 性分值*风 险影响程度 分值
序号
目标
风险名称
风险描述
1
投资项目决策风 可研进度和质量完 险 成情况、核准按时 完成率、专项评价 按时完成率、规划 编制进度符合率、 投资项目实施风 规划体系建设完成 险 率、预可研报告报 审符合率≥98% 投资后评价风险
投资项目决策风险是指公司在中长期规划制定过程 中，由于对市场环境、经济形势、产业前景、国家政 策等缺乏科学分析和准确判断，造成投资方向、投资 说明性 规模、投资结构不合理或不正确，影响公司可持续发 展的风险 投资项目实施风险是指公司在投资项目立项、可行性 研究、实施过程中，由于投资项目前期研究、过程管 说明性 理不到位，造成建设项目投资效益低于预期或失败的 风险 投资后评价风险是指后评价所依据的原始资料不准确 、不完整，可能导致投资项目后评价工作不能有效总 说明性 结和评价，不能为以后投资工作提供经验的风险 投资监督与考核风险是指未按公司规定对投资项目进 行有效监督和考核，不能有效控制违规情况，使投资 说明性 项目的实施受到影响的风险 工程造价风险是指在工程标底的审核、工程变更、工 程结算中由于对现场了解不足、采用的定额预算与实 日常营运 际工程项目不符，影响工程造价不合理的风险 工程概预算风险是指在工程概预算审查中由于未充分 考虑各种因素的影响，审查质量不高，导致工程概算 日常营运 偏离预期，引起投资控制不合理的风险
0
资产管理风险
财务损失
0
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管输现金成本和费 资金流动性风险 用 财务预算下达及时 率≥95%，部门可 预算管理风险 控费用 业务管理综合评价 ≥95%（ERP系统、 管道生产管理系统 、管道工程建设管 信息系统安全风 理系统、管道完整 险 性管理系统、信息 综合管理）；信息 推广项目完成率 ≥ 95%
风险分析调查问卷
部门（单位）： 评分人类型：（处级人员、科级人员、其他人员）
风险发生可能性
可能性分值 可能性种类 （基本确定5 （说明性、发 分，很可能4 生概率、大型 分，有可能3 灾害/事件类、 分，不太可 日常营运） 能2分，极小 1分）
评分人姓名：
风险影响程度
风险影响内 容（财务损 失、企业声 誉、法律、 安全环境、 营运） 影响程度 分值(极高 5分，高4 分，中3 分，低2 分，极低1 分)
维护稳定风险是指在维稳信访业务中，由于对员工利 益诉求处理不当形成聚众闹事、聚集上访等群体性问 大型灾害/事件 题，导致公众舆论出现对公司的负面观点，进而影响 类 公司公众形象等所产生的风险
企业声誉
0
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安全风险是指在公司油气储运、工程建设、后勤保障 等业务活动中，未按规定实施安全防护措施，未按规 大型灾害/事件 定执行安全操作等，可能导致人员伤亡、财产损失， 类 使公司在经济或声誉上遭受损失的风险