财务顾问协议(上市公司收购)

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上市公司财务顾问协议书模版(完整版)

上市公司财务顾问协议书模版(完整版)上市公司财务顾问协议书模版(完整版)1. 引言本协议（以下简称“协议”）由以下各方根据《中华人民共和国合同法》以及其他相关法规与条款签署，并经各方共同认可和接受。

甲方：（以下简称“公司”）地址：法定代表人：联系方式：乙方：（以下简称“财务顾问”）地址：法定代表人：联系方式：丙方：（以下简称“保荐机构”）地址：法定代表人：联系方式：2. 协议目的本协议旨在明确公司与财务顾问之间的合作关系，确保公司在上市过程中获得专业的财务顾问支持，实现协同合作，共同推进公司上市事务的顺利进行。

3. 财务顾问职责3.1 财务顾问的主要职责包括但不限于：协助公司进行财务分析、财务报告编制等工作；提供公司上市相关的财务咨询和建议；协助公司筹备上市所需的财务文件和资料；协助公司进行资本运作，包括但不限于债务融资、股权融资等；协助公司制定上市策略和规划，参与上市谈判过程；其他经双方协商一致确定的工作。

3.2 财务顾问在履行职责时应注意以下事项：忠实、勤勉地履行职责，维护公司利益；遵守法律法规，保证信息的真实、准确、完整；保护公司商业机密，不得泄露公司的商业秘密信息；尊重并维护公司声誉，不得损害公司的利益和形象；其他应履行的合法权益和义务。

4. 报酬及支付方式4.1 报酬金额财务顾问的服务报酬为：上市前：人民币（单位：万元）；上市后：人民币（单位：万元）。

4.2 支付方式公司应在双方签署本协议后的5个工作日内，将上述报酬支付给财务顾问。

支付方式可以选择银行转账或其他双方商定的方式进行支付。

5. 保密5.1 保密责任双方应对因履行本协议而获知的对方商业秘密、技术秘密和其他保密信息承担保密责任，并采取措施确保保密信息的安全。

5.2 保密期限保密期限为协议终止后的5年内。

在保密期限内，未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露保密信息。

6. 协议的有效期限与终止6.1 有效期限本协议的有效期限为自签署之日起至公司成功上市之日止。

上市公司收购财务顾问协议0(多份)

上市公司收购财务顾问协议0合同编号：_______上市公司收购财务顾问协议甲方（上市公司）：_______乙方（财务顾问）：_______根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方收购财务顾问服务事宜，达成如下协议：一、服务内容1.1 乙方作为甲方的财务顾问，为甲方提供收购相关的财务顾问服务，包括但不限于：（1）收购项目的筛选和评估；（2）收购方案的制定和优化；（3）收购过程中的财务尽职调查；（4）收购交易的谈判和协调；（5）收购协议的起草和修改；（6）收购项目的融资安排；（7）收购项目的后续整合。

1.2 乙方应按照甲方的要求和委托，及时、准确地完成上述服务内容，并保证服务质量。

二、服务期限2.1 本协议的服务期限为_______年，自本协议签订之日起计算。

2.2 如甲方需要延长服务期限，应在本协议到期前30日内向乙方提出书面申请，经乙方同意后，双方可另行签订补充协议。

三、费用及支付3.1 甲方应支付乙方财务顾问服务费，具体金额为人民币_______元（大写：_______元整）。

3.2 甲方支付乙方财务顾问服务费的方式为：_______。

3.3 乙方在收到甲方支付的服务费后，应向甲方开具正规发票。

四、保密条款4.1 双方在履行本协议过程中，应对对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等保密信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

4.2 本协议终止或解除后，双方仍应遵守本协议的保密条款。

五、违约责任5.1 双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。

5.2 乙方的财务顾问服务不符合约定，导致甲方收购项目失败的，乙方应退还已收取的财务顾问服务费，并赔偿甲方因此造成的损失。

六、争议解决6.1 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

财务顾问协议(上市公司收购)

财务顾问协议（上市公司收购）一、协议概述财务顾问协议是上市公司收购中，收购方与财务顾问之间签订的协议，用于明确双方的权利和义务，以及收购过程中的财务和商业问题。

财务顾问通常是具有丰富经验和专业知识的金融机构，如投资银行、会计师事务所等。

二、协议内容1. 双方权利和义务收购方：收购方应向财务顾问提供必要的资料和信息，包括收购计划、资金来源、收购方式等。

同时，收购方应按照协议规定的时间和方式支付财务顾问费用。

财务顾问：财务顾问应向收购方提供专业的财务和商业建议，包括收购可行性分析、估值方法、交易结构设计等。

财务顾问还应协助收购方完成相关手续，如报批、公告等。

2. 收购价格及支付方式双方应就收购价格和支付方式进行协商，并达成一致意见。

收购价格通常根据上市公司的资产、负债、业务状况等因素确定，支付方式可以是现金、股权或其他形式。

3. 收购时间表双方应明确收购的时间表，包括尽职调查、谈判、批准等环节的时间安排。

同时，双方应确保在规定时间内完成所有手续，确保交易的顺利进行。

4. 税务问题双方应就收购过程中的税务问题进行分析和协商，并达成一致意见。

收购方和财务顾问应遵守当地的税收法规，确保税务处理的合法性和合规性。

5. 保密条款双方应签订保密条款，规定在收购过程中涉及的机密信息和商业秘密的保密范围、期限等。

双方应严格遵守保密条款，确保信息的保密性和安全性。

6. 违约责任双方应明确违约情形下的责任承担方式，包括赔偿损失、支付违约金等。

双方应遵守协议规定，确保协议的履行和有效性。

三、协议效力财务顾问协议是双方自愿签订的合同文件，具有法律效力。

双方应遵守协议规定，履行各自的义务和责任。

在协议履行过程中，如一方违反协议规定，另一方有权采取相应的法律措施维护自己的权益。

四、其他注意事项1. 尽职调查：收购方应在签订财务顾问协议前，对上市公司进行充分的尽职调查，了解上市公司的财务状况、经营状况、法律风险等。

2. 风险评估：双方应在协议中明确风险评估和应对措施，确保交易的安全性和可行性。

公司并购财务顾问合同协议

编号：_____________ 公司并购财务顾问协议甲方： __________________________乙方： __________________________签订日期： ____ 年____ 月_____ 日甲方（委托方）：法定代表人：乙方（服务方）：法定代表人：鉴于：甲方有资本市场的并购需求，乙方为甲方推介了多家并购方（以上市公司为主）以实现甲方被部分或者整体并购之目的，非乙方介绍的并购方不受本合同全部条款之约束。

基于平等互利的原则，经友好协商，根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律规定，订立本协议，以昭信守。

一、释义1、甲方：本协议中涉及的甲方系依据《中华人民共和国公司法》及其它相关法律、法规之规定设立并有效存续的有限责任公司，法定代表人为：__________________________________ ，公司营业执照注册号为：_____________________________________ 。

2、乙方：本协议中涉及的乙方系依据《中华人民共和国公司法》及其它相关法律、法规之规定设立并有效存续的合伙企业，执行事务合伙人为：__________________________________ ，合伙企业营业至少注册号为：_____________________________________ 。

3、本项目：甲方同意将其各股东持有的公司部分或全部股权按照与乙方推介的并购方（以上市公司为主）签订的企业收并购协议的条款岀让。

乙方为甲方提供本协议第二款在内的服务。

二、服务内容1、甲方聘请乙方作为其企业并购投资顾问，乙方根据甲方的企业经营需求选择适合收购甲方的公司并制定合理的企业收购方案和计划，搜集和整理本项目的信息资料，协调安排甲方与第三方会晤及商务谈判。

2、乙方同意根据国家有关法律、法规及其他适用法律的规定，恪守执业道德，为甲方提供企业收并购咨询服务。

三、甲方的权利和义务1、甲方有权要求乙方及时、完整的沟通与并购方的沟通进程，要求乙方利用其资源为甲方提供并购渠道。

公司并购财务顾问协议6篇

公司并购财务顾问协议6篇篇1公司并购财务顾问协议（M&A Financial Advisor Agreement）一、定义和目的在公司并购交易中，财务顾问发挥着至关重要的作用，帮助公司确定交易的合理性、设计交易结构、评估交易价值、进行尽职调查、协助谈判等。

公司并购财务顾问协议是确定财务顾问与委托方之间权利义务关系的重要文件，旨在保障双方利益、明确责任、规范行为。

二、协议内容1. 委托方：_______（以下简称“委托方”），注册地址________，法定代表人_______，联系电话________。

2. 财务顾问：_______（以下简称“财务顾问”），注册地址________，法定代表人_______，联系电话________。

3. 委托内容：财务顾问将为委托方提供关于_______（并购目的）、_______（并购范围）、_______（并购金额）的财务顾问服务。

4. 服务内容：包括但不限于提供财务尽职调查报告、编制财务评估报告、设计并购交易结构、协助谈判等。

5. 服务期限：自本协议签署之日起至_______年_______月_______日止。

6. 服务报酬：委托方应支付财务顾问的服务费用为_______。

7. 保密义务：双方应严格遵守保密协定，不得泄露对方的商业机密和交易信息。

8. 协议解除：在服务期限内，任何一方可提前_______天书面通知对方解除本协议。

9. 协议变更：非经双方书面协商一致，不得变更本协议的任何内容。

10. 其他条款：双方同意在履行本协议过程中遵守法律法规，解决争议可协商解决，协商不成则提交_______仲裁解决。

三、协议效力本协议自双方签署之日起生效，具有法律约束力。

任何未尽事宜，可由双方协商补充，亦可签署补充协议。

本协议一式_______份，双方各持_______份，具有同等法律效力。

公司并购财务顾问协议是公司并购过程中不可或缺的一环，双方需明确各自的权利和义务，合作达成共识，共同推动交易顺利进行。

公司并购财务顾问协议8篇

公司并购财务顾问协议8篇第1篇示例：公司并购财务顾问协议一、引言公司并购是指两个或多个公司之间的合并或收购交易。

在这样的交易中，财务顾问起着至关重要的作用。

财务顾问是指专业的财务机构或个人，通过为并购交易提供专业的财务建议和分析，帮助双方达成交易并实现协议中的目标。

本协议旨在明确财务顾问的权利和责任，保障双方的利益。

二、定义1. 财务顾问指承揽公司并购交易的专业机构或个人，其主要工作内容包括进行财务分析、估值、交易结构设计、资产评估等。

2. 并购方指购买公司资产或股权的一方。

三、委托和权利1. 被并购方委托财务顾问为其提供并购交易的财务建议和分析，包括但不限于预测收益、估算价值、评估风险等。

2. 财务顾问有权对被并购方的财务状况进行调查和分析，并对其提出合理的建议。

3. 被并购方应配合财务顾问的工作，提供必要的财务信息、文件和理解。

4. 财务顾问有义务保守被并购方的商业秘密和财务信息，不得泄露给任何第三方。

四、报酬和费用1. 被并购方应按照协议约定的方式和时间支付财务顾问的报酬。

2. 财务顾问的报酬通常包括固定费用和成功费用。

固定费用按照协议约定的方式和时间支付，成功费用按照交易的完成情况支付。

3. 被并购方应承担财务顾问在进行财务分析和调查时产生的相关费用，包括但不限于差旅费、调查费用等。

五、保密1. 双方在交易中获取的商业机密和敏感信息，包括但不限于财务数据、合同、商业计划等，应严格保密。

2. 双方应确保其员工和代理人也遵守保密义务。

3. 除非经过双方同意或根据法律法规的要求，否则双方不得向任何第三方披露商业秘密和敏感信息。

六、终止1. 本协议在双方达成并购交易或根据协议约定的条件终止后自动终止。

2. 在未能达成并购交易的情况下，双方均有权通过书面通知终止本协议。

3. 协议终止后，双方应继续履行协议约定的保密义务。

七、争议解决双方因本协议履行发生的一切争议，应通过友好协商解决。

协商不成的，应提交仲裁机构仲裁解决。

财务顾问协议(上市公司收购)(两篇)

财务顾问协议(上市公司收购)（二）财务顾问协议(上市公司收购)（二）一、引言二、协议目的本协议旨在明确收购方与财务顾问在上市公司收购过程中的各方责任和义务，确保收购能够高效顺利地进行。

三、财务顾问的职责1. 财务顾问应提供专业的咨询服务，为收购方提供关于上市公司收购的意见和建议，并参与制定收购策略。

2. 财务顾问将协助收购方进行尽职调查，包括但不限于审查上市公司财务状况、商业模式、法律风险等，并提供详尽的尽职调查报告。

3. 财务顾问应协助收购方进行估值分析，评估上市公司的市值和收购价格，并在收购谈判中提供必要的支持和建议。

4. 财务顾问应协助收购方编制收购方案和交易文件，包括但不限于协议书、股权转让协议等，并提供必要的法律意见和支持。

5. 财务顾问应协助收购方进行内外部沟通和协调工作，与相关利益相关方（包括但不限于股东、监管机构、律师事务所等）建立稳固的合作关系，确保收购能够顺利进行。

6. 财务顾问应随时向收购方提供收购进展的报告和分析，包括但不限于市场动态、风险评估、交易流程等，并在必要时提出相关调整建议。

四、收购方的权益保护1. 财务顾问应严格遵守商业秘密保护义务，对收购方提供的涉及商业机密和敏感信息的材料进行保密，并禁止将其用于不正当的目的。

2. 财务顾问不得与上市公司、其股东或其他利益相关方利益发生冲突，确保以收购方的利益为先。

3. 如财务顾问违反保密义务或利益冲突条款，收购方有权要求追究其法律责任，并有权终止该顾问的服务合同。

五、协议期限和解除事由1. 本协议自双方签署之日起生效，有效期为收购交易完成之日止。

2. 在协议期限内，如果一方违反了本协议的内容，且经对方提出书面警告后仍未改正，对方有权解除本协议。

3. 在协议期限内，如因不可抗力因素或任何其他无法预见的原因导致收购无法完成，双方可协商解除本协议。

六、争议解决对于因履行本协议而发生的争议，双方应通过友好协商解决。

如协商不成，双方同意将争议提交至有管辖权的仲裁机构，接受仲裁解决。

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法合同编号：_______上市公司并购重组财务顾问业务管理办法甲方（上市公司）：________________乙方（财务顾问）：________________鉴于甲方是一家上市公司，拟进行并购重组业务，乙方是一家专业财务顾问公司，具备丰富的并购重组经验，甲乙双方经友好协商，就甲方并购重组财务顾问业务达成如下协议：第一条定义1.1 并购重组：指甲方为实现业务整合、扩大市场份额、提高经营效益等目的，与其他公司进行的合并、收购、资产重组等行为。

1.2 财务顾问：指甲方聘请的乙方，负责为甲方提供并购重组相关的财务顾问服务。

第二条财务顾问服务内容2.1 乙方作为甲方的财务顾问，应提供以下服务：（1）为甲方提供并购重组的方案设计、分析和建议；（2）协助甲方进行并购重组的估值分析和财务评估；（3）协助甲方进行并购重组的融资安排和资金筹措；（4）协助甲方进行并购重组的谈判和合同起草；（5）协助甲方进行并购重组的申报和审批；（6）协助甲方进行并购重组后的整合和管理。

2.2 乙方应根据甲方的要求，及时提供并购重组相关的财务数据和报告，并确保数据的真实性和准确性。

第三条甲方的责任3.1 甲方应向乙方提供并购重组相关的资料和信息，包括但不限于财务报表、业务计划、合同协议等。

3.2 甲方应保证提供的资料和信息的真实性和准确性，并承担因提供虚假信息而产生的法律责任。

3.3 甲方应按照乙方的建议和要求，及时履行并购重组相关的决策程序和手续。

第四条乙方的责任4.1 乙方应按照甲方的委托，提供专业、客观、独立的财务顾问服务，并保守甲方的商业秘密。

4.2 乙方应按照甲方的决策和要求，及时提供并购重组相关的财务数据和报告。

4.3 乙方应协助甲方解决并购重组过程中出现的问题，并协助甲方完成并购重组的申报和审批。

第五条服务费用5.1 甲方应支付乙方财务顾问服务费用，具体金额和支付方式（1）财务顾问服务费用为人民币____元整（大写：_________________________元整）；（2）甲方应在本协议签订后5个工作日内，支付乙方财务顾问服务费用的50%；（3）剩余的财务顾问服务费用，甲方应在并购重组完成后5个工作日内支付。

介绍收购上市公司的财务顾问协议5篇

介绍收购上市公司的财务顾问协议5篇篇1财务顾问协议本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签订：甲方：XXXX股份有限公司（以下简称“公司”或“甲方”）乙方：XXXX有限公司（以下简称“乙方”或“财务顾问”）一、引言鉴于甲方拟进行上市公司收购，现双方经友好协商，达成一致意见，并签订本财务顾问协议，以明确双方的权利和义务。

二、服务内容乙方同意为甲方提供以下服务：1. 收购目标公司的选择与评估；2. 收购价格及支付方式的谈判策略制定；3. 收购过程中的财务风险管理；4. 收购后目标公司的整合与运营策略。

三、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1. 提供给乙方所需的相关资料，包括但不限于公司的财务状况、经营成果、现金流量等；2. 确保所提供资料的真实性和完整性；3. 根据乙方的要求，配合完成收购过程中的各项事务；4. 按照本协议约定支付乙方财务顾问费用。

（二）乙方权利与义务1. 依照本协议约定，为甲方提供专业的财务顾问服务；2. 对甲方提供的资料进行保密，除法律法规另有规定外，不得泄露给第三方；3. 对甲方在收购过程中的重大决策提供专业意见；4. 在收购完成后，持续关注目标公司的运营情况，并提供必要的财务支持。

四、费用与支付方式1. 甲方应支付乙方的财务顾问费用为收购目标公司总价值的XX%计算，具体金额根据收购过程中的实际情况确定。

2. 甲方应在签订收购协议后的XX个工作日内，向乙方支付XX%的财务顾问费用，剩余XX%的费用在收购完成后XX个工作日内支付。

3. 甲方如未按照本协议约定支付乙方财务顾问费用，每逾期一天，应按照应支付金额的XX%向乙方支付违约金。

五、违约责任1. 甲方如未按照本协议约定提供相关资料或未配合乙方完成收购过程中的各项事务，应承担相应的违约责任。

2. 乙方如未按照本协议约定提供专业的财务顾问服务，应承担相应的违约责任。

但因甲方原因导致乙方无法提供服务的除外。

3. 双方在履行本协议过程中，如因一方违约给另一方造成损失的，违约方应承担赔偿责任。

财务顾问协议书范本3篇

财务顾问协议书范本3篇财务顾问协议书范本·1甲方：_________法定代表人：_________地址：_________乙方：_________法定代表人：_________地址：_________根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《商业银行中间业务暂行规定》等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购(mbo)、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。

甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。

一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用日常咨询服务：(一)服务内容1.政策法规咨询：乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。

2.企业项目发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进行项目的发布和推介(须经乙方技术处理)。

3.财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。

4.投融资咨询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。

5.产业、行业信息与业务指南：乙方利用本行财务顾问网提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方提供商业银行业务所涉及的业务指南。

(二)服务方式1.为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以乙方的财务顾问网络平台_________作为日常咨询服务的主要渠道。

甲方通过财务顾问网络平台提交项目发布需求和顾问咨询需求，乙方通过财务顾问网络平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。

上市公司收购财务顾问协议

上市公司收购财务顾问协议一、协议主体本协议由以下双方于_____年_____月_____日在_____签署：甲方（委托方）：名称：＿____法定代表人：＿____地址：＿____联系方式：＿____乙方（受托方）：名称：＿____法定代表人：＿____地址：＿____联系方式：＿____二、协议背景与目的鉴于甲方拟进行上市公司收购事宜，为了获得专业的财务顾问服务，保障收购的顺利进行和合法合规，甲方特委托乙方作为其财务顾问。

乙方凭借其在财务、金融和资本市场领域的专业知识和经验，为甲方提供全面的财务顾问服务。

三、服务内容1、对收购目标公司进行全面的财务尽职调查，包括但不限于审查财务报表、评估资产负债状况、分析盈利能力和现金流等。

2、协助甲方制定合理的收购策略和方案，包括收购价格的确定、支付方式的选择、融资方案的设计等。

3、对收购过程中的财务风险进行评估和预警，并提供相应的风险管理建议。

4、协助甲方与目标公司及其股东、管理层进行财务方面的沟通和谈判。

5、为甲方提供与收购相关的财务咨询服务，解答甲方在收购过程中遇到的财务问题。

四、服务期限本协议的服务期限自本协议生效之日起至收购事宜完成之日止。

但在收购完成后，乙方仍应根据甲方的要求，为甲方提供必要的后续财务咨询服务。

五、甲方的权利和义务1、权利有权要求乙方按照本协议的约定提供财务顾问服务。

有权对乙方的服务工作进行监督和检查。

有权根据自身的判断和决策，对乙方提出的建议和方案进行选择和调整。

2、义务应向乙方提供真实、准确、完整的与收购相关的财务信息和资料。

应积极配合乙方的工作，包括提供必要的协助和便利条件。

应按照本协议的约定向乙方支付财务顾问费用。

六、乙方的权利和义务1、权利有权要求甲方按照本协议的约定提供必要的信息和资料。

有权根据专业知识和经验，独立地为甲方提供财务顾问服务，并提出建议和方案。

有权按照本协议的约定收取财务顾问费用。

2、义务应遵守法律法规和职业道德准则，为甲方提供客观、公正、专业的财务顾问服务。

2024年财务顾问协议上市公司收购

财务顾问协议上市公司收购背景在上市公司进行收购交易时，财务顾问在交易过程中发挥着至关重要的作用。

财务顾问作为独立的第三方机构，应为上市公司提供全方位、全程的专业服务，包括进行财务尽职调查、拟定收购交易方案、确定交易价格、参与协议文本的起草等，确保上市公司在收购交易过程中达成最佳的交易结果。

财务顾问协议的重要性一份合适的财务顾问协议是保障财务顾问与上市公司之间权益平衡的重要文件。

财务顾问协议是一份具有法律效力的合同，记录着财务顾问与上市公司之间的权利义务、服务内容、报酬等事项。

因此，一个完备的财务顾问协议对于上市公司来说，不可或缺。

财务顾问协议的内容财务顾问协议一般包括以下内容：双方基本信息在协议中，应该包含上市公司和财务顾问的基本信息，包括公司名称、注册地址、法定代表人等基本信息。

服务内容协议应该明确财务顾问在收购交易过程中的职责和服务内容，包括尽职调查、收购方案拟定、交易价格确定、协议文本的起草等。

报酬协议应该明确财务顾问的报酬方式和报酬标准，以及支付时间和涉及的税费等问题。

保密义务财务顾问在与上市公司合作的过程中，接触到大量的机密信息和商业机密，因此，财务顾问应该承担保密义务。

协议应该明确财务顾问的保密义务事项和责任，避免泄露上市公司的商业机密。

损失赔偿协议应该明确财务顾问应承担的损失赔偿责任和赔偿方式，以最大限度地保障上市公司的合法权益。

最佳实践选择专业财务顾问机构上市公司在选择财务顾问时，应该考虑到财务顾问的专业能力和资质，选择有丰富经验、良好声誉的财务顾问机构，以确保财务顾问能够为上市公司提供专业、高效的服务。

深入了解服务内容及报酬协议签订前，上市公司应该详细了解财务顾问的服务内容和报酬标准，并与财务顾问进行深入的沟通和协商，掌握双方的权利和义务，避免因为沟通不畅而引发争议。

保密措施和风险防范上市公司应该加强与财务顾问之间的保密合作，实施严格的保密措施，包括签署保密协定、限制信息的浏览权限等，降低商业风险和损失。

上市公司重大资产重组之独立财务顾问协议聘请证券公司

上市公司重大资产重组之独立财务顾问协议聘请证券公司独立财务顾问协议根据上市公司重大资产重组的需求，本协议由甲方（上市公司）和乙方（证券公司）共同订立。

本协议的目的在于聘请乙方作为独立财务顾问，以提供专业的财务意见、尽职调查和评估，确保重组交易的合规性和公正性。

甲乙双方均同意以下条款：一、协议范围1.1 本协议约定了甲乙双方在重大资产重组交易中的各自权利、义务和责任。

1.2 乙方将作为甲方的独立财务顾问，负责对重组交易进行尽职调查和评估，并提供专业的财务意见。

1.3 本协议适用于重大资产重组的全过程，包括交易策划、尽职调查、资产评估、交易结构设计、重组方案的制定和推进等。

二、乙方的权利和义务2.1 乙方应按照法律法规和相关规定，负责对重大资产重组项目进行尽职调查，包括但不限于资产质量、经营状况、财务状况、风险控制、内部控制等方面的评估。

2.2 乙方将根据需求提供专业的财务意见，包括重组方案的可行性、估值问题、交易的股权结构、风险分析和控制等方面。

2.3 乙方有权向甲方要求提供必要的信息和文件，并对相关数据进行验证和审查。

2.4 乙方应根据法律法规和职业道德准则，保持独立和客观的立场，避免与甲方或其他相关方发生利益冲突。

2.5 乙方应按照约定的时间节点和质量要求，按时提交相关调查报告和评估意见。

三、甲方的权利和义务3.1 甲方应向乙方提供与重组项目相关的准确、完整的财务和非财务信息。

3.2 甲方应按照乙方的要求，积极配合和协助尽职调查的进行，包括提供必要的文件和信息。

3.3 甲方应保证提供的信息真实、准确、完整，并承担因提供虚假信息而导致的法律责任。

3.4 甲方应向乙方支付约定的费用，并按时提供支付。

四、保密条款4.1 甲乙双方应对在履行协议过程中获得的商业秘密和其他敏感信息予以保密，不得向第三方披露或使用。

4.2 保密义务在协议终止后仍然有效。

五、争议解决5.1 本协议的解释和争议的解决均适用中华人民共和国现行法律。

上市公司收购财务顾问协议

上市公司收购财务顾问协议甲方：＿___________________________乙方：＿___________________________鉴于甲方拟进行上市公司收购事项，需聘请专业财务顾问提供相关服务，乙方具备为甲方提供所需财务顾问服务的专业能力和经验，经双方协商一致，根据相关法律法规规定，就甲方聘请乙方作为其上市公司收购财务顾问事宜达成如下协议：11 服务范围与内容111 乙方将为甲方提供全面的财务顾问服务，包括但不限于尽职调查、财务分析、估值定价、交易结构设计、谈判支持以及相关文件准备等。

112 乙方应根据甲方需求，制定详细工作计划，并定期向甲方汇报工作进展及阶段性成果。

113 在项目执行过程中，乙方应协助甲方与监管机构沟通协调，确保交易符合法律法规要求。

12 权利义务121 甲方有权要求乙方按照约定时间完成各项服务内容，并对服务质量提出合理意见。

122 甲方应及时向乙方提供真实、准确、完整的资料信息，以便乙方开展相关工作。

123 乙方应勤勉尽责地履行本协议约定的各项义务，保证所提供服务的质量和效果。

124 乙方在提供服务过程中，应对所获取的甲方商业秘密采取严格保密措施，未经甲方书面同意不得泄露给第三方。

13 费用支付131 甲方应按照双方事先约定的标准向乙方支付财务顾问费用，具体金额及支付方式见附件一。

132 如因甲方原因导致项目延期或增加额外工作量，甲方需另行支付相应费用。

133 双方确认，除本协议明确规定的费用外，任何一方不得以任何形式向对方收取其他费用。

14 违约责任141 若任一方违反本协议约定，均应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、继续履行义务等。

142 因不可抗力因素导致无法履行本协议时，双方应及时通知对方并协商解决办法。

143 发生争议时，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，可提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

15 协议期限与终止151 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期至上市公司收购项目完成之日止。

银行财务顾问协议

协议编号：财务顾问协议甲方：乙方：XX银行股份有限公司年月日甲方：地址：法定代表人（负责人）：传真：电话：乙方：XX银行股份有限公司地址：法定代表人（负责人）：传真：电话：根据《公司法》和有关经济金融法律、法规的规定，甲方决定聘请乙方作为财务顾问，乙方同意担任甲方的财务顾问。

甲乙双方经友好协商，达成以下协议。

一、财务顾问的服务内容乙方提供的财务顾问服务分为日常财务顾问服务和专项财务顾问服务两大类。

日常财务顾问服务为基本服务；专项财务顾问服务是在日常财务顾问服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的财务顾问服务。

本协议中乙方为甲方提供的财务顾问的服务内容具体如下：（一）日常财务顾问服务□1.政策法规咨询：乙方为企业资本运营提供相关的经济金融法律法规、政策咨询服务。

□2.资金结算咨询：乙方为甲方提供国内资金结算和国际结算专业咨询。

□3.现金管理咨询：根据甲方的现金流特点，为甲方设计个性化现金管理解决方案，提高甲方的资金使用综合效益。

□4.资金理财咨询：为甲方提高闲置资金效益提供理财方案、建议和产品。

□5.投融资咨询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。

□6. 最新产品信息：提供最新金融产品、优惠活动等信息。

（二）专项财务顾问服务□1.年度财务分析报告：公司财务状况分析；年度财务指标分析；年度资本运营和经营管理情况分析。

□2.独立财务顾问报告：为企业（上市公司）关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。

□3.直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。

□4. 投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助企业进行资本运作和投资理财。

二、财务顾问的服务方式（一）乙方定期向甲方指定的邮箱发送经济金融信息、最新金融产品信息，供甲方日常经营参考。

公司并购财务顾问协议3篇

公司并购财务顾问协议3篇篇1甲方（委托方）：___________________公司乙方（财务顾问方）：___________________咨询公司鉴于甲方拟进行公司并购活动，特委托乙方担任本次并购的财务顾问，为明确双方的权利和义务，达成以下协议：一、协议目的甲方委托乙方担任本次公司并购的财务顾问，协助甲方完成并购过程中的财务咨询、分析、评估、策划及实施等工作，以达到提高并购效率、降低并购风险的目的。

二、服务范围1. 并购项目策划：根据甲方需求，协助甲方制定并购策略、目标及实施方案。

2. 市场调查与分析：对目标公司进行市场调查与分析，评估其资产、负债、业务、财务状况等。

3. 估值与定价：协助甲方对目标公司进行估值，制定合理的并购价格。

4. 并购融资：协助甲方设计并购融资方案，提供融资咨询服务。

5. 并购交易结构设计：协助甲方设计并购交易结构，确保并购交易的合法性和合规性。

6. 风险评估与应对：对并购过程中可能出现的风险进行评估和应对，提出合理化建议。

7. 后期整合支持：协助甲方完成并购后的资源整合和运营管理。

三、双方责任与义务1. 甲方责任与义务：（1）及时向乙方提供并购相关的资料和信息。

（2）确保所提供资料的真实性和完整性。

（3）按照本协议约定支付财务顾问费用。

（4）遵循乙方提出的合理建议，对并购活动做出决策。

2. 乙方责任与义务：（1）为甲方提供专业化的财务顾问服务。

（2）对甲方提供的资料和信息进行合理分析和评估。

（3）及时向甲方提供合理的建议和服务方案。

（4）保护甲方的商业秘密和隐私。

（5）遵循诚信、公正、公平的原则，为甲方提供优质的服务。

四、费用及支付方式1. 甲方应按照本协议约定向乙方支付财务顾问费用。

2. 费用的具体金额和支付方式详见附件《财务顾问费用明细及支付方式》。

五、保密条款1. 双方应对本协议内容以及在本协议履行过程中获知的对方商业秘密和机密信息予以保密。

2. 未经对方许可，任何一方不得向第三方泄露本协议内容以及保密信息。

上市公司财务顾问协议书模版

上市公司财务顾问协议书模版鉴于甲方是一家上市公司，乙方是一家专业的财务顾问公司，甲方拟聘请乙方作为其财务顾问，提供专业的财务咨询服务，经双方友好协商，特订立本协议，以共同遵照执行。

第一条定义1.1“财务顾问服务”是指乙方根据本协议的约定，为甲方提供的财务咨询、财务规划、财务分析、财务建议等服务。

1.2“顾问费”是指甲方根据本协议的约定，支付给乙方的服务费用。

1.3“保密信息”是指任何一方在签订或履行本协议过程中，向对方披露的、具有商业价值、未公开的信息。

第二条顾问服务内容（1）财务咨询：就甲方提出的财务问题，提供专业的意见和建议；（2）财务规划：根据甲方的经营状况和发展战略，为其制定财务规划；（3）财务分析：对甲方的财务状况进行分析，并提出改进建议；（4）财务建议：就甲方提出的特定财务事项，提供专业的建议。

乙方在提供服务过程中，应确保其提供的财务顾问服务符合国家法律法规、会计准则和行业规范。

第三条顾问费3.1 甲方应按照本协议的约定，向乙方支付顾问费。

3.2 顾问费的标准和支付方式如下：（1）顾问费标准：____元/月；（2）支付方式：甲方按月支付，每月____日前支付当月顾问费；（3）支付期限：自本协议签订之日起，至协议终止之日止。

第四条保密条款4.1双方在签订和履行本协议过程中，应对对方的商业秘密和保密信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

4.2保密义务的期限自本协议签订之日起，至协议终止之日止。

第五条违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付赔偿金，赔偿金为本协议约定的顾问费的____%。

乙方在提供服务过程中，因故意或重大过失导致甲方损失，应承担赔偿责任，赔偿范围为实际损失。

第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中，如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第七条附则7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自协议生效之日起计算。

上市公司财务顾问合同

甲方（委托公司、上市公司）：上市公司名称地址：上市公司地址代表：代表名联系电话：联系电话乙方（财务顾问）：财务顾问个人/公司名称地址：财务顾问地址代表/个人名称：代表/个人名称联系电话：联系电话关于甲方作为上市公司，在财务运作和资本运作方面需要专业财务顾问的服务，确认乙方具有财务领域的专业知识和经验，甲乙双方通过友好协商，确定以下条款订立本合同：第1条合同的目的本协议的目的是由乙方提供专业财务顾问服务，以改善和优化甲方的财务运营及资本运作。

第2条服务内容2.1乙方应根据甲方的要求提供财务运营改善、资本运作优化、资金募集建议等服务。

2.2乙方负责分析甲方的经营状况及市场环境，提出适当的财务策略。

2.3乙方应甲方要求编制、审核相关财务报告和资料，并提供建议。

第3条服务期限本合同有效期限为具体期限年，经甲乙双方书面同意可延长。

第4条报酬和支付方式4.1乙方对所提供的服务从甲方收取报酬。

奖励金额以具体金额或计算方法。

4.2报酬的支付应在乙方提供服务后，由甲方提交发票，甲方在提交发票后的具体天数内支付。

第5条保密5.1甲乙双方在履行本合同过程中得知的另一方的机密信息，在本合同期间及终止后，均应严格保密，不得泄露给第三方。

5.2前款所述机密信息除非已由另一方明确披露或法律要求披露。

第6条违约责任6.1甲乙双方任何一方违反本合同条款，给另一方造成损失的，由违约方承担支付损害赔偿金的责任。

6.2如果乙方未能按时提供本合同规定的服务，甲方有权减少或取消支付报酬。

第7条争议解决甲乙双方因履行本合同而产生的纠纷，通过友好协商解决。

无法达成协议的，任何一方均有权向甲方所在地仲裁委员会申请仲裁。

第8条合同的变更和解除8.1变更本合同条款的，甲乙双方须书面同意并签订变更合同。

8.2在下列情况下，任何一方均有权终止本协议：(1)经双方同意解除。

(2)法律变更导致本协议无法履行或不合法时。

(3)因其他不可抗力事由，本合同无法履行或履行不充分时。