证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》章节详解及模拟试题详解 第一部分~第二部分【圣才出品
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A．6 B．3 C．12 D．1 【答案】A 【解析】根据《发布证券研究报告执业规范》第二十二条，证券公司、证券投资咨询机 构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供 含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起 6 个月内不得就 该股票发布证券研究报告。
6．分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少
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于（ ）年。[2017 年 11 月真题] A．3 B．5 C．1 D．2 【答案】B 【解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、
2．证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委 托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析 师的（ ）原则的内涵。[2017 年 11 月真题]
A．谨慎客观
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B．公正公平
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测或建议。
3．证券分析师应当本着对投资者和客户高度负责的精神，切实履行应尽的职业责任， 从而向投资人和委托单位提供具有专业见解的意见，这样一来体现了证券分析师的（ ） 原则。[2017 年 4 月真题]
A．谨慎客观 B．勤勉尽职 C．公正公平 D．独立诚信 【答案】B 【解析】勤勉尽职原则，是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对 与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采 取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业 意见。
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4．证券公司研究报告的撰写人是（ ）。[2017 年 4 月真题] A．证券分析师 B．保荐代表人 C．证券投资顾问 D．经纪人 【答案】A 【解析】证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当 的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研 究分析，撰写发布研究报告。
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第一篇 章节精练
第一部分 业务监管
第一章 发布证券研究报告业务监管
一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求） 1．证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析 研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议，这指的是（ ）。[2017 年 6 月真题] A．勤勉尽职原则 B．遵纪守法原则 C．公平公正原则 D．谨慎客观原则 【答案】D 【解析】证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、 公正公平。其中，谨慎客观原则，是指执业者应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得 的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。
9．下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是 （ ）。[2016 年 Baidu Nhomakorabea 月真题]
A．应当审慎使用信息 B．不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告 C．对于市场传言，可以根据自己的分析作为研究结论的依据 D．不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告 【答案】C 【解析】根据《发布证券研究报告执业规范》第八条，证券公司、证券投资咨询机构发 布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究 报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。
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8．证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，（ ） 根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。[2016 年 5 月真题]
A．证券业协会 B．证监会 C．证券交易所 D．证券信用评级机构 【答案】A 【解析】根据《发布证券研究报告执业规范》第二十七条，证券公司、证券投资咨询机 构及其人员违反本执业规范的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理 措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。
内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研 究报告发布之日起不得少于 5 年。
7．证券公司，证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照 协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意 见的，自提供之日起（ ）个月内不得就该股票发布证券研究报告。[2016 年 6 月真题]
C．独立诚信
D．勤勉尽职
【答案】B
【解析】证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、
公正公平。其中，公正公平原则，是指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益。证券
分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法
利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预
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10．对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是（ ）。 [2016 年 4 月真题]
5．以下说法中错误的是（ ）。[2017 年 4 月真题] A．证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为 B．证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告 C．证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论 D．证券分析师必须以真实姓名执业 【答案】B 【解析】根据《发布证券研究报告执业规范》第七条，证券研究报告可以使用的信息来 源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公 司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。
6．分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少
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于（ ）年。[2017 年 11 月真题] A．3 B．5 C．1 D．2 【答案】B 【解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、
2．证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委 托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析 师的（ ）原则的内涵。[2017 年 11 月真题]
A．谨慎客观
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3．证券分析师应当本着对投资者和客户高度负责的精神，切实履行应尽的职业责任， 从而向投资人和委托单位提供具有专业见解的意见，这样一来体现了证券分析师的（ ） 原则。[2017 年 4 月真题]
A．谨慎客观 B．勤勉尽职 C．公正公平 D．独立诚信 【答案】B 【解析】勤勉尽职原则，是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对 与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采 取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业 意见。
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4．证券公司研究报告的撰写人是（ ）。[2017 年 4 月真题] A．证券分析师 B．保荐代表人 C．证券投资顾问 D．经纪人 【答案】A 【解析】证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当 的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研 究分析，撰写发布研究报告。
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第一部分 业务监管
第一章 发布证券研究报告业务监管
一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求） 1．证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析 研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议，这指的是（ ）。[2017 年 6 月真题] A．勤勉尽职原则 B．遵纪守法原则 C．公平公正原则 D．谨慎客观原则 【答案】D 【解析】证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、 公正公平。其中，谨慎客观原则，是指执业者应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得 的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。
9．下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是 （ ）。[2016 年 Baidu Nhomakorabea 月真题]
A．应当审慎使用信息 B．不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告 C．对于市场传言，可以根据自己的分析作为研究结论的依据 D．不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告 【答案】C 【解析】根据《发布证券研究报告执业规范》第八条，证券公司、证券投资咨询机构发 布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究 报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。
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8．证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，（ ） 根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。[2016 年 5 月真题]
A．证券业协会 B．证监会 C．证券交易所 D．证券信用评级机构 【答案】A 【解析】根据《发布证券研究报告执业规范》第二十七条，证券公司、证券投资咨询机 构及其人员违反本执业规范的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理 措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。
内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研 究报告发布之日起不得少于 5 年。
7．证券公司，证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照 协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意 见的，自提供之日起（ ）个月内不得就该股票发布证券研究报告。[2016 年 6 月真题]
C．独立诚信
D．勤勉尽职
【答案】B
【解析】证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、
公正公平。其中，公正公平原则，是指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益。证券
分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法
利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预
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10．对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是（ ）。 [2016 年 4 月真题]
5．以下说法中错误的是（ ）。[2017 年 4 月真题] A．证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为 B．证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告 C．证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论 D．证券分析师必须以真实姓名执业 【答案】B 【解析】根据《发布证券研究报告执业规范》第七条，证券研究报告可以使用的信息来 源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公 司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。