2020年最新知识产权管理体系内部审核管理评审一整套资料汇编
01知识产权内部审核及管理评审要求
4、包含技术、标准发展趋势；
5、包含前期审核结果（当期内部审核结果）。
评审报告：
1、记录的评审日期与评审计划的一致；
2、评审输出包括知识产权方针、目标、管理程序改进建议，以及资源需求（结论性的内容）；
3、报告日期不早于评审日期。
2、各部门的检查表记录的审核条款与审核计划中的一致；
3、各部门的检查表记录的审核员与审核计划中的一致；
4、记录的不符合情况与不符合项报告中的一致（部门、条款）。
不符合项报告：
1、不条款适用正确，不得与此前的内部审核的不符合项相同；
3、记录的审核员、受审核人员、日期等与审核计划中一致；
评审计划：
1、评审日期在同期内审之后，且距上一次管理评审不超过1年；
2、计划编制日期在评审日期之前。
会议签到：
1、包含最高管理者、管代、各部门负责人的签到记录；
2、记录的会议日期与评审计划一致。
评审输入（输入报告或其他会议资料）：
1、包含知识产权方针、目标；
2、包含企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；
4、审核员不审核本部门；
5、计划的编制日期早于审核日期，计划的编制人员、批准人员符合内审控制程序/制度的规定。
首、末次会议：
1、每个部门（含管理层）均有人员出席首、末次会议（有签到记录）；
2、全部审核员均出席首、末次会议（有签到记录）；
3、首、末次会议召开时间与审核计划一致。
审核记录（检查表）：
1、部门齐全无遗漏；
企业知识产权管理体系内部审核及管理评审要求
内部审核要求
内部审核记录一般包括审核计划、首次会议签到记录、末次会议签到记录、不符合项报告、审核报告、各部门的审核记录（检查表）。各部分文件的具体要求如下：
2020年最新知识产权管理体系管理评审一整套资料汇编
2020年最新知识产权管理体系管理评审一整套资料汇编知识产权管理评审计划评审目的验证现行知识产权管理体系适宜性、充分性和有效性。
评审范围知识产权管理手册所覆盖的部门，企业知识产权管理规范所要求的内容。
评审依据GB/T29490-2013标准、管理体系文件、法律法规及其他要求。
出席评审人员xxx（总经理）xxx，xxx，xxx，xxx，xxx，xxx(各部门负责人等)评审会议日期xxx评审会议地点xxx评审内容一、评审输入：（1）知识产权方针、目标；（2）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；（3）企业知识产权基本情况及风险评估信息；（4）技术、标准发展趋势；（5）前期审核结果。
二、评审流程：1、各部门做好知识产权管理体系汇报资料，xx.xx前整理完成管理评审输入材料，交管理者代表汇总。
2、xx.xx上午xx: xx召开管理评审会议①总经理主持发言，说明管理评审的目的、范围及评审的主要内容。
②管理者代表汇报试运行期间的内部审核结果和各部门知识产权管理体系运行情况；③采取集体讨论的方式，参与人员对评审内容开展讨论评价，制定改进措施；④总经理根据各部门评审输入材料作总结发言，对知识产权管理体系的适宜性、有效性、充分性做出评价，并对提出的改进措施作出决议。
评审准备工作要求（1）知识产权方针、目标实施情况：各部门（2）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划：管理者代表（3）企业知识产权基本情况及风险评估信息：财务部（4）技术、标准发展趋势：研发部（5）前期审核结果：财务部。
总经理：日期：管理者代表管理评审会议汇报各位领导：公司为加强知识产权管理，提高知识产权管理、运用水平，去年总经理决策进行知识产权贯标工作，在公司各部门的大力支持下，知识产权管理体系总体运行良好。
一、领导重视，加强培训，提高知识产权意识，为实现知识产权方针和目标打下良好基础。
总经理亲自制定知识产权方针为“xxxxxxxx”，方针与公司经营发展情况相适应，为制定知识产权目标提供框架。
知识产权管理评估与内部审核记录
知识产权管理评估与内部审核记录知识产权管理评估与内部审核记录第一章背景与目的知识产权是企业核心竞争力的重要组成部分，对于企业的发展具有重要意义。
为了确保知识产权的合法性、有效性和保护措施的落实，本公司进行了知识产权管理评估与内部审核活动。
本文档旨在记录评估与审核的过程和结果，以便及时发现问题并采取相应的纠正措施，确保知识产权管理的规范和有效性。
第二章评估准备1.确定评估标准和指标a.确定评估的目标和重点，明确评估的范围和内容。
b.制定评估所需的各项指标和评分标准。
2.确定评估方法和流程a.确定评估的方法和途径，如问卷调查、面访、文件审核等。
b.制定评估的流程和时间节点，明确各项活动的责任人和时间安排。
3.组织评估团队a.确定评估团队的成员和组织结构，确保团队具备相关的知识和经验。
b.确定评估团队的工作任务和分工，明确各自的责任和义务。
第三章评估实施1.数据收集与整理a.收集与知识产权管理相关的资料和信息，包括法律法规、政策文件、合同协议等。
b.对收集到的资料进行整理和归档，确保数据的准确性和可靠性。
2.评估调查与分析a.进行问卷调查和面访，了解相关部门和人员对知识产权管理的认识和措施。
b.分析评估结果，发现存在的问题和不足，制定改进方案和计划。
3.内部审核a.对各个部门和岗位进行内部审核，检查其知识产权管理的制度和措施是否符合要求。
b.对审核结果进行总结和分析，发现问题并提出改进意见。
第四章评估结果与建议1.评估结果总结a.对评估的各项指标和标准进行综合评估，给出总体评价和得分。
b.根据评估的结果，分析存在的问题和不足，制定改进措施。
2.改进建议与措施a.对评估中发现的问题提出具体的改进建议和措施。
b.制定改进计划和时间安排，明确责任人和执行方式。
3.评估报告与意见反馈a.撰写评估报告，汇总评估结果和建议，向相关部门和人员通报。
b.对评估报告中的建议和意见进行反馈，征求相关人员的意见和建议。
第五章附件1.知识产权管理相关资料附件一：________《知识产权管理制度》2.知识产权管理相关资料附件二：________《知识产权保护合同范本》3.知识产权相关文件附件三：________《知识产权法律法规清单》第六章法律名词及注释1.知识产权：________指对于智力劳动创造出的成果所享有的权利，包括专利权、著作权、商标权、商业秘密等。
知识产权管理体系管理评审输入资料汇编
管理者代表管理评审会议汇报各位领导：公司为加强知识产权管理，提高知识产权管理、运用水平，去年总经理决策进行知识产权贯标工作，在公司各部门的大力支持下，知识产权管理体系总体运行良好。
一、领导重视，加强培训，提高知识产权意识，为实现知识产权方针和目标打下良好基础。
总经理亲自制定知识产权方针为“xxxxxxxx”，方针与公司经营发展情况相适应，为制定知识产权目标提供框架。
为使全公司员工能够理解知识产权方针和目标，公司通过会议、培训、考核等方法使公司员工理解，宣传其目的和意义，确保体系能有效运行。
公司长期目标为“xxxxxxxx xxxxxxxx”，围绕公司知识产权方针和长期目标，公司制度了中期目标和年度目标，各部门根据自身职责分解确定了年度部门知识产权目标，目前知识产权工作逐步推进，预期可以完成知识产权目标。
二、配置合理资源、明确职责，使管理规范化根据公司组织机构，明确各部门职责权限，落实职能。
行政人事部组织编制和评审知识产权手册、控制程序等文件，行政部组织对员工进行知识产权培训，使员工能按文件运行，使管理规范化。
公司重视对知识产权管理体系所需的资源配置，财务部建立知识产权专项经费，各部门安排兼职联络员，组织相应培训和考核，确保人员素质和体系相适应，配备必要的办公场所和设备，以确保体系正常运行。
三、知识产权管理体系的持续改进体系试运行*个月，公司在*****年**月**日对知识产权管理体系进行一次内部审核，对于内审中发现的不合格项，相关部门和责任人员已经采取纠正措施，已按期限验证有效，内审表明公司建立体系在运行中不断自我改进、趋良性循环和不断完善之中，体系运行有效，使公司的知识产权管理水平有所提高。
四、企业经营目标、策略及新产品、新业务规划************************************************************五、需要改进的内容及采取的措施1、提高知识产权意识，通过内审发现的问题都是低层次的问题，所以需要加强学习，提高全员的知识产权意识。
知识产权体系认证文件管理评审输入材料汇总
管理评审输入资料汇总管理者代表xxxx一、管理体系的策划、建立、实施情况2017年年初，在总经理的授权下，组建成以总经理xxxx为组长，xxxx为副组长，各部门抽调熟悉本部门工作的人员，组成贯标工作小组，开始策划公司的知识产权管理体系文件。
首先，策划了公司的知识产权方针“激励发明创造，保护自主知识产权，提高企业核心竞争力”，并报总经理签字批准。
其次，根据公司的知识产权方针，策划并评审了公司的5年知识产权发展目标：1、管理目标，知识产权管理能力突出，知识产权战略意识明显；2、人才目标，加大科技人才、管理人才引进，积极培养知识产权管理人才，鼓励企业员工通过专利代理人资格认定和知识产权管理工程师认定；3、成果目标，专利：五年内申请专利60项，其中发明专利占30%以上；计算机软件著作权：一经完成，立即登记；4、文化建设目标，营造积极的创新文化环境和知识文化环境，让创新文化、知识文化与企业文化相得益彰。
再次，根据5年知识产权发展目标，制定了公司年度知识产权目标，并且将年度知识产权目标在各部门之间进行分解。
在了解相关方的需求的情况下，策划了公司的知识产权管理手册、十余个程序文件和数十个记录表单，策划建立的知识产权管理体系文件符合标准的要求。
二、持续改进的情况通过对策划的知识产权管理体系文件，在公司内部进行了试运行，并且在7月27-28日组织对公司知识产权管理体系的实施情况进行了内部审核，进行了策划、检查与改进的机制。
经过内部审核，公司建立的知识产权管理体系文件基本适宜有效，运行基本顺畅，内审中给综合行政部开出一项一般不符合，涉及标准6.1.3，综合行政部根据不符合的实施描述，很快的分析了原因并提出了整改措施。
综合行政部xxxx一、知识产权方针、目标实施情况公司的知识产权方针为“激励发明创造，保护自主知识产权，提高企业核心竞争力”，由于公司的知识产权管理体系运行只有3个多月，初始策划的知识产权方针暂时不建议进行修订。
知识产权管理体系认证审核清单
知识产权管理体系认证审核清单（最新版）目录1.知识产权管理体系认证的概述2.知识产权管理体系认证的审核清单3.知识产权管理体系认证的好处4.如何进行知识产权管理体系认证正文一、知识产权管理体系认证的概述知识产权管理体系认证是指由认证机构证明企业的内部知识产权管理体系符合相关国家标准或者技术规范要求的合格评定活动，采用统一的认证标准、技术规范和认证规则，使用统一的认证标志。
这个过程可以帮助企业提升其知识产权管理水平，增强企业的竞争力。
二、知识产权管理体系认证的审核清单知识产权管理体系认证的审核清单主要包括以下几个方面：1.管理体系的建立：包括企业的知识产权管理理念、管理机构、管理模式、管理人员、管理制度等。
2.管理制度的执行：包括企业对于知识产权的获取、保护、运用、维护等方面的操作流程和规范。
3.管理体系的改进：包括企业对于知识产权管理体系的定期审查、内部审核、管理评审等方面的操作。
三、知识产权管理体系认证的好处1.提升企业的无形资产价值：通过知识产权管理体系认证，可以使企业的无形资产价值在企业融资上市、投资并购及企业出售等资产运作上获取更大的收益。
2.巩固企业的市场竞争地位：通过知识产权管理体系认证，可以增强企业的知识产权保护意识，提升企业的知识产权管理水平，从而在销售市场上的地位明显提升。
3.获取政策支持：通过知识产权管理体系认证，可以获得政府部门对于企业的知识产权保护和管理的支持，包括税收优惠、政策扶持等。
四、如何进行知识产权管理体系认证企业需要先在内部运行知识产权管理体系三个月以上，并至少进行过一次管理体系内部审核与管理评审，整改运行中出现的不符合项。
然后根据管理体系运行情况适时向外部认证机构提交认证申请，外部审核机构进行审核通过后，向企业颁发知识产权管理体系认证证书。
2018年质量管理体系内审管审全套资料
2020年质量管理体系内部审核、管理评审全套质料符合：IATF16949和ISO9001：2015以及其它质量验厂目录1、内部审核计划2、内部审核报告3、内部审核不符项纠正预防报告4、内部审核检查表5、内部审核首次会议签到表6、内部审核末次会议签到表7、管理评审计划8、管理评审报告9、管理评审会议签到表20年内审计划XX有限公司审核实施计划1、审核目的：检查本企业质量体系是否正常运行，评价质量体系运行的符合性、有效性。
2、审核性质：内部审核3、审核范围：生产和服务全过程涉及到的所有部门。
4、审核依据：ISO9001：2015标准，质量手册、程序文件、相关法律、法规及产品标准。
5、内部审核组长：卢辉、刘小平、马福利、李秀荣编制：审核：批准：日期：2020-04-06日期：2020-04-06日期：2020-04-06XX有限公司质量管理体系内部审核报告一、内部审核的时间：二、受审核部门：总经理、管理者代表、办公室、品质部、销售部、车间、仓库。
内部审核组成员名单：组长：卢辉；内审员：刘小平、马福利、李秀荣三、内部审核目的1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO 9001：20150标准的要求和适用法律法规的要求，验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性；2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况，是否在各部门有效展开并得到实施；3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性；4.检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和与顾客沟通过程，增强满足顾客要求意识。
四、审核范围生产和服务全过程涉及到的有关的部门和相关岗位。
五、审核依据1.ISO 9001：2015《质量管理体系要求》标准；2.公司所策划和制定的质量手册，程序文件、作业文件、技术规范以及相关规定和准则；3.公司提供产品所适用的法律法规；4.必要时的相关产品销售合同和质量计划。
六、审核方式1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责范围内的体系运行状况；3、根据“质量管理体系内部审核日程安排表”的安排，由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款。
知识产权内部审核计划+检查表+内审报告全套资料
*有限公司
内部审核计划
表格编号：IP-R-9001
编制：* 批准/管代：
日期：2020.12.11 日期：
*有限公司
签到表
会议主题：企业知识产权管理体系内审首次会议会议时间：2020年12月18日
会议地点：会议室
参会人员如下：
*有限公司
签到表
会议主题：企业知识产权管理体系内审末次会议会议时间：2020 年12月19日
会议地点：会议室
参会人员如下：
*有限公司
内部审核报告
表格编号：IP-R-9004
编制: 批准/管代：
日期：2020. 12.19 日期：
*有限公司
不合格报告（纠正/预防措施）
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表。
知识产权管理评估与内部审核记录
知识产权管理评估与内部审核记录知识产权管理评估与内部审核记录1.文件信息文件编号：修订日期：版本号：编制人：审核人：批准人：2.背景介绍2.1 知识产权管理的重要性2.2 内部审核的目的和意义3.审核范围和目标3.1 审核范围的确定3.2 审核目标的设定4.审核方法和程序4.1 审核方法的选择4.2 审核程序的安排4.3 审核所需资料的准备5.审核内容和要点5.1 知识产权管理制度的建立和执行情况 5.2 知识产权保护措施的实施情况5.3 知识产权侵权风险的评估和管控情况 5.4 知识产权流程的规范性和合规性5.5 知识产权管理人员的资质和能力要求5.6 知识产权管理绩效的评估和改进情况6.审核结果和问题整理6.1 审核结果的分类和汇总6.2 发现的问题和不足的整理6.3 建议改进措施的提出7.审核报告和总结7.1 审核报告的撰写7.2 审核结果的反馈和沟通7.3 审核总结和经验教训8.附件附件1：知识产权管理制度文件附件2：知识产权保护措施执行情况汇总表附件3：知识产权侵权风险评估报告附件4：知识产权流程规范文件附件5：知识产权管理人员资质证书复印件法律名词及注释：1.知识产权：指由人的智力创造性活动所产生的无形财产，包括专利权、商标权、著作权等。
2.知识产权管理制度：指旨在对知识产权进行规范管理和保护的一系列制度和规定。
3.知识产权保护措施：指通过技术、法律手段等方式，保护企业的知识产权免受侵权的措施。
4.知识产权侵权风险评估：对企业的知识产权侵权风险进行评估和分析，以确定相应的风险防范措施。
5.知识产权流程规范：对企业知识产权管理流程进行规范和标准化的文件或指导性文件。
公司知识产权管理体系内部审核报告
经过内部审核，公司建立的知识产权管理体系文件基本适宜、充分；运行基本符合标准的要求，运行基本有效。
三、绩效与表扬、问题整改要求
本次内部审核情况来看，各部门基本按照标准和公司策划的体系文件进行了运行，且运行基本良好，各部门在认真按照要求运行体系的时候付出了不少的努力。希望各部门能再接再厉，持续保持好的一方面，对于发现的问题，要及时分析存在的原因，找出深层次的原因，并提出整改措施，并加以切实的整改，使公司的知识产权管理体系运行更为顺畅、有效。
结论
公司知识产权体系 符合性评价：□符合■基本符合 □不符合
有效性评价：□有效■基本有效 □无效
报告发放范围
总经理；管理者代表；及每个部门的负责人
制表/日期：审核/日期：核准/日期：
3、适用的法律法规和其他要求。
审核时间
审核组
审核组组长：
组员：
审核方法
现场观察 询问 查阅记录和文件
不符合项数量及分布情况源自部门条款数量一般不符合
严重不符合
√
合计
知识产权管理体系内部审核综述
一、不符合项数量、分布、性质统计分析情况
5.3.3 法律和其他要求 未能将法律法规相关文件传达给员工
二、体系运行情况评价
内部审核报告
编号：
审核目的
通过实施内部审核评价公司按GB/T 29490-2013标准建立的知识产权管理体系的符合性/适宜性及运行的有效性，是否满足第三方认证审核的要求。
审核范围
公司知识产权管理体系所覆盖的所有区域和所有要求。
审核依据
1、GB/T 29490-2013标准；
知识产权管理体系内部审核记录
知识产权管理体系内部审核记录1. 引言2. 审核背景审核目标为公司知识产权管理体系，主要包括知识产权的获取、保护、运用和管理过程。
本次审核旨在评估公司知识产权管理体系的可行性、有效性和合规性。
3. 审核范围知识产权政策和目标的制定与落实知识产权管理责任的明确和分工知识产权的获取和保护机制知识产权运用和管理的措施知识产权管理体系的监控和改进。
4. 审核方法本次审核采用文件审查和现场实地检查相结合的方式进行。
文件审查包括对相关文件和记录的评估，现场实地检查包括对关键环节的观察和访谈。
5. 审核过程5.1 规划阶段在规划阶段，审核团队确定了审核目标、范围和方法，起草了审核计划，并与相关部门进行了沟通和确认。
5.2 执行阶段在执行阶段，审核团队对相关文件进行了全面的审查，包括但不限于知识产权政策和目标文件知识产权管理责任制文件知识产权获取和保护的程序和记录知识产权运用和管理的措施知识产权管理体系的监控和改进记录。
同时，审核团队还进行了现场实地检查，包括但不限于参观知识产权管理部门的工作区域检查知识产权的相关存档和记录与知识产权管理人员进行访谈。
5.3 报告阶段在报告阶段，审核团队整理了审核结果，并向公司管理层提交了内部审核报告。
报告包括但不限于审核目标的达成情况审核范围的覆盖情况审核方法的执行情况审核发现的问题和不符合项建议的改进措施。
6. 审核结果1. 知识产权政策和目标的制定不够明确，缺乏具体的目标和实施计划2. 知识产权管理责任的分工不明确，责任人员之间的配合不够紧密3. 知识产权的获取和保护机制存在漏洞，部分重要信息未能及时记录和保护4. 知识产权运用和管理的措施不够完善，缺乏有效的监控和评估机制。
1. 修订并发布明确的知识产权政策和目标，包括具体的目标和实施计划2. 明确知识产权管理责任的分工，并加强相互之间的沟通和协作3. 完善知识产权的获取和保护机制，建立相关的流程和记录，确保信息的及时记录和保护4. 加强知识产权运用和管理的措施，建立有效的监控和评估机制，及时调整和改进相关措施。
知识产权管理评估与内部审核记录
知识产权管理评估与内部审核记录知识产权管理评估与内部审核记录一、引言二、评估目标本次评估的目标是全面了解公司的知识产权管理情况，发现潜在问题并提出改进意见，确保公司的知识产权得到有效保护。
三、评估方法本次评估采用了以下方法：1. 文件和记录审查：对公司的知识产权相关文件和记录进行审查，包括专利申请文件、商标注册证书、保密协议等。
2. 采访与访谈：与公司员工进行访谈，了解他们对知识产权保护的认识和操作情况。
3. 现场观察：对公司办公场所进行现场观察，了解知识产权保护的实际操作情况。
四、评估结果根据评估的结果，公司在知识产权管理方面存在以下问题：1. 知识产权保护意识不强：部分员工对知识产权的重要性认识不足，缺乏对知识产权的保护意识。
2. 缺乏专门的知识产权管理人员：公司没有设立专门的知识产权管理部门或岗位，导致知识产权管理工作不够重视。
3. 内部流程不完善：公司的知识产权保护流程不够完善，缺乏专门的流程和规范。
五、改进建议1. 加强培训：公司应加强对员工的知识产权保护培训，提高员工的知识产权保护意识。
2. 设立专门部门：公司应设立专门的知识产权管理部门或岗位，负责公司的知识产权管理工作。
3. 完善流程和规范：公司应制定完善的知识产权保护流程和规范，确保知识产权的保护工作能够有序进行。
六、内部审核记录审核人：审核内容：知识产权管理审核结果：根据评估结果，公司在知识产权管理方面存在一些问题，建议加强对员工的培训，设立专门的知识产权管理部门，并完善知识产权保护流程和规范。
修改计划：公司计划在下一季度组织知识产权保护培训，并设立专门的知识产权管理岗位，制定并发布相关的知识产权保护流程和规范。
七、知识产权管理评估和内部审核是确保企业知识产权保护的重要手段。
本次评估发现了公司在知识产权管理方面存在的问题，并提出了相应的改进建议。
公司将根据这些建议制定改进计划，进一步提升知识产权管理水平，保护企业的知识产权。
最新GBT29490-2013知识产权管理体系一整套文件(手册+程序+表单+内审+管理评审)
最新GBT29490-2013知识产权管理体系一整套文件(手册+程序+表单+内审+管理评审)一、知识产权管理手册二、程序文件三、表单四、内审+管理评审编号：××××××知识产权手册依据GB/T29490-2013标准编制：审核：批准：受控状态： 文件发放号：发布日期：2016年2月20日 实施日期：2016年3月1日地址：××××电话：××××××× 传真：×××××网址：×××××××邮编：×××××目录第一章颁布令 (3)1.1 发布令 (3)1.2管理者代表任命书 (4)1.3管理方针和管理目标发布令 (5)第二章企业简介 (6)2.1公司概况 (6)2.2 组织机构 (6)2.3职能分配 (8)第三章手册说明 (11)3.1 范围 (11)3.2 引用标准 (11)3.3 手册的管理 (11)第四章知识产权管理体系 (13)4.1 总体要求 (13)4.2 文件要求 (13)4.2.1 总则 (13)4.2.2 文件控制 (14)4.2.3 知识产权手册 (14)4.2.4 外来文件与记录文件 (15)第五章管理职责 (16)5.1 管理承诺 (16)5.2 知识产权方针 (16)5.3 策划 (16)5.3.1 知识产权管理体系策划 (16)5.3.2 知识产权目标 (16)5.3.3 法律和其他要求 (17)5.4职责、权限和沟通 (17)5.4.1 管理者代表 (17)5.4.2机构 (19)5.4.3 内部沟通 (19)5.5 管理评审 (19)第六章资源管理 (20)6.1 人力资源 (20)6.2 基础设施 (20)6.3 财务资源 (21)6.4 信息资源 (21)第七章基础管理 (22)7.1 获取 (22)7.2 维护 (22)7.3 运用 (22)7.4 保护 (23)7.5 合同管理 (23)7.6 保密 (24)第八章实施和运行 (25)8.1 立项 (25)8.2 研究开发 (25)8.3 采购 (25)8.4 生产 (25)8.5 销售和售后 (26)第九章审核和改进 (27)9.1 总则 (27)9.2 内部审核 (27)9.3 分析与改进 (27)附录1：知识产权管理体系文件架构表 (28)附录2：知识产权手册修订记录 (30)第一章颁布令1.1 发布令发布令××××公司《知识产权手册》（第A版）经审查，符合GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》的要求，适宜本公司知识产权管理体系的运行，现正式予以发布。
2020年最新知识产权管理体系一整套文件(手册+程序+表单+内审+管理评审)
│ │ 07 XXX-XXX-07-5 年度知识产权目标一览表.docx
│ │ 07 XXX-XXX-07-6 年度部门知识产权目标考核表-品质部.docx
│ │ 07 XXX-XXX-07-6 年度部门知识产权目标考核表-市场部.docx
│ │ 07 XXX-XXX-07-6 年度部门知识产权目标考核表-技术部.docx
│ │ 07 XXX-XXX-07-6 年度部门知识产权目标考核表-生产部.docx
│ │ 07 XXX-XXX-07-6 年度部门知识产权目标考核表-综合部.docx
│ │ 07 XXX-XXX-07-6 年度部门知识产权目标考核表-财务部.docx
│ │ 07 XXX-XXX-07-6 年度部门知识产权目标考核表-采购部.docx ││ │ ├─3 保密事项登记
│ │ │ 05 XXX-XXX-05-6 知识产权培训计划表.docx
│ │ │ 05 XXX-XXX-05-7 培训签到登记表.docx
│ │ │ 05 XXX-XXX-05-8 培训记录表.docx
│ │ │ 05 XXX-XXX-05-9 外训申请表.docx │││
│ │ └─培训 ppt-参考
│ │ │ 08 XXX-XXX-08-1 专利管理台账.xlsx
│ │ │ 08 XXX-XXX-08-2 商标管理台账.xlsx
│ │ │ 08 XXX-XXX-08-3 著作权管理台账.xlsx
│ │ │ 08 XXX-XXX-08-4 知识产权引进台账.xlsx
│ │ │ 08 XXX-XXX-08-5 知识产权评估报告.docx
││
12 涉密人员一览表.docx
││
12 涉密信息一览表.docx
2020年最新知识产权管理体系内部审核一整套资料汇编
xx:xx - xx:xx ——
审核组内部会议
——
xx:xx - xx:xx ——
末次会议
——
管理者代表批准：
日期：
内审首（末）次会议签到表
首次会议
公司建立了长期目标和中期目标，年度目标分解落实到各 √
部门。
5.4.1 管 1、查看任命管理者代表任命书；
1、管理者代表任命书由总经理签发；
√
理者代表 2、询问是否了解管理者代表职责。
2、管理者代表对管理职责回答清晰。
5.4.3 内 谈谈公司有哪些内部沟通的方式。
部沟通
通过邮件、QQ、电话、微信、会议等方式进行内部沟通。 √
2、总经理制定并发布知识产权方针、知识产权目5.2 知 识
1、已经制定了知识产权方针，并经总经理批准后签发；
2、谈谈方针是否与企业经营发展相适应，得到
√
产权方针
2、通过发文、会议、培训等方式宣传知识产权方针。
全体员工理解。
5.3.2 知 识产权目 查看目标审批记录。 标
√
要求
回收登记表；
4.2.3 知识产权手册
4.2.4 外来文件与记录文件
6.2 基础设施、9.1 总则、9.3 分析与改进
4.2 文件要求、5.2 知识产权方针、5.3.1 知识产权管理体系策划、5.3.2 知识产权目 标、5.3.3 法律和其他要求、5.4.2 机构、 5.5 管理评审、6.1.2 教育与培训、6.1.3 人 事合同、6.1.4 入职、6.1.5 离职、6.1.6 激 xx:xx - xx:xx 综合部 励、7.1 获取、7.2 维护、7.3.1 实施、许可 ？ 和转让、7.3.2 投融资、7.3.3 企业重组、 7.4.1 风险管理、7.4.2 争议处理、7.5 合同 管理、7.6 保密、9.2 内部审核、9.3 分析 与改进
《企业知识产权管理规范》知识产权贯标认证全套材料明细表
6.3 财务资源
6.3-01知识产权费用预算、决算表
6.4 信息资源
6.4-01信息资源收集报告 6.4-02信息对外发布审批表
1.所述技术领域；2、主要竞争对手。 对外信息发布情况。
7.1-01年度知识产权获取计划表
年度知识产权获取计划（可根据研发项目）
生产办公设备清单（电脑、打印机、生产设 备、检测设备）
7.4.1-02公司员工软件使用情况自查表
日常办公软件及制图软件或编程软件或设计 软件
7.4.1-03产品知识产权风险监控表
产品新产品上线情况。
7.4.2-01产品知识产权侵权市场监控记 录表
我司知识产品被侵犯情况。
7.4.2-02知识产权纠纷处理汇总表
6.1.1-01知识产权工作人员任职条件 确认知识产权管代、专职及兼职人员。
6.1.1-02知识产权岗位人员能力考查评 定记录
6.1.2-01年度培训计划表
培训时间的确定
6.1.2-02知识产权人员培训-培训记录 培训记录（全员、高层、技术、知识产权人
表
员）
6.1.2-03全员培训-培训考核表
考核记录
6.1.3-01知识产权归属及保密协议
技术人员签署本归属及保密协议
6.1.3 人事合同
6.1.3-02竞业禁止协议书 6.1.3-03劳动合同
技术人员（离职或在职）签署本协议书。 提供带知识产权条款的劳动合同。
6.1.3-04合同知识产权审查表
6.1.4 入职（新员工）
6.1.4-01入职员工知识产权背景调查表 针对运行期内的新入职员工提供。
序
09.知识产权维护控制程序
2020年度管理评审资料(全套)ISO9001计划、记录、管理评审输入材料等
2020年度管理评审资料(全套)ISO9001计划、记录、管理评审输入材料等2020年度管理评审资料管理评审输入材料包括管理评审计划、管理评审会议记录、管理评审报告和管理评审输出验证。
管理评审计划的目的是对公司的管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
评审组织由总经理主持，副总经理和各部门负责人出席。
评审时间和地点为2020年5月10日在会议室进行。
评审内容包括审核结果及合规性评价结果、顾客反馈、过程的绩效、环境绩效和产品的符合性、预防和纠正措施的状况、可能影响管理体系的变更和管理体系运行状况。
评审准备工作要求计划部负责根据评审内容要求，组织评审资料的收集。
要求公司各部门准备参加评审会议的讨论提纲等必要的文件，评审资料由副总经理确认。
管理评审会议记录由主持人主持，记录整理人整理。
会议室出席人员包括总经理、副总经理、内审员和各部门负责人。
本次管理评审的目的在于分析和验证管理体系运行的适用性、充分性和有效性，由此加强对管理体系运行的监督和控制，并不断改进以促进体系的良性运行，使之日趋完善。
根据本次各部门提供的报告和资料表明，内部审核的运作较为成熟，各部门对审核也比较认同，配合度较好。
通过审核发现的不符合项，责任部门均能够积极制定纠正措施并实施。
鉴于目前内审员的经验还不丰富，必须通过不断的内部审核予以提高审核技巧。
经过评价，公司质量运行符合相关法律法规要求。
建议内审员应进一步加强培训和研究。
此外，公司建立了《客户信息反馈》规范了业务员与客户之间的沟通，同时也理顺了业务员的管理流程。
1.为了更好地发挥业务员作为客户与生产之间的桥梁作用，我们需要加强业务员与其他部门之间的沟通和协作。
2.为了有效获取顾客的反馈意见，我们建立了《客户满意度调查》。
2020年9月12日进行的调查共涉及两家客户，总平均得分为100分，达到了客户满意率目标≥95%的要求。
同时，我们也没有收到任何投诉。
3.1.在单多量少的市场趋势下，我们采购原材料时也遇到了同样的问题。
知识产权管理评估与内部审核记录
知识产权管理评估与内部审核记录知识产权管理评估与内部审核记录一、背景介绍二、评估目的评估的目的是为了确保企业的知识产权管理符合相关法律法规和标准要求，保护企业的知识产权，减少知识产权风险，并提升企业的竞争力和创新能力。
三、评估范围评估范围包括但不限于以下内容：1.知识产权政策和流程的建立情况。
2.知识产权的保护、管理和运营情况。
3.知识产权的登记、申请和维权情况。
4.知识产权的风险评估和控制情况。
5.知识产权培训和宣传情况。
6.知识产权管理体系的运行情况。
四、评估方法评估方法包括但不限于以下内容：1.检查文档和记录。
2.参观和现场观察。
3.采访相关人员。
4.进行问卷调查。
5.分析数据和信息。
五、评估结果根据评估方法收集的信息和数据，对企业的知识产权管理进行评估，并形成评估结果报告。
评估结果报告应包括但不限于以下内容：1.知识产权管理的优点和不足之处。
2.针对不足之处的改进措施建议。
3.知识产权管理的改进计划和时间表。
六、内部审核目的内部审核的目的是为了评估知识产权管理体系的有效性、合规性和适用性，发现潜在问题，并提出改进建议，确保知识产权管理体系的持续改进。
七、内部审核范围内部审核范围包括但不限于以下内容：1.知识产权政策和流程的执行情况。
2.知识产权的保护措施和管理实施情况。
3.知识产权相关人员的培训和宣传情况。
4.知识产权纠纷的处理情况。
5.知识产权管理体系的运行情况。
八、内部审核方法内部审核方法包括但不限于以下内容：1.检查文档和记录的合规性。
2.进行现场观察和参观。
3.采访相关人员。
4.进行样本抽查和数据分析。
5.进行过程和程序的评估。
九、内部审核结果根据内部审核方法收集的信息和数据，对知识产权管理体系进行审核，并形成内部审核报告。
内部审核报告应包括但不限于以下内容：1.知识产权管理体系的合规性和有效性评估。
2.发现的不符合要求的问题和改进建议。
3.知识产权管理体系的持续改进计划和时间表。
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审核组长 a
审核日期 xxx
审核组员 b
时间 受审核部门
审核条款
审核 人员
xx:xx - xx:xx xx:xx - xx:xx
—— 管理层
首次会议
——
4.1 总体要求、5.1 管理承诺、5.2 知识产
权方针、5.3.2 知识产权目标、5.4.1 管理 ？
者代表、5.4.3 内部沟通、5.5 管理评审、
条款号
审核内容
现场审核记录
审核评价
4.2.1 总则 是否建立文件化的管理体系 4.2.2 文件控制
1、公司制定发布知识产权管理体系文件（包括管理手 册、程序制度文件汇编、记录表单），建立文件化的管理 体系；
知识产权管理体系文件的管理控制（查看受控 2、体系文件发布前经过管理者代表和总经理审批，有受
4.2 文 件 文件清单、文件签批记录、发放回收记录） 控文件清单，发布方式为电子发放，并填写了文件发放
5.2 知识产权方针、5.3.2 知识产权目标、 5.4.2 机构、7.6 保密、8.3 采购、8.4 生产、 ？ 9.3 分析与改进
5.2 知识产权方针、5.3.2 知识产权目标、 5.4.2 机构、6.4 信息资源、7.4.3 涉外贸易、
？ 7.6 保密、8.5 销售和售后、9.3 分析与改 进
2020 年最新知识产权管理体系 内部审核+管理评审一整套资料汇编
内部评审计划
确定知识产权管理体系与标准的符合性以及实施和保持的有效 审核目的
性，提高企业知识产权管理水平。 GB/T29490-2013 知识产权管理体系标准涉及到的全部条款及本 审核范围 公司知识产权管理体系内的各有关职能部门。 1、GB/T29490-2013 企业知识产权管理规范 审核依据 2、本公司知识产权管理体系文件 3、相关的法律法规及其他要求
7.3.5 联盟及相关组织、7.6 保密、8.1 立项、 8.2 研究开发、9.3 分析与改进
5.2 知识产权方针、5.3.2 知识产权目标、 5.4.2 机构、7.6 保密、8.4 生产、9.3 分析 ？ 与改进
5.2 知识产权方针、5.3.2 知识产权目标、 5.4.2 机构、7.6 保密、8.4 生产、9.3 分析 ？ 与改进
√
要求
回收登记表；
4.2.3 知识产权手册
4.2.4 外来文件与记录文件
末次会议
时间地点
时间地点
姓名
所属部门
备注
姓名
所属部门
备注
审核组成员 组长：
组员（内审员）：
组长： 组员（内审员）：
内部审核检查表
部门负责人
受审部门
管理层
？
或陪同人员
审核员
？
审核日期
xxx
审核依据 GB/T29490-2013 企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求
条款号
审核内容
现场审核记录
审核评价
4.1 总 体 谈谈公司建立知识产权体系的目的，贯标活动 为了适应市场的发展，提升知识产权管理运用能力，进行
√
要求
开展的情况。
了知识产权贯标活动，公司知识产权方针与目标一致。
5.1 管 理
1、手册中明确了最高管理者的职责；
询问是否明确最高管理者的知识产权职责。
√
承诺
xx:xx - xx:xx 技术部 5.2 知识产权方针、5.3.2 知识产权目标、 ？ 5.4.2 机构、6.4 信息资源、7.3.4 标准化、
xx:xx - xx:xx xx:xx - xx:xx xx:xx - xx:xx xx:xx - xx:xx xx:xx - xx:xx
生产部 品质部 采购部 市场部 财务部
公司建立了长期目标和中期目标，年度目标分解落实到各 √
部门。
5.4.1 管 1、查看任命管理者代表任命书；
1、管理者代表任命书由总经理签发；
√
理者代表 2、询问是否了解管理者代表职责。
2、管理者代表对管理职责回答清晰。
5.4.3 内 谈谈公司有哪些内部沟通的方式。
部沟通
通过邮件、QQ、电话、微信、会议等方式进行内部沟通。 √
6.2 基础设施、9.1 总则、9.3 分析与改进
4.2 文件要求、5.2 知识产权方针、5.3.1 知识产权管理体系策划、5.3.2 知识产权目 标、5.3.3 法律和其他要求、5.4.2 机构、 5.5 管理评审、6.1.2 教育与培训、6.1.3 人 事合同、6.1.4 入职、6.1.5 离职、6.1.6 激 xx:xx - xx:xx 综合部 励、7.1 获取、7.2 维护、7.3.1 实施、许可 ？ 和转让、7.3.2 投融资、7.3.3 企业重组、 7.4.1 风险管理、7.4.2 争议处理、7.5 合同 管理、7.6 保密、9.2 内部审核、9.3 分析 与改进
5.2 知识产权方针、5.3.2 知识产权目标、 5.4.2 机构、6.1.1 知识产权工作人员、6.3 ？ 财务资源、7.6 保密、9.3 分析与改进
xx:xx - xx:xx ——
审核组内部会议
——
xx:xx - xx:xx ——
末次会议
——
管理者代表批准：
日期：
内审首（末）次会议签到表
首次会议
2、总经理制定并发布知识产权方针、知识产权目标。
1、询问是否制定并发布知识产权方针；
5.2 知 识
1、已经制定了知识产权方针是否与企业经营发展相适应，得到
√
产权方针
2、通过发文、会议、培训等方式宣传知识产权方针。
全体员工理解。
5.3.2 知 识产权目 查看目标审批记录。 标
5.5 管 理 1、询问是否定期进行管理评审；
评审
2、管理评审按什么程序进行的。
按照体系文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评 √
审，知识产权体系目前尚未组织管理评审。
6.2 基 础 1、办公场所；
设施
2、计算机和网络。
总经理已提供必要的办公场所以及电脑、电话等设备以确 √
保体系的实施。
1、是否策划所需的监控、审查和改进过程；
制定了内部审核控制程序和管理评审控制程序，程序内容
9.1 总则 2、能否确保产品、软硬件设施设备符合知识产
√
有效合理。
权有关要求。
9.3 分 析 查看改进措施及改进记录。
与改进
体系运行以来，第一次内审，无以往改进记录。
√
内部审核检查表
部门负责人
受审部门
综合部
？
或陪同人员
审核员
？
审核日期
xxx
审核依据 GB/T29490-2013 企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求