分层审核问题点跟踪表

分层审核检查表

LOGO 3.24*1.42
NO:
审核员：
班次:
项目沟通
过程审核内容
• 员工是否知道最新顾客抱怨的质量问题？ • 员工是否知道生产现场所发生的质量问题?
审核时间班前班前
• 生产线上和发货区的物料是否均被正确标识？
班前
• 在过程中是否发现了任何混料或错料的情况？
班后
• 生产过程中的不合格品或可疑产品是否被标识
并放置在指定区域？
生产现场的组织 • 是否使用了正确的工位器具？
和环境
• 遏制物料是否被标识及被隔离？
班前
班前班前/班中
• 在要求的场所是否具有可追溯性?
班前
• 是否遵循了先进先出原则？
班前
• 安全防护措施及个人劳保用品是否齐全？
班前
• 若控制计划有要求，是否进行了作业准备验作业准备验证证？
班前
分层审核检查表单
工序:
审核发现
编号：SC-01-05
审核日期: 纠正措施/日期
版本:XX
验证人 /日期
审核结论:1.没有发现不符合项:Y 2.有需要改进项:NO ,并填写审核发现 3.审核条款不适用:NA
班中
• 是否记录了重大的过程事件？
班中/班后
• FTQ是否坚持执行“警戒控制线”？
班后
• 反映计划是否有效并被执行？ FTQ
班后
• FTQ数据是否被传递给所有员工？
班后
• FTQ是否得到持续改进？
班后
• 是否完成了防错验证检查？
班前
测量系统 • 控制计划要求的量具是否均在工作现场？
班前
• 量具是否被编号、校准及符合控制计划要求？
班前

过程分层审核检查表

18
22
《标准作业指导书》的张贴是否方便操作员工使用？
23
工位布局是否有利于操作员操作？
24
(3) 系
产品离线是否有记录？
25 统操作员工是否按规定进行设备的自主点检和维护？
26
问题
是否对现场的5S进行日常检查并形成记录？
27
产品是否按规定正确标识，标识是否具有唯一性，可追溯性？
28
产品流转是否遵循“先进先出”原则？
备注：1、“Y”－没有发现差异；“N”－发现了差异；“NC”-发现了差异，审核期间立即进行了纠正；“N/A”不适用。
2、车间级及以上管理人员审核（1）和（3）部分；班组长者审核（1）和（2）部分。
审核日期审核者
判定
Y
N NC N/A
审核记录
13 （2）检查和校验所有产品关键特性是否达到工艺要求？
14
质量关注
检查和校验产品热处理特性（硬度、渗碳层深度、显微结构等）以及同CQ9（所有行动关闭）的一致性是否符合要求?
15 点检查和校验所有转手项特性是否满足规范和控制极限要求？
16
Hale Waihona Puke 是否使用控制图，是否掌握失控的判定准则？
17
在过程和产品出现缺陷时，是否分析原因实施纠正措施并验证其有效性？
过程分层审核检查表
生产场所:
工序名称
工序号
序号
审核要求
1
操作工是否正确穿戴劳保用品？
2
操作员工是否持证上岗？
3
操作员工是使否用有效的《标准作业指导书》？
4
操作员工是否按照“安全操作规程”正确操作？
5
（1）工
操作员工是否有理解、熟悉《标准作业指导书》内容？

分层过程审核检查表范例

4.3 工装、测量装置是否完好、在有效期内
4.4 设备预防性维护保养按要求进进了吗？
4.6 设备关键备件都有安全库存吗？
4.7 4.8
工装的预防工性装维停护机率进行统计分析改进了吗？
4.9 工装的关键备件都有安全库存吗？
5料
5.1 材料是否确认（原材料规格牌号、标识，标识卡上有检查员签章）
分层审核检查表(例)
审核时间
审核等级
审核员
班组工位设备名称设备型号操作员工近期关注的问题（客户端投诉、内部质量问题等）
年
月
日生产班次
审核对象信息
审核等级审核频率审核范围
审核人
一级
二级
三级
四级
五级
每天
每周
每月
每季
每年
100 %工位
50% 工位
50% 工位
50% 工位
9.4 下一级别的审核按计划进行了吗?
统计
Y 比率
C 比率
N 比率
NA 比率
审核结果（符合Y，已即刻纠正 C，开口N，不适用NA）问题简述
5.2 待加工零件确认（零件号、状态、流转卡有无检查员签章）
5.3 有无没有标识的产品，产品标识是否唯一，有无过期的标识
5.4 原材料、成品库看板字迹清晰并每日进行更新吗？
B 过程输出的审核
6 过程监控
6.1 自检首件产品合格，检查员确认后再开机？是否按要求进行检验并记录
6.2 加工完成的零件是否按要求摆放（周转箱、标识、摆放位置）
8.6 纠正措施有和员工进行沟通和培训吗？
8.7 不合格的原因得到根除了吗？
8.8 近期发生内部质量问题及外部顾客抱怨、顾客退货信息有展示在看板上吗？

分层审核检查表

通知制造主管提出纠正措施
存量卡/目视发料单/目视发料单/目视发料单/目视稽核人员：日期：”中的纠正行动请各相关主管提出相应的对策报告。
LPA审核防错、防误提问清单
仓库 NO 1 2 3 4 5 6 7 8 提问清单仓库环境是否符合SOP规定入库物料是否有标识建议方法查温湿度记录表目视
纠正行动
审核结果
湿敏元件的存放是否符合文件要求（仓库管理办法）目视温湿度表是否在有效期内？物料卡上是否有收入批号及发出批号、结存？发料单上是否有物料批号？发料单上是否有工单号？仓库发货是否做到先进先出审核：目视

分层审核检查表(模板)

员工机台20本工位使用的量具检具是否在有效期内？本工序审核关注内容客户反馈问题现场是否存在？2321产品的状态标识是否完整、正确？26分层审核结果中“Ο”、“×”项需填写到《分层审核整改措施表》中，“Ο”项将相关内容填写完整。

“×”项需将日期、地点、问题描述、提出人内容填写完整，并将该表单提交相关责任部门，由相关责任人填写对策措施及目标完成日期，责任部门整改完成后由提出人验收确认。

《分层审核整改措施表》填写满整页后提交至品质部备案。

审核问题记录统计数量√×NAΟ252422生产过程参数是否受控？如速度、拉力等19防错验证是否有效并记录？18操作人员是否对产品进行巡检？17操作员工是否清楚出现不合格后的处理和升级流程？16生产现场人员是否熟悉产品的质量要求？15员工是否理解并按照《标准作业指导书》进行作业？14首段/首件是否得到验证确认？13生产过程中的不合格品是否被合理放置隔离？12是否按照要求对设备进行点检保养？11已经确定的改善对策是否有效执行？200目、60目网片。

10本工位上记录是否填写规范、完整、准确？9本工位上所用作业文件是否为最新的受控版本？8目视辅住工具是否在现场，是否符合要求？7本工位人员是否满足岗位能力要求？5区域的布局是否有利于员工的操作？2所有物料是否整齐放置定制区域内，产品堆放是否符合？通用审核内容1员工劳防用品（工作服、防护用品）是否穿戴整齐？4区域场所通道是否堵塞？3工作现场是否干净整洁、无灰尘？6生产现场是否存在潜在危险？班组审核结果√-无问题/O-立即整改完/×-不能立即整改完/NA-不适用工序日期周一周二周三周四周五周六范围序号审核内容每季度审核对象信息审核人员班组长主任/主管/质量工程师/人事行品质经理/采购经理/人事经理/厂长车间审核等级审核频率每天每周每月xxx有限公司分层审核检查表编号：zzz 生效日期：2020年9月1日版本：V1.0审核员审核等级一级二级三级四级一级二级三级。

IATF16949内部管理体系审核问题点改进跟踪表

未在DCC正式发行。
SA
6.1.1
有对整个销售过程进行SWOT分析，但没有针对项目报价及项目确立过程进行详细的风险分析和对策制定。
AD
7.1.2
员工离职率目标为9.00%，实际确认2018年1~2月值为 9.4~9.5，并没有进行详细的分析和对策。
MP2
7.2.2
MP2喷房人员无法提供有效的岗位培训记录，无法提供实际的岗位适任状况记录表。
对相关人员进行培训考核，并按照要求留存相关的记录。
建立培训知识数据库，部门领导在组织培训时，按照公司培训相关的程序文件要求，要对参加者进行考核并留存相关的记录。
检查粉末涂料来料外箱有轻微破损，分析为以下存在问题的可能：1.来料堆叠异常；2.叉车运输异常；3.归位搬运异常
将破损外箱粉末涂料打开外包装，检查内衬塑胶薄膜未见破损，胶带黏贴恢复外包装，执行先进先出运作；同时对来料加强检ห้องสมุดไป่ตู้力度，人员搬运、运输注意安全
1.不良解析不及时 2.解析内容及对策未及时更新确认
尽快完成QOS中未达标项目的原因分析和对 1.每月第一周完成上月不良解析与对策，
策
2.每周一次品质周会通报及追踪前周改善成效
13
Group I
COP5产品制造
14
Group I
COP5产品制造
MP1 7.3.1 MP1无法提供各岗位作业人员的职责和权限 MM1 7.2.2 MM1组长顶岗人员无法提供相关的资质证明和培训考核材料
MM2
7.3.1
在MM2车间，随机抽取现场班组长询问，该员并不清楚公司质量方针以及质量目标
管理文件尚未完善定稿，目前只是在部门内部试尽快完善整理并最终定稿，并按照文件管理按照文件管理流程，正式发行该文件，并完善修订

上次审核问题整改跟进表

域存放
涂改液；
1、对员工进行培训； 2、每天检查员工指甲、饰品； 3、每天检查员工指套、衣服等
保护用品的使用情况
1、对员工进行培训； 2、更衣室设置个人物品柜； 3、每天检查车间个人物品；
4.7 正确张贴推广洗手步骤示意图
洗手间无洗手标识；
洗手间贴买下载，谢谢！
记录少量遗漏，如对换产破损记录；
根据重新评估的控制点，完整填写各项记录
护 5.4 有异物控制程序并对控
1、按《异物控制程序》要求填
制措施进行评估，保证运
记录有少量遗漏，如磁力架的检查和校准；
写《异物记录》 2、每天检查并填写好异物检查
作正常
记录
产 6.2 保存产品回收责任人联供应商联系电话仅一个 2 4 小时联系明确各供应商公司电话及个人紧
清洁消毒化学品堆放办公楼顶层，与其他非食品级化学品、杂物堆放，无上锁和良好管制；
2、
放清洁消毒化学品；并上锁；做好标识、发放使用登
记。
2.5 清洁剂和消毒剂的浓度缺少清洁剂配置记录及消毒剂验每周抽查部分生产人员做洗手
和使用符合卫生程序规定证记录；
品系表
电话；
急联系电话；
回 6.3 建立模拟回收程序收
模拟回收程序中对回收的总结要求不完整；
重新构建追溯系统
和产
6.4 供应商每年执行内部模以成品作为回收对象，且记录未归
拟回收
档；
重新进行模拟回收
品 6.8 有保证产品和设备安全

分层过程审核(LPA)检查表

物流 Logistics
物料员是否依据：物料包装规范进行内部包装转换并黏贴来料标签（不可将不同批次物料放置于同一周转箱内）
whether Material member conduct Internal 3 packaging transformation according to
Material packaging standard and paste material label（Do not place the different batches of material in the same turnover box）
防错装置正常工作 5 Mistake proofing devices（ work properly
反馈现场主管调整设备压力 feedback to site supervisor and request them to adjust the equipment pressure
反馈现场主管进行设备点检及保养 feedback to site supervisor for equipment check and maintenance
通知现场主管黏贴半成品标签 inform the site supervisor to post Semi-finished product label
审核人Audit/审核日期date：
班次 Class：
批量生产前是否进行首件确认并将首件悬挂于生产机台上 1 Whether conduct first article inspection before mass production and initial workpiece is hanged on production machines

过程分层审核检查表(第2层)

管
5、检具标识牌是否清楚？夹头、对准性销子、模拟块是否有缺损、磨损或丢失？定位
理
销是否松动？
问
半 1、半成品入库单、成品入库单是否填写规范、内容完整？
题
成 2、半成品流转卡信息是否完整、正确？
品 3、所有产成品外箱是否符合包装规范？条码或二维码内容是否清晰、无破损？、 4、零件存放区域是否够用，是否有露天存放？如果露天存放的零件是否有相关防雨、 12 产防潮等防护
并立即销毁不合适的版本。
4、工艺文件、检验规范和检验记录表定义的标准是否一致？
1、员工安全防护是否佩戴齐全？穿戴是否整齐？（需要穿戴耳塞、口罩、眼镜、劳保
鞋等岗位是否按要求穿戴？）
2、工位的安全防护是否符合要求？（如安全门帘、急停按钮等装置是否能正常操
2
环作？）境
3、现场如果有施工，是否有安全的警示标识和防护隔离？
及 3、所有的来料是否都有进货检验规范？
13
进 4、是否有合格证明、规格说明书、尺寸报告等？货 5、供应商的送货报告检验的要求是否满足我们的进货检验规范要求？特别是针对尺寸

检的检查规范供应商的规范是否和我们的一致，或没有低于我们的公差要求？
验 6、是否按照抽样计划进行抽样检验？
管 7、是否按照进货检验指导书进行检验？理 8、来料异常情况时，是否按照进货检验规则进行处理并通知供应商？
1、工装、模具管理台帐是否及时维护？确认台帐中模具的使用状态与实际模具的状态工的一致性。
装 2、针对工装、模具维护保养计划的实施情况，是否按要求进行，记录是否完整？可抽、查当月设备的实施记录
10 模 3、所有的模具是否按要求建立了档案，内容是否完整？具 4、是否建立易损件管理台帐，是否有安全库存？存放易损件仓库是否有清单便于查管找？理 5、现场存放的工装、模具的场所是否摆放合理？是否标识清晰、有现场管理清单便于

分层审核全套表格模板(含检查表检查计划及对策表)

分层审核全套表格模板Excel表格原件可在PDF左侧回形针处取出■分层审核计划表■分层审核检查表■分层审核对策表■分层审核结果汇总1、现场工艺文件完整性2、现场工艺文件有效性3、现场产品防护有效性4、现场产品标识有效性5、现场设备维护有效性6、现场工装维护有效性7、现场设备使用统计记录8、现场物料摆放整齐性9、现场质量统计计划10、客户投诉对应措施11、纠正预防措施有效性12、设备每日点检记录13、不合格品处置记录14、质检员巡检记录15、操作者首检、自检记录16、量具检具校验标识17、仓库物料摆放整齐性18、仓库物料帐卡物相符性19、仓库物料先入先出执行20、仓库物料区域划分21、员工缺勤率22、员工流失率1、产品图纸2、产品工艺3、作业指导书4、检验指导书5、产品磕碰6、产品标识7、产品摆放8、设备每日点检记录9、设备维护保养记录10、工装维护保养记录11、设备使用统计记录12、设备状态标识13、质量统计记录14、客户投诉对应措施15、内外部质量信息纠正预防措施16、不合格品处置记录17、质检员巡检记录18、操作者首检、自检记录19、量具检具校验标识20、关键设备标识工艺科长质检科长设备科长仓储科长半年一次6月的第二周12月的第二周2中层审核车间主任/工艺科长/质检科长质检工程师/工艺工程师/车间班组长一季度一次2月的第一周5月的第一周9月的第一周11月的第一周1高层审核质量部长/技术部长/制造部长/财务部长1、产品图纸2、产品工艺3、作业指导书4、检验指导书5、产品磕碰6、产品标识7、产品摆放8、设备每日点检记录9、设备维护保养记录10、工装维护保养记录11、设备使用统计记录12、设备状态标识13、质量统计记录14、客户投诉对应措施15、内外部质量信息纠正预防措施16、不合格品处置记录17、质检员巡检记录18、操作者首检、自检记录19、量具检具校验标识20、关键设备标识21、工艺纪律执行22、安全规则执行1、产品图纸2、产品工艺3、作业指导书4、设备每日点检记录5、设备维护保养记录6、设备使用统计记录7、工装维护记录8、量具检查9、工具检查10、标识/标牌11、工艺纪律执行12、安全规则执行13、产品周转箱/筐14、不合格品周转箱/筐15、控制过程记录编制：审核：批准：4关键重要工位审核操作者质检员每天一次每天上午3基层审核车间班组长质检工程师/操作工每周一次周二上午班次：工段：表单NO.MC-53-00-35过程分层审核检查表生产单位/区域：审核人：年：周：□ 班/线长 □ 组长 □ 课长 □ 经/副理 □ 总经理/管代序号日期地点问题描述责任人对策措施目标完成日期发起人完成日期编制:审核:分层审核对策措施表生产部门:一月二月三月四月五月六月七月八月九月十月十一月十二月符合率每次审核发现问题平均数审核次数审核发现问题总数符合数不符合数分层审核月度汇总结果90%91% 92% 93% 94% 95% 96% 97% 98% 99% 100% 123456789101112系列1。

内部过程审核问题点改善追踪表--2012.11

2012.09.21
《设备操作规程》不符合三阶文件要求，并执行不到位
没按体系文件要求格式制定相关文件
按体系相关文件要求进行修改文件
执行中
彭少华/ 胡兵华
2012.09.26
2012.09.21
《设备验收单》没有检查，9月 24日检查
当时质量部没提供《设备验收单》
提供《设备验收单》
已完成OK
彭少华/ 胡兵华
因为PFMEA为初稿: ①主要参加人员未确定; ②过程责任部门未及时取消 ③文件编号没有及时审核更新 ④设备编号需要改为设备名称
①确定主要参加人员兵执行; ②取消过程责任部门 ③审核并更新文件编号 ④设备编号改为设备名称
已经执行何小军 2012.09.26 2012.09.26
2.PFMEA的表单中失效后果分析
2012.09.21
《设备故障日常修理单》9月24 日检查
当时没及时提供
提供并交付检查
检查OK
2012.09.21 《设备管理台账》9月24日检查当时没及时提供
提供并交付检查
检查OK
设 2012.09.21
备部 2012.09.21
2012.09.21 2012.09.21 2012.09.21
文件未整理清晰
将文件整理并完善执行追踪各部门将文件整理并完善执行
已经完成已经完成已经完成
2012.09.20 《会议记录》表格不统一
2012.09.20
《消防器材点检表》格式不统一，执行不到位
文件未整理文件未整理清晰
行政部统一格式并发行将文件整理并完善执行
已经完成已经完成
曾建波 2012.10.15 2012.10.10

分层审核跟踪表

分层审核问题跟踪表
问题分类：环境安全、方法、人员、设备、工装、检具、物料、过程控制、不合格控制序号问题分类问题描述发现日期发现区域发现人 1 环境安全空压机房门口垃圾箱满未及时清理 2015.10.24 冲压 2 物料冲压1000T生产线物料无标识（门口处） 2015.10.24 冲压 3 环境安全冲压1000T生产线员工（部分）未带耳塞 2015.10.24 冲压 4 环境安全冲压1000T生产线窗户玻璃不干净，窗帘损坏 2015.10.24 冲压 5 设备 A3冲压机设备标识牌被油漆覆盖 2015.10.24 冲压 6 过程控制冲压1000T生产线物料（1250T）无标识卡 2015.10.24 冲压 7 设备冲压车间B3机台电流表损坏未修理 2015.10.24 冲压 8 设备 B3机台技术参数标示牌损坏未修理 2015.10.24 冲压 9 过程控制冲压车间630T生产线物料无标识卡 2015.10.24 冲压 10 过程控制冲压C线 C28生产的产品没有标识卡 2015.10.24 冲压 11 物料 C线小冲生产线物料靠放在设备上，不安全 2015.10.24 冲压 12 物料 C11号小冲床材料箱叠放，物料防护不到位 2015.10.24 冲压 13 设备 C线周转车存放处无标识 2015.10.24 冲压 14 设备模具维修设备未发现有放点检表 2015.10.24 冲压 15 过程控制弯管操作处无物料标识卡 2015.10.24 冲压 16 过程控制连续模冲压线多个空物料箱有标识卡，未清除 2015.10.24 冲压 17 方法连续模冲压线无作业指导书 2015.10.24 冲压材料仓库呆滞不良物料数量偏大，半年以上未 18 物料处理 2015.10.24 仓库 19 物料材料仓库呆滞物料存放不合理，没有防护 2015.10.24 仓库 20 物料横梁焊接生产线多个配件物料无标识卡 2015.10.24 焊接 21 方法焊接车间多个管理看板内容不全，未及时补充 2015.10.24 焊接责任人整改措施立即清理

工程策划评审问题滚动跟踪表

XX地区公司XX项目XX地块/分期——工程策划评审问题滚动跟踪表（X年X月X日）
阶段意见
专业设计
问题层级建议提醒要求
问题内容
目前进展
计划闭环时实际闭环时
备注
启动工程策划区域评审意见
工程物业
成本
计划
其他
设计
启动工程策划集团评审意见
工程物业成本计划
其他
设计
开工策划区域评审
意见
③“计划闭环时间”由一线在每次评审会后15天内填写并反馈至集团计划管理部，“闭环时间”是指该事项已落地完成（不是转告给某人/条线即算完成）；
④本表格由一线公司定期维护，作为集团工程策划内控检查时必查项；
⑤本表格区域每季度的第2个月月底前务必更新1次；
⑥本表格要如实填写，不能漏报、错报；
⑦分阶段持续补充问题、更新进展，所列问题不能删除，一直保存。
工程物业成本计划
其他
设计
工程推演策划区域评审意见来自工程物业成本计划
其他
设计
精装修工工程
程策划区物业
域评审意成本
见
计划
其他
设计
交付策划区域评审
意见
工程物业成本计划
其他
填表说明：
①应将评审时新提出的问题全部列入“问题内容”中，且把策划书中已提及的重点事项摘出列明；
②“问题内容”在评审会结束后，由评审人24小时内容填写并反馈参会者；