律师尽职调查工作方案
律师 尽职调查 操作指引
律师尽职调查操作指引律师尽职调查操作指引引言律师尽职调查是律师在代理案件过程中的重要环节，通过调查收集证据和信息，为案件提供有力支持。
本文将从调查的目的、方法、程序和注意事项等方面，为律师提供一份详细的操作指引。
一、调查目的律师尽职调查的目的在于了解案件事实、收集相关证据和信息，以便为当事人提供合理的法律建议和辩护。
具体目的包括：1. 确定案件的关键事实和证据，为案件辩护和诉讼策略提供支持；2. 发现并评估案件的法律风险和可能的结果；3. 确保案件的证据完整、真实和可靠，避免因证据不足导致的败诉风险；4. 为案件达成和解或调解提供依据。
二、调查方法律师尽职调查的方法多种多样，常用的包括以下几种：1. 文献调查：通过查阅相关法律法规、司法解释、判决书、文件资料等，了解案件相关背景和法律依据；2. 询问调查：与当事人、目击者、专家、证人等进行面谈或书面询问，获取相关信息和证言；3. 证据调查：对案件相关证据进行收集、整理和评估，包括书证、物证、视听资料等；4. 现场调查：实地勘察、拍摄照片、录制视频等，获取现场或相关地点的证据；5. 资产调查：对当事人的财产、经济状况进行调查，包括银行账户、不动产、车辆等。
三、调查程序律师尽职调查应按照以下程序进行：1. 制定调查计划：明确调查目的、范围、方法和时间计划，确保调查工作有条不紊；2. 收集证据和信息：通过文献调查、询问调查、证据调查等方法，全面收集相关证据和信息；3. 评估证据可靠性：对收集的证据进行分析和评估，判断证据的可靠性和有效性；4. 调查报告撰写：将调查结果整理成报告，包括调查目的、范围、方法、过程、结论等内容；5. 法律分析和建议：根据调查结果，进行法律分析和综合评估，为当事人提供合理的法律建议和辩护；6. 监督和改进：对调查过程进行监督和评估，及时总结经验教训，改进调查工作。
四、注意事项在进行律师尽职调查时，需要注意以下事项：1. 法律合规性：调查过程必须遵守相关法律法规，不得采取非法手段和手段；2. 保密性：调查过程中获取的信息必须保密，不得泄露给未经授权的第三方；3. 证据完整性：应尽可能收集全面、真实和可靠的证据，避免遗漏和不完整导致的证据不足问题；4. 证据保全：对调查中收集到的证据应妥善保管，避免证据灭失或被篡改；5. 专业素质：律师在调查过程中应保持专业素养，客观公正、严谨细致地进行调查；6. 团队合作：律师可以与其他专业人员进行合作，提高调查工作的效率和质量；7. 时间管理：合理安排调查时间，确保调查工作按计划进行；8. 费用预算：合理预估调查费用，并与当事人进行沟通和确认；9. 调查记录：对调查过程中的重要信息和事实进行记录，以备后续使用；10. 诚信守法：律师在调查过程中应遵守职业道德和法律规定，不得违反诚信守法原则。
法律尽职调查方案
法律尽职调查方案概述法律尽职调查是指在进行商业交易或投资前对相关法律和合规事项进行全面和系统的调查。
这项尽职调查的目的是帮助交易各方识别和评估相关法律风险，并提供必要的法律保护和合规措施。
本文将介绍一个用于进行法律尽职调查的基本方案，包含调查的步骤和关键注意事项。
步骤1. 确定调查范围首先，需要明确调查涉及的交易或投资的具体范围和目标。
这包括了解交易各方的背景信息、交易的性质和目的，以及可能涉及的法律和合规问题。
2. 收集交易相关信息收集与交易或投资相关的法律文件、合同、协议等。
同时，获取交易各方的企业注册信息、财务报表、所有权结构和股东信息等。
3. 进行法律风险评估根据收集到的信息，对可能涉及的法律风险进行评估。
重点关注合同的法律效力、合规要求的符合程度、知识产权保护等方面的问题。
4. 识别潜在法律风险针对已评估的法律风险，识别其潜在的影响和风险程度。
这可能包括法律争议、合同取消或效力降低等风险。
5. 制定合规措施根据识别到的法律风险，制定相应的合规措施和法律要求。
这可能包括修改合同条款、要求补充保险或增加法律保证等。
6. 编制调查报告将调查结果和建议整理成报告，向交易各方提供详尽的调查结果和建议。
报告应明确潜在的法律风险和控制措施，并提供法律专家的联系信息以备查询。
关键注意事项1. 保护机密信息在进行法律尽职调查过程中，要确保保护涉及的机密信息。
签署保密协议，并采取合适的安全措施，确保信息不被泄露给未经授权的人员。
2. 寻求专业法律意见在进行法律尽职调查时，涉及复杂法律问题的务必寻求专业法律意见。
聘请合格的法律专家参与调查过程，以确保调查的准确性和可靠性。
3. 维持良好沟通与交易各方保持积极的沟通和协作是成功进行法律尽职调查的关键。
及时更新各方调查进展和发现的法律风险，并与相关方达成共识和解决方案。
4. 市场调研在进行法律尽职调查前，了解目标交易的市场环境和竞争对手的法律情况。
这有助于评估交易的可行性和法律风险。
律师尽职调查工作指引
北京市中洲律师事务所目标公司律师尽职调查工作指引-1第一章总则第一条为指导调查人员做好对目标公司（以下简称公司）的尽职调查工作，制定本指引。
第二条尽职调查是指调查人员遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察等方法，对公司进行全面调查，以有充分理由确信真实性的过程。
第三条调查人员应按照本指引的要求，认真履行尽职调查义务。
除对本指引已列示的内容进行调查外，调查人员还应对足以影响投资者决策的其他重大事项进行调查。
调查人员认为必要时，可附加本指引以外的其他方法对相关事项进行调查。
第二章基本要求第四条调查人员应针对每一公司设立专门的律师，负责尽职调查等工作。
第五条律师至少为二人。
第六条调查人员应在律师中指定一名负责人。
第七条尽职调查方法包括但不限于：（一）与公司管理层（包括董事、监事及高级管理人员，下同）交谈；（二）列席公司董事会、股东大会会议；（三）查阅公司营业执照、公司章程、重要会议记录、重要合同、账簿、凭证等；（四）询问公司相关业务人员；（五）听取公司核心人员及有关员工的意见；（六）与注册会计师密切合作，听取专业人士的意见；（七）向包括公司客户、供应商、债权人、行业主管部门、行业协会、工商部门、税务部门、同行业公司等在内的第三方就有关问题进行广泛查询（如面谈、发函询证等）；第八条律师的尽职调查可以在注册会计师、律师等外部专业人士意见的基础上进行。
律师应对专业人士的意见进行合理质疑，比照本指引所列的调查内容和方法，判断专业人士发表的意见所基于的工作是否充分。
律师在引用专业人士的意见时，应对所引用的意见负责。
对于认为专业人士发表的意见所基于的工作不够充分的、或对专业人士意见有疑义的，律师应进行调查。
律师应根据公司所属行业及公司特点，对相关风险点进行重点调查。
第九条尽职调查时，律师成员应对尽职调查内容逐项分工，并在分工清单上签字，明确职责。
律师负责人对尽职调查工作负全面责任。
第十条调查人员应建立尽职调查工作底稿制度。
律所尽职调查服务方案
律所尽职调查服务方案一、尽职调查的目标。
咱们做尽职调查啊，就像是给企业或者某个项目来个全方位的“体检”。
目标就是把调查对象那些里里外外的情况都摸得清清楚楚，不管是隐藏在角落里的小秘密，还是摆在明面上的各种关系，都得让它们无所遁形。
这样呢，客户就能清楚知道自己面对的是个啥情况，不管是要投资、并购，还是合作啥的，心里都有底，就像打仗前先把敌人的地形和兵力部署搞明白一样。
二、调查的范围和内容。
# （一）公司基本情况。
1. 工商登记信息。
这就好比是公司的身份证，我们要看看它啥时候成立的，注册地址在哪，注册资本是多少，经营范围都包括啥。
这些信息虽然基础，但可重要了，就像了解一个人的基本身份信息一样，要是这里面有啥猫腻，那后面的事儿可就麻烦了。
2. 公司治理结构。
得看看这个公司谁当家作主啊，股东会、董事会、监事会这些机构都是咋设置的，各自的权力和职责是啥。
这就像一个大家庭，得知道谁是家长，谁负责管钱，谁负责监督一样，要是这些关系乱了套，公司运营肯定也会出问题。
# （二）财务状况。
1. 财务报表审查。
我们会像精明的会计一样，仔细查看公司的资产负债表、利润表和现金流量表。
看看这个公司到底是真有钱还是打肿脸充胖子，有没有背着一屁股债还在外面瞎晃悠的情况。
这就像看一个人的钱包，看看他是真富有还是表面风光，其实口袋里没几个子儿。
2. 财务内控制度。
公司的财务内控制度就像一个保险柜的锁，我们要看看这个锁是不是牢固。
如果内控制度不完善，那钱就可能像流水一样莫名其妙地消失，就像你家门没锁好，东西很容易被偷走一样。
# （三）业务经营情况。
1. 业务模式和流程。
要搞清楚这个公司是靠啥赚钱的，是卖东西、提供服务，还是有啥别的生财之道。
而且它这个业务流程是不是顺畅，有没有啥容易出岔子的地方。
这就好比是研究一个厨师做菜的方法，得知道他是做中餐还是西餐，做菜的步骤有没有问题，要是步骤错了，菜可能就做砸了。
2. 主要客户和供应商。
看看这个公司的朋友圈都是些啥人，它的主要客户是谁，供应商又是谁。
律师尽职调查工作指南
律师尽职调查工作指南《律师尽职调查工作指南》嘿，新手朋友，今天来跟你说说律师尽职调查这事儿。
我刚接触这工作的时候，那真是一头雾水啊，不过现在也算是有点经验啦。
一、基本注意事项首先呢，你得明确调查的目的和范围。
这就好比你要去寻宝，你得知道自己要找什么东西，在哪个范围内找。
我当时就是，接到任务没仔细搞清楚范围，结果做了好多无用功。
记住了，这点很关键，一旦范围错了，那后面做的可能都白搭。
然后就是要和客户充分沟通。
了解他们的需求啊、期望啊，就像你出去吃饭得先问朋友爱吃啥一样。
有的客户可能有些特殊要求或者他们有自己知道但没主动告诉你的事儿，你不问清楚是不行的。
二、实用建议调查资料的来源很重要。
你不能光看一方提供的材料，得多渠道获取。
比如查一家公司，除了他们自己给的文件，还要去工商部门查注册信息，还可以找找有没有相关的新闻报道之类的。
这就像你要了解一个人，不能只听他自己说，还得问他周围的人。
做笔记也有诀窍。
我一开始也是很随意地记，后来发现这样不行。
你要把资料按照逻辑关系分类着记，比如按照被调查对象的不同部门啊、业务板块啊之类的。
这样你后面分析起来就很方便，就像把东西放进不同的抽屉，要用的时候一找就找到了。
在调查过程中，涉及到财务数据和法律条文的时候，一定要仔细核对。
财务数据可能小数点一点错就差很多，法律条文那更不用说了，一个字的不同含义可能就完全改变了。
三、容易忽视的点很多人会忽视调查对象的关联公司情况。
比如说你在调查A公司，但是A公司有个关联公司B，B公司的情况可能会间接影响A公司。
我以前就出过这种差错，只看了主体公司，后来才发现关联公司有个大隐患影响到我们调查的结果。
还有被调查对象内部人员的访谈，这很容易被小看。
你以为从文件里看明白了，实际上人员访谈可能会揭示出文件里隐藏的问题或者背后的真相。
四、特殊情况要是碰到调查对象不配合的情况，你可不能就这么算了。
我遇到过调查的公司各种推脱，不给文件，这时候你就得有技巧。
尽职调查律师工作操作指引
尽职调查律师操作指引（一）引言（1）为充分发挥律师在企业并购中从法律上发现风险、判断风险、评估风险的独特作用，引导律师高效、高质地完成企业并购的尽职调查，依据《中华人民共和国律师法》、《律师职业道德和执业纪律规范》和相关法律、法规、规范性文件的规定及律师行业公认的律师执业准则、惯例制定本指引。
（2）本指引是为了规范律师事务所和律师从事企业并购之尽职调查法律业务的执业行为，保证尽职调查的质量、效率，并明确执业责任。
（二）基本规范（1）律师应当严格遵守法律、法规及规范性文件的规定，遵守律师执业道德和执业规范，诚实守信、勤免尽职、审慎严谨。
（2）律师应严守所知悉的委托人、目标企业及执业中所知悉的其他相关方的商业秘密，并不得利用所知悉的商业秘密为律师本人、律师事务所及其他人谋取利益。
（3）律师从事企业并购的尽职调查法律业务应当具备相应服务的专业能力，包括必备的法律专业素质及企业并购运作、财务会计、企业管理、劳动人事等方面的基础知识。
（4）律师从事企业并购的尽职调查法律业务应当在委托人授权范围内依照本指引的要求，不受其他单位或个人的影响和干预，独立工作，维护委托人的合法权益。
（5）律师事务所接受委托后应指派具备要求的律师承办，实习律师（含助理律师或律师助理或其他辅助人员）不得独立承办，但可协助律师完成相关的工作。
（6）律师从事尽职调查法律业务，不得有下列行为：①严禁建议或协助委托人或目标企业从事违法活动或实施虚构事实的行为，只能对委托人要求解决的法律问题进行法律分析和评估，并提出合法的解决方案。
②严禁亲自及协助或诱导委托人弄虚作假，伪造、变造文件、资料、证明等。
③严禁向委托人及监管、审批机构等提供律师经合理谨慎判断怀疑是伪造或虚假的文件、资料、证明等。
（7）对于委托人要求提供违反法律、法规、规范性文件及律师职业道德和执业纪律的服务，律师事务所及律师应当拒绝并向委托人说明情况。
（8）律师事务所和承办律师应如实、准确、完整地向委托人披露尽职调查所获得的信息，并做出适当的法律分析与评估，不得故意隐瞒、遗漏主要信息或做虚假陈述。
律师尽职调查
律师尽职调查尽职调查是律师专业实践中的重要环节之一。
作为法律领域的专业人士，律师在履行职责的过程中需要进行全面而准确的调查，以便为客户提供有效的法律援助。
本文将探讨律师尽职调查的重要性及相关的实施步骤。
一、律师尽职调查的重要性尽职调查是律师建立案件基础的必要步骤之一。
通过合理的尽职调查，律师可以全面了解案件的背景和相关细节，搜集必要的证据和信息，从而为客户提供专业的法律咨询和建议。
此外，尽职调查还有助于律师发现和防范潜在的法律风险，避免因疏忽或不完整的调查导致的法律纠纷和争议。
二、律师尽职调查的实施步骤1. 案件背景调查：律师首先需要了解案件的基本背景和相关事实，包括案件的起因、当事人身份、涉及的法律规定等。
这可以通过与当事人交流、查阅相关文献和资料等途径进行。
2. 证据收集：律师需要搜集相关的证据和信息，以支持案件的主张。
这可能涉及到搜索公开记录、采访证人、调取相关文件和资料等手段。
在收集证据的过程中，律师需要注重信息的可信度和合法性，并确保符合法律程序和规定。
3. 法律研究：针对案件所涉及的法律问题，律师需要进行充分的法律研究和分析。
这包括查阅相关的法律文献、判例法和法规，以及研究类似案例的判决和解释。
通过深入研究和分析，律师可以更好地理解案件的法律问题，并为客户提供相应的法律建议和意见。
4. 途径和方法的选择：律师在进行尽职调查时，需要选择合适的途径和方法。
这可能涉及到委托调查公司、与其他专业人士合作、使用现代科技手段等。
通过合理的选择，律师可以更高效地进行调查和收集信息。
5. 信息分析和评估：律师在收集到足够的证据和信息后，需要对其进行综合分析和评估。
通过对信息的准确性和可靠性的评估，律师可以识别潜在的法律风险和问题，并为客户提供相应的解决方案。
6. 报告和建议：最后，律师需要根据尽职调查的结果，向客户提供详尽的报告和法律建议。
报告应当清晰明了地呈现尽职调查的内容和结论，建议应当基于法律和事实的客观分析，为客户提供最合适的解决方案。
律师尽职调查 方法
律师尽职调查方法摘要：一、律师尽职调查的定义与目的二、律师尽职调查的方法与步骤1.收集资料2.核查与验证资料3.现场调查4.制作调查报告三、律师尽职调查的关注要点1.法律文件审查2.主体资格与资质核实3.合同履行情况关注4.潜在风险评估四、尽职调查在实务中的应用1.企业并购2.房地产交易3.融资租赁4.其他领域五、提升律师尽职调查能力的建议1.加强法律法规学习2.积累实践经验3.提高沟通协调能力4.注重团队合作正文：一、律师尽职调查的定义与目的律师尽职调查，是指在特定交易或业务活动中，律师依据委托人的要求，对涉及交易对象、交易事项、交易文件等方面的信息进行全面、深入、客观、严谨的审查、核实和评估，以揭示潜在的法律风险，为委托人提供合法、合规、稳妥的法律保障。
律师尽职调查的目的主要包括：确保交易合法合规、揭示潜在风险、为交易提供法律依据、降低交易风险。
二、律师尽职调查的方法与步骤1.收集资料：律师应当从不同渠道收集与调查对象相关的资料，包括但不限于企业登记资料、财务报表、合同、章程、许可证等。
2.核查与验证资料：律师应对收集到的资料进行仔细审查，核实其真实性、准确性、完整性，确保资料可靠。
3.现场调查：根据实际情况，律师可进行现场调查，了解调查对象的生产经营状况、管理水平、员工素质等，以更直观地了解实际情况。
4.制作调查报告：在完成上述工作后，律师应将调查结果整理成报告，明确阐述调查目的、调查过程、调查结果、法律风险评估及应对措施等内容，为委托人提供参考。
三、律师尽职调查的关注要点1.法律文件审查：律师应对调查对象的法律文件进行全面审查，包括营业执照、资质证书、合同、章程等，确保其合法有效。
2.主体资格与资质核实：律师需核实调查对象的主体资格和资质，以判断其是否具备从事相关活动的资格。
3.合同履行情况关注：律师应关注调查对象与其他方签订的合同履行情况，评估其合同履行能力。
4.潜在风险评估：律师应对调查过程中发现的潜在风险进行评估，并提出相应的应对措施。
律师尽职调查工作实施方案
律师尽职调查工作实施方案律师尽职调查工作是指律师在代理客户进行法律事务处理过程中，对相关事实、证据和法律适用等进行调查、分析和评估的工作。
律师尽职调查工作的实施，对于保障客户利益、提高律师服务质量具有重要意义。
因此，制定科学合理的律师尽职调查工作实施方案，对于律师事务所的发展至关重要。
一、调查范围律师尽职调查工作的范围主要包括但不限于以下几个方面：1. 客户身份和资质的调查，包括客户的真实身份、资质证明文件的合法性等；2. 与案件有关的事实、证据的调查，包括但不限于调查相关当事人的陈述、证人证言、书证和物证等；3. 相关法律法规的调查，包括与案件相关的法律法规、司法解释和相关判例等。
二、调查方法律师尽职调查工作的方法主要包括但不限于以下几个方面：1. 采集信息的方法，包括但不限于调查、访谈、查阅资料、调取相关证据等；2. 分析信息的方法，包括但不限于逻辑分析、证据分析、法律分析等；3. 评估信息的方法，包括但不限于风险评估、合规评估、法律责任评估等。
三、调查程序律师尽职调查工作的程序主要包括但不限于以下几个方面：1. 制定调查计划，包括确定调查范围、调查目标、调查重点等；2. 实施调查工作，包括采集信息、分析信息、评估信息等；3. 形成调查报告，包括对调查结果的总结、分析和建议等。
四、调查责任律师尽职调查工作的责任主要包括但不限于以下几个方面：1. 律师事务所应当明确律师尽职调查工作的责任人，包括指定主办律师、协办律师和调查人员等；2. 律师尽职调查工作的责任人应当履行勤勉尽责的义务，保证调查工作的客观、公正和独立。
五、调查保密律师尽职调查工作的保密主要包括但不限于以下几个方面：1. 律师事务所应当建立健全保密制度，包括但不限于保密协议的签订、调查文件的保管、调查信息的传递等；2. 律师尽职调查工作的参与人员应当履行保密义务，保护客户隐私和商业秘密。
六、调查监督律师尽职调查工作的监督主要包括但不限于以下几个方面：1. 律师事务所内部应当建立独立的调查监督机制，包括但不限于内部审查、监督检查、风险评估等；2. 律师尽职调查工作的外部监督主要由司法机关、律师协会和客户进行。
律师尽职调查报告书(共5篇)
篇一：法律尽职调查报告四、法律尽职调查报告关于公司法律尽职调查报告目录序言一、主体资格二、历史沿革三、股东及实际控制人四、独立性五、业务六、关联交易及同业竞争七、主要资产八、科研九、重大债权职务十、公司章程十一、股东会、董事会、监事会十二、董事、监事及高级管理人员十三、税务十四、劳动人事、劳动安全等十五、诉讼、仲裁或行政处罚十六、其他序言致公司年月日，贵公司签订了《公司保证书》，就公司及相关各方提供的文件、资料和所做的陈述，本所律师已得到公司的如下保证：本公司所提供的所有文件及口头或书面声明、阐述、保证、说明均是真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，有关文件上的签字、印章均是真实、有效的，所提交的副本或复印件均与原件或正本一致。
本公司已经确知违反上述保证所能导致的不利后果。
如果公司违反上述保证，本公司愿意承担因此而导致的不利后果。
为出具本法律尽职调查报告，本所律师特作如下声明：一、本报告系依据本报告出具日之前已经发生或存在的事实，根据截至报告日所适用的中国法律、法规和规范性文件的规定而出具；二、本法律尽职调查报告仅对法律问题发表意见。
“本所律师”或“我们”指律师事务所法律具体承办尽职调查的律师。
本报告分为导言、正文和附件三个部分。
一、主体资格有限公司成立于年月日，目前公司的注册资本为万元，法定代表人为，住所为，经营范围为。
二、历史沿革（一）首次设立2. 股权结构为：3. 验资或评估：（二）第一次变更（三）第二次变更经过本所核查（问题及其建议）三、股东及实际控制人（一）公司目前的股东和持股比例如下：（二）公司的实际控制人为：四、独立性（一）公司的资产完整（二）公司的人员独立（三）公司的财务独立（四）公司的机构独立（五）公司的业务独立五、业务（一）主营业务情况；经过本所核查（问题及其建议）六、关联交易及同业竞争（一）关联方（二）关联交易（三）同业竞争经过本所核查（问题及其建议）七、主要资产（一）土地1. 土地使用权证号为2. 土地使用权证号为（二）房产1. 房产证号为2. 房产证号为（三）机动车辆1. 号牌号码：主：，车辆类型：；（四）主要生产经营设备1. ，使用年限：，原始价值：，账面价值：；（五）知识产权1. 商标：（1）名称：，注册号码：，使用商品类别：，有效期限自至；（2）名称：，注册号码：，使用商品类别：，有效期限自至；2. 专利：3. 专有技术：4. 版权：八、科研经过本所核查（问题及其建议）九、重大债权债务、（一）购销合同（时间、金额、商品名称、违约责任）（二）借款合同（时间、金额、合同主体、担保情况）十、公司章程十一、股东会、董事会、监事会（一）公司目前的组织架构如下图（二）股东会会议（三）董事会会议（四）监事会会议2. 历次监事会会议时间、参与人员、议题、会议记录的主要内容。
律师尽职调查工作实施方案
律师尽职调查工作方案银行等金融机构，在经营过程中最大的风险来自资金回收风险，那么在放贷或开展其他金融衍生业务过程中，利用律师专业知识和身份提前知悉业务相对方的经营、资产和负债等情况，收集业务相对方的详细资料并作实地验证和取证，作出综合性的资信评估和风险评估，撰写全面性的法律意见，作为银行等金融机构在日常业务的参考和凭据，从而降低银行等金融机构的经营风险。
律师尽职调查就是针对银行等金融机构业务通过对业务相对方详细、全面的实地调查和资料收集工作对企业和个人资信、还贷能力、可能出现的风险等进行事先分析和评估而专门设立业务种类。
第一部分：律师尽职调查的涵义与价值、意义一、律师尽职调查的涵义律师利用其专业知识对业务相对方的主体资格、经营管理合法性、资产、债权债务、诉讼等情况进行书面与实地调查，透过法律视角对相关材料、信息进行甄别、分析，银行等金融机构提示业务可行性与风险，出具综合性法律意见并附相关调查资料。
二、律师尽职调查的价值和意义：1、改变信息不对称的不利状况，以利于对相业务信息的全面了解。
2、明确法律风险和法律问题，判断其性质和对决策的影响。
3、甄别业务相对方。
4、就相关法律风险的承担、法律问题的解决进行谈判，事先明确权利义务，与时调查业务实施方案，防风险产生。
5、避免业务失败或陷入纠纷，对业务相对方现存和潜在的法律风险作出专业判断，为银行等金融机构最终的科学决策提供依据。
6、律师尽职调查的结果对双方最终能否达成业务协议与业务品质起着非常关键的作用。
第二部分：律师尽职调查遵循的原则一、全面原则1、调查容全面：调查业务相对方的主体资格、股权结构、治理结构、关联关系；业务；资产；债权债务；重大合同；诉讼与争议；管理层和员工；税收；外汇；环保；等等。
2、材料全面：调查所有可调查的材料，——包括业务相对方在各部门的材料与自身的相关材料。
二、透彻原则全面原则要求“广”，透彻原则要求“深”。
书面调查与实地调查相结合。
尽职调查律师操作指引
尽职调查律师操作指引1.确定尽职调查的目的和范围：在开始尽职调查之前，律师应与客户明确沟通，确定尽职调查的目的和范围。
这可以包括收集相关证据、调查对方当事人、评估案件的法律风险等。
2.收集和审查相关文件：律师应收集并审查与案件相关的所有文件，包括诉讼材料、合同、证据、法律文件等。
这有助于律师对案件的了解，并帮助他们确定需要进一步核查的信息和证据。
3.进行线索研究：律师应进行线索研究，以了解和发展可能进一步调查的线索。
这可以包括在线数据库、阅读相关报道、调查相关法律和行业标准等。
4.与当事人和相关方进行面谈：律师应与当事人和相关方进行面谈，以收集更多的信息和证言。
这可以帮助律师了解事实、推断动机和意图，并评估案件的可行性和风险。
5.调查相关证人和专家：律师应调查相关证人和专家，以获取关于案件的专业意见和证词。
这可以包括与现场调查有关的目击证人、专家鉴定人或其他知情人的面谈。
6.审查相关法律和先例：律师应审查相关法律和先例，以确保对案件的法律问题有正确的理解。
这可以帮助律师识别可能的法律问题、寻找相关的法律依据和判例，并为客户提供合适的法律建议。
7.评估调查结果：律师应评估尽职调查的结果，以确定案件的可行性、客户的法律风险和最佳法律策略。
这可以通过对收集的信息和证据进行分析、比较和评估来实现。
8.写尽职调查报告：律师应编写一份尽职调查报告，概述他们的调查过程、收集的信息和证据、评估结果和建议等。
这个报告可以帮助律师与客户沟通，并为客户提供决策和行动的依据。
9.保持客户关系管理：律师应与客户保持良好的沟通和关系管理。
这包括定期向客户报告调查进展和结果，并根据需要提供法律建议和建议。
尽职调查是律师成功完成案件和提供优质法律服务的必要步骤。
通过遵循以上操作指引，律师可以更好地准备和执行尽职调查任务，并为客户提供最佳的法律建议。
律师尽职调查报告
律师尽职调查报告律师尽职调查报告在法律领域，律师的尽职调查报告是一项非常重要的工作。
律师通过对相关案件或事务的调查，收集证据和信息，为客户提供准确的法律建议和决策依据。
尽职调查报告的编写需要律师具备扎实的法律知识和严谨的调查能力，以确保报告的准确性和可靠性。
一、尽职调查的重要性尽职调查是律师为客户提供专业服务的基础。
通过对案件或事务的深入调查，律师可以了解相关的法律规定、案例判例和行业标准，为客户提供有力的法律支持。
尽职调查还可以帮助律师发现潜在的风险和问题，并提前采取相应的措施，以避免可能的法律纠纷和损失。
二、尽职调查的步骤1. 收集信息：律师首先需要收集与案件或事务相关的各种信息，包括客户提供的资料、相关文件和证据等。
律师可以通过调阅法律文书、采访当事人和相关证人、查阅公开资料和媒体报道等方式来获取必要的信息。
2. 分析证据：律师需要对收集到的证据进行仔细的分析和评估。
这包括对证据的真实性、可靠性和法律效力进行判断，以确定其在案件中的重要性和可信度。
3. 研究法律问题：律师需要对与案件相关的法律问题进行深入研究和分析。
这包括查阅相关的法律法规、法院判例和学术研究，以了解法律规定和解释，并将其应用到具体的案件中。
4. 形成结论：基于对信息和证据的收集、分析和研究，律师需要形成一个准确、客观的结论。
这个结论可以是关于案件的法律风险、证据的可信度、当事人的责任等方面的判断。
5. 提供建议：最后，律师需要根据尽职调查的结果，向客户提供明确、具体的法律建议。
这些建议可以包括诉讼策略、合同条款的修改、风险管理措施等，以帮助客户做出明智的决策。
三、尽职调查的挑战和注意事项尽职调查是一项复杂而繁琐的工作，律师需要面对各种挑战和注意事项。
1. 时间和资源限制：尽职调查需要律师投入大量的时间和精力，但在一些紧急和复杂的案件中，时间和资源可能受到限制。
律师需要合理安排工作，确保在有限的时间内完成调查，并提供准确的报告。
律师尽职调查工作方案
律师尽职调查工作方案一、调查目标和范围1.明确调查目标：了解案件的基本事实、法律问题和争议点，确定代表客户的最佳策略和解决方案。
2.确定调查范围：包括但不限于收集相关证据、查询相关法规和判决、调查相关法律文书和合同、了解相关公司和个人背景等。
二、资料收集和研究1.文档收集：要求相关方提供与案件有关的文件，包括合同、协议、备忘录、电子邮件等，并审查和组织这些文件以便后续使用。
2.调查报告：制定调查报告的模板和标准，对收集到的证据和文件进行分类、编制和整理，以便于律师和客户理解和分析。
三、证人调查2.讯问证人：制定讯问证人的提纲，并进行讯问。
记录证人陈述的笔录、录音、视频等，确保准确、完整地记录证人的陈述。
3.证人保护：为重要证人提供保护措施，例如保密协议、安全措施等，确保证人的安全和证词的可靠性。
四、调查合同和法律文件1.审查与案件有关的合同和法律文件，包括但不限于合同、协议、法规和判决等。
2.分析合同条款：对合同条款进行分析和解释，评估其对案件的影响和法律效力。
3.寻找法律依据：查询相关法律文书和法规，寻找与案件相关的法律依据和判例。
五、调查公司和个人背景1.核实组织：了解公司或组织的背景信息，例如注册资料、股东信息、企业关系等，以及相关的经营状况和财务状况。
2.调查个人背景：对相关个人的身份信息、履历和财产状况进行调查，以了解其背景和信誉。
六、风险评估和策略制定1.风险评估：根据收集到的证据和信息，评估案件胜算和风险，并为客户提供专业的意见和建议。
2.策略制定：根据风险评估的结果，制定最佳的法律策略和行动计划，并与客户商讨，确保客户和律师对策略的理解和支持。
七、报告和文件整理1.撰写报告：根据调查结果和分析，撰写调查报告，包括事实陈述、法律问题和争议点、风险评估和建议等。
2.整理文件：对涉及到的文件和证据进行归档和整理，确保文件的易于查阅和使用。
以上是一个律师尽职调查工作方案的示范，它可以根据实际情况进行调整和修改。
律师尽职调查工作准则
律师尽职调查工作准则律师的尽职调查工作准则是指律师在代理案件时，应按照一定的标准和流程进行调查取证工作，以达到事实真相的查明和为客户争取最有利的结果的目的。
以下是律师尽职调查工作准则的一般概述，超过1200字的详细内容。
一、客户沟通与需求分析律师在开始尽职调查工作前，应与客户进行充分的沟通，了解案件的背景情况、客户的诉求和期望，并确保双方对工作目标和调查范围有清晰的共识。
二、收集资料和信息律师应充分利用各种合法获取信息的渠道，如案卷、法律数据库、书籍、文献等，对案件相关的法律法规、司法解释、裁判文书等进行研究和分析。
同时，律师还应尽量收集其他与案件有关的证据材料，如相关合同、协议、证明文件等。
三、证人和当事人询问律师在尽职调查中应与关键的证人和当事人进行面对面的询问，以获取他们的证词和看法。
律师在询问时应尊重对方的权益，遵守法定程序，并保持好的沟通和聆听技巧，以获取准确和可靠的信息。
四、物证和场地检查律师应当亲自或委托专业人士对与案件有关的物证和场地进行检查，以确定案件的具体情况和相关因素。
律师应详细记录检查的结果和观察，以备后续使用。
五、专业技术应用六、调查报告和分析律师应将尽职调查的结果进行整理和分析，并书面形式向客户通报，以便客户更好地理解案件的情况，及时调整策略，并为诉讼或争议解决做出决策。
七、合规和法律道德要求律师在尽职调查工作中应遵守相关的法律法规和职业道德规范，并严格保护客户的权益和隐私。
律师在取证过程中应尊重对方的合法权益，避免不当手段和过度打击，确保调查工作的合规性和可信度。
八、团队合作和信息分享九、调整和改进律师在进行尽职调查工作时应不断总结经验教训，及时调整工作方法和策略，以提高工作效果和客户满意度。
律师还应注意行业的最新发展和法律政策的变化，不断学习和提升专业知识和技能。
总之，律师在尽职调查工作中应遵循客户需求、法律规定和道德规范，进行全面深入的调查取证工作，以便客户能够依法维护自己的合法权益。
律师尽职调查工作指南
律师尽职调查工作指南《律师尽职调查工作指南》嘿，刚入行做尽职调查的朋友呀，听我唠唠。
一、基本注意事项首先呢，你得明确调查目的呀。
这就好比你出门旅游要先知道去哪儿一样。
我一开始做的时候，就稀里糊涂的，光听前辈吩咐干啥就干啥，都没好好搞清楚为啥要调查这个企业或者项目。
所以呀，一定要和委托人好好沟通，准确把握住目的，这可重要呢，记住了，这点很关键。
还有啊，调查的范围也要确定好。
这可不是无边界的事儿，别到时候乱找一通。
就像寻宝知道了大致的区域一样，你得把调查的是这个公司的股权结构情况、财务状况还是业务相关信息之类的范围明确好。
二、实用建议做调查计划那可得详细。
这里有个诀窍，我以前是把要调查的内容一条一条列出来，按照重要性排个序，还得给每一项预估个大概的调查时间。
比如说调查财务情况，你得先拿到财务报表，像资产负债表、利润表这些。
然后要找财务专业的人员一起看，我一开始就是自己瞎琢磨，好多财务上的门道根本看不懂，和专业人员一起就好多啦。
搜集资料的时候啊，要多方面去找。
别光从公司自己提供的资料来看，感觉就像了解一个人不能光听他自己说的。
政府部门的登记信息、行业公开的资料也要收集。
比如说你调查一个生产企业，行业的平均产量、成本之类的数据也很重要。
访谈也很讲究呢。
访谈前要做好充分准备，列好访谈提纲。
我当时就是没做好准备，访谈的时候有些问题都没想到问，回来又补的。
访谈的时候态度要诚恳，要注意让对方放松，别像审犯人一样。
三、容易忽视的点法律法规的适用哦。
有些项目可能涉及新的法律法规或者政策调整，别总是按照老套路。
我就吃过一回亏，当时按照以前的规定做调查，结果做着做着才发现新政策对某些情况处理完全不同，又返工重新做的，费了好大劲啊，所以这个一定要当心。
不要忽视“小”问题哦。
有时候一个小印章、一个不起眼的合同条款都可能隐藏着大风险。
我之前调查的一个企业，就有个小小的股权转让协议里有个模糊条款，刚开始没注意，后来仔细一琢磨可能会引起很多麻烦。
律师尽职调查工作方案
律师尽职调查工作方案
尊敬的先生/女士
1.确定调查目的：首先，我们需要明确您进行调查的目的是什么。
例如，是为了了解一些企业的财务状况，还是为了评估一些人的背景，或者
是为了解决一些法律纠纷等。
清晰的目标将有助于确定调查的重点和范围。
2.收集相关信息：在开始调查之前，我们需要收集相关的信息。
这包
括公司的注册资料、财务报表、员工名单以及相关的合同和法律文件等。
对于个人调查，我们可能需要了解其个人背景、教育背景、就业历史等。
4.财务调查：如果调查涉及到企业的财务状况，我们将进行财务调查。
这包括对财务报表的审核，与财务主管会面，以了解财务操作、工资福利
等的情况。
我们还可能请会计师或审计师参与调查，对财务数据进行核实
和审计。
6.风险评估：通过对所收集到的信息进行综合分析，我们将评估调查
对象存在的风险和可能的问题。
这有助于您作出明智的决策并制定相应的
应对策略。
7.提供调查报告：最后，我们将向您提供详细的调查报告。
报告将包
括所收集到的信息和证据，调查过程中遇到的问题及相应的解决方案。
我
们将提供专业的意见和建议，以帮助您制定进一步的行动计划。
以上是一个基本的律师尽职调查工作方案的概述。
根据具体情况，我
们可以进行适当的调整和补充。
我们的目标是为您提供客观、全面和可靠
的调查结果，帮助您做出明智的决策。
谢谢！
此致。
律师尽职调查报告
律师尽职调查报告律师尽职调查报告「篇一」根据深圳市某某物业管理有限公司（以下简称“贵司”）与广东卓建律师事务所（以下简称“本所”）签订的《管理律师服务合同》，本所接收贵司的委托，就贵司的经营管理系统进行调整和提升。
按照项目进度计划，本所在完成了必要的前期沟通和准备工作后，指派律师于 20xx年5月6日开始进行第二阶段的尽职调查工作，并于20xx年5月20日完成。
在此期间本所律师对贵司现有的规章制度、员工手册、部门手册、公司章程、董事会议事规则、监事会议事规则以及ISO9000文件进行了全面的了解，并与公司高层、中层、基层管理人员及员工进行了访谈，合计共27人次，其中高层2人次，中层5人次，基层管理人员及员工20人次。
同时对物业部、工程部、保安部进行了实地考察，并与保安部员工一起对公司管理的某某商业大厦楼宇进行了实地巡查。
在此基础上，本所律师按照管理律师的业务标准、道德规范，本着勤勉尽责的精神，在对贵司提供的有关材料和事实进行了核查和验证后，现向贵司出具如下尽职调查报告（以下简称“本报告”）。
在出具本报告之前，本所特作如下声明：1. 本报告仅对《管理律师服务合同》中约定的服务事项负责，并以贵司提供的材料以及本所尽职调查中所了解到的情况为依据，发表意见。
2. 本报告为阶段性工作报告，其中所涉及的情况和意见均不是本次管理律师项目的最终结论，在经过贵司进一步认可或修改后方可作为下一阶段工作的依据。
3. 本报告仅供贵司为本次管理律师项目使用，未经本所事先书面同意，不得作为其他任何用途使用，包括但不限于复印、传抄和外传。
一、组织结构设置（一）基本情况贵司在经营管理层设有总经理和副总经理，下设人力资源部、财务部、物业部、工程部、保安部和品质部，其中总经理分管人力资源部、财务部和工程部，副总经理分管物业部、保安部和品质部，而原有的组织结构框架图中所提及的拓展部，在事实上并没有运转。
（二）分析1. 贵司的组织结构设置总体上采取了职能型组织结构的方式。
律师尽职调查主要内容
律师尽职调查主要内容以下是律师尽职调查主要内容的相关介绍：一、什么是律师尽职调查律师尽职调查，是指律师接受当事人的委托，对当事人指定的有业务关系的企业的规模、资产负债、信用状况、社会评价、出资人情况等进行调查并出具专业报告书的一项法律服务。
律师尽职调查的首要目的在于为客户提供评价目标公司有关项目的法律资格以及相关项目的各种事项是否符合法律规定，最终目的则在于防范风险，避免无谓的失误和损失。
律师尽职调查的完成后，律师要给当事人一个真实的、可靠的结论，不能有任何虚假和水分，因为律师进行尽职调查的目的是为了提示与防范风险，而不是为了极力促成交易，故律师会将法律风险要充分的向当事人予以揭示。
二、律师尽职调查的主要内容与范围(一)律师尽职调查范围：1、境内公司的法定主体情况;包括设立、登记、股东变更、公司章程，股本总额以及变更登记情况，股东出资情况，公司是否发生过合并、分立、重组、资产置换、不动产资产规模、经营记录方面有无重大问题，是否存在股权转让限制。
2、公司的财产和财产权状况;土地使用权、房产情况;拥有的商标权、专利权、著作权、特许经营权等无形资产状况，主要生产经营设备情况。
3、公司近期生产经营情况;持有的生产经营许可证照、是否发生重大债权债务情况，经历的诉讼、仲裁、执行、行政处罚等情况，税务、环保、产品质量、技术标准情况。
(二)律师尽职调查主要内容：1、审查拟收购目标公司合法的主体资格审查目标公司的主体资格是为了确保交易的合法有效，即交易方是合法存在的，具有进行本次交易的行为能力。
对目标公司主体的合法性的调查主要包括两个方便：一是其资格，即目标公司是否依法成立并合法存续，包括其成立、注册登记、股东情况、注册资本交纳情况、年审、公司变更、有无吊销或注销等。
二是其是否具备从事营业执照所确立的特定行业或经营项目的特定资质，如建筑资质、房地产资质等。
2、审查目标公司的资产及财务情况主要是核实目标公司的各项财产的权利是否有瑕疵，是否设定了各种担保，权利的行使、转让是否有所限制等。
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律师尽职调查工作方案
银行等金融机构，在经营过程中最大的风险来自资金回收风险，那么在放贷或开展其他金融衍生业务过程中，利用律师专业知识和身份提前知悉业务相对方的经营、资产和负债等情况，收集业务相对方的详细资料并作实地验证和取证，作出综合性的资信评估和风险评估，撰写全面性的法律意见，作为银行等金融机构在日常业务的参考和凭据，从而降低银行等金融机构的经营风险。
律师尽职调查就是针对银行等金融机构业务通过对业务相对方详细、全面的实地调查和资料收集工作对企业和个人资信、还贷能力、可能出现的风险等进行事先分析和评估而专门设立业务种类。
第一部分：律师尽职调查的涵义及价值、意义
一、律师尽职调查的涵义
律师利用其专业知识对业务相对方的主体资格、经营管理合法性、资产、债权债务、诉讼等情况进行书面及实地调查，透过法律视角对相关材料、信息进行甄别、分析，银行等金融机构提示业务可行性及风险，出具综合性法律意见并附相关调查资料。
二、律师尽职调查的价值和意义：
1、改变信息不对称的不利状况，以利于对相业务信息的全面了解。
2、明确法律风险和法律问题，判断其性质和对决策的影响。
3、甄别业务相对方。
4、就相关法律风险的承担、法律问题的解决进行谈判，事先明确权利义务，及时调查业务实施方案，防范风险产生。
5、避免业务失败或陷入纠纷，对业务相对方现存和潜在的法律风险作出专业判断，为银行等金融机构最终的科学决策提供依据。
6、律师尽职调查的结果对双方最终能否达成业务协议及业务品质起着非常关键的作用。
第二部分：律师尽职调查遵循的原则
一、全面原则
1、调查内容全面：调查业务相对方的主体资格、股权结构、治理结构、关联关系；业务；资产；债权债务；重大合同；诉讼及争议；管理层和员工；税收；外汇；环保；等等。
2、材料全面：调查所有可调查的材料，——包括业务相对方在各部门的材料及自身的相关材料。
二、透彻原则
全面原则要求“广”，透彻原则要求“深”。
书面调查与实地调查相结合。
就取得的第一手调查材料向行政管理部门等第三方核实信息的真实性和准确性。
揭示书面材料与实际情况不相符的状况出现。
三、区别对待原则
1、业务相对方发展阶段不同，律师尽职调查侧重不同。
如：创业期企业——侧重核心竞争力调查（创业团队、知识产权、项目的可持续发展等）。
成熟期企业——侧重全面尽职调查。
2、业务相对方行业不同，律师尽职调查侧重不同。
如：高科技企业——侧重知识产权调查。
化工企业——侧重环境污染问题调查。
3、业务相对方背景不同，律师尽职调查侧重不同。
如：根据《公司法》设立的公司——侧重公司治理情况调查。
改制企业——侧重改制合规性、相关利益主体的利益问题解决调查。
四、独立原则
银行等金融机构独立。
尽职调查律师独立。
第三部分：律师尽职调查的程序
一、签订保密协议；起草尽职调查文件清单。
二、经银行等金融机构确认，向业务相对方提交清单。
三、向相对方收取文件资料，核对复印件和原件，做好资料清单，双方代表签字确认。
四、对相对方依尽职调查内容进行全方位的实地考察，并作详细的笔录，尽可能取得笔录对象及业务相对方负责人员的书面确认。
五、对所收集材料及所作笔录进行研究、调查、向行政管理部门等第三方验证，并向银行等金融机构作初步汇报。
六、对于仍未理清的事实或者还需深入了解的信息，起草《补充文件清单》要求业务相对方提供材料，并继续实地考察、调查、验证，直至查明。
七、对不能完全获悉的情况，要求业务相对方作出声明和保证，并在保证中明确将产生的法律后果的承担。
八、对调查所知的全部情况、文件资料进行整理和分析、研究，并银行等金融机构出具尽职调查报告，对发现的法律风险进行分析，提出应对方案。
第四部分：律师尽职调查的内容
一、相对方基本情况
1、主体资格：是否合法设立，有效存续（设立的程序、资格、条件、方式等是否合法、合规；重点关注公司设立批准文件、营业执照、行业特殊证照、年检报告等）。
2、公司宪章性文件对经营、增资等的特殊规定（公司章程、发起人协议、股东协议及各修改本）。
3、调查股权结构：
（1）股东认缴资本是否已缴足（验资报告、资产评估）；
（2）股东的股权是否质押；
（3）股东是否变更（股权转让/增资扩股）（工商档案）；
（4）与股东之间是否存在重大关联交易；
（5）是否存在限制公司融资的股东协议。
4、公司内部治理结构：
（1）治理结构是否建立，是否有效运转；
（2）公司成立以来的股东会决议/记录、董事会决议/记录；
（3）董事会、监事会、高级管理人员安排的合理性；
（4）董事、高管的重大人员变动。
二、业务相对方的业务及相关协议
1、调查相对方供应商、分销商和客户信息：
（1）重要供应商协议；
（2）长期供货协议；
（3）上述协议对业务相对方可能存在的法律风险；
（4）区域性分销商协议；
（5）分销是否排除直销或其他销售方式；
（6）是否禁止分销商分销其他同类产品；
（7）对客户的全部承诺和保证的实现可能性和实现阶段。
2、销售、市场开发和其他重要信息：
（1）销售、代理、市场开发、广告投入及范围（相关协议）；
（2）与销售代表、经销商之间的利益安排（相关协议）；
（3）与董事、高管及持有公司股份5%以上表决权股份的股东之间订立的协议（如贷款协议）。
三、业务相对方的资产和财产权利
1、调查资产信息：
（1）不动产、设备、车辆等重大资产清单；
（2）相关资产所有权文件；
（3）权利障碍文件（如担保协议、租赁协议等）；
（4）不动产和重大资产取得方式及相关协议；
（5）是否存在产权纠纷或潜在纠纷。
2、知识产权信息：
（1）相对方或其子公司拥有/使用的商标、服务标志、商号清单及相关证书；
（2）拥有的专利、专有技术、技术许可清单；
（3）专利或专利申请文件；
（4）著作权清单及著作权文件；
（5）域名等网络知识产权；
（6）与任何第三方签订的知识产权转让/许可协议；
（7）知识产权研究开发协议，技术服务或咨询协议；
（8）参与知识产权开发或对此作出贡献的技术人员及其他雇员名单；
（9）上述人员签订保密协议和竞业禁止协议等情况；
（10）知识产权担保信息；
（11）业务相对方提出的或针对业务相对方的有关知识产权的未决/威胁提出的侵权诉讼、调查或索赔相关信息；
（12）知识产权开发中使用第三方技术的情况；
（13）对业务相对方任何知识产权的分析或评估信息；
（14）商业秘密等其他知识产权信息。
四、业务相对方的债权债务信息
1、重大的应收/应付账款情况（包括应收/应付账款）及其实现的风险；
2、对外担保情况以及代偿风险、追偿风险；
3、对外作出的重大借款/投资承诺；
4、有无侵权之债（环保、产品质量、劳动、人身等）。
五、诉讼及争议信息
1、成立以来影响到业务相对方的全部已决、未决、威
胁提出的诉讼、仲裁、行政处罚、政府调查等具体情况。
2、过去3年内任何对业务相对方不利的重大诉讼的判决结果的程序，如：（1）赔偿数额较大（2）禁止使用某项资产（3）承担产品责任或类似责任。
3、成立以来遭客户投诉及投诉解决情况。
4、业务相对方控股股东或主要股东、董事、高级管理人员遭受起诉或者接受政府相关部门调查的情况。
六、管理层和员工信息
1、劳动协议、竞业禁止协议、保密协议的格式文本；
2、员工名单及工资清单；
3、与管理层、技术人员及其他核心员工的协议；
4、与现任及前任与业务有关员工、管理人员、关联方、董事及顾问之间的所有协议清单；
5、上年度及本财政年度期间向与业务有关的管理人员、董事、员工及顾问支付的所有薪酬清单；
6、成立以来发生的重大劳工问题；
7、企业内部规则和条例；
8、董事和高管在最近 5 年内的未刑证明。
七、税收及外汇信息
1、业务相对方及其子公司的近三年及近三个月的纳税申报单或其他纳税申报材料；有无未缴税款及原因。
2、任何税务机关批准的相对方享受的任何税务抵免、
税务优惠或其他激励措施的细节及文件。
3、外汇登记证。
八、环保信息、产品质量、技术标准等（针对特定相对方）。
以环保为例：与可能存在的环境污染问题及诉讼相关的所有文件（与政府函件往来、内部咨询报告、针对业务相对方或其子公司环境违规行为的通知），目前的排污许可证或相关政府批文、当前环保工程的情况及相关工程文件、排污权交易情况。
第五部分：结语
律师尽职调查以法律为准绳，给出了执行业务决策与否的底线，为银行等金融机构决策从法律的角度予以诠释，从而得出更明确的结论。
现阶段在全国的发达地区尽职调查已经成为各项业务成功的法律保障，作为成功的银行等金融机构应当将律师尽职调查作为项目前必经的操作步骤，从而保障业务目的的成功实现。
附：《法律尽职调查文件清单》。