案件风险排查工作的自查报告
案件防控风险排查的自查报告-自查自纠报告
案件防控风险排查的自查报告-自查自纠报告第一篇：银行案件防控、风险排查自查报告银行案件防控、风险排查自查报告根据包新农金发今年30 号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求为进一步加强我行案件防控风险排查工作，提高全行员工案件防范意识，加强内控制度建设，查找风险点，及时发现并上报各类案件，消除案件隐患，确保案件防控风险点排查工作的扎实有效开展。
案件防控风险点排查活动实施“一把手”工程。
行长为案件防控排查工作的第一责任人。
各部门负责人组织本部门的排查工作，充分认识案件风险防控工作的严峻形势，高度重视，切实负责，把案件风险防控排查工作落实到位。
主要对以下方面进行排查。
一、业务操作流程排查。
（一）存款方面：（1）单位结算账户的自查处理。
今年11 月21 日至25 日，我1、账户管理：们按照人民银行《单位结算账户管理办法》，对开业至今开立的单位结算账户进行了详细的自查。
共清查账户55 户含我行在同业（荆门人行1 户、汉口银行1户、掇刀中行1 户、掇刀农行1 户、向阳农行1 户）开立账户5 户，其中：基本账户3 户、专用账户1 户、一般账户50 户、注册验资户1 户；经清查，发现问题若干：一是待核准类基本账户在他行未销户，在我行又开立基本账户，致使在我行开立的账户长期处于“黑户”状态。
该账户属于我行自身账户，最初注册验资时是在掇刀中行办理，验资成功转为基本账户。
我公司正式营业后，欲将基本账户变更到我行营业部办理，因中行变更手续繁杂一直久拖不决。
后续在请示行领导后，我们将根据指示进行处理。
二是报备类一般账户在他行有久悬户和基本账户变更，致使在我行开立的账户不能报备。
经与开户单位主管人员联系，目前，变更账户的2 家单位已将最新的单位开户许可证送交我行，我行也已在人行结算账户管理系统报备。
在他行有久悬账户的单位 2 家，1 家已经做销户处理，还有1 家正在要求基本账户开户行做久悬账户转为正常账户处理，后续将视情况做出相应处理。
风险排查自查报告9篇
风险排查自查报告9篇风险排查自查报告1根据市行关于开展风险排查活动的通知要求，我行立即组织开展全辖业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从1月20日开始，对公司业务进行了全面排查，现将排查情况报告如下。
一、公司业务排查情况（一）公司业务账户排查我行公司业务部共开立对公账户户，其中基本存款账户户，专用账户户，临时存款账户验资需要开立的户。
不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开立多个专用存款账户；单位开立账户使用的名称符合规定；不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的问题。
坚持记账与对账分离原则，会计主管按月检查往来对账、银企对账情况，对未达账进行跟踪核对。
在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。
基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。
临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。
注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资金汇缴人与出资人名称一致。
银行结算账户的变更与撤销。
存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部门的证明文件；及时修改客户信息；存款人的印鉴做相应变更。
存款人撤销银行结算账户申请经会计主管或主管审批，检查销户前存款人贷款、应收利息、结算费用等应收款项结清。
存款人撤销银行结算账户时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证；柜员审核无误并将重要票据作作废处理。
在办理单位银行账户撤销手续时，在其基本存款账户开户登记证上注明销户日期并签章；于账户撤销之日起2个工作日内向人民银行报告。
无频繁开、销户，通过虚假交易进行洗钱活动。
对已转入“久悬未取专户”的款项，存款人要求支取原账户款项时，提供了合法拥有账户支配权的证明文件，并经过有关负责人审核后列支。
银行结算账户重要资料的管理。
建立了银行结算账户管理档案,并按会计档案进行管理。
预留签章为该单位的公章或财务专用章加其法定代表人（单位负责人）或其授权的代理人的签名或者盖章。
案件自查工作总结报告
案件自查工作总结报告三篇篇一：关于案件风险排查自查报告四、账户资料保存情况。
对于客户实行一人一档管理，确保客户所填单据的完整和真实。
在自查期间，对于客户帐户姓名及身份证逐笔核对一致，确保不存在匿名账户和假名账户。
通过案件排查，我社员工对案件排查的内控制度有了进一步的认识，能够较清醒的认识到案件排查工作的重要性，对可疑存款的识别能力正在逐步提高，同时能在日常工作中保持较高的警惕性。
篇二：案件自查自纠工作总结一、高度重视，将此次自查工作作为当前重中之重的工作来抓。
接此通知后，科里能够高度重视，及时组织开展了科里20XX年所办案件自查自纠工作，重点按要求对以下几个方面进行了自查：一是严格执法，按法律程序执法。
通过对20XX年以来科里所办21个案件自查自纠，程序合法，行政主体合法，事实依据合法充分，证据确凿，适用法律定性准确;二是廉洁自律,依法办案。
科里在查处每一个案件时都是严格按照法律积极立案，按办案要求做到在规定时限内结案归档，罚没款上缴国库，特别是对重大、复杂案件或重大违法行为给予较重处罚的案件，局党组非常重视，严格例会按处罚自由裁量标准要求集体讨论通过；三是执法子系统规范标准化。
做到了按立案及时标准、规范，凡是网上核审的案件都能够做到依照法律、法规库提供的违法行为，定性准确，程序合法，说理充分，证据确凿。
二、精心组织，做到此次自查自纠工作落到实处。
这次案件自查工作市场合同科做到了严密组织，通力配合，按要求进行了自查自纠，截止到现在对拉里20XX年以来的科里21个办案件进行了自查，做到了边查边改，整改到位的目标要求。
三、存在问题及下步打算此次自查自纠工作虽然按上级文件精神要求做到了整改及时到位，但也存在着：一是对查办案件相关法律法规研究的不深不透的现象；二是对查办过的案件书式数据填写不全；主要表现在对本科20XX年所办案件通过自查存在有共性的问题是现场笔录、询问笔录个别项目内容为空的'现象，在下步工作中还需加强研究与学习，还需进下加强与提高。
关于案件风险排查自查报告
关于案件风险排查自查报告一、背景介绍案件风险排查自查报告是为了防范和控制企业内部存在的各类案件风险，确保企业合法经营和稳定发展的重要工作之一、本次报告是对我公司案件风险进行全面梳理和自检的结果总结，以期发现问题、解决问题，进一步提升企业的风险管理水平。
二、自查方法和过程本次自查采取问卷调查、资料查阅、面谈访谈等多种方式，涵盖了企业各个层面的风险排查工作。
我们在整个自查过程中，积极引导员工参与，提高员工的风险意识，并开展相关的培训工作，以提高员工的风险防控能力。
三、自查结果通过本次自查，我们发现了一些潜在的案件风险问题，主要包括以下几个方面：1.人员管理在人员管理方面，我们发现了一些存在潜在风险的问题。
例如，一部分员工的权限设置过高，容易导致数据泄露和信息安全问题；还有一些员工在离职后，未能及时收回其权限，存在安全风险。
2.内部控制在内部控制方面，我们发现了一些制度和规范执行不严的问题。
例如，一些部门在关键环节上没有建立相应的审批流程，导致资金管理不规范，存在财务风险；另外，一些操作流程不符合公司制定的规定，存在违规操作的风险。
3.合同管理在合同管理方面，我们发现了一些管理不到位的问题。
例如，有些合同未能及时归档和备案，存在合同纠纷和争议的风险；还有一些合同的审查和签署流程不规范，存在法律合规风险。
4.供应链管理在供应链管理方面，我们发现了一些潜在的风险问题。
例如，没有建立供应商风险评估和分类管理的机制，容易导致供应商质量和信用风险；同时，对于主要供应商的供应能力和稳定性无法有效掌握，存在供应不可靠的风险。
四、风险预警和对策建议基于以上发现的问题，我们将采取以下措施进行风险预警和对策：1.人员管理：加强对员工权限的管理和控制，完善离职员工权限的注销流程。
2.内部控制：完善制度和规范，建立健全的审批流程，加强对操作流程的培训和监督。
3.合同管理：加强合同归档和备案工作，建立合同审查和签署的全流程管理机制。
银行案件风险防控自查报告
银行案件风险防控自查报告银行案件风险防控自查报告最近，总行对我们进行了一系列案件风险防控方面的培训，积极开展讨论与学习，参照制度认真查找问题。
通过近段时间的学习教育，我对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识充分了解和明确了执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。
现按照要求对自身在案件风险防控方面存在问题进行自查并报告如下：首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事；不参加任何邪教组织，不参加赌博、**彩等非法行为。
认真执行好**农合行的各项规章制度，坚持各种平安防范措施，按时上下班，保持行容行貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。
其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相催促，但不以感情代替制度。
作为屯光支行的一名前台柜员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制，坚持当时记帐、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。
办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿，认真进行登记；管理好会计凭证、会计帐簿、报表，做好会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。
但是，通过本次案件专项治理自查，我也从中发现了自己存在不少问题：1、学习不够深入，如政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深入。
在业务上侧重于完成上级交给的任务指标，自我学习不够积极主动，对其他岗位的工作职责，工作范围了解学习不多。
2、业务素质还有待进一步提高，表达在工作效率和操作标准的提高。
业务技能如点钞，小键盘录入速度上均需提高，以加快业务办理速度。
安全风险隐患排查自查报告2(4篇)
安全风险隐患排查自查报告为全面贯彻##市人民政府办公室《关于做好当前风险隐患排查工作的通知》精神，我院高度重视，上下迅速行动，结合医院工作实际，形成全员、全方位、全过程抓风险隐患治理的最大合力。
现将完成情况总结如下：一、加强领导，成立机构为确保排查工作有序顺利开展，我院成立了突发事件风险隐患排查工作领导小组，由院长任组长，分管安全工作的副院长为副组长，科室负责人为成员，各部门已根据本单位的隐患治理要求，制定了隐患排查治理专项行动工作方案，成立了机构，明确了职责。
二、深入开展突发事件风险隐患排查工作我院召开了动员会，及时传达了《关于做好当前风险隐患排查工作的通知》精神，并要求与会者切实搞好宣传发动工作，广泛宣传开展突发事件风险隐患排查专项行动的背景、目的、意义、内容和时限，大力营造隐患专项整治活动的浓郁气氛。
同时明确以做好暴雨、台风等各类灾害的防范、应对工作及应急救援等方面为重点，全面开展安全生产隐患排查治理行动。
三、加强日常监管，夯实基础工作不断加强动态管理，对新发现的风险隐患及时登记，对已不构成风险隐患的及时核销;并根据存在风险隐患的实际情况，制订有针对性的应急预案，加强应急演练，提高防范和处置能力，做到早发现、早报告、早处置，确保公众生命财产安全。
同时，加大科普宣教力度，提高公众风险防范意识和自救互救能力。
四、加强治理整改，建立长效机制对近期可能存在和发生的突发事件风险隐患，明确责任，把风险隐患的治理整改和排查工作贯穿于排查的全过程，对可在短时期完成治理整改的，立即采取措施消除风险隐患;对情况复杂、短期内难以治理排除的，制订整改方案和应对预案，落实治理整改措施、整改效果、责任人和期限等，防范突发事件的发生。
一旦事件发生，确保能够妥善处置、减少损失。
五、下步工作计划针对存在的问题，把治理隐患、预防事故作为安全工作的着眼点和落脚点。
（一）继续积极深入推进隐患排查治理专项行动。
进一步提高认识，加强领导，加强对少数思想认识不到位、隐患严重、专项行动进展迟缓的单位的检查监督指导，对可能发生事故的各个环节进行重点排查，及时整改消除可能酿成事故的重大隐患。
案件风险自查报告
案件风险自查报告第一篇：银行案件风险自查报告.1自查报告按照支行关于每个网点每季度开展案件风险自查，并在季末上传案件风险自查报告的要求，营业部立刻组织全体职工认真学习并成立了专项自查小组，对我网点进行了认真细致的全面检查，现将自查情况汇报如下：一、柜员卡管理方面：1、让全体柜员认真学习规章制度，让所有柜员办事有章可寻，明确了岗位责任制。
2、对柜员休假进行了报批备案制度，对柜员休息超过三天的对柜员进行了休假离职处理。
二、印章、重要空白凭证管理方面：1、业务印章的使用、保管、交接严格按照印章管理规定进行操作，经检查没有发现业务印章混用现象，能够做到人离开印章入箱保管，下班后入库保管。
2、重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立登记簿进行逐份登记。
经检查重要空白凭证安要求入库专人保管，实物与系统数据一致。
领用有登记领用柜员签字。
3、印、证指定专人分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。
三、查库制度方面：1、按规定对网点进行查库、碰库。
运营主管按要求进行了每日验箱、每月查库并做好相关记录；网点负责人按照要求做到每季查库且做有记录。
2、大库及柜员钱箱不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、等抵库现象。
3、能够按照现金管理制度执行。
检查中未发现柜员钱箱超限额现象，主出纳能够及时对柜员现金进行调配及保证了营业正常现金使用又保证了日常现金安全。
第二篇：关于案件风险排查自查报告关于排查案件风险自查报告----___信用社接联社关于排查案件风险的紧急通知的文件精神后，我社迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作，现将自查工作报告如下:一、建立案件排查内控制度，由内勤、会计人员对日常业务进行监督。
对我社员工尤其一线员工进行案件排查的宣传与培训，认识案件排查的重要性和必要性。
在此次自查期间，通过学习案件排查的文件，对员工进行宣传和培训，让员工清醒认识案件排查的必要性，并对员工的不解之处进行一一解答。
排查案件风险自查报告
排查案件风险自查报告尊敬的领导：根据我国银监部门的指示和要求，我行对全辖内控制度执行情况、账户管理情况、大额存款进出情况、现金管理情况等业务开展情况进行了全面的风险排查。
现将有关情况报告如下：一、加强组织领导根据银监部门和总、分行案件风险排查工作要求，我行结合实际制定了全行案件风险排查工作《自查方案》，明确由风险管理部牵头，抽调客户业务部、信贷与风险管理部业务主干开展案件风险排查工作。
二、认真开展自查本次共有 xx 人参加了案件风险排查，共核查开户企业 xx 户，查阅各类凭证、账簿 xx 本；查阅大额现金登记簿 xx 本，查阅账户资料 xx 份。
（一）内控制度执行情况我行制定了制度、制度、制度、制度、定期审计制度、现场和非现场监管制度等内控制度。
按照人民银行和上级行的要求，安装了公民身份核查系统、反洗钱系统、会计远程监控等防控系统，加强了客户身份核查工作，加大了对大额和可疑交易进行登记、监测、分析的力度，进一步提高了我行案件风险排查的工作效率。
（二）账户管理情况我行对全辖账户进行了全面排查，重点关注大额资金流动、可疑交易等异常情况。
通过查阅账户资料、核对交易记录，确保账户管理合规、透明。
（三）大额存款进出情况对全辖大额存款进出情况进行排查，重点关注大额资金的来源和去向，确保资金流动合规、透明。
同时，对大额存款的客户身份进行核查，确保客户身份真实、合法。
（四）现金管理情况对全辖现金管理情况进行排查，重点关注现金管理的合规性、透明性。
通过查阅现金登记簿、核对交易记录，确保现金管理合规、透明。
三、存在问题及整改措施（一）存在问题1. 部分内控制度执行不到位，需要加强内控制度的培训和宣传，提高员工的风险意识。
2. 部分账户管理存在漏洞，需要加强账户管理的审核和监控，确保账户管理的合规性。
3. 部分大额存款进出情况存在异常，需要加强对大额存款的审核和监测，确保资金流动合规、透明。
4. 部分现金管理存在问题，需要加强对现金管理的审核和监控，确保现金管理的合规性、透明性。
银行案件风险排查工作的自查报告
银行案件风险排查工作的自查报告自查报告：银行案件风险排查工作一、前言作为一家银行，我们积极履行着监管和风险管理的职责，以确保金融体系的稳定和金融市场的秩序。
为此，我们进行了一次银行案件风险的自查工作，以发现并解决存在的问题，进一步加强银行案件风险的控制与管理。
本报告将对自查工作进行总结，并提出改进措施。
二、自查内容本次自查主要涵盖以下方面的内容：1.重要风险事件的发生情况与处理情况；2.内外部投诉、调查与应对情况；3.内部审计和外部监管的通报与整改情况；4.员工违规行为及处置情况。
三、自查结果通过对以上内容的自查，我们发现了以下问题：1.风险事件报告不及时、不准确。
在一些重要风险事件发生后，相关部门未能及时将事件报告，导致对应的风险措施无法及时启动。
2.内部风险调查与处理缺乏标准化。
对于内部投诉和调查处理工作的规范化指引不明确，导致处理结果可能不准确或不公正。
3.对外投诉处理欠缺透明度。
对外投诉的处理情况缺乏及时公示，影响了银行的信誉度。
4.审计整改不到位。
对于审计报告中的问题整改工作，存在未能按照规定时间完成整改、整改措施效果不明显等情况。
5.员工违规行为的发现和处理不彻底。
对于一些员工违规行为，管理措施不到位，对员工的惩处力度不足。
四、改进措施为了解决以上问题，我们将采取以下改进措施：1.加强风险事件管理和报告制度。
制定明确的风险事件报告流程和时间节点，确保风险事件能够及时发现和报告，并启动相应的风险控制措施。
2.规范内部风险调查与处理程序。
制定内部投诉和调查处理的规范化指引，确保调查过程的公正性和结果的准确性。
3.提高投诉处理的透明度。
建立投诉处理结果公示的制度，及时告知客户对投诉的处理情况，增强银行的公信力。
4.加强审计整改工作。
落实审计整改的责任主体，明确整改措施和时间，确保问题能够及时解决，整改措施能够有效实施。
5.加强员工违规行为的监管与惩处。
建立健全的员工违规行为发现和处置机制，加强对员工的监管和教育，严厉打击违规行为，保护银行的良好形象。
2024年银行案件风险排查情况报告
银行案件风险排查情况报告1
按照《XX市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》的要求，我行高度重视，迅速组织我行风险管理部、业务部等科室研究制定符合我行实际情况的风险排查方案，并且严格按照方案进行非法集资排查工作。
一、工作准备
为做好此次非法集资风险专项排查，我行做出以下部署：一是明确组织分工，成立了以xx为组长的非法集资风险专项排查领导小组，实行“一把手”负责制，层层落实排查责任和任务；二是在内容上排查员工利用职务之便，参与或实施民间借贷或非法集资活动，尤其是对重点业务部门和每位员工行为进行深入细致排查。
一、经过认真对照检查，本人没有存在下列违法违规行为：一是没有存在授意或指使员工违规办理业务行为；二是没有存在超越权限或范围办理业务行为；三是没有存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为；四是没有存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为；五是没有存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为；六是没有发现存在其他严重违规行为。
在具体操作中：
一方面，我行要求各支行、各部门组织查询辖内每名员工的个人信用报告；安排专人对员工个人信用报告进行分析，及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况；同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己的个人信用。我行还组织员工填写非法集资风险排查情况表，对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的'情况，以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。
三是建立贷前涉非调查承诺制度。对现有的授信客户名单进行排查，将涉非客户从授信名单中剔除；对新增的授信客户，在贷前调查中加入民间借贷的调查内容，与客户签订“严禁将信贷资金用于非法集资承诺书”。
案件风险排查工作的自查报告
案件风险排查工作的自查报告一、背景与目的为了深入贯彻落实公司关于案件风险防控的决策部署，加强公司内部管理，确保业务稳健发展，我司于近期开展了案件风险排查工作。
本次自查报告旨在总结排查工作的主要情况、发现问题及改进措施，为进一步提升案件风险防控能力提供有力支撑。
二、排查工作实施情况1. 组织架构与分工为确保排查工作有序开展，我司成立了由法务部、风险管理部、审计部等部门组成的联合排查小组，明确各部门职责分工，形成工作合力。
2. 排查范围与重点本次排查工作覆盖了公司所有业务领域和环节，重点关注案件高发领域、关键业务环节和内部控制薄弱环节。
3. 排查方法与步骤采用自查、互查和专项检查相结合的方式，通过查阅资料、现场访谈、数据分析等手段，对各项业务进行全面细致的排查。
三、排查结果及问题分析1. 排查结果概述经过认真排查，共发现潜在案件风险点XX个，涉及金额约XX万元。
其中，重大风险点XX个，一般风险点XX个。
2. 问题分类与具体描述（1）业务流程不规范：部分业务环节存在操作不规范、审批不严格等问题，容易导致风险事件发生。
（2）内部控制缺失：部分关键岗位未设置必要的内部控制措施，如双人复核、定期轮岗等，增加了风险敞口。
（3）员工合规意识不强：部分员工对法律法规和公司内部规章制度了解不足，存在违规操作的风险。
3. 问题成因分析问题成因主要包括制度不完善、执行不到位、监督缺失等方面。
同时，部分员工对风险防控的认识不足，也是导致问题发生的重要原因。
四、改进措施与建议1. 完善制度体系（1）修订完善相关业务流程和操作规范，确保业务操作符合法律法规和公司内部规章制度要求。
（2）加强内部控制制度建设，完善关键岗位的风险防控措施。
2. 加强执行与监督（1）加大对业务流程执行情况的监督力度，确保各项制度得到有效执行。
（2）建立定期检查和专项检查相结合的监督机制，及时发现和纠正存在的问题。
3. 提升员工合规意识（1）加强员工合规培训，提高员工对法律法规和公司内部规章制度的认识和理解。
风险排查自查工作报告（2篇）
风险排查自查工作报告按照按照保监局30号《安徽保监局关于开展案件风险排查工作的通知》文件以及26号《关于开展案件风险排查工作的通知》，我中支通过认真学习研究文件精神，现将有关风险排查结果情况汇报如下。
一、认真学习，增强风险防范意识接到文件之后，阜阳中支立即对文件进行研究和学习，同时第一时间将文件向各四级机构进行转发，要求各机构认真学习文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现、早报告、早处置。
二、结合自身工作，落实细节，开展全面风险排查（一）阜阳中支要求各部门及四级机构对辖区各个方面风险进行一次全面排查。
重点从以下几个方面进行了重点排查。
（1）排查单证使用方面风险情况针对重控单证使用存在的风险。
近期阜阳中支结合保监会数据真实性检查要求，对各部门及四级机构单证使用情况进行了一次全面检查，从检查结果来看，各机构在单证装订、单证领用、销号登记工作方面较为规范。
但发现个别机构单证管理较为松懈，对于此行为，中支公司已经进行了纠错和整改。
同时在中支范围内下发通知，要求各机构严格执行公司单证管理要求，避免由此带来的潜在单证使用风险。
（2）排查保险合同方面风险保险合同方面风险主要集中在保险合同资料完整性方面，在近期业务检查中，我们着重针对出单环节，条款加盖骑缝章、投保单、批单、签字盖章等方面进行重点检查，确保保险合同的有效性，合法性，维护合同双方利益，对于个别机构存在的问题，要求其严格整改，同时中支公司将此项检查工作作为常态化，进行系统抽查，同时配合现场检查。
（3）排查非正常退保风险我司每天对退保业务数据进行系统监控，尤其要求各代理机构对于退保业务重点沟通，对于数据异常现象，要求其查找原因，提供分析报告，避免因处理不当导致事态扩大化，造成不良社会影响。
（4）排查数据真实性方面风险系统数据真实性方面仍面临一定的风险，需要不断加强数据真实性检查，如投保资料真实性、保单填写的准确性、投保人签字的真实性等，需要重点关注。
银行案件防控风险排查自查报告
银行案件防控风险排查自查报告集团标准化工作小组 #Q8QGGQT-GX8G08Q8-GNQGJ8-MHHGN#银行案件风险排查报告按照中国银监会《关于印发银行业金融机构案件风险排查管理办法的通知》要求为进一步加强我行案件防控风险排查工作，提高全行员工案件防范意识，加强内控制度建设，查找风险点，及时发现并上报各类案件，消除案件隐患，确保案件防控风险点排查工作的扎实有效开展。
行长为案件防控排查工作的第一责任人，各部门负责人组织本部门的排查工作，充分认识案件风险防控工作的严峻形势，高度重视，切实负责，把案件风险防控排查工作落实到位。
主要对以下方面进行排查。
一、资金柜面业务方面通过翻阅2017年试营业以来全部业务凭证及各类登记簿，尤其对重要空白凭证、印章、内部账户等账簿进行重点排查，营业部能够严格执行“碰库”制度，早中晚三“碰库”，确保现金、重空、印章的账实相符；能够严格按照《潭农商村镇银行综合业务系统综合柜员制管理实施细则》进行规范操作，有效防范操作风险；制定了明确的岗位职责，权责分工清晰，起到相互监督作用；认真执行大额现金取现登记制度，对超过5万元的大额取现业务实行预约管理，建立了大额划转登记簿，大额交易严格按照反洗钱的相关规定逐笔进行了审批，并详细记录其交易对方、资金用途等重要情况，对异常资金交易及资金变动做到实时监控。
通过对资金、柜面业务方面排查，并查阅“查库登记簿”及“柜面业务交接登记簿”等各类登记簿及查看监控录像，各项工作均符合我行制度规定。
未发现存在诈骗、挪用、套取资金现象，资金、柜面业务操作规范。
二、信贷业务方面通过检查客户评级授信情况，包括授信准入、流程、额度、期限的检查，贷款尽职调查情况检查、信贷合同、征信检查、利率定价检查，委托支付检查，抵质押物检查等，用信前基本已签订相关文本资料，完善用信手续，基本上严格按“三个办法、一个指引”要求执行，需委托支付的已按要求签订委托支付协议，提款申请书中支付对象名称、账号与提供的用途证明和实际基本相符；抵质押物均已办理登记或止付手续,贷款经办基本合规，未发现虚假抵质押的现象。
案件防控风险排查的自查报告
案件防控风险排查的自查报告案件防控风险排查的自查报告XXXX银监分局：根据本次检查要求，我行对照方案内容，迅速对我行内控和案防工作执行情况进行了一次全面检查，现将有关情况报告如下：一、内控和案防工作组织实施情况（一）加强领导，认真落实为了确保内控案防“执行年”活动扎实有效、顺利开展，XXXX市商业银行成立了以董事长为组长，行长、监事长为副组长，班子其他成员及各部室负责人为成员的案件防控领导小组。
及时召开全员动员大会，传达省银监局内控和案防“执行年”活动有关文件精神和具体工作要求。
并根据文件精神和有关要求，制订了2017年内控和案防“执行年”活动具体实施方案，有计划的组织有关部门和人员切实开展内控和案防各项工作。
（二）加强教育，增强全员案防意识XXXX市商业银行非常重视干部职工的学习教育和案件防控工作，结合实际，年初就制订了金融法规培训计划，把干部职工学习教育工作摆在突出位置。
先后组织了金融法规、“三个办法一个指引”、职业道德与职业操守、服务礼仪 1和服务用语等方面的的培训学习。
强化了干部职工合规经营和遵章守纪意识，在全行逐步培养起“从我做起、从现在做起、从点滴做起”的浓厚合规经营文化氛围。
为了加强学习效果，要求各分支机构及各部门每月集中学习不能少于两次，并作好学习笔记。
每季度还对学习情况进行抽查，切实增强教育培训效果。
2017年5月底，我行针对中层以上领导干部组织了一次金融法规与内控制度知识测试;7月底，又组织了“三个办法一个指引”的学习考试;7月中旬组织客户经理前往硖石监狱进行警示教育，听取服刑人员忏悔报告，起到了良好的警示教育效果，进一步增强了我行员工知法、守法、遵章、守制意识。
（三）加强监督，明确责任我行根据实际情况，在2017年4月制定并颁布了《XXXX市商业银行2017年案件防控管理办法》，根据权责实行责任划分，明确责任目标，签订层级目标责任书，同时，把内控和案防工作纳入年度考核目标，实行一票否决制，并在全行开展案件自查工作。
2024年关于排查案件风险自查报告
2024年关于排查案件风险自查报告一、引言自查自纠是一个组织全面排查和纠正问题的过程，它是一个自我审查的过程，旨在确保组织运作的合法性、透明度和有效性。
作为一家领先的企业，我们深知风险排查的重要性和必要性。
因此，我们决定开展2023年排查案件风险的自查工作，以确保组织的长期发展和可持续性。
二、自查目标和意义排查案件风险自查的目标是发现和解决可能存在的案件风险，并采取相应的防范和控制措施，以保护组织的利益和声誉。
自查工作的意义在于：1. 提高组织的合规性，遵守相关法律法规和道德规范；2. 发现和纠正内部管理和运营中的问题，提升工作效率和质量；3. 预防和减少财务损失和经济风险；4. 维护组织形象和声誉。
三、自查内容和方法1. 内部控制自查：审查内部控制制度，包括审计、财务、人力资源、风险防控等方面的规定和执行情况，发现问题并提出改进措施；2. 合规性自查：检查组织在法律、法规和道德方面的合规性，发现并解决可能存在的违规行为；3. 人员管理自查：审查人员招聘、选拔、培训和管理情况，包括人员合规意识和教育培训；4. 经济风险自查：审查资金流入流出、业务合同、供应商关系等，发现经济风险并采取相应的管理措施；5. 案件风险自查：对历史案件进行回顾和总结，查找案件风险并制定相应的防范措施；6. 外部监管自查：审查外部监管要求的合规性，及时解决可能存在的问题。
四、自查流程1. 确定自查范围和目标：明确自查工作的范围和目标，制定自查计划，并明确责任人；2. 收集相关信息和数据：收集与自查内容相关的信息和数据，包括文件记录、会议纪要等；3. 检查和分析数据：对收集的信息和数据进行检查和分析，发现潜在问题和风险；4. 制定改进措施：根据自查结果，制定相应的改进措施，并明确落实责任人和时间节点；5. 执行改进措施：按计划执行改进措施，确保问题的解决和改进的推进；6. 监督和评估：对改进措施的执行情况进行监督和评估，验证改进效果，及时调整并完善措施。
关于案件风险排查工作的自查报告
关于案件风险排查工作的自查报告案件风险排查自查报告为了进一步加强企业的风险管理和控制，确保企业正常运营和发展，我对公司案件风险排查工作进行了自查。
本报告将从风险识别、风险评估、风险控制和风险监测等方面进行详细分析。
一、风险识别根据公司的实际情况，我对可能存在的风险进行了识别。
主要包括合同纠纷、知识产权侵权、安全事故、行业监管等方面的风险。
通过与各部门进行交流沟通，并参考过去的案例，我对这些风险进行了全面地梳理和分析。
二、风险评估在风险识别的基础上，我对每个风险进行了评估。
主要分析了风险的概率和影响程度，并结合公司资源和管理能力进行了综合评估。
通过对风险事件的频率、规模和可能的损失进行评估，我确定了每个风险的综合风险等级，并编制了风险清单。
三、风险控制针对每个风险，我制定了相应的风险控制措施。
首先是合同纠纷方面，我建议加强合同管理，确保合同的合规性和完整性。
其次是知识产权侵权，我建议完善知识产权保护机制，加强相关员工的知识产权意识培养。
再次是安全事故，我建议加强安全培训和安全规章制度的落实，提高员工的安全意识。
最后是行业监管，我建议加强对行业政策和法规的学习和研究，确保公司在法律法规框架内合规经营。
四、风险监测为了及时发现和应对风险，我提出了风险监测的建议。
首先是建立风险监测机制，明确责任部门和监测频率。
其次是建立风险事件的报告和分析机制，及时反馈风险发生的情况，并进行深入的分析和研究。
再次是建立风险应对预案，对常见的风险事件进行针对性的预案制定，提高应对能力和效率。
五、总结和建议通过对公司案件风险排查工作的自查，我认为当前公司风险管理和控制工作还需进一步加强。
具体建议如下：1.加强风险识别和评估的前期准备工作，做到全面、准确地分析风险；2.建立健全风险控制措施和风险应对预案，确保风险得到有效控制和应对；3.加强风险监测和预警机制，及时发现和应对风险；4.提高员工的风险意识和风险管理能力，培养全员参与风险管理的意识。
保险公司案件风险排查自查报告(共7篇)
保险公司案件风险排查自查报告〔共7篇〕第1篇：保险风险排查自查报告亲爱的朋友，很快乐能在此相遇！欢送您阅读文档保险风险排查自查报告，这篇文档是由我们精心搜集整理的新文档。
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保险风险排查自查报告保险风险排查自查报告保险风险排查自查报告1为了端正工作态度，改良纪律作风，促进做好工作，公司开展了纪律作风整顿活动，在这学习一阶段，始我在思想上、工作上、生活上、对自己要求和实际行动都有很大进步，如今对照工作实际谈谈我的心得体会。
一、存在的主要问题：1、在效劳过程中的技巧还有待进一步加强。
2、业务知识不够专业。
(其主要表如今：对待工作有时不够主动，不注重业务知识，认为只要按时完成工作就算了事了。
缺乏一种刻苦专研的精神。
－ 1 －3、在组织纪律方面存在执行制度不严，有窜岗的现象。
二、存在问题的主要原因上述这些问题的存在，虽然有一定的客观因素，但更重要的还是有主观原因所造成的。
在这段时间，对于存在的主要问题和缺乏也进展屡次反思。
从主观上找原因，主要概况几个方面：1、技巧不够灵敏，业务知识不够专业。
没有深入认识到业务程度的上下对工作方面存在的依赖性，认为领导会有指示，上面有安排在工作。
2、工作作风还不够扎实，对工作缺乏系统化合进步自身要求。
三、今后的整改措施1、加强业务知识和政治理论学习，不断进步自身的'政治素质和业务知识。
业务知识要进一步进步，以高度的责任心、事业心、扎扎实实的工作，完成党和领导给的各项指标任务，积极进步工作程度。
要不断加强学习，努力进步业务知识。
加强自己的工作才能和修养，想方法把工作进步到一个新的程度。
2、尊守各项规章制度，明确自己的职责，告诉自己可以做什么，不可以做什么，严格的要求自己，努力加强自我进取，自我完善，努力进步自我综合素质。
3、严格纪律，转变工作作风，进步工作效率－ 2 －假如没有严明的纪律，就没有坚强的队伍，因此，我们应该认识到当前整顿的重要性，要迅速的认识到把思想统一到上级的决策部署上，我们要严明工作纪律，要忠于职守，其次是要严格执法办事，热情效劳。
风险自查报告范文（通用5篇）
风险⾃查报告范⽂（通⽤5篇）风险⾃查报告范⽂（通⽤5篇） 时光飞逝，如梭之⽇，⾟苦的⼯作已经告⼀段落了，回想这段时间以来的⼯作详情，有收获也有不⾜，这时候，最关键的⾃查报告怎么能落下！在写之前，可以先参考范⽂，以下是⼩编帮⼤家整理的风篇），供⼤家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
险⾃查报告范⽂（通⽤5 为防范化解运营操作风险，根据分⾏《关于开展20xx年运营业务操作风险排查的通知》的要求，我⾏成⽴了以主管⾏长挂帅的运营业务操作风险排查⼩组，开展20xx年运营操作风险排查⼯作，特别针对重点业务、重点环节和重点岗位进⾏认真仔细的排查，具体如下： ⼀、运营主管履职情况。
通过屏打０３０７柜员属性与柜员责任制核对，未发现有相冲突现象，能合理确定劳动组合，正确划分柜员业务范围和权限，落实柜员岗位责任制。
保证了ABIS系统安全运⾏与业务的正常办理。
对查库登记簿所记载情况与监控录象进⾏核对，未发现有作假现象。
能严格执⾏⽹点查库制度，能做到每周查库⼀次；在⽇常营业期间，能监督柜员做好“⼀⽇三碰箱”；柜员现⾦箱交接时，能仔细核对现⾦箱个数。
能按规定及时做好会计监控系统预警信息的核实，组织核查各类会计业务差错、事故和违规⾏为，分析原因，提出处理意见，督促改进⼯作。
对本机构内外部检查发现的存在问题能全⾯落实整改。
⼆、代客办理业务。
通过对所有⼈员抽屉突击检查，没有发现有代保管有客户存单、存折、银⾏卡、⾝份证件等物品的现象。
通过抽查监控录象，没有发现存在代客办理业务⾏为；办理挂失解挂、密码重置、存折重写磁条等应客户本⼈办理的业务是客户本⼈亲⾃办理；由他⼈代理的业务，代理⼿续齐全规范。
通过查看传票，单位存款转存通过91过渡转个⼈账户，⽀票收款⼈与进账单收款⼈不⼀致⽽进⾏⼊账的⼀象。
三、内外部对账。
经核对对账单回收率⽐较⾼，对对账不符处理能及时、规范。
运营主管能按照要求在对账不符对账回执清单上注明核对⽇期、不符原因及处理结果，并由经办员、运营主管签章后及时反馈对账中⼼。
风险排查自查报告(必备3篇)
风险排查自查报告（必备3篇）1.风险排查自查报告第1篇按照锦星乡乡发【20xx】39号文件精神和中心校的安排部署，结合我校实际，5月24日，我校组成由校长、分管安全的总务主任、学校其他教师代表等人员参加的白泥小学安全隐患排查小组，对我校校舍、电路、学生饮水、校内环境卫生、体育设施、周边环境等进行了排查，现就排查情况分条综述如下:一、安全制度的制订与落实情况我校制订了一系列的安全制度，它们是:安全工作计划、安全工作领导小组、排查制度、报告制度、重大事故应急预案、安全教育工作制度以及门卫、值班、预防校园事件的措施等，校长为第一责任人，层层签订责任状，设岗分责，都已落实到位。
二、安全教育我校十分重视安全教育，主要由班主任和思想品德课教师担任安全老师，有备课，有记录。
不定期举行全校性的安全教育，比如防火、交通、饮食等。
三、校舍我校校舍存在问题的问题是:1、一栋砖混结构的二层教学楼墙体轻微开裂。
2、围墙外一栋砖木结构的教学楼年代久，无人敢居住、使用。
其余校舍方面未存在安全隐患。
四、电路我校对学校电路进行排查，教师宿舍线路连接不规范。
五、学生饮水学校已购买开水保温桶、开壶，供学生饮用水。
六、校内环境卫生我校内环境卫生状况不太好，原因主要是:一是校内场地硬化的质量较差，无法打扫干净;二是学校周围都是泥土路，雨天学生带进校园内泥土多。
七、体育设施学校仅有的体育设施完好无损。
八、周边环境学校200米内无三室一厅，但校门口摊点较多，进货渠道以及卫生状况非常糟糕，学校无法干预，是一大隐患;四岔路、猫儿山、仓库等处学生往返学校大都走公路，交通方面是一隐患;夏天，大部分学生往返学校要经过水塘、较深的沟渠，隐患严重。
九、建议1、请政府组织有关部门，对校园门口摊点安全整顿。
2、请政府对存在隐患的学校校舍进行整改，消除隐患。
2.风险排查自查报告第2篇按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。
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关于案件风险排查工作自查报告
xx银监分局：
按照xx银监局《关于进一步做好案件风险排查工作的通知》要求，我行对全辖内控制度执行情况、账户管理情况、大额存款进出情况、现金管理情况等业务开展情况进行了全面的风险排查。
现就有关情况报告如下：
一、加强组织领导。
根据xx银监分局和总、分行案件风险排查工作要求，我行结合实际制定了全行案件风险排查工作《自查方案》，明确由财会信息部牵头，抽调客户业务部、信贷与风险管理部业务主干开展案件风险排查工作。
二、认真开展自查。
本次共有xx人参加了案件风险排查，共核查开户企业xx户，查阅各类凭证、账簿xx本；查阅大额现金登记簿xx本，查阅账户资料xx份。
（一）内控制度执行情况。
我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期审计制度、现场和非现场监管制度等内控制度。
按照人民银行和上级行的要求，安装了公民身份核查系统、反洗钱系统、会计远程监控等防控系统，加强了客户身份核查工作，加大了对大额和可疑交易进行登记、监测、分析的力度，进一步提高了我行案件风险排查的工作质量。
（二）账户管理情况。
我行严格按照《中国人民银行兰州中心支行关于开展人民币单位结算账户年检的通知》要求，在组织
财会人员认真学习《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》、《人民币银行结算账户管理系统业务处理办法》、《中国农业发展银行电子验印系统管理暂行办法》、《反洗钱法》、《金融机构身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国农业发展银行反洗钱客户风险等级分类管理暂行办法》等制度办法的基础上，循序渐进对所有账户进行全面、彻底的清理，对我行综合业务系统中客户信息、反洗钱系统中客户风险等级功能模块开户企业信息、电子验印系统中开户信息及预留印鉴卡信息进行核对、维护更新，与人民币银行结算账户管理系统中相关信息和留存账户资料中的客户信息核对一致，确保了我行开立的账户合规合法，保存的客户身份资料及交易信息准确、连续、有效和完整。
x季度我行新增客户x户，变更账户信息xx户，撤销账户x 户，在我行开户的企业总数为xx户，开立账户总户数为xx户，其中：基本户xx户、一般户xx户、临时户xx户、专用账户xx 户，在为企业开立账户时均进行了企业身份认证和法人身份认证，办理的结算业务逐笔通过电子验印系统对客户预留印鉴的真实性进行了验证，没有发现违规办理业务的问题；我行按月与开户企业核对账户余额、资金往来情况，并由开户单位在对账回执上盖章确认，x季度累计发出存、贷款对账单xx份，收回xx份，收回率达到了100%。
（三）大额存款进出情况。
此次案件风险排查共核查xx年x
月x日至x月x日发生的金额在xx万元（含）以上的大额存款汇划业务xx笔、金额xx万元，其中：汇入xx笔、金额xx万元，汇出业务xx笔、金额xx万元。
通过清理核查，未发现无相关凭证的大额收付存款，整收零付和零收整付且金额达到相当数额的存款业务；未发现账户所有者与无业务往来者划转大额款项问题，未发现他行汇入资金用途缺失问题。
(四)现金管理情况。
按照上级行关于加强现金管理的有关要求，各支行都建立了大额现金备案登记簿、现金出入库登记簿、现金收付登记簿、库存现金登记簿、长短款登记簿、残币兑换登记簿、假币收缴登记簿、现金查库登记簿、库箱交接登记簿等登记簿。
通过自查，没有发现违规办理大额取现的问题。
三、今后工作打算。
（一）加强案件风险排查工作。
进一步加强对风险防控的组织领导，协调各个工作环节，做好反洗钱工作，严格落实大额和可疑交易登记、报告制度，对大额现金存取、转账业务进行联网核查，严格按照《人民币银行结算账户管理办法》有关规定审核、开立各类存款账户，保管账户和交易记录资料。
（二）强化各项规章制度的学习。
继续坚持每周二、四集中学习制度，进一步增强业务人员的工作责任心、内控制度的执行力及风险防范意识，消除麻痹大意思想，堵塞漏洞，从源头上遏制案件风险的发生。
（三）强化各应用系统管理。
落实系统管理制度，切实加强
公民身份核查系统、电子验印系统、账户管理系统、反洗钱监控系统、综合业务系统的管理。
严格人员配置、职责履行、操作管理和密码使用,规范系统操作行为,切实提高系统运行管理水平,防范操作风险,保证系统安全、稳定、高效的运行。
（四）切实构筑风险控制防线。
认真履行柜面会计监督职责，严格贷款资金的支付审批手续，建立监督信息反馈机制；运用远程监控系统加强对业务处理关键环节和重要时段的实时监控；将案件风险排查工作纳入财会、信贷工作的考评范围，加大对财会、信贷人员履职尽责的考核力度；加强与武威银监分局、人民银行和上级行的沟通与联系，配合各部门做好与案件风险排查有关的检查工作，有效控制案件风险，确保资金安全。
附件：案件排查情况统计表
XXX年XX月XX日。