私募证券投资基金策略分类与业绩分析(上)100分答案
基金从业资格考试真题及答案【100题】20
基金从业资格考试真题及答案【100题】20考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、关于债券基金，下列说法正确的是（）。
A.无法定期分配收益B.收益率易于预测C.可以计算平均到期日D.利率风险波动性大答案为C【解析】债券基金没有确定的到期日，但可以对债券基金所持有的所有债券计算出一个平均到期日。
故C选项正确；A项，债券基金会定期将收益分配给投资者，只是收益不如债券的利息固定；B项，债券基金由一组不同的债券组成，收益率较难计算和预测；D项，债券基金的平均到期日常常会相对固定，债券基金所承受的利率风险通常也会保持在一定的水平。
2、根据基金销售理论和我国证券投资基金实际情况，属于基金销售价格策略的是（）A.实行后端收费策略B.派发宣传资料C.投放平面广告D.新增银行代销机构答案：A解析：本题考查基金销售策略种的价格策略。
见《证券投资基金》（下册）P152。
3、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A．1B．2C．3D．5答案为C，解析：基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
4、下列不属于客户寻找的方法的是（）。
A.缘故法B.宣传法C.介绍法D.陌生拜访法答案为B【解析】客户寻找的方法包括缘故法、介绍法和陌生拜访法。
5、基金管理人的最主要职责是负责（）。
A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作答案为D，解析：基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
6、（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A.有效性B.健全性C.相互独立D.相互制约答案：D解析：相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
私募证券投资基金策略分类与业绩分析(上)100分答案
私募证券投资基金策略分类与业绩分析（上）100分答案一、单项选择题1.以下关于多空策略的说法不正确的是（）。
A.对风险敞口的控制较严格，通常在正负10%以内B.理论上在牛熊市均有获利机会C.降低系统性风险的同时也丢失了系统性风险带来的收益机会D.以股票市场投资为主导，多空预判在股票多空策略中尤为重要您的答案：A 题目分数：10此题得分：10.02.股票多头是国内证券私募基金常见的策略之一，下列有关股票多头策略的表述不正确的是（）。
A.以股票的偏多头投资为主，通过仓位增减达到对冲和稳定净值的效果B.简单直观，直接体现看好标的C.可以有效的规避系统性风险D.系统性风险较高您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3.下列关于套利策略的说法错误的有（）。
A.套利策略含义广阔，既可以构建一二级市场间套利策略，也可以构建二级市场套利策略B.套利策略的缺点是收益波动较大且年度间收益差距较大C.一二级市场间套利策略常见的类型有期现套利、跨期套利、跨品种套利等D.套利策略不等价于无风险套利策略，在行情发生快速切换或对定价错误的判断出错的情况下，套利交易同样会导致净值回撤您的答案：C,B 题目分数：10此题得分：10.04.下列关于HFR事件驱动策略的说法正确的有（）。
A.策略的核心是预判重大事件对公司相关证券的影响B.预期的实现是获利的关键，不达预期会造成损失C.并购、重组、财务危机、股票回购、债务调换等均属于会对证券价格产品产生刺激的事件D.信用套利、并购套利、危机/重组等属于事件驱动策略的子策略您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.05.下列关于股票市场中性策略的说法正确的有（）。
A.策略从达到市场中性的诉求出发，通过同时构建多头和空头对冲市场风险暴露，获取超额收益B.股票市场中性策略对风险敞口控制较严格，通常在正负10%以内C.策略规避了系统性风险，对市场波动不敏感D.该策略在上升市中比在下跌市中更有吸引力您的答案：A,C,B题目分数：10此题得分：10.06.组合基金（FOF/MOM）是目前国内证券私募基金常见的策略之一，具有如下（）特点。
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0116-27
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0116-271、在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。
【单选题】A.中国基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国银监会正确答案:A答案解析:在中国证券投资基金业协会（简称中国基金业协会）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。
2、在公司型股权投资业务中，若项目上市后通过二级市场退出，则（）。
【单选题】A.征收增值税B.不征收增值税C.征收个人所得税D.不征收营业税正确答案:A答案解析:在公司型股权投资业务中，若项目上市后通过二级市场退出，则征收增值税。
3、股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况，并密切关注企业出现的下列问题（）。
Ⅰ.支付延误、亏损、财务报表呈报日期延误、财务报表质量不佳Ⅱ.资产负债表项目出现重大变化、企业家回避接触Ⅲ.出现大量财产被盗情形、管理层出现变动、销售及订货出现重大变化Ⅳ.存货变动异常、缺少预算和计划、会计制度变化、失去重要客户和供应商、出现劳工问题、市场价格和份额变化等【单选题】A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:D答案解析:选项D符合题意：股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况，并密切关注企业出现的下列问题：支付延误、亏损、财务报表呈报日期延误、财务报表质量不佳、资产负债表项目出现重大变化、企业家回避接触、出现大量财产被盗情形、管理层出现变动、销售及订货出现重大变化、存货变动异常、缺少预算和计划、会计制度变化、失去重要客户和供应商、出现劳工问题、市场价格和份额变化等。
同时，股权投资基金还要密切关注关于企业生产所需技术的变化、企业所处行业的变化及政府政策的变动等外部预警信号。
4、关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（）。
【单选题】A.对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D.外部转让一般需要征得1/3的其他股东同意，且其他股东放弃优先购买权正确答案:D答案解析:选项D说法错误：外部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权；未在交易所上市的公司股权转让，需要符合我国法律对公司股权转让的相关规定。
私募基金基础知识题库100道及答案
私募基金基础知识题库100道及答案一、私募基金概述1. 私募基金是指面向（）投资者募集资金而设立的投资基金。
A. 特定B. 不特定C. 个人D. 机构答案：A2. 私募基金的特点不包括（）。
A. 公开募集B. 投资灵活C. 风险较高D. 信息披露要求相对较低答案：A（私募基金是私下募集）3. 私募基金的组织形式主要有（）。
A. 公司制B. 合伙制C. 契约制D. 以上都是答案：D4. 私募基金的投资范围包括（）。
A. 股票B. 债券C. 期货D. 以上都是答案：D5. 私募基金管理人应当在（）登记。
A. 中国证券投资基金业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 工商行政管理部门答案：A二、私募基金的分类6. 按照投资对象分类，私募基金可以分为（）。
A. 私募证券投资基金B. 私募股权投资基金C. 创业投资基金D. 以上都是答案：D7. 私募证券投资基金主要投资于（）。
A. 上市公司股票B. 债券C. 期货D. 以上都是答案：D8. 私募股权投资基金主要投资于（）。
A. 未上市企业股权B. 上市公司定向增发C. 并购重组D. 以上都是答案：D9. 创业投资基金主要投资于（）。
A. 初创企业B. 高新技术企业C. 成长型企业D. 以上都是答案：D10. 对冲基金属于（）。
A. 私募证券投资基金B. 私募股权投资基金C. 创业投资基金D. 以上都不是答案：A三、私募基金的募集11. 私募基金的募集对象是（）。
A. 合格投资者B. 不特定投资者C. 个人投资者D. 机构投资者答案：A12. 合格投资者的认定标准包括（）。
A. 具有相应风险识别能力和风险承担能力B. 投资于单只私募基金的金额不低于100 万元C. 金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元D. 以上都是答案：D13. 私募基金的募集方式是（）。
A. 公开募集B. 私下募集C. 网络募集D. 电话募集答案：B14. 私募基金管理人在募集资金时，不得（）。
证券投资基金知识点总结
证券从业资格考试题库《证券投资基金》题知识点总结第一章证券投资基金概述第一节证券投资基金的概念与特点一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金治理人治理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题：一、证券投资基金通过发行基金份额的方式召募资金。
二、个人投资者或机构投资者通过购买必然数量的基金份额参与基金投资。
3、基金所召募的资金在法律上具有独立性。
4、基金资产由基金托管人保管。
五、基金资产由基金治理人进行组合投资。
六、基金投资者是基金的所有人。
7、基金盈余全数归基金投资者所有。
八、证券投资基金是一种间接投资工具。
九、证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。
10、基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。
1一、证券投资基金在美国被称为“一起基金”;在英国及中国香港被称为“单位信托基金”;在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”;在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资打算”。
二、证券投资基金的特点(重要考点，常常以多项选择题显现)(一)集合理财，专业治理(二)组合投资，分散风险(三)利益共享，风险共担(四)严格治理，信息透明(五)独立托管，保障平安三、证券投资基金与其他金融工具的比较(一) 基金与股票、债券的不同(共3条，常以多项选择题显现)一、反映的经济关系不同。
股票反映的是一种所有权关系;债券反映的债权债务关系;基金反映的是一种信托关系。
二、所筹资金的投向不同。
股票、债券是直接投资工具，所筹集的资金要紧投向实业领域。
基金是间接投资工具，所筹集的资金要紧投向有价证券等金融工具。
3、投资收益与风险大小不同股票：高风险、高收益。
债券：低风险、低收益。
基金：介于股票和债券之间，风险相对适中、收益相对稳健。
(二)基金与银行存款的不同(有3条不同，常以多项选择显现。
C17005私募证券投资基金基础知识及发展概况 课后测验 100分
一、单项选择题1. 主要投资于公开交易证券的私募基金称为（）。
A. 私募证券基金B. 私募股权基金C. 创业投资基金D. 其他私募基金您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 根据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A. 50B. 100C. 200D. 300您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 以下属于私募证券基金常用对冲工具的有（）。
A. 国债期货B. 股指期货C. 融券D. 期权您的答案：A,C,B,D题目分数：10此题得分：10.04. 根据《关于实行私募基金管理人分类公示制度的具体方案》，私募基金管理人分类公示范围包括（）。
A. 规模类公示B. 业绩类公示C. 诚信类公示D. 提示类公示您的答案：C,D,A题目分数：10此题得分：10.05. 以下属于私募基金组织形式的有（）。
A. 公司型B. 契约型C. 合伙型D. 协商型您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.06. 以下属于私募基金投资范围的有（）。
A. 上市股票B. 非上市股权C. 公募基金D. 艺术品您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 专注于非上市企业股权投资的私募基金应归属于私募股权基金。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 依据《合伙企业法》，成立投资基金有限合伙企业，由有限合伙人对合伙债务承担无限连带责任。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 以契约制方式成立的基金产品，向特定对象募集资金且累计超过二百人属于非公开募集。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 私募基金管理人登记和私募基金备案不构成资质认可、不产生对私募基金增信的法律效果。
（）。
您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0。
2021年10月基金从业《证券投资基金基础知识》真题及答案含解析
2021年10月基金从业《证券投资基金基础知识》真题及答案含解析一、单项选择题1.有以下几项投资交易活动：Ⅰ、香港投资者通过其金互认买入内地基金份额Ⅱ、香港投资者通过其金互认卖出内地基金份额Ⅲ、某公募其金卖出股票Ⅳ、基金买入股票V、构投资者卖出基金Ⅵ、某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策，不需要缴纳印花税的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V、ⅥC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V2.关于被动投资经理的行为，以下表述正确的是（）A.尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票B.试图复制所数的收益和风险并对其进行跟踪C.会采取技术分析并根据分析结果实时调投资组合D.常常需要通过数量方法来预测市场的总体走势3.所得免疫策略对养老基金、社保基金等机构投资者具有重要的意义，该策略最重要的特质是满足了投资者（）的需要。
A.资产凸性低于负债凹性B.以收益率最大化为首要目标C.充足的资金满足预期现金支付D.找到凸性相等的债券组合4.下列关于衍生工具的论述，错误的是（）A.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署B.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行C.期货合约是标准化合约D.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本衍生工具构造出来5.对于股票型基金业内比较常用的业绩归因方法是（）方法A.BrinsonB.DuPontAnalysisC.EV/EBITDAD.Omdanentalanalysis6.关于即期利率与远期利率的区别，以下表述符合题意的是（）。
A.计息方式不同B.付息方式不同C.计息日起点不同D.即期利率永远大于远期利率7.私募股权投资的退出机制中，（）常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。
A.首次公开发行B.买壳或借壳上市C.二次出售D.投资私募股权二级市场8.关于大宗交易，以下表述错误的是（）A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖B.每个交易日15:00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请9.按计息方式分类，债券可以分为（）A.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券B.固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券C.息票债券、贴现债券D.息票债券、零息债券10.下列关于保险公司的说法错误的是（）。
私募股权基金从业考试题目解析及答案
私募股权基金从业考试题目解析及答案一、选择题1. 私募股权基金是指符合下列条件的基金：（）A. 由合格投资者发起设立，并由私募基金管理人管理B. 投资范围仅限于股权类资产C. 只能募集有限合伙人的资金D. 所有投资者均需进行严格的资质审核答案：A解析：私募股权基金是由合格投资者发起设立，并由私募基金管理人进行管理，因此选项A是正确的。
选项B错误是因为私募股权基金的投资范围不仅限于股权类资产，还可以包括其他资产。
选项C错误是因为私募股权基金可以募集有限合伙人和无限合伙人的资金。
选项D错误是因为私募股权基金的投资者需要进行资质审核，但并非所有投资者都需要进行严格的资质审核。
2. 私募股权基金的投资期限一般为：（）A. 1年B. 3年C. 5年D. 没有固定期限答案：D解析：私募股权基金的投资期限没有固定期限，根据基金合同的约定可以有不同的期限，因此选项D是正确的。
选项A、B、C 都是固定期限，不符合私募股权基金的特点。
二、简答题1. 请简要解释私募股权基金的投资策略。
答案：私募股权基金的投资策略包括但不限于以下几种：股权投资、债权投资、股权质押融资、并购重组、战略投资等。
私募股权基金通过投资股权和债权等不同类型的资产，以获取长期稳定的投资回报。
同时，私募股权基金也可以通过与上市公司或其他机构进行并购重组或战略投资，实现资产增值和退出。
2. 私募股权基金的募集方式有哪些？答案：私募股权基金的募集方式包括但不限于以下几种：定向增发、私募股权投资基金认购、企业首次公开发行等。
私募股权基金可以通过定向增发的方式向特定的投资者募集资金，也可以通过私募股权投资基金认购的方式募集资金。
此外，私募股权基金也可以通过企业首次公开发行的方式募集资金。
三、论述题请论述私募股权基金的监管制度对市场的作用。
答案：私募股权基金的监管制度对市场起到重要的作用。
首先，监管制度可以保护投资者的合法权益，确保投资者的资金安全和合法权益不受侵害。
什么是私募基金？最全私募基金策略
金斧子财富：什么是私募基金？私募基金有哪些策略私募基金，在国外被称为Private Placement，是与公募基金（Public Offering）相对应的一个金融概念，是一种非公开宣传的、私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资，也即是我国金融市场中常说的“地下基金”。
而私募基金所包含的策略种类繁多，如股票多头、股票多空、事件驱动策略、管理期货策略、套利策略、宏观策略、债券策略、组合策略等。
下面就由金斧子小编来为您全方位解析私募基金的各个策略吧。
概念私募基金，在国外被称为Private Placement，是与公募基金（Public Offering）相对应的一个金融概念，是一种非公开宣传的、私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资，也即是我国金融市场中常说的“地下基金”。
金融市场中的私募基金，惯常采用的类型主要有两种，一种是基于签订委托投资合同的契约型私募基金，另一种是基于共同出资入股成立股份公司的公司型私募基金。
目前在我国比较盛行的私募基金一般都是契约型私募基金。
从法律性质来看，契约型私募基金实质上是一种信托法律关系，其当事人包括发起人（基金管理人）、投资人（基金份额购买人）、收益人（一般为投资人或基金份额持有人）。
投资人将信托基金通过契约（信托合同）信托给基金管理人；基金管理人以自己的名义运用基金资金进行证券投资或产业投资，投资收益由份额持有人分享，投资亏损也由基金份额持有人分担，同时基金管理人按照约定收取报酬。
在我国调整私募基金的相关法律法规未出台前，对此类私募基金的规范事宜可参考《信托法》的相关规定。
由于缺乏系统的法律规范约束，我国的契约型私募基金在运作中往往存在巨大的风险隐患，甚至成为一些不法分子牟取非法利益的工具。
实践中，非法的私募基金常见于两种类型：非法集资、非法或变相吸收公众存款。
根据我国《刑法》规定，非法集资是指法人、其他组织或个人，未经有权机关的批准，向社会公众募集资金的行为。
2021基金从业资格证券投资试题精选及解析8
2021基金从业资格证券投资试题精选及解析8考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（）。
A.指数策略B.现金流匹配策略C.债券互换D.免疫策略答案：C；解析积极债券组合管理策略：水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等3种2、投资者需求关键因素包括投资期限、收益要求、风险容忍度、流动性和其他情况。
这种说法（）。
A．错误B．正确C．部分正确D．部分错误答案为B3、下列关于证券投资风险的说法，错误的是（）。
A.非系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离答案：B4、以下关于债券到期收益率的说法正确的是（）。
A.描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为收益率曲线，用来描述利率期限结构B.下降收益曲线显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高C.上升收益曲线显示的期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低D.水平收益曲线是正和反转收益率曲线转换过程中出现第三种形态的收益率曲线，特征是长短期债券收益率不相等答案为A5、债券基金指的是基金资产（）％以上投资于债券的基金。
A.50B.60C.80D.100答案：C；解析：债券基金指的是基金资产80％以上投资于债券的基金。
6、关于QFII投资额度的说法，错误的是（）。
A、国家对合格投资者的境内证券投资实行额度管理B、证监会对单家合格投资者投资额度实行备案和审批管理C、合格投资者在取得证监会资格许可后，可通过备案的形式，获取不超过其资产规模或管理的证券资产规模一定比例的投资额度D、境外主权基金、央行及货币当局等机构的投资额度不受资产规模比例限制，可根据其投资境内证券市场的需要获取相应的投资额度答案为B【解析】本题考查QFII的定义及其设立标准。
选项B错误,国家外汇管理局对单家合格投资者投资额度实行备案和审批管理。
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共100题）1、公司型基金股权投资业务主要包括（）Ⅰ、投资事项；管理方式Ⅱ、托管事项；利润分配及亏损分担Ⅲ、税务承担；费用和支出Ⅳ、信息披露制度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、中国基金业协会于（）发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》，正式启动私募基金管理人分类公示制度。
A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】 A3、（2017年真题）股权投资基金的托管服务包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B4、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）A.只能由基金管理人向投资者募集基金B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用C.基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提【答案】 D5、清算退出主要有两种方式：一是破产清算，二是（）。
A.解散清算B.退出C.投资转让D.破产退出【答案】 A6、（2016年真题）股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。
A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】 D7、从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。
A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】 C8、并购基金对投资对象的整合主要通过（）方面来实现。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B9、下列说法正确的是（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10、（）是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
最新基金从业-证券投资基金基础知识-考试试题及答案(完整版)7
最新基金从业-证券投资基金基础知识-考试试题及答案（完整版）7考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、债券的信用风险又叫违约风险，债券评级是反映债券违约风险的重要指标；国际上知名的独立信用评级机构有三家：穆迪投资者服务公司、标准?普尔评级服务公司、惠誉国际信用评级有限公司。
上述说法（）。
A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确答案：C解析：考查信用风险知识点。
2、关于债券组合构建，以下说法错误的是（)。
A.债券组合构建需要选择个券B.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例C.债券组合构建不需要考虑杠杆率D.债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险答案：C解析：债券投资组合构建需要考虑杠杆率等因素。
3、在其他条件都一样的情况下，美式期权的期权费（）欧式期权的期权费。
A、高于B、低于C、等于D、不确定答案为A【解析】本题考查美式期权。
在其他条件都一样的情况下,美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费高一些。
4、下列关于债券信用等级的说法正确的是（）。
A.投资级债券又被称为高收益债券B．投资级债券的称谓源于监管机构规定保险公司和共同基金等投资者持有一定量的高信用等级的债券C．最低的信用等级表明债券有违约的可能性D．最高的信用等级表明债券没有违约风险答案为B5、因持有股票而享有的配股权，从配股权除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的有（）。
A.股票收盘价等于或低于配股价，则估值为负B.股票收盘价高于配股价，则估值为零C.股票收盘价高于配股价，按股票收盘价高于配股价的差额估值D.股票收盘价等于或低于配股价，按股票收盘价与配股价的差额估值答案：C解析：因持有股票而享有的配股权，从配股权除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。
收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
6、下面的选项属于基金管理公司日常监管内容的是（）。
A.基金管理公司设立分支机构的监管B.基金管理公司的公司治理监管C.基金管理公司重大事项的变更D.基金管理公司设立的监管答案：B；解析其它属于市场准入监管。
2021基金证券投资基金基础知识考题精选及答案1
2021基金证券投资基金基础知识考题精选及答案1考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列选项中，不属于基本面分析的是（）。
A、宏观经济指标分析B、行业经济周期分析C、行业景气度分析D、通过研究股票成交量预测市场行为答案为D【解析】本题考查基本面分析。
技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。
选项D属于技术分析。
2、下列关于衍生工具的说法，错误的是（）。
A、按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具B、按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C、独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D、远期合约、期货合约、期权合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块答案为D【解析】本题考查衍生工具的分类。
远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本的金融衍生工具也常被称作“基础性衍生模块”,它们是相对简单,也是最基础的衍生工具。
3、下列不属于权益类证券种类的是（）。
A.公司债券B.可转换债券C.存托凭证D.股票答案：A解析：公司发行的权益类证券有很多种类，包括权益证券和类权益证券，常见的有股票、存托凭证、可转换债券和认股权证。
4、关于内地投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益的所得税的处理，正确的是（）。
A、对于机构投资者，该收益免征企业所得税B、对于机构投资者，该收益减半征收企业所得税C、对于个人投资者，该收益免征个人所得税D、对于个人投资者，该收益由香港基金在内地的代理人按照20%的税率代扣代缴个人所得税答案为D【解析】本题考查投资者买卖基金产生的税收。
对内地企业投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益，计入其收入总额，依法征收企业所得税。
内地个人投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益，由香港基金在内地的代理人按照20%的税率代扣代缴个人所得税。
5、（）是20世纪90年代以来发展最快的一类金融衍生工具。
A.股权类产品的衍生工具B.商品衍生工具C.信用衍生工具D.利率衍生工具答案：C；解析信用衍生工具指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为合约标的资产（准确地说,这是一种结果)的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。
【最新】基金证券投资基金基础知识考试题库及答案3
【最新】基金证券投资基金基础知识考试题库及答案3考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列关于债券的论述中，错误的是（）。
A.可转换债券的价值既包含普通债券的价值，也包含看涨期权的价值B.债券发行人通常在市场利率上涨时执行提前赎回条款C.按照发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券等D.在企业破产时，债务人优先于股权持有者优先获得企业资产的清偿答案：B2、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。
当错误率达到或超过基金资产净值的0.25％时，基金管理公司应及时向监管机构报告，当计价错误率达到（）％时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A．0.25B．0.5C．0.75D．1答案为B3、关于基金业绩评价，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.基金评价仅涉及基金业绩的度量Ⅱ.基金业绩评价是对基金投资管理能力的评价Ⅲ.证券选择能力为基金通过选择价值被低估的证券产生额外收益的能力Ⅳ.投资组合管理首要的是风险管理，要在控制风险的基础上创造稳定、可持续的超额收益，超额收益的来源主要通过证券选择和时机选择Ⅴ.时机选择能力为基金根据对市场走势的判断，通过调整基金资产/行业/证券配置，以增加或降低对市场的敏感度进而跑赢基金基准、创造超额收益的能力A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅲ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为B【解析】本题考查基金主动管理能力、业绩持续性和风格分析。
Ⅰ错误,基金评价是一个复杂的问题,它不仅涉及基金业绩的度量,也包括基金业绩的主动管理能力、业绩持续性以及投资风格等多方面的分析和评估。
4、根据会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系为（）。
A、资产＝负债＋所有者权益B、利润＝收入－费用C、负债＝所有者权益D、资产＝负债－所有者权益答案为A【解析】本题考查资产负债表。
根据会计恒等式,资产负债表的基本逻辑关系表述为:资产=负债+所有者权益。
5、某货币市场基金在2009年5月9日的市场净值为2000万元，总共有20万份，收益为100万元，则该基金的日每万份基金净收益为（）。
私募证券投资基金策略分类与业绩分析(下)100分答案
一、单项选择题1. 投资者在一定期间内频繁申赎某基金产品，则对投资者而言其计算收益率的最优方法是（）。
A. 期限加权收益率B. 时间加权收益率C. 金额加权收益率D. 分组相对收益率您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 某投资者期初买入私募证券基金产品时单位净值为1.20元，买入100万份，1年半以后净值为1.40元，期间未追加或赎回份额，则几何年化收益率为（）。
A. 20%B. -0.96%C. -2.83%D. 10.82%您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 以下（）风险指标将亏损视为风险。
A. 下行风险B. 最大回撤率C. 波动率D. 收益率方差您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 在对私募证券基金进行分析，建立私募证券基金分析体系时，应涵盖以下（）维度。
A. 投资者B. 基金经理C. 基金公司D. 基金产品您的答案：C,D,B题目分数：10此题得分：10.05. 与公募基金相比，私募证券投资基金存在以下（）等方面不同。
A. 私募基金的信息披露程度与公募基金存在较大差距B. 私募基金相较于公募基金策略灵活程度高、策略体系更丰富C. 公募基金的数据基本是日频的、规范易取得，而私募基金不同产品在数据公布频率和日期上差异很大，在进行私募产品横向比较时需要将日期调整到统一维度D. 公募基金的业绩表现主要由基金公司提供的投研平台决定、受基金经理更迭影响较小，而私募基金的业绩表现主要与基金经理的个人能力挂钩您的答案：A,B,C题目分数：10此题得分：10.06. 以下属于三大经典风险调整收益指标的是（）。
A. 索提诺比率B. 夏普比率C. 詹森指数D. 特雷诺指数您的答案：C,B,D题目分数：10此题得分：10.07. 在对私募证券投资基金进行业绩分析时，常用的收益类指标有（）。
A. 年化收益率B. 超额收益率C. 上行捕获率D. 下行捕获率您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 投资者购买私募证券基金产品时只需要考虑产品评级的高低。
2021基金从业资格证券投资试题及答案17
2021基金从业资格证券投资试题及答案17考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列关于投资决策说明书包含的内容，说法错误的是（）。
A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障答案：D解析：投资政策说明书的内容一般包括投资回报率目标、投资范围、投资限制（包括期限、流动性、合规等），业绩比较基准，有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。
2、关于公司型私募股权投资基金的说法，错误的是（）。
A、公司型私募股权投资基金通常具有完整的公司结构和运作方式B、公司型私募股权投资基金的投资者依法享有股东权利，以其出资额为限承担有限责任C、公司型私募股权投资基金的基金管理人不会受到股东的严格监督管理D、在公司型私募股权投资基金中，基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营答案为C【解析】本题考查公司型基金。
基金管理人会受到股东的严格监督管理。
3、随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）A.平均值B.最大值C.最小值答案：A解析：随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的平均值。
4、投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施，具体包括（）。
Ⅰ.暂停申赎Ⅱ.适度控制存量，适时调节增量Ⅲ.变更投资标的Ⅳ.调整产品持仓结构A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为C【解析】本题考查压力测试。
投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施,包括调整产品持仓结构、变更投资标的、暂停申赎等,必要时应实施应急预案。
5、下列不属于指数基金在跟踪指数收益时经常采用的方法的是（）。
A、完全复制B、优化复制C、迭代复制D、抽样复制答案为C【解析】本题考查指数跟踪方法。
根据市场条件的不同,通常有三种指数复制方法,即完全复制、抽样复制和优化复制。
6、基金投资交易过程中的风险主要体现在（）。
Ⅰ.信用风险Ⅱ.系统风险Ⅲ.合规风险Ⅳ.操作风险A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢD、Ⅳ、Ⅳ答案为C【解析】本题考查投资交易过程的风险管理。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选题库与答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选题库与答案单选题（共200题）1、基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时，应（）A.与基金管理公司的估值原则和程序为准，因为基金管理人是估值责任人，基金托管人根据基金管理人的估值原则和程序复核基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格B.保有质询基金管理公司作出合理解释的权利C.报告中国证监会D.有义务要求基金管理公司作出合理解释【答案】 D2、关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集合有效前沿，下列说法正确的是（）A.可行投资集是抛物线上方区域B.有效前沿为扇形区域下边沿C.可行投资集是抛物线下方区域D.有效前沿为扇形区域的上边沿【答案】 D3、关于收益率曲线的说法正确的是（）。
A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性C.收益率曲线一般向下倾斜D.当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。
【答案】 B4、下列关于回购协议利率的说法中，错误的是（）。
A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低B.货币市场的其他子市场的利率高低对回购市场利率的高低产生正向影响C.若采用实物交割，回购利率较高D.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低【答案】 C5、衡量整体经济活动的总量指标是（）。
A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】 C6、以下不属于影响到期收益率的影响因素的是（）。
A.再投资收益率B.利率期限结构C.债券市场价格D.计息方式【答案】 B7、基金管理公司最核心的业务是( )。
A.投资基金业务B.投资交易业务C.投资管理业务D.投资托管业务【答案】 C8、下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（）。
A.普通股股东没有表决权，优先股股东具有表决权B.普通股股东具有表决权，优先股股东具有表决权C.普通股股东没有表决权，优先股股东没有表决权D.普通股股东具有表决权，优先股股东没有表决权【答案】 D9、风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业；下列关于风险投资的说法完全正确的是（）。
2021年10月基金从业资格考试《证券投资基金》部分真题答案解析
2021年10月基金从业资格考试《证券投资基金》部分真题答案解析1．金融市场按交易标的物划分为（）。
A．货币市场、资本市场、外汇市场、衍生品市场、保险市场和黄金市场。
B．直接金融市场和间接金融市场。
C．发行市场和流通市场。
D．传统金融市场和金融衍生品市场。
【答案】A【解析】金融市场按交易标的物划分为货币市场、资本市场、外汇市场、衍生品市场、保险市场和黄金市场，A正确。
融资方式归可分为两大类：直接融资和间接融资。
按交易性质分为发行市场和流通市场。
按金融产品是否衍生分为传统金融市场和金融衍生品市场。
2．假设某基金每季度的收益率分别为4.5％、－2％、－2.5％、9％，则其时间加权收益率为（）。
A．8.74％B．8.84％C．9％D．2.25％【答案】B【解析】R＝（1＋R1）×（1＋R2）×（1＋R3）×（1＋R4）－1＝（1＋4.5％）×（1－2％）×（1－2.5％）×（1＋9％）－1＝0.0884。
3．关于货币时间价值的正确说法是（）。
A．货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的贬值B．复利现值是复利终值的逆运算C．年金现值是年金终值的逆运算D．货币时间价值通常按单利方式进行计算【答案】B【解析】货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值，A错误。
复利现值是复利终值的逆运算，B正确。
年金现值是年金终值无逆运算的关系，C错误。
货币时间价值通常按复利方式进行计算，D错误。
4．沪深300指数编制的方法为（）。
A．几何平均法B．派式加权法C．算数平均法D．成交额加权法【答案】B【解析】沪深300指数在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本，以2004年12月31日为基期，基点为1000点，其计算以调整股本为权重，采用派氏加权综合价格指数公式进行计算。
5．远期利率和即期利率的区别在于（）。
A．付息频率不同B．计息期限不同C．计息方式不同D．计息日起点不同【答案】D【解析】远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻。
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一、单项选择题
1. 以下关于多空策略的说法不正确的是（）。
A. 对风险敞口的控制较严格，通常在正负10%以内
B. 理论上在牛熊市均有获利机会
C. 降低系统性风险的同时也丢失了系统性风险带来的收益机会
D. 以股票市场投资为主导，多空预判在股票多空策略中尤为重要
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 股票多头是国内证券私募基金常见的策略之一，下列有关股票多头策略的表述不正确的是（）。
A. 以股票的偏多头投资为主，通过仓位增减达到对冲和稳定净值的效果
B. 简单直观，直接体现看好标的
C. 可以有效的规避系统性风险
D. 系统性风险较高
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
3. 下列关于套利策略的说法错误的有（）。
A. 套利策略含义广阔，既可以构建一二级市场间套利策略，也可以构建二级市场套利策略
B. 套利策略的缺点是收益波动较大且年度间收益差距较大
C. 一二级市场间套利策略常见的类型有期现套利、跨期套利、跨品种套利等
D. 套利策略不等价于无风险套利策略，在行情发生快速切换或对定价错误的判断出错的情况
下，套利交易同样会导致净值回撤
您的答案：C,B
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 下列关于HFR事件驱动策略的说法正确的有（）。
A. 策略的核心是预判重大事件对公司相关证券的影响
B. 预期的实现是获利的关键，不达预期会造成损失
C. 并购、重组、财务危机、股票回购、债务调换等均属于会对证券价格产品产生刺激的事件
D. 信用套利、并购套利、危机/重组等属于事件驱动策略的子策略
您的答案：B,C,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 下列关于股票市场中性策略的说法正确的有（）。
A. 策略从达到市场中性的诉求出发，通过同时构建多头和空头对冲市场风险暴露，获取超额
收益
B. 股票市场中性策略对风险敞口控制较严格，通常在正负10%以内
C. 策略规避了系统性风险，对市场波动不敏感
D. 该策略在上升市中比在下跌市中更有吸引力
您的答案：A,C,B
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 组合基金（FOF/MOM）是目前国内证券私募基金常见的策略之一，具有如下（）特点。
A. 降低了稀缺产品的投资门槛
B. 包含母基金和子基金两个层面的策略
C. 双重收费
D. 调仓相对不灵活
您的答案：B,A,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
7. HFR定义的事件驱动策略的核心是预判重大事件对公司相关证券的影响，预期的实现是获利的关键，
不达预期会造成损失。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
8. CTA策略，即管理期货策略的投资品种仅限于商品期货。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 套利策略是通过发现两类或多类资产的定价错误来获取收益，收益波动相对较小。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 对冲基金的策略分类不是一成不变的，会随着交易工具的丰富和新交易机会的涌现，经历一个完
善和动态调整的过程。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。