内审检查表(计划经营部)
内审检查表-经营管理部
单位各岗位的职责
4.3.1
危害识别和风险评价程序
风险评价小组
作业活动步骤
作业活动危害分析(JHA)
单位主要设备清单
审核员
审核组长
年月日
编号
共页第页
注：本记录由技术发展部保存3年。
QHSE/SLECC 025.02（2/2）-2006B/0
HSE内审部门检查表(续表)
受审核部门：
审核依据：Q/HSE0001.1-2001、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004、有关法律法规、管理手册、程序文件
法律法规和其他要求更新记录
HSE法律法规和其他要求符合性评审表
编制公司法律法规清单
编制公司年度法律法规和其他要求符合性评
审报告
编号
共页第页
QHSE/SLECC 025.02（2/2）-2006B/0
HSE内审部门检查表(续表)
受审核部门：
审核依据：Q/HSE0001.1-2001、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004、有关法律法规、管理手册、程序文件
HSE内审部门检查表(续表)
受审核部门：
审核依据：Q/HSE0001.1-2001、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004、有关法律法规、管理手册、程序文件
标准条款号
检查内容及方法
检查记录
4.3.2
法律法规识别与获取程序
法律法规获取渠道
适用HSE法律法规和其他要求的清单
法律法规和其他要求发放记录及宣贯
供应商资格预审资料
编号
共页第页
QHSE/SLECC 025.02（2/2）-2006B/0
HSE内审部门检查表(续表)
经营部内审检查表及审核内容
2、采购产品信息是抱括产品质量价格，数量，交付等方面的要求，都有经过授权人审批。
7.4.3采购产品的验证
1.公司是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段？
2.公司是否规定采购产品在供方现场验的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，公司在采购文件中是否对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定？
4.如果对每一订单或合同无法进行评审，是否对有关产品的信息进行评审，如对产品目录、产品说明书、产品广告等进行评审？
5.经营部是否保存评审记录和评审中提出的任何措施的记录？抽查2份记录。
3、当产品发生更改，由经营部填写合同修订通知单，及是更改相关文件，并通知各部门。
4、暂无此情况发生。
5、暂无此情况发生
内审检查表
QR-QAD-J-003版本/修改次数：01/00№：016
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
5.3质量方针
5.4.1质量目标
1.请经营部谈谈公司的质量方针和质量目标是什么？公司质量目标分解到经营部建立什么目标？目标是否包含满足产品要求所需的内容？是不是可测量的？如何评审质量目标是否达到要求？如达不到要求，采取什么措施？
7.2.3顾客沟通
1.经营部在产品销售之前为使顾客及时准确地了解产品有关的信息，如何与顾客进行沟通？
2.对于顾客的问询、咨询、合同或订单的处理及修改，经营部如何与顾客沟通？
3.对于顾客的质量信息反馈，包括顾客的投诉和抱怨等，经营部如何安排与顾客进行沟通？
4.以上三方面与顾客的沟通工作是否已实施？能否提供有关证据？
FSC 内审检查表 - 计划
FSC内审检查表
部门：计划审核日期：2ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ13年5月27日涉及要素：1.4，2.1.2
序号
要素
检查内容
检查记录
判定（OK/NG）
备注
1
1.4.1
是否保留包括本程序适用要求的最新完整记录，如《出货计划》，《生产指令》，人员培训记录等？
《出货计划》、《生产指令》、人员培训记录有最新完整记录
OK
OK
内审员：内审组长：
TFC013
2
1.4.2
所有记录与报告，如《出货计划》，《生产指令》，人员培训记录等保存时间是多久？最少应为五（5）年。
保存5年
OK
3
2.1.2
《出货计划》和《生产指令》上是否标识清楚顾客代号、订单编号、产品规格（NA）、木材种类（枫木），材料类别（FSCMix 70%）、数量、完工日期等信息？
《出货计划》和《生产指令》上有标识清楚顾客代号、订单编号、产品规格（NA）、（枫木），（FSCMix 70%）、数量、完工日期
内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)
编制人/日期：
审核日期：
是否适用 参考文件
提问
批准人/日期： 审核员：
检查方法
文件查阅 现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是
√
否符合标准的要求？
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001 的要求？
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ √
√
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致？
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
√
◆贮存是否便于存取和检索？
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、
防蛀等保护措施是否得当？
现场检 查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查 结果记录
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标
◆策划是否满足质量目标及 质量管理体系总要求？质量 管理体系策划的输出是否形 成文件？
专项技能、技术和财务资源？提供资源的
途径是否明确？
◆承担管理职责的人员，如何表明其对持
√
续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持质量活动？
√
√
◆有关职责、权限如何传达
内部审核检查表精选全文完整版
查有否在材料变更、工艺设计更改及设备发生变化的情况下，是否对过程确认
顾客财产
查顾客财产确认、识别和验证
查顾客财产是否有丢失和损坏情况
产品实现的策划
查过程策划、文件和资源的需求
产品要求的验证、确认、监视和测量、接收则
公司用于过程的记录，查记录清单共38种，能够满足过程的控制要求，部分体现在技术文件中
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
8.1
询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由
询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求
查总经理管理和落实情况
以顾客为关注焦点整改情况
查质量方针的制定及实施情况
查质量目标质理管理体系策划情况
查职责权限及沟通情况
查管理评审的实施情况
查公司资源提供情况
查公司监视的测量、分析改进情况
查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项
查有设施设备检修记录，已实施检修4次
查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
改进
查持续改进的情况
纠正措施
预防措施
工作环境
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验采购产品的验证
是否按规定对材料进行了进货检验
有需要到供方现场验证时，合同中有否规定
内审实施
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理
2023年内审检查表
2023年内审检查表一、概述2023年内审检查表旨在对企业在该年度进行内部审核时需要考虑的关键事项和要素进行全面梳理和检查。
本检查表旨在帮助企业全面评估其内部运营、管理和合规性，并提供改进和发展的建议。
二、内审主题1. 组织架构和职责- 检查企业的组织架构是否适应当前的业务发展和管理需求。
- 评估各职能部门的职责划分是否清晰明确。
2. 内部流程和程序- 检查企业内部各个流程和程序的规范性和有效性。
- 评估流程和程序对业务运作的影响和支持程度。
3. 合规体系- 评估企业的合规体系是否健全。
- 检查与各类法规和标准的符合情况。
4. 内部控制- 检查企业内部控制体系的有效性和完整性。
- 评估内部控制体系对风险管理和预防操作失误的作用。
5. 风险管理- 评估企业对潜在风险和机遇的识别和管理能力。
- 检查企业的风险管理措施是否得到有效执行。
6. 营运效益- 评估企业的运营效率和效益水平。
- 分析企业的资源利用情况和流程改进潜力。
7. 知识管理与持续改进- 评估企业对知识的获取、利用和传递能力。
- 检查企业的持续改进机制和实施情况。
三、检查方法1. 文献审查- 通过查阅企业的制度文件、规范文件和相关记录，评估企业的合规性和制度完整性。
2. 实地观察- 到企业现场进行实地观察，了解企业的运营情况和内部流程。
3. 交流访谈- 与企业内部的管理人员和员工进行交流访谈，了解他们的工作职责、挑战和建议。
4. 数据分析- 对企业的关键业绩指标进行数据分析，评估企业的运营效益和控制状态。
四、检查结果1. 缺陷和问题- 对于发现的缺陷和问题，记录并明确责任人。
- 提供改善建议和措施，以便企业能够解决问题并提高内部管理。
2. 优点和建议- 评估企业的管理实践，发现表现优秀的方面并提供肯定和鼓励。
- 提供进一步改进的建议，以便企业能够不断提高运营效率和管理水平。
五、总结2023年内审检查表是企业内部审核的重要工具，通过对组织架构和职责、内部流程和程序、合规体系、内部控制、风险管理、营运效益以及知识管理与持续改进等方面进行评估，帮助企业了解自身的运营状况和管理水平。
内审检查表样本
内部审核资料
（年）
1.年度内审计划
2.内审实施计划
3.内审检查记录表
4.不符合项报告（包括纠正措施及验证）
5.不符合项分布表
6.内审报告
7.首、末次会议签到表
编号：JL-8.2.2-01 No：2012-01
编制/时间：组长/2012.5.8 审批/时间：管代/2012.5.8
编号：JL -8.2.2-02 No：2012-01
编制/日期: 组长/5.10 审批/日期：管代/5.10
审核检查表01
审核检查表02
审核检查表03
审核检查04
审核检查表05
审核检查表06
不符合报告
编号：JL -8.2.2-04 No：211-01
不符合报告
编号：JL -8.2.2-04 No：2012-02
不合格项分布表
编号JL -8.2.2-05 No：2012-01
编制/日期：？？？/2012.5.18 审核/日期：？？？/2012.5.18
内部审核报告
编号：JL-8.2.2-05 No：2012-01
内审首次会议签到表
编号：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01
内审末次会议签到表
编号：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01
（注：可编辑下载，若有不当之处，请指正，谢谢!）。
经营部内审检查表
编号：
受审部门
经营部
审核员
审核日期
标准条款号
审核要点
客观记录
是非判断
5.S)
6.2
(QMS、EMS)
4.3.3
(OHS)
8.2/7.1/7.2/7.3
(QMS)
9.1.2
(QMS)
请介绍本部门的主要工作？
人员构成及分工？
有无目标，能够实现？
1）如何识别与产品有关的要求？
Y
Y
Y
Y
Y
Y
建立了《危险源辨识及风险评价记录》，采用作业条件风险评价法和直观判断法，建立了《重大危险源清单》，总经理审批。
编制了《环境目标、指标及管理方案》、《职业健康安全目标、指标和管理方案》。
按照编制的管理方案实施，查看废弃物回收、处置登记表，已经建立。并与废弃物处置单位签订了委托协议。
编制了主要运行方面的控制程序，如临时用电、危险化学品管理、劳动保护、职业病防治等。查看危险化学品使用登记表，按类别进行了建立。
单位在运行控制方面主要采取了哪些措施？
在运行控制方面主要采取了哪些措施？单位在运行控制方面主要采取了哪些措施？
查看《环境因素识别及评价记录》，2016年9月组织识别，明确了三种时态、三种状态，考虑了污水排放、噪声排放、粉尘排放等，采用多因子评价法和直观判断法，建立了《重要环境因素清单》，总经理审批。
2）合同签定前是否做好评审工作？评审的目的是什么？
3）有无发生合同的变更，是否重新评审并传递？
对业主有无承诺？是如何测量的？有无计划？顾客有无投诉？是否及时解决？
负责经营管理，做组织合同评审、回访，组织识别环境因素、危险源等，在手册中进行了明确。各岗位人员也明确了具体的职责、权限。
项目部内审检查表(经营部)
内 审 检 查 表
编号：
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序
条款号
检查内容
现场检查客观证据与事实描述
评价
统查项
职责分配
目标分解、测评
文件控制、记录控制
B/Q7.4
分包方管理程序
1、项目经理部经营部是否组织项目部工程部、技术质量部共同参加对工程分包方的初评。是否保存评价记录。
a. 具有与承接工程项目相适应的企业等级资质证书；
b. 具有企业安全资质证书；
c. 有安全管理组织机构和具有资质的专职安全员；
d. 自带机械设备的安全防护及环境保护设施满足控制要求；
e. 员工的劳动保护和防护用品的配置符合相关规定的要求。
审核组长确认：年 月 日
内 审 检 查 表
编号：
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序
条款号
检查内容
现场检查客观证据与事实描述
评价
C/G50430-05工程项目分包管理办法（试行）
1、分包合同签订后，公司直管项目经理部是否在10个工作日内将分包合同原件报至公司经营计划部备案。
C/SE4.4.6-01相关方管理规定
1、对分包工程，其分包是否符合要求：
2、合格工程分包方是否符合评价准则，保存分包方相关资质资料。
3、项目经理部对外分包是否填写《工程分包审批表》，并经审批。
4、《投标资格入围审查表》和《招（议）标评审记录表》，填写是否规范。
5、对分包方是否进行调查、评价、收集齐相关的资质证书等材料后，由项目经理部分别填写分包方资质评审记录表，上报公司备案。查分包方资质评审记录表。
内审检查表
xx年内部审核检查表Xxxx单位要素条款条款内容检查内容检查方法检查记录结果评价4 评审要求4.1 机构4.1.1 检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
1）检验检测机构的法人登记、注册证书（营业执照）文件是否由相关行政主管部门核发；2）是否处于有效期内；3）资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致；4）登记、注册文件中的经营范围是否包含检验、检测、检验检测或者相关表述；5）是否有影响其检验检测活动公正性的经营项目（诸如生产、销售等）。
管理体系文件□相关记录□工作现场□抽查报告□提问或核查设备□其他：符合□基本符合□不符合□不适用□检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
体系文件中是否有规定：1）对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
2）因检验检测机构自身原因导致检验检测数据、结果出现错误、不准确或者其他后果的，应当承担相应解释、召回报告或证书的后果，并承担赔偿责任。
3）涉及违反相关法律法规规定的，需承担相应的法律责任。
管理体系文件□相关记录□工作现场□抽查报告□提问或核查设备□其他：符合□基本符合□不符合□不适用□不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
/ / / /内审员签名：年月日被审核部门负责人签名：年月日共51页，第1页要素条款涉及要素检查内容检查方法检查记录结果评价4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。
1）查看组织结构图，是否清晰表明了其管理体系的职责和相互关系；2）非独立法人的检验检测机构是否通过组织结构图表明了与其他部门的关系，说明其独立运作；3）检验检测机构是否设置质量管理、技术管理和行政管理部门或岗位；4)查看管理体系职能分配表，是否清楚表达了三者间的关系。
管理体系文件□相关记录□工作现场□抽查报告□提问或核查设备□其他：符合□基本符合□不符合□不适用□检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。
内部审核检查表(工程管理、经营合同科)
编号：
标准条款
页码
部门
审核员
陪同人
时间
审核内容、方法
现场记录
评价
全面风险
管理
Q/E/OH6.1
QJ3.3
1、前期(年度)策划、方案中是否识别了内、外部环境、相关方的需求、风险因素
2、策划中重点关注的风险是否制定应对措施并如何落实
3、前期（年度）策划、方案是如何实施，每年是否有总结评价，内外环境因素变化时是否及时进行了调整
内部审核检查清单及现场记录表
编号：
标准条款
页码
部门
审核员
陪同人
时间
审核内容、方法
现场记录
评价
产品和服务的
要求
Q8.2
QJ6
合同管理
1.合同管理有无相关制度，明确合同管理的控制流程
2、项目部有无收集招、投标相关文件，了解相应有关合同要求
3、.项目部主要人员是否参加了主合同交底、并保留合同交底文件
内部审核检查清单及现场记录表
5、是否成立分包评价小组，按照管理制度中规定的标准和评价办法，依法评价分包方，并保存评价记录，是否年末对各分包方履约情况进行评价汇总并保存记录，上报合格分包商记录
6、是否对分包方的施工质量进行验收，验收过程中出现的问题是否进行整改监督
内部审核检查清单及现场记录表
编号：
标准条款
页码
部门
审核员
陪同人
时间
内部审核检查清单及现场记录表
编号：
标准条款
页码
部门
审核员
陪同人
时间
审核内容、方法
现场记录
评价
全面风险
管理
Q/E/OH6.1
内审质量审核检查表
13
关键原材料的一致性检查
检查仓库中的关键原材料是否和合格供方目录中一致
14
关键原材料要求更换时是否有向认证机构提出变更批准的申请。
检查是否有更换的记录
内审质量审核检查表
编号：ns-007年月日
受审部门
管理者代表
序号
检查内容
检查方法
检查结果
符合
不符合
1
目前，我公司体系运行情况如何？
到物料仓库随机抽取三种型号的物料，检查其账、物、卡的一致性情况。
3
仓库物品的标识有无明确体现。
检查物品的标识情况
4
对于顾客提供的财产是如何保存的？
检查顾客提供的财产的保管情况
5
顾客财产发生告丢失、损坏是如何与顾客协调的。
与生产部负责人交谈
6
对产品的保存是否按照规定要求做了？
与仓管员进行交谈
7
生产中有无工艺技术规程和生产操作规程？
3
公司是采取什么样的方法与顾客进行沟通的？
与营销部经理交谈，查看相关记录
4
顾客满意度是通过什么方式进行调查的，有无进行统计，与质量目标的符合性如何。
与营销经理交谈顾客满意度的调查、统计方法
5
当合同有更改时，是怎样处理的？
查看合同更改的相关记录
6
对客户投拆公司是怎样处理的？
查顾客投诉情况，检查对顾客投诉情况的处理结果。
检查顾客提供的技术资料和管理情况
15
当客户技术资料丢失、损坏时应怎样与顾客协调沟通？
与技术部负责人交谈
内审质量审核检查表
编号：ns-005年月日
受审部门
营销部
序号
内审查检表
不符合
评价结果有：1.合格、2.不合格、3.观察、4.严重不合格
内部审核检查表
审核部门：管理部、厂务部、业务部
标准条款
检查内容及方法
记录
评价结果
4.5.1
监测和测量
1.是否对重大环境因素进行了例行监测？
2.是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情况进行日常检查？
4.在评价的过程中如发现有不符合，是否按《不符合、纠正和预防措施控制程序》进行纠正，以实现持续改进的目标？
已建立了FL/EMS-P-17《合规性评价控制程序》。
目前已对适用的法律、法规及其它要求进行了遵循性评价，并形成守法评价记录和报告。
守法评价报告已纳入管理评审输入内容。
通过评价适用的法律法规的遵循性，均符合要求。见《守法评价报告》
正在实施。
不合格
评价结果有：1.合格、2.不合格、3.观察、4.严重不合格
内部审核检查表
审核部门：管理者代表、管理部
标准条款
检查内容及方法
记录
评价结果
4.3.1
环境因素
1.所编制和程序是否覆盖了环境因素的识别、评价和更新，内容是否适用？
2.环境因素的识别是否具备充分性？
3.重要环境因素的评价在确定是否合理？
4.环境因素和重要环境因素是否登记？
5.公司的现场和周边是否有特殊环境要求？
6.识别的环境因素是否包括异常、紧急状态的环境因素？
7.识别环境因素时，是否考虑了过去及将来的情况下的环境因素？
8.识别的环境因素是否包含可望施加影响的环境因素？
已编制。（FL/EMS-P-01）
已作初评。2004年度已作一次全面环境因素识别，2005年度按新版ISO14001：2004要求，重作环境因素评价，但仍有个别环境因素被遗漏，如节水环境因素的识别。
IATF16949经营计划管理过程内审检查表
好好学习社区质量体系过程审核检查表
（IATF16949/ISO9001-2015）
过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门
及人员
审核方法和凭证审核记录
经营计划管理过程1、以往的业绩
2、竞争分析
3、顾客的要求
4、政策法规
5、员工需求
6、外部因素及
内部因素的监测
与评审信息
7、相关方需求
和期望的检测与
评审信息
8、风险和机遇
的监测与评审信
息
销售目标
达成率
1、年度经营计
划
2、长期经营计
划
3、质量方针
4、与公司经营
管理有关的决
定
目标管理
控制程序
组织环境
及相关方
需求和期
望控制程
序
总经理
各部门
1、查公司是否有按要求制定“中
长期经营计划”(年度经营计划)
2、经营计划是否有更改，更改依
据是什么。
3、管理者是否有明确各职能部门
的质量目标？量目标的内容是否
包括满足产品要求所需的内容？
4、质量目标是否具有可测量性？
测量的方法是否合理
5、策划是否满足质量目标及质量
管理体系总要求，并已形成文件，
保证质量管理体系的完整性？
6、各部门是否有按要求,对本部
门质量目标进行识别并进行统计
分析.
7、质量部是否定期对各部门的质量目标达成率进行统计汇,呈最高管理者签核.
8、行政人事部是否协助总经理对“年度经劳营计划”的完成率进行统计分析.
9、是否对组织环境及相关方需求和期望进行识别并监控。
内审检查表
5.2 以顾客 为关注焦 点
5
对产品、过程和质量管理体系的要求？请 结合如何确定和评审产品要求，如何与顾 客沟通以及如何监视和测量顾客满意等工 作的实践来叙述。
1、 主要是通过与顾客沟通、用户 会、 客户拜访、 客户满意度调查 等方式了解顾客的需求和期望。 市场销售部和应用开发部通过 市场调研、 需求调研， 制定开发 计划。 2、 已将这些需求转化， 在满足法律 法规及强制性国家和行业标准 的前提下我们在产品功能和质 量上充分体现顾客的要求以优 质优价， 严格管理体系确保满足 顾客， 通过定期调查来了解顾客 满意度情况。
7
1. 为了满足质量目标以及本标准 4.1 质量管理体系总要求，总经理是否进行了 质量管理体系策划工作并形成了文件？ 2. 公司是否针对产品、 项目或合同的要 求编制了质量计划？ 3. 公司是否确定并提供充分的资源以 实现质量目标的要求？如人、财、物三方 面的资源。 4. 质量管理体系策划是否体现了质量 管理体系持续改进的要求？
11 1.
1、 请问在各部门、 各层次人员之间是否 建立了与质量管理体系有关的各种信息 的沟通渠道？采用什么方式和什么手段 达到沟通和理解？ 2、除了借助于诸如会议，简报等媒体 使全体员工能了解质量管理体系的运行 状况之外， 各部门职责是否理顺， 与其他 相关部门之间工作上的接口是否清楚？
5.5.3 内 部沟通
10
1、 都有规定职责和权限 2、 贯彻执行质量方针和质量目标， 对公司产品质量负全责， 负责管 理体系的建立与实施等。 1、 指定杨璐为管理者代表有任命 书。 2、 除了本身职责外，确保质量管 理体系的建立和保持，向最高 管理者汇报体系的业绩，在整 个组织内促进顾客要求意识的 形成，对质量体系事宜对外联 络。 1、 公司定期组织与产品/ 项目质 量管理有关的人员召开各种形 式的会议，会后形成会议纪要， 并将信息传达给与之有关的所 有人员，以此来保证及时、准 确、完整的进行与质量管理体 系相关的各种信息沟通。 2、 查岗位职责，拟定各部门的职 责已理顺，接口清楚。
经营部内部质量管理体系审核检查表
受审部门
经营部
接待人
审核日期
审核依据
审核员
ISO9001条款
检查内容
参考文件
检查方法
检查结果记录
询问或查看
文件查阅
现场检查
4。2。4记录控制
质量记录填写要求
记录控制程序
记录填写要及时、准确、真实、字迹清晰干净，有记录人签字及日期
记录贮存和保管
职能范围内记录应按时间、先后顺序规类装订成册编目保管
NO:02
受审部门
经营部
接待人
审核日期
审核依据
《质量手册》《程序文件》
审核员
ISO9001条款
检查内容
参考文件
检查方法
检查结果记录
询问或查看
文件查阅
现场检查
8.2.1顾客满意
顾客满意度信息收集及统计分析
质量手册
是否收集并统计分析了顾客满意度信息
顾客满意程需要整改时是否进行整改
分析中发现顾客满意需要整改时,是否通知相关部门采取了纠正措施?
纠正措施是否有效？
《纠正与预防措施》
7.4采购
采购物质分类
采购控制程序
采购物质是否分类（A类重要物质B类一半物质C类辅助物质）
《采购物质分类明细表》
价
《供方评定记录表》
是否有合格供应商名册
是否保存有合格供应商的记录,是否定期对合格供应商进行评价？
《合格供方名录》
评价的结果和跟踪措施是否予以记录？
供应商质量下降时,是否采取纠正措施或作必要的更换？
采购计划
根据生产部采购信息经总经理批准
《采购计划申请单》
采购文件是否清楚在说明了采购信息？
采购文件适当时对供方有什么要求
内审检查表(计划经营部)
检查记录清单和期限是否符合要求？
5.2以顾客为关注焦点
①提问：如何进一步理解此句话
②检查是否进行了市场调研和预测分析工作
③检查提问与顾客沟通的方式的证据
5.3质量方针
提问：质量方针的理解？
5.4.1质量目标
①提问公司总目标及部门目标的分解情况
②本部门目标审核周期内的实现情况
5.5.1职责和权限
①提问本部门的ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ责/权限
②检查与调改后的组织机构的符合性
5.5.3内部沟通
提问：内部沟通的方式，有何证据？
7.2与顾客有关的过程
①检查合同台帐的建立和动态管理记录
②合同的评审/其它相关的评审记录
③检查与顾客沟通方式的记录
内 审 检 查 表
编号：BJBLD-jl-8.2.2-03
审核员：审核组组长：
受审部门
8.3不合格品控制
检查对不合格品信息收集的记录及顾客有关投诉的处理结果记录
8.4数据分析
①是否应用了经济技术对顾客满意率进行经济分析
②是否对不合格品信息收集并进行了数据分析
8.5.2/8.5.3纠正/预防措施
①检查对顾客意见或抱怨，是否进行汇总/整理/分析，并制定纠正预防措施
②实施结果的评价和改进措施，有无证据
市场部
审核日期
年 月 日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
8.2.1顾客满意
①对与顾客满意度的有关部门的满意度信息收集记录
②对信息汇总/分析/汇报上级领导，并与相关部门进行沟通的证据
③顾客档案建立/动态交接情况，有无形成总结报告，报领导层审批实施证据
8.2.2内部审核
内审检查表
7.1资源
7.1 资源
7.1.3基础设施
9.1.1监视、测 量、分析和评价 总则
9.1.1监视、测 量、分析和评 价总则
9.1.1监视、测 量、分析和评 价总则
查询问题
记录
符合性
Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料 、能力、信息、设施等进行评估？2、公司是否识别各种现有制
Q:为了满足公司质量管理体系要求公司 对各个岗位、内外部相关方、所需设备进
XXX制衣有限公司
内审检查表
部门：
审核员：
GB/T19001- GB/1- ISO45001：
2016条款及要 2016条款及要 2018条款及要
求
求
求
查询问题
记录
Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：
4.1 理解组织及 其环境
4.1理解组织及 4.1理解组织及 其所处的环境 其所处的环境
√
5、公司有建立和实施改进、纠正措施的
管理要求;
E/S:公司对环境控制是否符合法律法规要求？是否确定合规性评 价的频次、条件、结论及相关的证实？识别为合规义务的执行情 况？
已识别合规义务，并按照文件要求进行评 价
√
9.2 内部审核
9.2内部审核
9.3 内部审核
性？
Q：1）组织对产品的特性和接收准则是
进行了规定具体见程序文件;
2）对产品的监视和测量是进行了策划/计
"Q：1）组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定？
划;在产品实现过程的适当阶段进行监视
2）对产品的监视和测量是否进行了策划/计划？在产品实现过程 和测量，并形成程序文件;3、公司将保留
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编号：BJBLD-jl-8.2.2-03
审核员：审核组组长：
受审部门
市场部
审核日期
年月日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
4.2.3文件控制
①是否通过了本部门的文件受控清单？
②是否建立收发文台帐，并动态更新记录
③文件的借阅管制情况，有无建立台帐？
④文件更改：文件更改通知单和文件更改是否实施，状态是否标识
①提问本部门的职责/权限
②检查与调改后的组织机构的符合性
Байду номын сангаас5.5.3内部沟通
提问：内部沟通的方式，有何证据？
7.2与顾客有关的过程
①检查合同台帐的建立和动态管理记录
②合同的评审/其它相关的评审记录
③检查与顾客沟通方式的记录
内审检查表
编号：BJBLD-jl-8.2.2-03
审核员：审核组组长：
受审部门
市场部
4.2.4记录控制
检查记录清单和期限是否符合要求？
5.2以顾客为关注焦点
①提问：如何进一步理解此句话
②检查是否进行了市场调研和预测分析工作
③检查提问与顾客沟通的方式的证据
5.3质量方针
提问：质量方针的理解？
5.4.1质量目标
①提问公司总目标及部门目标的分解情况
②本部门目标审核周期内的实现情况
5.5.1职责和权限
8.3不合格品控制
检查对不合格品信息收集的记录及顾客有关投诉的处理结果记录
8.4数据分析
①是否应用了经济技术对顾客满意率进行经济分析
②是否对不合格品信息收集并进行了数据分析
8.5.2/8.5.3纠正/预防措施
①检查对顾客意见或抱怨，是否进行汇总/整理/分析，并制定纠正预防措施
②实施结果的评价和改进措施，有无证据
审核日期
年月日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
8.2.1顾客满意
①对与顾客满意度的有关部门的满意度信息收集记录
②对信息汇总/分析/汇报上级领导，并与相关部门进行沟通的证据
③顾客档案建立/动态交接情况，有无形成总结报告，报领导层审批实施证据
8.2.2内部审核
①查内审的文件的记录登记
②对内审出现问题的纠正和预防措施及其结果