第八讲-外部性与市场失灵

案例
摘自《新民晚报》2007年11月1日A12版
2、外部性类型
我们可以得到如表1所示的外部性排列类型。这样， 我们可以得到如表1所示的外部性排列类型。这样，我们 可以得到外部性的16种排列组合类型 种排列组合类型： 可以得到外部性的16种排列组合类型：正的消费活动产生 的正的消费外部性Aa， 的正的消费外部性Aa，正的消费活动产生负的消费外部 Ba，负的消费活动产生负的消费外部性Bb， 性Ba，负的消费活动产生负的消费外部性Bb，正的生产 活动产生负的消费外部性Bc， 活动产生负的消费外部性Bc，负的生产活动产生负的消费 外部性Bd，正的消费活动产生正的生产外部性Ca， 外部性Bd，正的消费活动产生正的生产外部性Ca，负的 消费活动产生正的生产外部性Cb， 消费活动产生正的生产外部性Cb，正的生产活动产生正 的生产外部性Cc，负的生产活动产生正的生产外部性Cd， 的生产外部性Cc，负的生产活动产生正的生产外部性Cd， 正的消费活动产生负的生产外部性Da， 正的消费活动产生负的生产外部性Da，负的消费活动产 生正的生产外部性Db， 生正的生产外部性Db，正的生产活动产生负的生产外部 Dc，负的生产活动产生负的生产外部性Dd。 性Dc，负的生产活动产生负的生产外部性Dd。
P,B C
S=MSC、MPC P3 P2 P1 MEB A F K
MPB+MEB=MSB
D=MPB
0
Q1
Q2
Q
图2
正外部性与资源配置
3、外部性于资源配置效率
在图2 在图2中，P、B、C、S、MSC、D、 P,B C MSC、 MPB、MEB、MSB、 分别表示价格、 MPB、MEB、MSB、Q分别表示价格、 收益、成本、供给曲线、 收益、成本、供给曲线、边际社 会成本（ 会成本（也是边际个人成本 P MPC）、需求曲线、 ）、需求曲线 MPC）、需求曲线、个人边际收 P 外部边际收益、 益、外部边际收益、社会边际收 P 产量等。 益、产量等。和分析负外部性情 况的假定及原理相同，我们有： 况的假定及原理相同，我们有：
表1 外部性类型排列组合
发起者 结果排列 承受者
消费者 有利a 有利a 不利b 不利b Ab Bb Cb Db
生产者 有利c 有利c Ac Bc Cc Dc 不利d 不利d Ad Bd Cd Dd
有利A 有利A 消费者 不利B 不利B 有利C 有利C 生产者 不利D 不利D
Aa Ba Ca Da
3、外部性与资源配置效率
只要存在外部性，资源配置就不是有效的， 只要存在外部性，资源配置就不是有效的，市场均衡也不 是有效的（Baumal，1952，1962； 是有效的（Baumal，1952，1962；Buchanan and Shubblebine，1962；Coase，1960；Meade，1973；Pigou， Shubblebine，1962；Coase，1960；Meade，1973；Pigou， 1932；Stigliti，1986）。 1932；Stigliti，1986）。 负的外部性的最关键问题，就是带有负效用的物品或劳务 负的外部性的最关键问题， 的价格， 的价格，不能充分反映生产者提供该物品的生产要素的边 际成本，从而不能使产生外部性者自愿承担这部分成本， 际成本，从而不能使产生外部性者自愿承担这部分成本， 所以给他人或社会造成了不应有的损害， 所以给他人或社会造成了不应有的损害，引致社会生产性 资源或消费性资源的配置扭曲。 资源或消费性资源的配置扭曲。为了清楚地衡量这种给第 三者或社会造成的损害， 三者或社会造成的损害，经济学中引用一个外部边际成本 的概念，所谓外部边际成本， 的概念，所谓外部边际成本，就是因增加一个单位的某种 物品或劳务的产量而给第三者所带来的额外成本， 物品或劳务的产量而给第三者所带来的额外成本，它是生 产某一物品或提供某一劳务的社会边际成本的一部分， 产某一物品或提供某一劳务的社会边际成本的一部分，但 它未在该物品或劳务提供的价格中得到反映。 它未在该物品或劳务提供的价格中得到反映。借助于这样 的概念，我们展开分析，如图1所示： 的概念，我们展开分析，如图1所示：
3、外部性于资源配置效率
P,B C MPC+MEC=MSC P3 P2 P1 K F MEC S=MPC
A
D=MSB
0
Q2
Q1
图1 负外部性与资源配置扭曲
图中P 图中P、B、C、S、D、MPC、MEC、 MPC、MEC、 MSC、MSB、 分别表示：价格、收益、 MSC、MSB、Q分别表示：价格、收益、 成本、市场供给、市场需求、 成本、市场供给、市场需求、私人边际成 外部边际成本、社会边际成本、 本、外部边际成本、社会边际成本、社会 边际收益、产量。在图1 需求曲线D 边际收益、产量。在图1中，需求曲线D 与供给曲线S 点相交， 与供给曲线S在A点相交，这一点分别决 定了市场的均衡产量为Q 均衡价格为P1， 定了市场的均衡产量为Q，均衡价格为P1， 由于完全竞争市场的假定，需求曲线D 由于完全竞争市场的假定，需求曲线D代 表消费者从该商品或劳务的消费中得到的 边际效益，同时也是社会边际效益， 边际效益，同时也是社会边际效益，即 D=MSB，供给曲线S D=MSB，供给曲线S代表着生产每一追加 单位商品或劳务的供给付出的边际成本， 单位商品或劳务的供给付出的边际成本， Q 但是， 但是，这条曲线代表的边际成本仅是私人 边际成本，即S=MPC，而未将其产生的 边际成本， S=MPC， 外部边际成本MEC计入 计入， 外部边际成本MEC计入，从而也就不表 示全部边际成本即社会边际成本MSC， 示全部边际成本即社会边际成本MSC， 因其私人边际成本与社会边际成本不一致， 因其私人边际成本与社会边际成本不一致， 所以此时的产量肯定不是最优。 所以此时的产量肯定不是最优。
A
D=MSB
0
Q2
Q1
图1 负外部性与资源配置扭曲
3、外部性与资源配置效率
P,B C MPC+MEC=MSC P3 P2 P1 K F MEC S=MPC
A
D=MSB
通过A 通过A、K两均衡点的比较， 两均衡点的比较， 我们可以发现存在负外部性 情况下，均衡将在A点实现； 情况下，均衡将在A点实现； 若加以校正，则均衡将在K 若加以校正，则均衡将在K 点实现， 点实现，校正的结果是社会 将获得大小为三角形AFK面 AFK 将获得大小为三角形AFK面 积的社会净收益， 积的社会净收益，即社会净 收益为NSB为 收益为NSB为：
NSB = 1 (Q1 − Q3 ) × MEC 2
0
Q2
Q1
Q
图1 负外部性与资源配置扭曲
反过来也可以表述为：若不 反过来也可以表述为： 对负外部性市场情况加以校 正，则社会将有大小三角形 AFK面积的净收益损失 AFK面积的净收益损失。 面积的净收益损失。
3、外部性于资源配置效率
和负的外部性正好相反， 和负的外部性正好相反，正的外部性 最关键的问题是， 最关键的问题是，带有正的外部效应 的物品或劳务的价格， 的物品或劳务的价格，不能充分直接 反映该种物品或劳务所能带来的边际 社会收益， 社会收益，从而使社会正外部效应的 发出者不能获得补偿， 发出者不能获得补偿，减少了对正外 部性发出者的内在激励和行为动机， 部性发出者的内在激励和行为动机， 故使社会资源的配置不能得到进一步 改善。为了清楚地衡量正外部性引起 改善。 资源配置改善的程度， 资源配置改善的程度，经济学引用一 个外部边际收益的概念（ 个外部边际收益的概念（Marginal External Benefit）简写为（MEB）。 Benefit）简写为（MEB）。 所谓外部边际收益就是因增加一个单 位的某种物品或劳务的消费而给第三 者所带来的额外收益。同样， 者所带来的额外收益。同样，我们分 析图2所示： 析图2所示：
3 2 1
S=MSC、MPC F MEB A K
MPB+MEB=MSB
D=MPB
S=MSC D=MPB MPB+MEB=MSB
0
Q1
Q2
Q
图2
正外部性与资源配置
3、外部性于资源配置效率
通过图中所示，我们明白，不在考虑外部 通过图中所示，我们明白， 边际收益时， 边际收益时，该市场的私人供给曲线与需 P,B C 求曲线相交于A 它决定均衡产量为Q1， 求曲线相交于A点，它决定均衡产量为Q1， 与均衡价格为P1， 与均衡价格为P1，这一点显然不能改善资 源配置，因为在这一点个人边际成本MPC， 源配置，因为在这一点个人边际成本MPC， 社会边际成本MSC，个人MPB均相等 均相等， 社会边际成本MSC，个人MPB均相等，但 P3 是社会边际收益MSB与社会边际成本 与社会边际成本MSC 是社会边际收益MSB与社会边际成本MSC P2 不等，考虑正外部性的影响， 不等，考虑正外部性的影响，即在需求曲 P1 MPB曲线向上移 曲线向上移MEB个单位 个单位， 线D或MPB曲线向上移MEB个单位，即得 MSB曲线 它与S曲线相交于K 曲线， 到MSB曲线，它与S曲线相交于K，在这一 决定其均衡产量为Q2，均衡价格为P2， 点，决定其均衡产量为Q2，均衡价格为P2， 这一点使资源配置得到了改善， 这一点使资源配置得到了改善，因为在这 一点上社会边际成本MSC与社会边际收益 一点上社会边际成本MSC与社会边际收益 0 MSB相等 即若此正外部性行为产生， MSB相等，即若此正外部性行为产生，社 相等， 会将获得大小为三角形AFK面积的社会收 会将获得大小为三角形AFK面积的社会收 益。
外部性理论的评论性回顾
源自文库
1、外部性的涵义
在经济学说史上，最早地提出外部性经济思想的是 世纪末 世纪末20世纪初 在经济学说史上，最早地提出外部性经济思想的是19世纪末 世纪初 英国著名经济学家马歇尔（ ），他在其名著 英国著名经济学家马歇尔（A·Marshall），他在其名著《经济学原理》 ），他在其名著《经济学原理》 （Principle of Economics）中首先提出了外部性理论的雏形范畴，外 ）中首先提出了外部性理论的雏形范畴， 部经济与内部经济（ ）。后其弟子福利经济 部经济与内部经济（A·Marshall，1890、1920）。后其弟子福利经济 ， 、 ）。 学的创始人阿瑟·庇古 庇古（ 学的创始人阿瑟 庇古（Arthur·C·Pigou）首次从福利经济学角度为系 ） 统地研究了外部性问题，后来其理论不断发展， 统地研究了外部性问题，后来其理论不断发展，外部性问题的研究吸 引了众多的学者从各种不同的角度去考察社会经济生活正的外部性： 引了众多的学者从各种不同的角度去考察社会经济生活正的外部性： 仅就其定义就有数十种之多， 仅就其定义就有数十种之多，但本质含义不外乎是一方的行为主体的 行为后果（成本或收益）， ），中包含有另一方行为主体的非市场交易的 行为后果（成本或收益），中包含有另一方行为主体的非市场交易的 行为效应（成本或收益），就可以定义为造成了外部性。 ），就可以定义为造成了外部性 行为效应（成本或收益），就可以定义为造成了外部性。这种外部性 可以用规范的数学语言描绘如下： 表示行为主体A的效用函数 可以用规范的数学语言描绘如下：以UA表示行为主体 的效用函数， 表示行为主体 的效用函数， 表示行为主体A可能支配自己的所有行为因素 可能支配自己的所有行为因素， 以X1A，X2A……XaA表示行为主体 可能支配自己的所有行为因素， 表示行为主体B可能支配自己的行为因素 可能支配自己的行为因素， 以X1B，X2B……XAB表示行为主体 可能支配自己的行为因素，若至 成立，则说行为主体的B的行为给 少UA=f（X1A，X2A……XaA，X1B）成立，则说行为主体的 的行为给 （ 行为主体A的行为产生于外部性 的行为产生于外部性。 行为主体 的行为产生于外部性。
3、外部性与资源配置效率
P,B C MPC+MEC=MSC P3 P2 P1 K F MEC S=MPC
考虑到外部边际成本MEC为一个正值， 考虑到外部边际成本MEC为一个正值， 为一个正值 为了得到社会边际成本， 为了得到社会边际成本，私人边际成 MPC必须加上外部边际成本 必须加上外部边际成本。 本MPC必须加上外部边际成本。即： MPC+MEC=MSC 反映在图1 反映在图1中，就是将供给曲线S（也 就是将供给曲线S 就是私人边际成本曲线MPC） 就是私人边际成本曲线MPC）垂直向 上移动MEC个单位 个单位， 上移动MEC个单位，即可得到社会边 际成本曲线MSC， 际成本曲线MSC，它与社会边际收益 MSB相交于 MSB相交于K点，在这一点上，社会 相交于K 在这一点上， Q 边际成本MSC与社会边际收益MSB 边际成本MSC与社会边际收益 与社会边际收益MSB 相等，即资源得到最优配置， 相等，即资源得到最优配置，且产量 是最优的。在这一点上， 是最优的。在这一点上，其均衡产量 均衡价格为P 并且有： 为Q2，均衡价格为P2，并且有： MSC=MSB