金证资管系统系统操作培训账户PPT课件
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金证 资管系统_系统操作培训3 产品管理
作用
– – – – 控制投资范围 单账户多证券 多账户多证券 证券调增：持仓层级
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权限设置
产品/资产单元
– 访问权限 – 操作权限 – 投资权限
组合
– 访问权限 – 操作权限
账户组
– 访问权限/操作权限
特殊权限
– 特殊操作权限账户
Page 15
常见问题
权限设置找不到产品
产品属性
– – – – – – – 产品基础信息：代码、名称、全称、类型、状态、币种 产品的份额、成立日、结束日、所属机构 产品的托管信息 产品对接TA系统、估值系统、财务系统 产品的净佣金支付模式、估值日、备注信息 产品的头寸控制、证券控制、回购控制、计息方式 产品的清算、市值计算方式等
Page 4
账户组分类
– 投资管理组 – 风控设置组 – 流程审批组
应用
– – – – 指令：单证券多账户 指令：多账户多证券 风控设置 风控审批流程设置
优势
– 灵活分组 – 便于管理：设置风控、综合查询等
Page 17
感谢聆听
Page 1
投资交易系统 产品与账户
金融 李红娇
Page 2
资金账号与产品
资金账号设置
– 普通开户 – 快速开户 – 交易所股东信息
资金账户与产品
– 菜单：【产品】【产品管理】 – 维护资产单元信息 – 给资产单元设置资金账号，产品的股东信息关联完成
Page 3
产品管理
产品维护
– 新增、修改、删除、注销 – 子产品维护
产品组 资产单元组 【参数管理】【账户组管理】 账户组、风控组、流程组
账户组
Page 7
培训课件保证金账户
3.保证金追加
• • • • 2.结算处理员处理： 保证金主账号：输入追加存入保证金主账号 保证金子账号：输入追加存入保证金子账号 保证金主账号名称：输入追加存入保证金子账号回显主账 号名称 币种：输入相应的币种 付款凭证类型：回显前台柜员录入付款凭证类型，可修改 付款凭证号码：回显前台柜员录入付款凭证号码，可修改 付款账户名称：回显付款账户名称 付款虚拟账簿名称：回显付款虚拟账簿名称 付款账户支控方式：回显付款账户支控方式 支付密码：回显付款账户支付密码 出票日期：录入付款凭证出票日期 金额：录入追加金额 附言：回显前台柜员录入的附言
Hale Waihona Puke 3.一本通销户• 四、后续处理 • 前台柜员通过待办事项或流水查询交易， 查询该笔交易状态并做相应处理，打印内 部通用凭证。
3.保证金追加
• 保证金追加存入交易属于前台受理后 台处理模式，既可用于客户初次存入资金， 又可用于客户将后续资金存入同一保证金 账户。保证金追加存入支持外围系统向公 司业务系统发起，也支持公司业务柜面发 起。
4.保证金扣款
• 二、审查 • 前台柜员应认真审核通知书上所列内 容是否正确，业务部门是否加盖章戳，审 核无误后根据通知书，从保证金账户转出 资金。
4.保证金扣款
• • • • • • 三、系统操作流程 1.前台柜员操作流程 保证金一本通支取-扣款【380411f】-2 处理类型：选择2-扣款 附件张数：录入扫描资料张数 紧急标志：按照情况选择1-一般2-紧急3-特 急 • 点击“执行”扫描图片并上传，系统提 示启动流程成功
2.子账号开立
• 四、后续处理 • 前台柜员通过待办事项或通过流水查询 交易，查询该笔交易状态并做相应处理， 打印内部通用凭证。
3.一本通销户
行政事业单位资产管理系统操作讲解PPT(全)
审核批准
资产管理部门审核报 废申请和鉴定结果， 报经相关部门审批。
报废处置
批准后，由资产管理 部门组织进行资产的 报废处置。
账务处理
完成报废处置后，进 行相应的账务处理。
报废数据查询与报表生成
数据查询
提供查询功能，可按部门、资 产类别、购置时间等条件查询
报废数据。
报表生成
根据查询结果和预设的报表模 板，生成相应的资产报废统计 报表。
资产折旧管理
折旧政策制定
根据国家相关政策和企业实际情况，制定合理的折旧政策。
折旧方法选择
选择直线法、加速折旧法等折旧方法，并确定折旧年限和残值。
折旧数据录入与核对
将资产原值、折旧年限、折旧方法等数据录入系统，确保数据准确 性。
折旧数据查询与报表生成
01
02
03
数据查询
通过系统查询折旧数据， 了解资产折旧情况。
03
确认录入信息准确无误 后，点击提交完成资产 录入。
04
资产录入后需经过审核 才能生效。
资产查询功能
01
02
03
04
在行政事业单位资产管理系统 主界面，点击查询按钮进入查
询界面。
在查询界面中，可以根据资产 名称、规格型号、使用部门等 条件进行模糊查询或精确查询
。
查询结果会显示符合条件的资 产信息，包括资产名称、规格
预防措施
加强录入人员的培训和指 导，定期进行数据核查和 校对，确保数据准确性。
资产查询问题
问题描述
用户在查询资产信息时，经常遇 到查询条件不准确、查询结果不
全面或查询速度慢的问题。
解决方案
优化系统查询功能，提供多样化 的查询条件和方式，如关键字、 分类、时间等。同时，加强数据 库设计和优化，提高查询速度和
企业年金基金运作流程幻灯片PPT
企业年金基金主要运营环节——计划缴费
亲和专业 稳健恒久
委托人 提供缴费信息 审核确认
受托人
审核确认
审核确认
划款
将划款信息 通知受托人
缴费确认
发出收帐通知
通知账户管理 人记帐
账户 管理人
缴费账单
正式进行系统 缴费并分配到 企业及个人账 户
缴费确 认单
托管人
到帐确认
账户管理人在缴费日前，根据缴费规则或缴费信息生成缴费账单，提交给受托人确认。 受托人将确认后的缴费账单提交给委托企业确认。 委托企业确认后，在缴费日进行划款，并通知受托人。 受托人向托管人发送缴费收帐通知。 缴费到帐后，托管人向受托人发送到账确认。 受托人通知账户管理人在账户管理系统中缴费分配。 账户管理人在系统中将缴费分配到企业以及个人账户，同时出具缴费确认单提交给委
托人。
企业年金基金主要运营环节——收益分配
亲和专业 稳健恒久
账户 管理人
受托人
发送投资指令 T+1 日
转交投资管理人及托管人
进行收益 计算
生成交易数据 汇总表T+3
审核确认
投资 管理人
发送资 金划拨
指令
进行交易
计算并核对投资 基金净值
托管人
进行资金 划拨
进行交易 清算
计算并核对投 资基金净值
发送净值 T+2日
企业年金基金运作流程幻 灯片PPT
本课件PPT仅供大家学习使用 学习完请自行删除，谢谢！ 本课件PPT仅供大家学习使用 学习完请自行删除，谢谢！
目录
亲和专业 稳健恒久
一、 二、
企业年金基金运作流程 泰康企业年金自助服务系统演示
企业年金运作流程制定的依据
证券入门金融理财实务培训PPT课件
➢ 金融机构：证券经营机构 银行（仅国债） 保险公司 ➢ 企业与事业法人 ➢ 各类基金 ➢ 证券投资基金 社保基金(全国性基金和企业年金)
个人投资者
自律性组织
➢ 证券业协会 ➢ 证券交易所:上证交易所 深证交易所 ➢ 证券监管机构：中国证监会
证劵市场中介机构
➢ 证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管 理、承销和保荐、财务顾问
债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人 即债务人，投资者（或债券持有人）即债权人。
债劵的分类
(一)按发行主体分类 (二)按付息方式分类 （三)按债券形态分类
1、政府债券 2、金融债券 3、公司债券
1、零息债券：折价发行 2、附息债券：存续期间定期支付 3、息票累积债券：到期一次性支付
202X
证券入门知识培训
证券投资/金融理财实务培训PPT课件
培训人：XXX
目录 Contents
01
证劵市场概述
02
股票
03
债劵
04
证劵投资基金
05
金融衍生行业
1 PART
证劵市场概述
证劵市场概述
证劵的定义
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品： （1）产权市场产品如股票 （2）债权市场产品如债券 （3）衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
（股票只能是股份制企业） ➢ 两者期限不同：濒临破产公司债转股 ➢ 两者收益不同：股票>债券 ➢ 两者风险不同：股票>债券
4 PART
证劵投资基金
基金
基金的定义
基金（Fund）从广义上说，基金是指为了某 种目的而设立的具有一定数量的资金。主要 包括信托投资基金、公积金、保险基金、退 休基金，各种基金会的基金。人们平常所说 的基金主要是指证券投资基金。
个人投资者
自律性组织
➢ 证券业协会 ➢ 证券交易所:上证交易所 深证交易所 ➢ 证券监管机构：中国证监会
证劵市场中介机构
➢ 证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管 理、承销和保荐、财务顾问
债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人 即债务人，投资者（或债券持有人）即债权人。
债劵的分类
(一)按发行主体分类 (二)按付息方式分类 （三)按债券形态分类
1、政府债券 2、金融债券 3、公司债券
1、零息债券：折价发行 2、附息债券：存续期间定期支付 3、息票累积债券：到期一次性支付
202X
证券入门知识培训
证券投资/金融理财实务培训PPT课件
培训人：XXX
目录 Contents
01
证劵市场概述
02
股票
03
债劵
04
证劵投资基金
05
金融衍生行业
1 PART
证劵市场概述
证劵市场概述
证劵的定义
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品： （1）产权市场产品如股票 （2）债权市场产品如债券 （3）衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
（股票只能是股份制企业） ➢ 两者期限不同：濒临破产公司债转股 ➢ 两者收益不同：股票>债券 ➢ 两者风险不同：股票>债券
4 PART
证劵投资基金
基金
基金的定义
基金（Fund）从广义上说，基金是指为了某 种目的而设立的具有一定数量的资金。主要 包括信托投资基金、公积金、保险基金、退 休基金，各种基金会的基金。人们平常所说 的基金主要是指证券投资基金。
《资金管理培训》ppt幻灯片ppt
《资金管理培训》ppt幻灯片
汇报人：可编辑 2023-12-22
目 录
• 资金管理概述 • 资金筹集与运用 • 资金计划与预算 • 资金监控与报告 • 资金管理绩效评价 • 案例分析与实践操作
01
资金管理概述
定义与重要性
定义
资金管理是对企业资金来源和资 金使用进行计划、控制、监督和 考核等工作的总称。
THANKS
感谢观看
案例二：某企业资金计划与预算案例分析
总结词
制定合理的资金计划、预算控制、提高资金使用效率
详细描述
该企业在制定资金计划与预算时，充分考虑了企业的实际 经营情况和市场环境，通过预算控制实现了资金的合理配 置，提高了资金使用效率。
关键点
掌握现金流状况、合理分配资金、及时调整预算
相关图表
资金计划与预算表、现金流分析表
流动性风险：企业可 能面临短期资金不足 的风险，影响企业的 正常运营。
法律风险：企业可能 面临违反法律法规的 风险，如违反税法、 公司法等。
针对以上风险，企业 应建立完善的风险管 理体系，包括风险识 别、评估、监控和控 制等方面，以确保企 业的资金安全和稳定 发展。
03
资金计划与预算
资金计划的编制与执行
资金报告的编制与报送
定期报告
按照规定的时间节点，编制资金报告并向上级或相关部门报送。
专题报告
针对特定事项或问题，编制专题资金报告并提出解决方案。
分析报告
对资金数据进行深入分析，提供决策支持和参考。
资金监控与报告的改进与提升
1 2
完善监控手段
不断引入新的技术和方法，提高资金监控的准确 性和效率。
强化数据分析
重要性
资金是企业进行生产经营活动的 必要条件，有效的资金管理有助 于企业提高经济效益，实现可持 续发展。
汇报人：可编辑 2023-12-22
目 录
• 资金管理概述 • 资金筹集与运用 • 资金计划与预算 • 资金监控与报告 • 资金管理绩效评价 • 案例分析与实践操作
01
资金管理概述
定义与重要性
定义
资金管理是对企业资金来源和资 金使用进行计划、控制、监督和 考核等工作的总称。
THANKS
感谢观看
案例二：某企业资金计划与预算案例分析
总结词
制定合理的资金计划、预算控制、提高资金使用效率
详细描述
该企业在制定资金计划与预算时，充分考虑了企业的实际 经营情况和市场环境，通过预算控制实现了资金的合理配 置，提高了资金使用效率。
关键点
掌握现金流状况、合理分配资金、及时调整预算
相关图表
资金计划与预算表、现金流分析表
流动性风险：企业可 能面临短期资金不足 的风险，影响企业的 正常运营。
法律风险：企业可能 面临违反法律法规的 风险，如违反税法、 公司法等。
针对以上风险，企业 应建立完善的风险管 理体系，包括风险识 别、评估、监控和控 制等方面，以确保企 业的资金安全和稳定 发展。
03
资金计划与预算
资金计划的编制与执行
资金报告的编制与报送
定期报告
按照规定的时间节点，编制资金报告并向上级或相关部门报送。
专题报告
针对特定事项或问题，编制专题资金报告并提出解决方案。
分析报告
对资金数据进行深入分析，提供决策支持和参考。
资金监控与报告的改进与提升
1 2
完善监控手段
不断引入新的技术和方法，提高资金监控的准确 性和效率。
强化数据分析
重要性
资金是企业进行生产经营活动的 必要条件，有效的资金管理有助 于企业提高经济效益，实现可持 续发展。
《资产管理系统》课件
《资产管理系统》PPT课 件
资产管理系统的定义和作用
资产管理系统的基本功能介绍
了解资产管理系统的核心功能，包括资产登记、查询、领用、归还和报废等， 以提高资产管理的效率和准确性。
资产分类和识别码的设置
介绍不同类型的资产分类方法，并探讨如何设计和分配识别码，以便更好地 管理和追踪资产。
资产信息的采集和录入
详细说明资产信息的采集和录入过程，包括基本信息、使用情况和维护记录，以确保数据的准确性和完整性。
资产领用和归还流程管理
阐述资产的领用和归还流程，介绍相关的流程规定和审批机制，以便实现资 产利用的合理化和规范化。
资产维修和维护管理
讨论资产维修和维护的重要性，介绍维修计划、预防性维护和故障报修的流 程和策略，以延长资产寿命。
资产盘点和台账管理
指导如何进行资产盘点和台账管理，包括盘点流程、台账设置和盘点结果分 析，以提高资产管理的准确性和便捷性。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
资产报废和处置流程管理
介绍资产报废和处置的合规性和环境保护要求，讨论报废流程、审批制度和处置选择，确保合规操作和资源回收。
资产管理系统的定义和作用
资产管理系统的基本功能介绍
了解资产管理系统的核心功能，包括资产登记、查询、领用、归还和报废等， 以提高资产管理的效率和准确性。
资产分类和识别码的设置
介绍不同类型的资产分类方法，并探讨如何设计和分配识别码，以便更好地 管理和追踪资产。
资产信息的采集和录入
详细说明资产信息的采集和录入过程，包括基本信息、使用情况和维护记录，以确保数据的准确性和完整性。
资产领用和归还流程管理
阐述资产的领用和归还流程，介绍相关的流程规定和审批机制，以便实现资 产利用的合理化和规范化。
资产维修和维护管理
讨论资产维修和维护的重要性，介绍维修计划、预防性维护和故障报修的流 程和策略，以延长资产寿命。
资产盘点和台账管理
指导如何进行资产盘点和台账管理，包括盘点流程、台账设置和盘点结果分 析，以提高资产管理的准确性和便捷性。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
资产报废和处置流程管理
介绍资产报废和处置的合规性和环境保护要求，讨论报废流程、审批制度和处置选择，确保合规操作和资源回收。
《资金管理培训》ppt幻灯片ppt
制定有效的收款政策，确 保客户按时付款，减少坏 账风险。
客户信用管理
建立客户信用管理体系， 对不同信用等级的客户采 取不同的收款策略。
投资收益的管理
投资组合构建
根据风险承受能力、投资 目标和市场环境，构建合 理的投资组合。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
投资收益预测
基于历史数据和市场走势 ，预测投资组合的未来收 益，为资金流入提供参考 。
分散债务来源
避免将所有债务集中于单一借款人或债务人 ，以降低信用风险。
信用评级
通过评估债务人的信用评级，了解其偿债能 力和违约风险。
设置抵押和担保
要求借款人提供抵押或担保，以降低违约风 险。
流动性风险的管理
流动性风险的定义
保持足够的现金储备
流动性风险是指投资组合在面临压力或市 场动荡时难以迅速变现的风险。
果。
现金流指标
分析企业的现金流量情况，如经 营活动现金流、投资活动现金流
等，反映企业的资金状况。
财务比率分析
通过偿债能力、营运能力、盈利 能力的比率分析，评估企业的财
务状况和经营效率。
非财务指标的评估
客户满意度
通过调查和反馈，了解客户对企业产品或服务的 满意度。
员工满意度
评估员工的工作满意度、员工流失率等，反映企 业内部管理和员工福利情况。
识别市场风险
通过定期的市场调研和数据分析，识 别出可能影响投资组合的市场风险因 素。
分散投资
通过投资于多种资产类别和地区，降 低单一资产或地区的市场风险。
使用衍生品
利用衍生品（如期货、期权和掉期） 来对冲或降低市场风险。
信用风险的管理
信用风险的定义
信用风险是指借款人或债务人违约而导致的 损失的风险。
客户信用管理
建立客户信用管理体系， 对不同信用等级的客户采 取不同的收款策略。
投资收益的管理
投资组合构建
根据风险承受能力、投资 目标和市场环境，构建合 理的投资组合。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
投资收益预测
基于历史数据和市场走势 ，预测投资组合的未来收 益，为资金流入提供参考 。
分散债务来源
避免将所有债务集中于单一借款人或债务人 ，以降低信用风险。
信用评级
通过评估债务人的信用评级，了解其偿债能 力和违约风险。
设置抵押和担保
要求借款人提供抵押或担保，以降低违约风 险。
流动性风险的管理
流动性风险的定义
保持足够的现金储备
流动性风险是指投资组合在面临压力或市 场动荡时难以迅速变现的风险。
果。
现金流指标
分析企业的现金流量情况，如经 营活动现金流、投资活动现金流
等，反映企业的资金状况。
财务比率分析
通过偿债能力、营运能力、盈利 能力的比率分析，评估企业的财
务状况和经营效率。
非财务指标的评估
客户满意度
通过调查和反馈，了解客户对企业产品或服务的 满意度。
员工满意度
评估员工的工作满意度、员工流失率等，反映企 业内部管理和员工福利情况。
识别市场风险
通过定期的市场调研和数据分析，识 别出可能影响投资组合的市场风险因 素。
分散投资
通过投资于多种资产类别和地区，降 低单一资产或地区的市场风险。
使用衍生品
利用衍生品（如期货、期权和掉期） 来对冲或降低市场风险。
信用风险的管理
信用风险的定义
信用风险是指借款人或债务人违约而导致的 损失的风险。
《资金管理培训》ppt幻灯片
借鉴意义探讨
金融机构的资金风险管理经验对于其他行业和企业也具有借鉴意义，可 以帮助其更好地应对市场风险和不确定性挑战。
THANKS
[ 感谢观看 ]
资金管理的历史与发展
历史
随着企业规模的扩大和市场竞争的加剧，资金管理逐渐从简单的收支管理向复杂 的财务管理转变，经历了多个发展阶段。
发展
未来，随着数字化、智能化技术的不断发展，资金管理将更加便捷、高效、精准 ，为企业创造更多价值。同时，随着全球经济一体化的深入推进，企业将面临更 加复杂的资金管理挑战，需要不断提高资金管理水平以应对市场变化。
资金风险管理的持续改进
风险管理流程优化
不断完善风险管理流程，提高风险识 别、评估和应对的效率和准确性。
风险管理技术创新
积极采用先进的风险管理技术，如大 数据分析、人工智能等，提高风险管 理水平。
风险管理意识提升
加强员工的风险管理培训和教育，提 高全员风险管理意识。
风险管理文化培育
在企业内部培育良好的风险管理文化 ，形成全员参与、持续改进的风险管 理氛围。
《资金管理培训》ppt 幻灯片
汇报人：
2023-12-31
CONTENTS 目录
• 资金管理概述 • 资金筹集管理 • 资金投资管理 • 资金运营管理 • 资金风险管理 • 资金管理案例分析
CHAPTER 01
资金管理概述
资金管理的定义与重要性
定义
资金管理是对企业资金来源和资金使用进行计划、控制、监 督、考核等项工作的总称，是财务管理的重要组成部分。
将识别和评估的结果形成 风险报告，为企业决策者 提供决策依据。
资金风险的应对策略与措施
风险规避
通过放弃或改变某些业务活动，避免潜在的 资金风险。
金融机构的资金风险管理经验对于其他行业和企业也具有借鉴意义，可 以帮助其更好地应对市场风险和不确定性挑战。
THANKS
[ 感谢观看 ]
资金管理的历史与发展
历史
随着企业规模的扩大和市场竞争的加剧，资金管理逐渐从简单的收支管理向复杂 的财务管理转变，经历了多个发展阶段。
发展
未来，随着数字化、智能化技术的不断发展，资金管理将更加便捷、高效、精准 ，为企业创造更多价值。同时，随着全球经济一体化的深入推进，企业将面临更 加复杂的资金管理挑战，需要不断提高资金管理水平以应对市场变化。
资金风险管理的持续改进
风险管理流程优化
不断完善风险管理流程，提高风险识 别、评估和应对的效率和准确性。
风险管理技术创新
积极采用先进的风险管理技术，如大 数据分析、人工智能等，提高风险管 理水平。
风险管理意识提升
加强员工的风险管理培训和教育，提 高全员风险管理意识。
风险管理文化培育
在企业内部培育良好的风险管理文化 ，形成全员参与、持续改进的风险管 理氛围。
《资金管理培训》ppt 幻灯片
汇报人：
2023-12-31
CONTENTS 目录
• 资金管理概述 • 资金筹集管理 • 资金投资管理 • 资金运营管理 • 资金风险管理 • 资金管理案例分析
CHAPTER 01
资金管理概述
资金管理的定义与重要性
定义
资金管理是对企业资金来源和资金使用进行计划、控制、监 督、考核等项工作的总称，是财务管理的重要组成部分。
将识别和评估的结果形成 风险报告，为企业决策者 提供决策依据。
资金风险的应对策略与措施
风险规避
通过放弃或改变某些业务活动，避免潜在的 资金风险。
2024版《资产管理系统》PPT课件
利用机器学习、深度学习等技术对 资产数据进行智能分析，为决策者 提供智能化的决策支持。
智能优化与调度
结合优化算法和人工智能技术，对 资产管理过程进行智能优化和调度， 提高资产管理的效率和效益。
11
03
资产管理系统架构与组成
2024/1/24
12
整体架构设计
分层架构设计
将系统划分为表现层、业务逻辑 层和数据访问层，实现高内聚、
2024/1/24
数据传输与通信
利用物联网通信技术，将 采集到的资产数据传输到 管理系统中，实现数据的 实时更新和共享。
设备定位与追踪
结合GPS、GIS等技术， 对资产设备进行定位和追 踪，提高资产管理的效率 和精度。
8
大数据分析技术
数据挖掘与预测
数据安全与隐私保护
通过对海量资产数据的挖掘和分析， 发现数据之间的关联和规律，预测资 产未来的使用情况和需求。
云服务提供
为资产管理系统提供计算、 存储、网络等云服务，满 足系统高效、稳定运行的 需求。
云安全与防护
加强云计算平台的安全防 护，确保数据和系统的安 全性。
10
人工智能技术
智能识别与分类
应用图像识别、自然语言处理等 技术对资产进行智能识别和分类，
提高资产管理的自动化程度。
2024/1/24
智能分析与决策
介绍了信息化在资产管理中的应用，包括信 息化系统的选型、实施及效果评估等内容。
2024/1/24
39
行业发展趋势预测和挑战分析
智能化
随着人工智能、大数据等技术的不断发展，资产管理将更加智能化，实现自动化盘点、 预测性维护等功能。
云端化
云端技术将促进资产管理系统的集中化、标准化和可扩展性，提高数据安全性和共享效 率。
智能优化与调度
结合优化算法和人工智能技术，对 资产管理过程进行智能优化和调度， 提高资产管理的效率和效益。
11
03
资产管理系统架构与组成
2024/1/24
12
整体架构设计
分层架构设计
将系统划分为表现层、业务逻辑 层和数据访问层，实现高内聚、
2024/1/24
数据传输与通信
利用物联网通信技术，将 采集到的资产数据传输到 管理系统中，实现数据的 实时更新和共享。
设备定位与追踪
结合GPS、GIS等技术， 对资产设备进行定位和追 踪，提高资产管理的效率 和精度。
8
大数据分析技术
数据挖掘与预测
数据安全与隐私保护
通过对海量资产数据的挖掘和分析， 发现数据之间的关联和规律，预测资 产未来的使用情况和需求。
云服务提供
为资产管理系统提供计算、 存储、网络等云服务，满 足系统高效、稳定运行的 需求。
云安全与防护
加强云计算平台的安全防 护，确保数据和系统的安 全性。
10
人工智能技术
智能识别与分类
应用图像识别、自然语言处理等 技术对资产进行智能识别和分类，
提高资产管理的自动化程度。
2024/1/24
智能分析与决策
介绍了信息化在资产管理中的应用，包括信 息化系统的选型、实施及效果评估等内容。
2024/1/24
39
行业发展趋势预测和挑战分析
智能化
随着人工智能、大数据等技术的不断发展，资产管理将更加智能化，实现自动化盘点、 预测性维护等功能。
云端化
云端技术将促进资产管理系统的集中化、标准化和可扩展性，提高数据安全性和共享效 率。
2024版资产管理系统ppt课件
资产管理系统ppt课件•资产管理系统概述•资产管理系统架构与技术支持目录•资产盘点与清查方法•资产配置与调度策略•数据分析与可视化展示•系统集成与拓展应用•总结回顾与课程结束语01资产管理系统概述定义与功能定义资产管理系统是一种用于跟踪、监控和管理企业资产的软件系统。
功能包括资产登记、分类、查询、报表生成、预警提示等，旨在提高企业资产使用效率和管理水平。
发展历程及现状发展历程从手工管理到电子化管理，再到智能化管理，资产管理系统不断升级和完善。
现状目前，大多数企业已经采用资产管理系统进行资产管理，系统功能和性能不断提升，同时也在向云端化和移动化方向发展。
1 2 3企业需要高效、便捷的资产管理系统来提高资产利用率和管理效率，降低运营成本。
企业需求随着物联网、大数据等技术的发展，资产管理系统将更加注重数据分析和智能化决策支持。
行业趋势未来资产管理系统将更加注重用户体验和定制化服务，同时也将不断拓展新的应用场景和市场空间。
未来展望市场需求分析02资产管理系统架构与技术支持提供资产登记、盘点、查询、报表等核心功能。
资产管理应用层数据管理层系统支撑层负责数据的存储、备份、恢复等管理操作。
包括操作系统、数据库管理系统、网络通讯等基础支撑组件。
030201系统架构组成提供弹性可扩展的计算资源，满足系统高性能计算需求。
云计算技术对海量资产数据进行挖掘和分析，提供决策支持。
大数据分析技术通过RFID 、传感器等技术手段，实现资产实时监控和智能化管理。
物联网技术关键技术支持数据安全保障措施数据加密对重要数据进行加密存储和传输，确保数据安全性。
访问控制建立完善的访问控制机制，防止未经授权的访问和操作。
数据备份与恢复定期对数据进行备份，并制定详细的数据恢复计划，确保数据的可用性和完整性。
03资产盘点与清查方法制定盘点计划编制资产清单现场盘点数据整理与核对资产盘点流程设计明确盘点目标、范围、时间和参与人员。
对资产进行逐一核对，记录实际数量、状态和位置。
账户培训讲义PPT课件
一些银行将一般户当做基本户来使用，结算、取现路路畅通。各行要引起高度重视同，对 违规开立的结算账户进行清理，这些账户也是人民银行今后检查的重点。各行要严格执行 账户管理办法，杜绝此类账户的开立和使用。
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谢谢大家！
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谢谢大家！
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感谢您的观看！
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人民币账户管理培训
• （五）、存款人申请开立一般存款账户，应向 银行出具哪些证明文件？
• 应向银行出具其开立基本存款账户规定的证明文件、基本存款账户开户登记证和下列证 明文件：
• （一）存款人因向银行借款需要，应出具借款合同。 • （二）存款人因其他结算需要，应出具有关证明。
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人民币账户管理培训
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人民币账户管理培训
（三）、开立临时存款账户，应向银行出具哪些证明文件？
• 1、异地施工企业开立临时存款账户需要的证明材料：企业开立基本 存款账户的全套资料；工程施工合同；企业成立项目部的批文、建筑 施工企业后名称加项目部名称开立临时存款户申情书附页；项目部负 责人身份证；企业对项目部的授权委托书；基本存款账户开户许可证 复印件。
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人民币结算账户管理
• （七）、对“单位睡眠户”银行应如何处理？
银行对一年内未发生收付活动且未欠开户银行债务的单位银行结算账户，应通知单 位存款人自发出通知之日起30日内办理销户手续，逾期视同自愿销户，未划转款项列入 久悬未取专户管理。同时，为保护存款人的合法权益，当存款人要求支取原账户款项时， 应向开户银行出具合法拥有账户支配权的证明文件，经开户银行确认后核对帐务，补办 销户手续，结清余款。
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人民币账户管理培训
• （五）、存款人申请开立一般存款账户，应向 银行出具哪些证明文件？
• 应向银行出具其开立基本存款账户规定的证明文件、基本存款账户开户登记证和下列证 明文件：
• （一）存款人因向银行借款需要，应出具借款合同。 • （二）存款人因其他结算需要，应出具有关证明。
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人民币账户管理培训
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人民币账户管理培训
（三）、开立临时存款账户，应向银行出具哪些证明文件？
• 1、异地施工企业开立临时存款账户需要的证明材料：企业开立基本 存款账户的全套资料；工程施工合同；企业成立项目部的批文、建筑 施工企业后名称加项目部名称开立临时存款户申情书附页；项目部负 责人身份证；企业对项目部的授权委托书；基本存款账户开户许可证 复印件。
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人民币结算账户管理
• （七）、对“单位睡眠户”银行应如何处理？
银行对一年内未发生收付活动且未欠开户银行债务的单位银行结算账户，应通知单 位存款人自发出通知之日起30日内办理销户手续，逾期视同自愿销户，未划转款项列入 久悬未取专户管理。同时，为保护存款人的合法权益，当存款人要求支取原账户款项时， 应向开户银行出具合法拥有账户支配权的证明文件，经开户银行确认后核对帐务，补办 销户手续，结清余款。
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《证券管理系统培训》课件
1.5 基础设置-交易市场设置
设置自己业务所涉及到的交易市场。页面提供新增、修改、删除、查询功能
《证券管理系统培训》
1.5 基础设置-交易市场设置-新增
1.交易市场编号、交易市场名称为必输项 2. 【保存】时候需要给出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找页面。并且刷新页面的显示记录 3. 【返回】时需要给出“是否返回而不保存“的提示信息，单击【返回】后，返回到查找页面 4.修改页面比新增页面多一个【删除】按钮。页面下方有录入人和录入日期，修改一次更新一次数据即：始终是最后一个修 改人和修改日期的信息。 注： 1. 交易市场编号不可重复 《证券管理系统培训》
《证券管理系统培训》
1.1 基础设置-业务单位资料设置
页面提供业务单位的新增、修改、删除、查询功能
《证券管理置
1.业务单位编号、业务单位名称、业务单位性质为必输项。业务单位性质下拉框包括：自营、代理。默认值给“自营” 2. 【保存】时候需要给出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找页面。并且刷新页面的显示记录
1.证券资金账户是顾客管理其用于证券买卖用途的交易结算资金数据。管理账户作为客户证 券资金台账的映射，反映投资者证券交易结算资金余额的变动明细，为投资者提供查找管 理账户变动明细的渠道 2.提供新增、修改、删除、查询的功能
《证券管理系统培训》
1.8 基础设置-资金账户设置
1.页面上６个元素都为必输项 2.【保存】时候需要给出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找页面。并且刷新页面的显示 记录 ３. 【返回】时需要给出“是否返回而不保存“的提示信息，单击【返回】后，返回到查找页面 ４.修改页面比新增页面多一个【删除】按钮。页面下方有录入人和录入日期，修改一次更新一次数据即：始终是最后一 个修改人和修改日期的信息 .注意： １.被交割单使用了的资金账户不能再被删除 ２.做了关联的资金账户不可以被删除 ３.增加了初始化记录的资金账户不可以删除
《账户培训》课件
《账户培训》PPT课件
这是一份关于账户培训的PPT课件，旨在向大家介绍账户的基本概念、设置和 管理、安全问题以及使用方法。通过本课程，您将能够熟练掌握账户操作并 提高交易效率。
课程大纲
课程介绍
讲解本次课程的目标和内容。
账户的设置与管理
指导如何创建、修改和关联账户。
账户的基本概念
详细介绍账户的定义和不同种类。
列举账户扩展的优点，并提供实用的方法。
课程总结
通过本次培训，您将能够充分理解账户的基本概念和种类，并掌握如何设置、 管理、保护账户安全以及进行交易。希望本课程能为您提供账户扩展的思路， 使您的账户更加全面和高效。
账户安全问题
教授如何保护账户安全和解决安全问题。
账户的基本概念
1 什么是账户
详细介绍账户的定义和作用。
2 账户种类和特点
列举不同细说明如何创建新的账户。
修改账户信息
介绍如何更改账户信息和个人 设置。
关联其他账户
讲解如何关联不同账户以实现 更便捷的管理。
账户安全问题
1
如何保护账户安全
提供一些保护账户安全的实用方法。
2
如何解决账户安全问题
介绍如何应对账户安全问题并解决它们。
账户使用问题
1
如何使用账户进行交易
讲解账户交易的基本流程和操作。
如何查看账户历史记录
2
教授如何查看和管理账户的历史记录。
账户扩展
什么是账户扩展
详细解释账户扩展的定义和概念。
账户扩展的优势和方法
这是一份关于账户培训的PPT课件，旨在向大家介绍账户的基本概念、设置和 管理、安全问题以及使用方法。通过本课程，您将能够熟练掌握账户操作并 提高交易效率。
课程大纲
课程介绍
讲解本次课程的目标和内容。
账户的设置与管理
指导如何创建、修改和关联账户。
账户的基本概念
详细介绍账户的定义和不同种类。
列举账户扩展的优点，并提供实用的方法。
课程总结
通过本次培训，您将能够充分理解账户的基本概念和种类，并掌握如何设置、 管理、保护账户安全以及进行交易。希望本课程能为您提供账户扩展的思路， 使您的账户更加全面和高效。
账户安全问题
教授如何保护账户安全和解决安全问题。
账户的基本概念
1 什么是账户
详细介绍账户的定义和作用。
2 账户种类和特点
列举不同细说明如何创建新的账户。
修改账户信息
介绍如何更改账户信息和个人 设置。
关联其他账户
讲解如何关联不同账户以实现 更便捷的管理。
账户安全问题
1
如何保护账户安全
提供一些保护账户安全的实用方法。
2
如何解决账户安全问题
介绍如何应对账户安全问题并解决它们。
账户使用问题
1
如何使用账户进行交易
讲解账户交易的基本流程和操作。
如何查看账户历史记录
2
教授如何查看和管理账户的历史记录。
账户扩展
什么是账户扩展
详细解释账户扩展的定义和概念。
账户扩展的优势和方法
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业务处理控制
– 导入数据 – 控制系统的所有可执行业务
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产品与资金账号
维护产品
– 菜单：【产品】【产品管理】 – 新增产品/子产品等
维护资产单元
– 菜单：【产品】【产品管理】 – 设置产品下的资产单元基础信息
产品与资金账号关联
– 菜单：【产品】【产品管理】 – 选中产品下的某一资产单元后，新增或修改基础信息 – 在资金账户选择栏中选择资金账户 – 若新增资金账号后此处设置未显示新资金转化，更新缓存即可
交易席位设置
– 设置沪深两市的交易席位 – 设置期货等业务的报盘队列
营业部前缀设置
– 按市场分经纪商、分营业部柜台设置交易编号的前缀
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资金账户操作流程2
席位报盘设置
– 给已存在的席位代码设置报盘信息 – 设置接口类型 – 报盘队列/备用队列 – 接口的会员信息及密码
席位路径设置
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投资交易系统 账户金融ຫໍສະໝຸດ 李红娇Page 2大纲
账户类型 账户介绍
– 沪深交易所 – 期货账户 – 银行间、场外
资金账户 资金账号开户操作流程 资金账号与产品
Page 3
账户类型
交易所账户
– 深A、沪A – 信用账户
期货账户
– 期货交易所账户
银行间账户
– 银行间市场
场外账户
资金账户
– 是投资者在券商处开设的资金专用帐户，用于存放投资者买入股票所需的资金 和卖出股票取得的价款
Page 5
信用账户
融资融券账户
̵ 在证券公司开设的账户
交易席位
– 交易大厅内进行证券交易的资格
证券账户
– 普通账户 – 信用账户 – 资金划转
资金账户
– 普通资金账户 – 信用资金账户
Page 6
期货账户
期货经纪公司
– 直接进入期货交易所进行交易的只能是期货交易所的会员，包 括期货经纪公司会员和非期货经纪公司会员
期货账户
– 期货公司为客户设置资金账户 – 期货公司为客户办理在各个交易所的交易编码，编码获得批复
后即可进行交易。
银期转帐
– 在银行账户和期货账户之间划转资金
Page 7
股东账户管理
– 在资金账号下设置股东信息 – 设置报盘模式、托管席位、业务类型等信息
股东账户扩展明细
– 对上一个股东信息进行控制 – 增加了结算模式、股东状态等内容
资金账号设置完毕
Page 12
快速开户
完成某一类型的资金账户的设置操作 设置柜台开户模板
– 菜单：【产品】【资金账号】【柜台开户模板】 – 设置模板基本信息 – 设置资金账号的类型 – 设置账户状态与业务操作限制 – 设置接口、报盘、路径等信息
其他账户
银行间账户
– 银行间债券交易 – 债券买卖、卖断回购、质押回购等 – 交易对手设置：【交易参数】【交易对手设置】
场外账户
– 场外业务 – 网下询价、网下申购、基金直销 – 处理保险产品申赎、理财产品申赎、信托产品申赎、基金
转换、转托管等业务 – 处理存款、利率互换等业务
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资金账户
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感谢聆听
– 席位设置完毕后，需要连接到对应的系统上，本功能设置路径 – 席位的接口类型 – 席位的接口路径与备用路径
联通席位
– 将多个席位设置到同一席位组中 – 设置主席位和从席位，交易报盘时会通过主席位报出交易
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资金账户操作流程3
资金账户管理
– 菜单：【产品】【资金账户管理】 – 设置资金账户的基本信息 – 外部资金账户与柜台资金账户一致
资金账户
– 交易模式、账户类型 – 经纪商信息 – 营业部、所属机构 – 外部账号、账户信息 – 交易密码 – 参数对接估值系统
账户维护
– 新增、修改、删除、修改交易密码 – 与产品/资产单元相关联
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资金账户操作流程1
交易通道设置
– 菜单：【业务参数】【交易通道设置】
经纪商设置
– 经纪商信息维护 – 营业部信息维护
快速开户
– 菜单：【产品】【资金账号】【柜台快速开户】 – 选择模板，输入正确的外部资金账号和密码，同步柜台信息
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账户相关设置
席位合同序号设置
– 交易前必须先设置 – 路径：【业务参数】-【席位合同序号设置】
清算批次
– 1 系统清算 – 2 辅助清算
账户业务控制参数
– 新股申购限额
– 场外交易市场
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交易所账户
交易所 证券登记结算机构
̵ 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的法人。 ̵ 分为上海分公司和深圳分公司
交易席位
– 证券商参与证券交易，必须先购买席位，席位购买后只能转让，不能撤销。 – 拥有交易席位，就拥有了在交易大厅内进行证券交易的资格
证券账户
– 俗称股东帐户、股东代码卡。相当于投资者的证券存折，用于记录投资者所持 有的证券种类和数量
– 导入数据 – 控制系统的所有可执行业务
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产品与资金账号
维护产品
– 菜单：【产品】【产品管理】 – 新增产品/子产品等
维护资产单元
– 菜单：【产品】【产品管理】 – 设置产品下的资产单元基础信息
产品与资金账号关联
– 菜单：【产品】【产品管理】 – 选中产品下的某一资产单元后，新增或修改基础信息 – 在资金账户选择栏中选择资金账户 – 若新增资金账号后此处设置未显示新资金转化，更新缓存即可
交易席位设置
– 设置沪深两市的交易席位 – 设置期货等业务的报盘队列
营业部前缀设置
– 按市场分经纪商、分营业部柜台设置交易编号的前缀
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资金账户操作流程2
席位报盘设置
– 给已存在的席位代码设置报盘信息 – 设置接口类型 – 报盘队列/备用队列 – 接口的会员信息及密码
席位路径设置
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投资交易系统 账户金融ຫໍສະໝຸດ 李红娇Page 2大纲
账户类型 账户介绍
– 沪深交易所 – 期货账户 – 银行间、场外
资金账户 资金账号开户操作流程 资金账号与产品
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账户类型
交易所账户
– 深A、沪A – 信用账户
期货账户
– 期货交易所账户
银行间账户
– 银行间市场
场外账户
资金账户
– 是投资者在券商处开设的资金专用帐户，用于存放投资者买入股票所需的资金 和卖出股票取得的价款
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信用账户
融资融券账户
̵ 在证券公司开设的账户
交易席位
– 交易大厅内进行证券交易的资格
证券账户
– 普通账户 – 信用账户 – 资金划转
资金账户
– 普通资金账户 – 信用资金账户
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期货账户
期货经纪公司
– 直接进入期货交易所进行交易的只能是期货交易所的会员，包 括期货经纪公司会员和非期货经纪公司会员
期货账户
– 期货公司为客户设置资金账户 – 期货公司为客户办理在各个交易所的交易编码，编码获得批复
后即可进行交易。
银期转帐
– 在银行账户和期货账户之间划转资金
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股东账户管理
– 在资金账号下设置股东信息 – 设置报盘模式、托管席位、业务类型等信息
股东账户扩展明细
– 对上一个股东信息进行控制 – 增加了结算模式、股东状态等内容
资金账号设置完毕
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快速开户
完成某一类型的资金账户的设置操作 设置柜台开户模板
– 菜单：【产品】【资金账号】【柜台开户模板】 – 设置模板基本信息 – 设置资金账号的类型 – 设置账户状态与业务操作限制 – 设置接口、报盘、路径等信息
其他账户
银行间账户
– 银行间债券交易 – 债券买卖、卖断回购、质押回购等 – 交易对手设置：【交易参数】【交易对手设置】
场外账户
– 场外业务 – 网下询价、网下申购、基金直销 – 处理保险产品申赎、理财产品申赎、信托产品申赎、基金
转换、转托管等业务 – 处理存款、利率互换等业务
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资金账户
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感谢聆听
– 席位设置完毕后，需要连接到对应的系统上，本功能设置路径 – 席位的接口类型 – 席位的接口路径与备用路径
联通席位
– 将多个席位设置到同一席位组中 – 设置主席位和从席位，交易报盘时会通过主席位报出交易
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资金账户操作流程3
资金账户管理
– 菜单：【产品】【资金账户管理】 – 设置资金账户的基本信息 – 外部资金账户与柜台资金账户一致
资金账户
– 交易模式、账户类型 – 经纪商信息 – 营业部、所属机构 – 外部账号、账户信息 – 交易密码 – 参数对接估值系统
账户维护
– 新增、修改、删除、修改交易密码 – 与产品/资产单元相关联
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资金账户操作流程1
交易通道设置
– 菜单：【业务参数】【交易通道设置】
经纪商设置
– 经纪商信息维护 – 营业部信息维护
快速开户
– 菜单：【产品】【资金账号】【柜台快速开户】 – 选择模板，输入正确的外部资金账号和密码，同步柜台信息
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账户相关设置
席位合同序号设置
– 交易前必须先设置 – 路径：【业务参数】-【席位合同序号设置】
清算批次
– 1 系统清算 – 2 辅助清算
账户业务控制参数
– 新股申购限额
– 场外交易市场
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交易所账户
交易所 证券登记结算机构
̵ 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的法人。 ̵ 分为上海分公司和深圳分公司
交易席位
– 证券商参与证券交易，必须先购买席位，席位购买后只能转让，不能撤销。 – 拥有交易席位，就拥有了在交易大厅内进行证券交易的资格
证券账户
– 俗称股东帐户、股东代码卡。相当于投资者的证券存折，用于记录投资者所持 有的证券种类和数量