通识核心课：4自然资源的社会学分析

资源制度的变迁（3）
建立在私有的产权制度基础上，资源 占有极不平衡，社会极不稳定。
最初目标是“耕者有其田”的资源平均占有。 民主革命胜利以后，实现了自然资源产权的公 有制。
我国的四 个阶段
民主革命时期前 的资源产权 民主革命胜利后 的资源产权 计划经济的资源 产权
市场经济的资源产 权
资源产权形成了国家所有和集体所有 的二元结构的资源产权制度
Clean air
Open ocean and its fish
Migratory birds（候鸟）
Wildlife species
Examples of Such Resources
Publicly owned lands
(such as natural forests, national park, and wildlife refuges)
资 源 产 权 的 内 容
收益权
处置权
指资源所有者在法律规定允许的范围以 内对所拥有资源进行处置的权利。
资源产权制度 (4)
是界定给特定人的那些资源产权，它们的权 利人可以自由地行使该资源所有者相应的权 利，具有并排性。 是界定给特定集体组织的那些资源产权，是 集体组织成员共同拥有的产权。 是以国有形式界定的那些资源产权，国家是 资源的所有者，其权力由国家机构按照某种 公共选择的方式来决定它们的行使。 指没有所有者或者控制者的那些资源，如空 气、阳光、公海资源等。
资源制度的变迁（1）
诱 发 性 变 迁
随社会 制度而 变迁
诱致性变迁是产权学派将交易成本概念引人制度分析，使制度 经济学也能应用经济学中普遍使用“成本一收益”方法，同时， 还特别强调利益〈或受损〉外部性对制度运行成本的影响，揭 示了产权度安排与资源配置效率之间的必然联系。这一变迁理 论重点讨论的是所有权私有制结构下的不同产权安排。
生产资料属私 人所有，以个 人及其家庭劳 动为基础，产 品归个人所有。
公共资源的最重要的特征： （1）使用的非排他性和竞争性 （2）非耗竭性
Tragedy of the Commons
公地悲剧
自然资源耗竭
和环境退化的
原因之一是公 共财产和资源
的过度使用或
免费接入.
The environmental degradation of renewable resources is a phenomenon known as the tragedy （悲剧）of the commons. It is named by biologist Garrett Hardin（加勒特哈丁） in 1968. One cause of environmental degradation is the overuse of common-property, or freeaccess, resources.
自然资源 产权举例
矿产资源
国家 所有权
矿业权是： 探矿权和采 矿权的合成
所有权特征
具有法定性 主体的统一性 内容的保护性 对世性和公示性 处分的优先性
所有权内容
矿业权管理内容 界定矿业权的性质、时间与空间限制 设定取得矿业权的资格、条件和程序 界定矿业权人的权利与义务 受理矿业权申请、审批并授予矿业权 征收矿业权使用费 矿业权转让、延续、变更和注销 管理由国家投资形成的矿产地的矿业
市场机制对应的资源所有制
资本主义市场经济体制的 建立有利于资源私有制 社会主义市场经济体制的 建立离不开资源公有制
各国市场经济体制的运行 则是基于资源混合所有制
自然资源与资源所有制（4）
资源所有 制的演化
19 世纪 马克思
原始共产主义 古代奴隶制 中世纪封建主义 工业资本主义 社会主义
人类社 会历史 上的所 有制
资源产权制度与所用制的关系（2）
早期社会 排他产权制度 可转让性的产权制度， 产权的交易、转让是与 社会分工、市场经济制 度的发展联系在一起的 各种组织形式创新联系在 一起的产权制度，如股份 公司制度的建立使产权分 割、转让、交易等更加容 易，从而使产权制度效率 不断提高。
关 系 演 化
中期社会
现代社会
狭义
是资源债权
是指赋予资源权利主体的一切保护资源 价值特征的权利。包括： 资源债权是指资源权利 主体处置资源使自己或 有债务关系的他人受益 （或受损）的权利。这 里的债不单是一般的借 贷关系，而是泛指通过 契约、侵权行为所产生 的人与人之间的权利和 义务关系。
广义
自物权是指资源权利主 体对自己所有的资源享 有的权利 他物权是指资源权利主 体对他人所有的资源享 有的权利。
权出让 保护合法的矿业权
占有权 使用权 收益权 处分权
所有权的实现主要靠： 法律实现 解决实现
资源产权制度与所用制的关系（1） 区别
所有权是指财产所有者 支配自己财产的权利， 而产权则是指一个社会 所实施的选择一种产品 的使用的权利。 所有权只是初始的产权 结构，在产权内容分离 的情况下，所有制并不 对资源配置起直接作用。 对资源配置起直接影响 的是产权制度。
形式
私有产权
集体产权
国有产权 无产权
资源产权制度 (5)
资源产权制度及其功能
降低交易 成本 提供激励 约束机制 有利于外 部效应内 部化
主要功能 在于通过 制度的方 式，促使 外部性内 部化，以 约束人们 无效率获 取和使用 资源的行 为。
功能
制度
是自然资源法律制度的核 心内容，是关于资源归谁 所有和使用，及资源的所 有者、使用者对资源所享 有的所有、使用等权利的 法律规范的总称，是其他 一切资源法律制度的基础
集权强制对资源产权的作用。如我国历史上一 些暴力革命对资源产权制度变迁的作用，就难 以简单地用“成本一收益”方法来分析。
强制性 变迁
资源制度的变迁（2）
“初级行动团体”的形成
诱发性变迁的 四个步骤
“初级行动团体”为实现产权制度的变迁，需要 进行发现，尝试、筛选和修正变迁目标、制定方 案和具体路线等活动。 促使“次级行动团体”的形成 经过初级行动团体和次级行动团体的共同努力， 完成制度的变迁，在变迁完成后，两个团体可能 就会获得创新利润。
关系
所有制在法律上表现为所有权。以所有权关系 为主要内容的产权关系，构成了所有制的核心 和主要内容。 当经济关系不复杂时，所有制的范围是狭窄的， 所有者可以完整地行使其权力并享有收益。 在复杂的经济关系中，所有者要直接行使各项 所有权可能会变得困难，这就必然会把自己的 财产委托给他人经营，让渡给别人一部分产权。 同一所有制可能有不同的产权配置格局，有不 同的实现形式。

User’s reasons It happens because each user reasons “ if I do not use this resource, someone else will. The little bit I use or pollute is not enough to matter, and such resources are renewable.”
资源产权制度 (2)
债权的权利和义务主体都是特定的人， 它是通过个人选择方式来确定的，属于 对人权。 物权的权利主体是特定人，义务主体是不 特定的人，包括除权利人以外的一切人， 它是通过公共选择方式来确定的，属于对 世权。
资源产权制度 (3)
所有权
使用权
社会赋予资源所有者对自己所有的资源 行使的排他性权利。是一种最完整、充 分的自物权。 资源使用者在法定范围内和一定的契约 关系下，对资源按其性能和用途进行实 际利用的权利。是一系列对资源不同用 途行使利用权利的总称。 资源所有者和使用者在所拥有和所占有 使用的资源上获得经济利益的权力。
Common resources Such resources are owned by no one (or jointly（共 同地） by everyone in a country or area) but are available to all users at little or no charge.
市场经济条件下资源资产产权的最大 特征是它摆脱了资源的无偿委授关 系，实现资源资产产权的交易。
思考题

探讨人与自然资源关系的动态演化历史。


深入理解资源产权制度与所有制的关系。
阐述自然资源在人类社会经济发展中的地
位和作用。
建议阅读：
邱秋.中国自然资源国家所有权制度研究.科学出版社，2010
年，第1章和第5章。
社会成员通常是指一个国 家中的全体公民。
自然资源与资源所有制（2）
资 源 所 有 制 的 结 构
公有制 个体经济 私营经济 三资企业
中外合资 中外合作 外商独资
生产资料私人属有，以 雇佣劳动为基础，产品 归私人属有。个体经济 超过8人为私营解决 社会所有制 全民所有制 集体所有制
生产资料归全社会属有， 商品经济不存在，以计 划经济为主，按劳分配、 进一步按需分配 实现形式：国营、租 赁经营、承包经济和 股份制经营 实现形式：集体经营、 合作经营、股份合作 和家庭联产承包
Gases of the lower atmosphere
Space
自然资源与资源所有制（3）
中 国 资 源 所 有 制 的 基 本 特 征
资源公有制为主，私有制为辅
资源公有制为主，私有制为辅
维持个人生活和生产的资源归 社会成员个人所有，有利于保 护、珍惜和开发
国计民生的重要资源， 为公有制，由国家行 使所有权
我们可以根据自然资源特 性，对在一定的时间和技 术条件下、能够产生经济 价值的矿藏、森林、草原 等纯自然资源，可以规定 一定的占有权、使用权和 处置权，这一点争议相对 较小。 对如空气、水体、湿地等具有消纳污染物能 力的环境资源，由其具有流动性、边界模 糊、属性复杂等特性，比较难清晰界定产权， 而且其资源性作用往往是通过非实体的环境 容量和生态系统自我修复能力来体现的。因 此，不应过分关注其所有权问题，而应从占 有权和使用权角度去确定产权，从而通过市 场机制优化配置自然资源。
资源物权是 指资源权利 主体对资源 占有、享用 和处置的权 利，又可以 分为
什么叫自然资源产权？
物质资源
空间资源
我们可以认为是对某一种类型自然资源的所有权以及由
此而派生出来的使用权、经营权、收益权、处分权等其 他有关权利形态的统称，是对产权权利主体，包括政府 部门、组织、企业和个人等，对某一种具体自然资源权 利属性的清晰界定。
薛平.《资源论》.地质出版社，2004年，105-164页。
周三（2016-3-23）讨论课主题： 社会制度和政策对自然资源开发利用管理的作用
1、根据目前的资源环境和人类的理智行为，你认为未来人类社会可
讨论 问题
能趋向于哪一种？ 2、如何正确理解资源产权制度的主要功能及与所有制的关系？ 3、资源产权制度的完善对资源可持续发展的促进作用如何？ 社会制度和政策对自然资源可持续利用的管理功能如何？资源产权 制度对资源科持续利用的促进作用。我国自然资源开发、利用和保 护方面法律法规制定和完善的过程，国外有关自然资源法律法规方 面的优越之处对中国自然资源法律法规完善过程的借鉴作用。
一方面反映了当时资源所有制的 演进与资源利用的生产技术进步之 间的不断“冲突”
这种阶级斗争
奴隶和奴隶主斗争
阶 级 社 会
另一方面，又推动了资源所有制 和资源利用的生产技术不断向前发 展。演进后的新生产关系又能进一 步剌激生产力的迅速发展。
奴隶制社会 封建主义社会
地主和农民斗争
资源产权制度 (1)
的资 概源 念产 权
第4周
自然资源的社会学分析
张 丽 萍 教授
浙江大学环境与资源学院
本次讲授提纲
自然资源与资源所有制
资源产权制度 资源产权制度与所有制的关系
资源制度的变迁
自然资源与资源制度
技术水平 管理水平
价值体现
体制 影响 管理 规则
经济 价值
社会属性
自然资源
使用 价值
自然属性
不同的社会体制， 所制定的资源政策、资源所有制和资源产权不同， 管理效果差异很大
自然资源与资源所用制（1）
概念
所有制
人们对物质资料的占有 形式，通常指对生产资 料的占有形式，即生产 资料所有制。
生产资料所有制反映了 生产过程中人与人之间 在生产资料占有方面的 经济关系。
资源所有制
是资源归社会全体成员、 部分组合及个人所有、占 有、支配和使用中表现出 来的权属关系。
其中的资源是指自然界及 社会中对人类有用的资财