私募基金登记备案系统操作手册全文(可编辑)

私募基金登记备案系统操作手册全文

私募基金登记备案系统

操作手册

7>2014 年 1 月编制//0>.私募基金登记备案系统操作手册

目录

CONTENTS 中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册

一、系统介绍1 、在系统登记备案的主体. 1

2 、系统操作流程 3

3 、系统使用说明 4

二、登录系统及注册 6

三、填写会员代表信息. 8

四、填写管理人登记信息. 10

1 、账号管理 10

2 、补充会员代表信息. 10

3 、填写管理人信息 11

4 、填写出资人信息 15

5 、填写主要人员信息. 16

6 、填写正在运作的基金信息. 19

7 、提交办理 21

8 、办理结果 24

五、基金备案26

1 、基金备案流程27

2 、编码申请 27

3 、填写基金备案信息. 29

4 、提交办理及结果 29

六、信息更新31

1 、管理人年度信息更新31

2 、基金月/ 季度信息更新. 32

3 、重大事项变更33中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册

一、系统介绍

私募基金登记备案系统 (以下简称本系统) 包括管理人登记、基金备案和信息更新三个部分。私募基金管理人登记后, 须进行

基金事后备案, 并对管理人及私募基金信息进行定期或不定期更

新。

1 、在系统登记备案的主体

私募证券投资基金、私募股权投资基金和创业投资基金等私募基金的管理人, 应当履行管理人登记和备案手续, 并向中

国证

券投资基金业协会 (以下简称基金业协会) 申请成为会员。非会

员管理人在首次登录本系统后, 应当选择“申请加入中国证券投

资基金业协会”选项,然后进行管理人登记和基金备案。

本系统中的管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三

类。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司

型基金, 通过组建内部管理团队实行自我管理, 该公司型基金也

应当履行管理人登记手续。例如A 公司为公司型基金, 自聘投资

管理团队进行自我管理,并未委托其他投资管理机构进行管理 ,

则 A 公司作为私募基金管理人履行登记手续, 同时,A 公司也作

为基金进行备案。

受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合

伙人进行管理。例如公司型基金B 委托投资管理公司 C 进行管理 ,

则公司 C 作为基金管理人履行登记手续 , 公司型基金 B 作为C 公

1中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册

司管理的基金进行备案。

顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问等方式实际

管理私募证券投资基金。例如 D 公司设立信托投资计划 E , 委托

F 公司为投资顾问, 则 F 公司作为投资顾问在本系统进行管理人

登记, 并对其作为投资顾问管理的信托计划 E 在本系统进行备案。

对于私募股权基金和创业投资基金, 基金备案的机构应当为

经协会登记的、基金合同 ( 基金公司章程或者合伙协议 ) 或相关

协议中约定的、具有直接法律关系的基金管理机构 , 如管理人 A

下属子公司 A1 募集管理基金的, 子公司 A1 应当申请登记并进行

基金备案。母基金和子基金应分别进行备案 , 母基金须在备案信

息表后的“管理人认为需要说明的其他问题”项目中说明子基

金

的名称和规模。

2中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册

2 、系统操作流程

注册账号

登录系统

否

申请加入协会

是否基金业协会会员

是

填写会员代表信息

管理人登记

填写管理人基本信息

补

信

充

息

信

息

更

协会办理

新

20 个工作日内公示

暂缓登记

完成登记

管理人登录系统

填写基金基本信息

信

补

充

息

信

更

息

协会办理

新

20 个工作日内公示

完成备案

3中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册3 、系统使用说明

(1 )获取填表帮助

在系统登录页 (////. ) 和基金业协会官网(//. ) , 可以下载《私募基金登记备案系统操作手

册》和《私募基金登记备案系统填表说明》。

填表过程中, 如对所填信息有疑问, 请点击右侧标识图形,

获取填表说明。

(2 )信息需填写完整

表格信息填写完整才能保存, 否则系统将给出“该字段不能

为空”的提示。如果需临时退出系统 , 请点击 ,则下次

登陆系统时,原先填写的内容仍然保存。

在登记备案过程中, 建议申请机构在填写完每个页面后点击

, 以免信息丢失。

4中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册

5中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册

二、登录系统及注册

登录网址:////. ,页面如下:

首次登录请点击注册,进入用户注册页面:

如实填写相关信息,提交注册。

6中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册

对于符合条件的用户, 系统将发送账号、密码和激活链接地址到联系人邮箱。用户凭账号密码登录本系统。

7中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册

三、填写会员代表信息

首次登录系统,界面显示如下: