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海外工程项目风险-FIDIC合同管理
海外工程项目风险-FIDIC合同管理一、菲迪克合同条件简述国际工程承包因其项目周期长、跨文化、跨地区且竞争激烈，注定其高风险的行业特征。
由于国际工程项目本身的特点以及由此涉及到的经济利益决定了缔约方必然为了维护自身的利益存在一定程度的对立性，这种利益维护的自我倾向是导致争端发生的根源。
为了规范国际工程市场，FIDIC合同条件应用而生，可以说，菲迪克合同是集工业发达国家土木建筑业上百年的经验，把工程技术、法律、经济和管理等有机结合起来的一个合同条件，经过近五十多年的发展，根据不同的工程要求，逐渐衍生出多个版本，业内人士根据书面封皮的颜色特点，将其统称为菲迪克“彩虹系列”，如下图：FIDIC 合同法律基础为普通法（Common Law），其崇尚合同的自由约定原则，通常不会为保障公平或已签合约中不利一方的利益而干预合同，因此很难以显失公允为理由去修改或删除已经签订的文字约定，因为英美法系不保护不公平交易下的合同不利一方。
而中国法律基础接近大陆法（Continental Law），其倾向于干涉不公平合同，并会为保护不公平合约中欠获公允对待一方的利益而对原合同进行修改，甚至认定所签订的不公平合同为无效合同。
两种不同的法律基础上形成了不同的法律思维、法律框架及法律体系，如何尽快转变思维、融会贯通，总结出一套自己的工程项目管理体系是大多数“走出去”的中资承包企业不得不面对的重大课题，然而“走出去” 是个系统工程，海外建设项目一般来说投资大、建设运营时间长、参与方多，项目潜在风险比较大，需要全方位识别风险、防范风险，才可以顺利地“走出去”，然后把利润安全地“带回来”。
菲迪克合同体系博大精深，其囊括了工程技术、法律、经济和管理等方方面面，笔者结合参与过的海外工程项目仅从风险识别和风险防范的角度总结一点体会，与阅者共勉。
二、FIDIC 合同条款下的风险分摊FIDIC 合同条款的基础是让业主和承包商合理地分摊风险，基本原则如下：（1）合同规定双方应承担相应的风险，由于在传统的工程模式下，业主要花费很大的精力去管理、控制与工程有关的诸多事宜，所以越来越多的业主喜欢做“甩手掌柜”，青睐“一揽子”发包工程，菲迪克EPC 模式越来越受欢迎，但是绝大部分的风险转嫁到了承包商身上，如在银皮书框架下业主除了承担一些法律变化、不可抗力等为数不多的风险外，大多数风险都转嫁到承包商身上；（2）一般认为，承包商在投标时已对那些能够在投标时预见的风险进行了定价，故承包商在招投标之际项目的尽职调查尤显重要，报价环节为重中之重；（3）完成合同规定的工作是承包商的责任，但决定以何种方式去完成这些工作，应不受业主及工程师所左右，当然合同另有规定应通过业主批准的方式除外，但另一方面业主又赋予承包商更大的管控项目的权利。
FIDIC合同风险分析
FIDIC合同风险分析FIDIC合同风险分析一、双方的基本信息甲方：（合同订立方）_________地址：_________电话：_________传真：_________邮箱：_________乙方：（合同另一方）_________地址：_________电话：_________传真：_________邮箱：_________二、各方身份、权利、义务、履行方式、期限、违约责任2.1 甲方的身份、权利、义务：身份：合同订立方权利：根据合同约定收取相应的款项；要求乙方按照合同履行义务；对乙方履行情况进行监督并提出指导意见。
义务：按合同约定提供相应的工程服务；按照约定收取相应款项；按要求提交相关资料，配合乙方履行合同义务。
履行方式：按照合同约定履行。
期限：按照合同约定履行。
违约责任：依照合同的约定。
2.2 乙方的身份、权利、义务：身份：合同另一方权利：按照合同约定收取相应款项；要求甲方按照合同履行义务。
义务：按合同约定提供相应的工程服务；按照约定支付相应的款项。
履行方式：按照合同约定履行。
期限：按照合同约定履行。
违约责任：依照合同的约定。
三、需遵守中国的相关法律法规本合同签订及履行应遵守中华人民共和国相关法律法规及行业规范。
四、明确各方的权力和义务本合同中各项条款均应明确双方的权力和义务，确保双方在合同履行过程中权利得到保障，义务得到落实。
五、明确法律效力和可执行性本合同签订后应经双方确认，具有法律效力，并且各项条款应明确可执行性，保障合同履行顺利进行。
六、其他本合同中其他事项按双方协商一致后明确，并在合同中妥善体现。
FIDIC银皮书(EPC)合同条件下设计风险分析与管理
（ 中交第一航务工程局有限公 司 ，天津 摘 ３ ０ ０ ４ ６ １ ）
要 ：设计工作是 Ｅ Ｐ Ｃ项 目成功实施的最关 键因素之一。在 Ｆ Ｉ Ｄ Ｉ Ｃ彩虹 系列 中，银皮 书合 同条件下承包商不平 衡
地 承担了更多 的与设计相关 的风险。文章列 出了中国建 筑企业常见 的设计 风险案 例 ，全面分 析与设计相 关的 Ｆ Ｉ Ｄ Ｉ Ｃ
在前面所述的某央企承建欧洲高13雇主随意变更要求和设计参数速公路项目由于项目说明书上的很多信息并不在一家国企承建中东某国epc轻轨项目中清晰导致后来发生的实际工程量从合同角度签约时只有概念设计但在实际设计过程中在很难被界定为工程变更项目说明书实际就是土建桥梁跨越道路形式结构形式车站面积雇主要求的内容之一
２ ０ １ ４年 ２月
巾国港湾建设
Ｃ ｈ ｉ ｎ ａ Ｈａ ｒ ｂ ｏ ｕ ｒ Ｅ ｎ ｇ ｉ ｎ ｅ ｅ ｒ ｉ ｎ ｇ
Ｆｅ ｂ ． ， ２ ０１ ４
第２ 期 总第 １ ９ ２ 期
Ｔ ｏ ｔ ａ ｌ １ ９ ２ ． Ｎ ｏ ． ２
Ｆ Ｉ Ｄ Ｉ Ｃ银皮 书（ Ｅ Ｐ Ｃ） 合 同条件下 设计风 险分析 与管理
Ｆ Ｉ ＤＩ Ｃ Ｓ ｉ ｌ ｖ ｅ ｒ Ｂｏ ｏ ｋ ｃ ｏ ｎ ｄ ｉ ｔ ｉ ｏ ｎ ｓ ，ａ ｎ ｄ ｖ ａ ｌ ｕ ａ ｂ ｌ ｅ ｓ ｕ ｇ ｇ ｅ ｓ ｔ ｉ ｏ ｎ ｓ ａ ｒ ｅ ｐ ｕ ｔ ｆ ｏ ｒ ｗａ ｒ ｄ ． Ｋｅ ｙ ｗｏ ｒ ｄ ｓ ：Ｆ Ｉ ＤＩ Ｃ Ｓ ｉ ｌ ｖ ｅ ｒ Ｂｏ ｏ ｋ； ｄ ｅ ｓ ｉ ｇ ｎ； ｒ ｉ ｓ ｋ ｍａ ｎ ａ ｇ ｅ ｍｅ ｎ ｔ
ｅ ｄ ｔ ｏ ｔ ｈ ｅ ｃ ｏ ｎ ｔ ａ ｃ ｔ ｏ ｒ ｕ ｎ ｄ ｅ ｒ ｔ ｈ ｅ Ｓ ｉ ｌ ｖ ｅ ｒ Ｂ ｏ ｏ ｋ ｏ ｆ Ｆ Ｉ ＤＩ Ｃ ｒ ａ ｉ ｎ ｂ ｏ ｗ ｓ ｅ ｉ ｒ ｅ ｓ ． Ｔ ｈ ｅ ｒ ｉ ｓ ｋ ｃ ａ ｓ ｅ ｓ ｗｈ ｉ ｃ ｈ ｏ ｃ ｃ ｕ ｒ ｒ ｅ ｄ ｔ ｏ Ｃ ｈ ｉ ｎ ｅ ｓ ｅ ｃ ｏ ｎ ｔ ｒ ａ ｃ ｔ ｏ ｒ ｓ ｈ ａ ｖ ｅ ｉ ｎ — ｄ ｉ ｃ ａ ｔ ｅ ｄ ｔ ｈ ｅ ｉ ｍｐ ｏ ￣ａ ｎ ｃ ｅ ｏ ｆ ｉ ｒ ｓ ｋ ｍａ ｎ ａ ｇ ｅ ｍｅ ｎ ｔ ｏ ｆ ｄ ｅ ｓ ｉ ｇ ｎ ｗ ｏ ｒ ｋ ． Ｂ ａ ｓ ｅ ｄ ｏ ｎ ｔ ｈ ｒ ｅ ｅ ｋ ｅ ｙ ｃ ｏ ｎ ｔ ｒ ａ ｃ ｔ ｆ ａ ｃ ｔ ｏ ｓ， ｒ ｒ ｉ ｓ ｋ ｃ ｏ ｎ ｔ ｒ ｏ ｌ ｄ ｕ ｉ ｒ ｎ ｇ ｖ ａ ｒ ｉ ｏ ｕ ｓ ｄ ｅ －
FIDIC施工合同条件及其风险分析经典讲义.ppt
天津大学管理学院 陈勇强11
工程项目招标与投标
General Conditions of Contract Special Conditions of Contract Appendix to Tender
这三个文件之间的关系是什么?
天津大学管理学院 陈勇强12
工程项目招标与投标
通用合同条件是针对某一类项目所设计的，是对应类型项目 的公共合同平台；专用合同条件是根据项目的具体特点和业 主的不同要求，对通用合同条件的补充、修改和具体化；投 标书附录与通用合同条件是对应的，其中列出了合同条件中 关键的、根据项目特点可变的数据和信息。
招标邀请书 投标者须知 招标资料表 第一部分：通用合同条件 第二部分：专用合同条件
第二卷 第6节 技术规范
第三卷
第7节 第8节 第9节
投标书格式、投标书附录与投标保证格式 工程量清单 合同协议书格式、履约保证格式 与动员预付款银行保函格式
第四卷 第10节 图纸 招标文件各部分之间的关系是什么？ 施工类型招标文件、投标文件、合同文件之间的关系？
4. Conditions of Contract for Design-Build and Turnkey (1995)
5. Conditions of the Client/Consultant Model Services Agreement (1979, 1990, 1998)
天津大学管理学院 陈勇强21
（Traditional (general) Management Approach, D-B-B）
2. 建筑工程管理模式
（Construction Management Approach, CM）
3. 设计—建造模式（Design-Build, DB）
FIDIC合同条件要点解析
4.12 不可预见的物质条件
（新红黄/绿6.1）
“物质条件”的定义 “不可预见的”定义为：“在投标基准日期前，
一个有经验的承包商所不能合理预见的” 承包商提出索赔时，工程师应审查工程的其他
部分
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第4.12款 不可预见的困难
（银皮书）
承包商被认为已经了解到了有可能影响到工程 的一切风险因素；
9
Fédération Internationale des Ingénieurs-Conseils
FIDIC简介
Fédération Internationale des Ingénieurs-Conseils (FIDIC)
International Federation of Consulting Engineers
的一方
13
雇主承担的风险
一个有经验的承包商不可能合理预见的 不利的物质条件 雇主要求中的错误
不可抗力 — 合同双方不可能控制的 不能包含在保险范围之内的
14
几个（99年版） FIDIC合同条件的
应用特点
15
施工合同条件（CONS）
Conditions of Contract for Construction 特点：
业主做设计 工程师（监理）为业主工作 单价合同，有工程量清单 付款根据计量的结果 工程师（监理）签署付款证书
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典型的FIDIC施工管理模式
业主
咨 询 合 同
承 包 合 同
工程师(监理)
监督
承包商
合同关系
分包人
作业层
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施工合同条件（CONS）
建议用于 ¾ 房建工程 ¾ 由雇主提供大部分设计的建筑或工程 ¾ 可由承包商提供小部分设计，包括 土木、机械、电器或构筑物
FIDIC合同解析
FIDIC合同解析一. 概述1.1 FIDIC简介FIDIC是国际咨询工程师联合会（Federation Internationale Des Ingeinieurs-Conseils）的简称。
该联合会始建于1913年，经过近一个世纪的发展，现在已经成为一个拥有80多个会员国的国际组织。
总部设在瑞士洛桑。
中国工程咨询协会代表我国于1996年10月加入该组织。
FIDIC除下属若干个地区委员会外还下设许多专业委员会，主要包括业主-咨询工程师关系委员会（CCRC）、土木工程合同委员会（CECC）、电器机械合同委员会（EMCC）及职业责任委员会（PLC）等。
FIDIC专业委员会针对不同的工程采购模式编纂了许多标准合同条件范本，如：FIDIC土木工程施工合同条件、FIDIC电器与机械工程合同条件等。
1957年，FIDIC与欧洲建筑工程联合会（FIEC）一起在英国土木工程师协会（ICE）编写的《标准合同条件》（ICE Conditions）的基础上编纂了FIDIC土木工程施工合同条件第一版。
该版主要沿用英国的传统做法和法律体系。
1969年第二版FIDIC土木工程施工合同条件面世，该版没有修改第一版的内客，只是增加了适用于疏浚工程的特殊条件。
1977年第三版FIDIC上木工程施工合同条件出版，对第二版作了较大修改。
同时出版了《土木工程合同文件注释》。
1987年出版了第四版FIDIC土木工程施工合同条件。
1988年又出版了第四版修订版，对87年版做了17处修订。
为了指导应用，FIDIC又于1989年出版了一本更加详细的《土木工程合同条件应用指南》。
随着国际工程合同额的持续增长，合同争端的增加，在客观上需要适应性更强、能更好地界定发承包双方责权利的标准合同范本，在对88年版进行多处修订的基础上FIDIC又编纂了1999年版施工合同条件范本。
由此可以看出FIDIC一直在致力于对施工合同范本的改进和完善。
正因为如此，不仅世界银行和各洲开发银行的贷款项目无一例外地要求借款国在工程发包时采用FIDIC合同条件，美国总承包商协会（FIFG）、中美洲建筑工程联合会（FIIC）、亚洲及西太平洋承包商协会国际联合会（IFAWPCA）均推荐在实行土木工程国际招标时以FIDIC作为合同条件的范本。
从风险分配角度看FIDIC黄皮书与银皮书的异同
从风险分配角度看FIDIC黄皮书与银皮书的异同作者：翟蓓近年来，越来越多的项目倾向于由承包商同时包揽设计任务，使得《生产设备和设计—施工合同条件》（俗称“黄皮书”）和《设计采购施工（EPC）交钥匙工程合同条件》（俗称“银皮书”）的应用愈加普遍。
尽管黄皮书和银皮书在内容上大致接近，但在风险分配的理念上却有本质不同，工程管理者只有理解了其中的异同，才能够在实践中做出正确的选择和必要的条款修改，从而更好地保护自身利益。
适用范围的异同黄皮书主要适用于承包商按照业主要求负责的大型成套机电设备的设计、供货以及由其承担设计和施工的房屋建筑和其他土木、机电的总承包项目。
如果采用这种合同方式，业主则需要在“业主要求”中说明工程的目的、范围和设计等方面的技术标准，由承包商按照此要求进行设计、提供设备并进行施工，完成的工作只有符合“业主要求”才会被业主接收。
银皮书适用于工业厂房、电力设施等基础设施项目和其他类型的开发项目的执行，工作范围主要包括设计、采购和施工，承包商“交钥匙”时提供的通常是一套配套完整的、可以运行的设施。
如果业主对项目的最终造价和施工时间的确定性要求很高，通常都采用银皮书的EPC合同模式。
尽管在工作范围和工程类型方面，银皮书与黄皮书相似，但由于风险分担原则不同，在如下情况时，更适合采用黄皮书的合同条件：在投标阶段，业主不能给予承包商充分的时间和信息，因而，承包商无法仔细研究工程的目的、范围、设计标准和其他技术要求，也无法进行仔细的前期规划设计、风险评估和股价；工程中含有大量地下工程量或在投标阶段无法勘察的工程量；业主方希望能够严密监理并控制承包商的施工作业，或者希望审批绝大多数施工图纸。
风险分配的异同本文通过阐释黄皮书和银皮书在一些重要条款上的区别，分析两者风险分配理念上的异同。
一、工程师/雇主的管理在黄皮书中此条款是“工程师”，由工程师负责合同管理工作，地位相对独立且其履行的职责在合同中有明确规定或可自然推定，其做出的决定必须符合合同的规定且尽可能做到公正。
FIDIC银皮书与《工程总承包合同范本》风险分担比较研究
FIDIC银皮书与《工程总承包合同范本》风险分担比较研究◎ 张敖 中交四航局第二工程有限公司摘 要：工程总承包标准合同范本在国际上广泛应用，其中 FIDIC 银皮书和中国住房和城乡建设部 2020 年发布的《工程总承包合同范本》是国内外两个典型工程总承包合同的代表。
FIDIC 银皮书作为在国际工程承包工程中广泛使用的承包合同范本具有一定的先进性，而《工程总承包合同范本》则更符合国内工程的承包环境，通过对 FIDIC 银皮书与《工程总承包合同范本》在风险分担方面的相似性与差异性的研究，可以为将来工程承包合同的制定提供参考与借鉴。
从而更好地实现合理分担风险，推动项目持续发展。
关键词：FIDIC银皮书；工程总承包；合同风险建设工程风险分担在工程承包合同中具有极大的重要性和必要性，工程项目涉及各种不确定因素和风险，包括技术风险和合同风险等。
合理而公正的风险分担机制可以减轻各方面对项目风险的担忧，维护各利益相关方的权益，促进项目的顺利进行和成功交付。
如果将项目施工的风险主要集中在承包商身上，这将会导致许多问题，如价格超出预算、工期延误、纠纷频发等。
因此，合理的风险分担原则对于一份契约来说是必不可少的。
风险分担的目标是实现相对公平和合理，使各方能够在项目的不确定性和风险方面都承担适当的责任。
综上所述，分析各工程承包合同在风险分担方面的重要性和必要性对于促进项目的成功实施和维护各方利益至关重要。
1.工程总承包合同风险分析的意义降低风险：通过对合同中的风险进行系统地分析和评估，及时发现和识别潜在的风险点，从而采取相应的风险控制和处理措施，减少风险发生的几率和影响的程度。
保障权益：通过风险分析，帮助合同双方清楚地认识自身的权益和义务，保证合同中风险责任的合理分配，避免合同履行过程中产生纠纷和争议，是承建方与业主之间法律约束和权益保障的基础。
提高合同执行效率：风险分析可以预见施工过程中可能出现的问题和困难，从而在合同签订前就对合同进行合理约定和规划，减少合同履行过程中的阻碍和变化，提高合同的执行效率，从而使合同更好地发挥其执行效率。
2017版fidic合同解析
2017版fidic合同解析（原创版）目录1.FIDIC 合同条件的背景和历史发展2.2017 版 FIDIC 合同条件的主要变化3.两种主要的项目管理模式的变化4.FIDIC 合同条件的优点和缺点5.2017 版 FIDIC 合同条件的应用范围和结构正文FIDIC 合同条件是国际咨询工程师联合会（FIDIC）编制的一套工程合同范本，旨在为土木工程施工项目提供公正、通用、严密的合同框架。
自 1957 年以来，FIDIC 根据国际工程市场的发展，不断对合同条件进行修订和完善。
2017 年 12 月，FIDIC 正式发布了与 1999 版相对应的三本新版合同条件。
2017 版 FIDIC 合同条件的主要变化包括：通用条件将索赔与争端区分开，并增加了争端解决程序；风险分配原则与 1999 版基本保持一致，但在某些方面进行了调整。
此外，新版合同条件对两种主要的项目管理模式也进行了调整。
第一种项目管理模式是以 FIDIC《土建工程施工合同条件》为基础的平行发包模式。
在这种模式下，总承包商负责协调多个分包商的施工工作。
第二种项目管理模式是以 FIDIC《设计采购施工 EPC 合同条件》为基础的 EPC 模式。
在这种模式下，总承包商负责整个工程的设计、采购和施工。
FIDIC 合同条件的优点在于其国际性、通用性、公正性和严密性。
合同各方职责分明，各方的合法权益可以得到保障。
处理与解决问题程序严谨，易于操作。
然而，FIDIC 合同条件也存在缺点，如赋予咨询（监理）工程师权利太大，可能导致甲方质检部门不利于贪污和滥用权力，不适合中国国情。
2017 版 FIDIC 合同条件的应用范围包括土木建筑实施的工程施工项目。
新版合同条件的结构基本不变，但通用条件将索赔与争端区分开，并增加了争端解决程序。
总之，2017 版 FIDIC 合同条件在保持原有优点的基础上，针对项目管理模式的变化进行了调整。
同时，新版合同条件在争端解决方面提供了更为明确的指导。
FIDIC合同条件-17风险与职责
应对策略的选择
应根据风险的性质和项 目的实际情况选择合适 的应对策略，并进行动
态调整。
职责的分配和转移
职责的分配
在FIDIC合同条件下，业主和承包商各 自承担一定的职责，这些职责在合同 条款中明确规定。
职责的转移
在某些情况下，业主和承包商之间的 职责需要进行转移，这需要得到双方 的同意并在合同中明确规定。
详细描述
某国际工程项目在施工过程中遇到了多种风险与职责争议，如工程变更、工期延误和费用索赔等。通 过友好协商、第三方调解和仲裁等方式，项目各方最终妥善解决了争议，避免了法律诉讼和损失的扩 大。
案例三
总结词
FIDIC合同条件为工程项目提供了规范化 的合同管理框架
VS
详细描述
某项目采用了FIDIC合同条件进行合同管 理，通过明确的合同条款和规范的操作流 程，有效地减少了风险与职责的争议。同 时，FIDIC合同条件还为项目各方提供了 公平、透明的合同管理框架，促进了项目 的顺利实施和成功完成。
公平性
FIDIC合同条件充分考虑了业主、 承包商、工程师各方的利益，力求 实现公平、公正的交易。
透明度
FIDIC合同条件的条款明确、详细， 操作性强，有利于保障各方的知情 权和监督权。
FIDIC合同条件的演变
FIDIC合同条件自1957年首次发布以来，经历了多次修订和完善。
最新版本为FIDIC合同条件第17版，于2017年发布，对原版本进行了较大的修改 和更新，以适应国际工程市场的变化和发展。
03
风险与职责分配
风险的定义和分类
风险的定义
风险是指在合同履行过程中可能 对工程进度、成本和质量造成不 利影响的因素或事件。
风险的分类
一级建造之FIDIC合同下的风险分担
一级建造之FIDIC合同下的风险分担国际工程承包合同中的风险分担历来是业主和承包商最为关注的问题，它直接影响到工程的投标报价、项目实施，直至最终的争议解决。
而合理地分配风险，最大限度地体现公平的原则，是国际咨询工程师联合会（FIDIC）一直追求的目标。
FIDIC合同一直都在不断地完善和追求“将每一个风险都分配给能够更容易控制它、承受它、处理它的一方”的风险分担原则。
本文将着重就FIDIC1999年版红、银皮书的不同适用范围、合同中风险条款的不同约定展开对比分析，力求展现FIDIC针对施工合同和EPC合同的不同特点而设计的不同风险分担机制，同时对EPC合同项下的风险防范提出建议。
红皮书与银皮书的不同适用范围红皮书的全称为施工合同条件（Conditionsofcontractforconstruction），主要适用于传统工程承包模式。
此类工程项目通常是由业主在委托设计单位完成所有工程设计后，针对项目施工工作组织招标，选择施工承包商。
因此，此类合同项下，承包商的工作范围较为单纯，而业主则因对整个项目的实施具有更强的主导权，承担合同项下的主要风险。
银皮书的全称为设计=采购=施工/交钥匙工程合同条件（ConditionsofcontractforEPC/TurnkeyProject），主要适用于以EPC/交钥匙为基础的基础设施项目或其它开发项目。
在此类项目中，承包商通常从设计到最终调度全面负责，业主|考试大|则直接接收最终产品，承包商在项目实施中占据主导地位，承担合同项下的主要风险。
两类合同中风险条款的不同约定基于上述两类合同所适用的工程项目的不同特点，红皮书和银皮书在合同条款的编制和设计中所采用的风险分担机制有着明显的不同，其中，银皮书中的风险分担严重向承包商倾斜，这点集中体现在二者在合同风险条款中的不同约定。
一、不同的价格模式由于红皮书适用于传统的施工承包工程，业主对项目设计负责，因此也就承担因工程量变化所引起的工程造价调整的相应风险。
FIDIC 红皮书与银皮书的风险分配比较
FIDIC 红皮书与银皮书的风险分配比较2003-09-30 08:55随着西部大开发的逐步深入和奥运场馆建设的推进 , 国际招标在我国被大量采用。
如何订立国际建筑合同的问题逐渐凸显出来。
在这方面 , 比较安全和便捷的方法是采用国际咨询工程师联合会于 1999 年颁布的新版建筑合同样本。
其中 , 红皮书和银皮书是最为常用的两部。
但值得注意的是 , 由于适用情况不同 , 二者对风险的分配有着较大的差别。
本文试图对这种差别进行分析 , 并探究其合理性 , 以进一步推动国内对这两部工程合同样本的了解和选用。
红皮书与银皮书是 FIDIC 于 1999 年 9 月发布的样本工程合同“彩虹系列”中两部的简称 , 另外两本简称为“黄皮书”和“绿皮书”。
红皮书的全称为“建造合同样本”(Conditions of Contract for Construction , 银皮书的全称为“EPC/ 交钥匙合同样本”(Conditions of Contract for EPC/Turnkey Project) 。
这两种样本合同主要适用于建筑工程承包。
根据 FIDIC 的建议 , 红皮书主要适用于发包方提供设计方案、工程师代表承包方具体监督指导、承包方主要负责施工和某些局部设计等任务的情况；而银皮书则适用于承包方负责从勘探、设计、到施工的“一揽子”承包方案。
由于适用的基本情况不同 , 两部样本合同在内容上存在着很大的差异 , 其中风险分配是主要差别点之一。
一、风险分配在建筑承包项目中 , 合同各方可能会遇到各种各样的风险 , 例如不可抗力、政策变化、施工人员的过失、施工环境欠佳或选址不当 , 甚至是天气的意外突变。
总体而言 , 这些风险可以分为两类 :一类是“人为”风险：即由于合同各方及其工作人员的行为引起的风险；另一类风险是由超出合同各方控制的外力所造成的 , 包括自然风险和政策法规风险。
以下笔者将从这两个方面分别对 1999 FIDIC 红皮书与银皮书的风险分配体系进行讨论。
FIDIC合同解析
FIDIC合同解析一。
概述1.1 FIDIC简介FIDIC是国际咨询工程师联合会（Federation Internationale Des Ingeinieurs—Conseils）的简称。
该联合会始建于1913年，经过近一个世纪的发展，现在已经成为一个拥有80多个会员国的国际组织。
总部设在瑞士洛桑.中国工程咨询协会代表我国于1996年10月加入该组织。
FIDIC除下属若干个地区委员会外还下设许多专业委员会，主要包括业主—咨询工程师关系委员会（CCRC）、土木工程合同委员会(CECC）、电器机械合同委员会（EMCC）及职业责任委员会(PLC）等。
FIDIC专业委员会针对不同的工程采购模式编纂了许多标准合同条件范本，如:FIDIC土木工程施工合同条件、FIDIC电器与机械工程合同条件等。
1957年，FIDIC与欧洲建筑工程联合会（FIEC）一起在英国土木工程师协会（ICE）编写的《标准合同条件》（ICE Conditions)的基础上编纂了FIDIC土木工程施工合同条件第一版。
该版主要沿用英国的传统做法和法律体系。
1969年第二版FIDIC土木工程施工合同条件面世，该版没有修改第一版的内客,只是增加了适用于疏浚工程的特殊条件。
1977年第三版FIDIC上木工程施工合同条件出版，对第二版作了较大修改。
同时出版了《土木工程合同文件注释》。
1987年出版了第四版FIDIC土木工程施工合同条件.1988年又出版了第四版修订版,对87年版做了17处修订。
为了指导应用，FIDIC又于1989年出版了一本更加详细的《土木工程合同条件应用指南》。
随着国际工程合同额的持续增长，合同争端的增加，在客观上需要适应性更强、能更好地界定发承包双方责权利的标准合同范本，在对88年版进行多处修订的基础上FIDIC又编纂了1999年版施工合同条件范本。
由此可以看出FIDIC一直在致力于对施工合同范本的改进和完善。
正因为如此，不仅世界银行和各洲开发银行的贷款项目无一例外地要求借款国在工程发包时采用FIDIC合同条件，美国总承包商协会(FIFG）、中美洲建筑工程联合会(FIIC)、亚洲及西太平洋承包商协会国际联合会(IFAWPCA）均推荐在实行土木工程国际招标时以FIDIC作为合同条件的范本。
FIDIC合同条款解读-17-19风险管理知识讲解
17条风险和责任风险：即不确定因素不等于危险：带来不利的后果时才称为危险。
风险分担是合同中一项十分重要的内容，虽承包商的投标报价和工程实施都会产生很大影响。
17.1 保障1、承包商应向业主提供的保障：1）人身伤害：任何人员的身体伤害、疾病或死亡——承包商负责，无论承包商是否有过失（除非是由业主人员造成的）。
2）财产损失：承包商承担由于承包商过失或违约造成的财产损失（不包括工程本身），无论承包商是否有过失（除非是由业主人员造成的）。
问：非承包商过失造成的财产损失有谁承担？2、业主向承包商提供的保障：1）人身：业主人员渎职、恶意行为或违约造成了人员伤亡，发生疾病。
2）财产：第三方财产，18.3款第三方责任中不承保的内容。
17.2 承包商对工程的照管1、从开工到颁发接收证书为止，承包商负责：工程、货物、承包商文件（除业主风险所致）。
2、颁发接收证书后，承包商负责：1）由于他的之后的行为导致的损害；2）由于他之前的原因引起的。
3、颁发接收证书后，工程的照管责任转移给业主，承包商的文件应在承包商的照管之下。
4、接收证书上记载工程是在该日期若干天之前移交，责任转移是在签发接收证书之日。
17.3业主的风险FIDIC坚持的风险分担原则是：（风险控制性原则）哪一方能控制风险，哪一方承担，若双方均不能控制的风险由业主承担。
如：工程设备及材料的采购方面的风险、施工工艺及操作方法及工程照管方面的风险——承包商；价格与支付方面的风险、工程变更的风险、通货膨胀的风险、法律法规变动使成本增加的风险——业主；哪些属于“不可抗力”的异常事件或情况——业主。
（a）：战争不限于工程所在国：如欧洲发生战争造成准备要到中国施工的施工设备有损失，由业主承担。
（b）：“恐怖活动”：工程所在国、（c）：暴乱、骚乱的两个条件：工程所在国；非承包商雇员引起。
（d）：不包括承包商为实施工程自行适用饿情况，主要是指意外事故可能给承包商带来的影响。
（“军火”“爆炸性材料”为新加内容）（e）没有地理限制。
FIDIC合同
FIDIC合同FIDIC是国际咨询工程师联合会(Fédération lnternationale Des lngénieurs Conseils)的法文缩写。
FIDIC的本义是指国际咨询工程师联合会这一独立的国际组织。
习惯上有时也指FIDIC条款或FIDIC方法。
中文名FIDIC外文名国际咨询工程师联合会别名FIDIC条款或FIDIC方法目录1简介2合同条件3施工合同4发展历程1简介FIDIC合同文本介绍为了保证交易的顺利进行，多数国家或地区政府、社会团体和国际组织都制定了有标准的招投标程序、合同文件、工程量计算规则和仲裁方式告示。
使用这些标准的招投标程序、合同文件，便于投标人熟悉合同条款，减少编制投标文件时所考虑的潜在风险，以降低报价。
发生争议的时候，可以执行合同文件所附带的争议解决条款来处理纠纷。
标准的合同条件能够合理公平的在合同双方之间分配风险和责任，明确规定了双方的权利、义务，很大程度上避免了因不认真履行合同造成的额外费用支出和相关争议。
FIDIC作为国际上权威的咨询工程师机构，多年来所编写的标准合同条件是国际工程界几十年来实践经验的总结，公正的规定了合同各方的职责、权利和义务，程序严谨，可操作性强。
如今已在工程建设、机械和电气设备的提供等方面被广泛使用。
现简要介绍FIDIC合同条件的发展过程和新版（99版）合同条件的适用范围等情况。
[1]2合同条件新版FIDIC条件新版FIDIC合同条件更具有灵活性和易用性，如果通用合同条件中的某一条并不适用于实际项目，那么可以简单的将其删除而不需要在专用条件中特别说明。
编写通用条件中子条款的内容时，也充分考虑了其适用范围，便其适用于大多数合同。
（不过，子条款并不是FIDIC合同的必要部分，用户可根据需要选用。
）新红皮书、新黄皮书和银皮书均包括以下三部分：通用条件/专用条件编写指南/投标书、合同协议、争议评审协议。
各合同条件的通用条件部分都有二十条款。
FIDIC合同风险分析
合同风险分析1 投标函附录的风险分析Employer’s name and address，Contractor’s name and address，Engineer's name and address.附录内容：Employer’s name and address：Guocoland Binh Duong Property Co.,Ltd Suite 1203 , Saigon Trade Center 37 Ton Duc Thang street Ho Chi Minh city, Vietnam Tel : 84-8-8233 338 Fax: 84-8-8233 339；Contractor’s name and address：China State Construction Engrg Corp ( CSCEC) 6th Floor, Lawrence Building , 801,Nguyen Van Linh Road, Tan Phu Ward, District 7, Ho Chi Minh city, Vietnam；Engineer 's name and address：RSP Architects Planners & Engineers ( Vietnam) Co., Ltd 151-151 Bis, V o Thi Sau Ward 6, District 3 Ho Chi Minh city, Viet Nam.风险分析：本工程的承包商是中国的公司，业主和工程师都是越南本地的公司，这就给承包商增加了风险，在某些事情上，业主和工程师可能会串通一气，给承包商到来损失，一般国际的承包工程，工程师、业主和承包商应该是来自三个不同的国家，这样可以排除恶意串通，损害第三方利益的问题，所以本工程业主个工程师都是越南本地的公司，这就需要中国的承包商注意把握与双方的关系，以使自己的利益受到最大的保护。
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合同风险分担
1
风险的定义
2
风险测量
3
风险管理
4
风险分担与风险管理
5
红皮书中的风险分担
6
保障与保险
1、“风险”的定义
❖ 风险（risk）
▪ 某一被定义的风险因素发生的概率或频率与其 后果影响大小的综合。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
▪ 风险因素：一件产品、系统或设备在其寿命周 期中可能发生能对人、财产或环境产生潜在的 损害或经济损失的一种情形。
问题三：近因原则、远因原则
❖ 近因原则
▪ 审理此案的英国上议院大法官 Lord-Shaw 认为， 导致船舶沉没的原因包括鱼雷击中和海浪冲击， 但船舶在鱼雷击中后始终没有脱离危险，因此， 船舶沉没的近因是鱼雷击中而不是海浪冲击。 他认为，近因不是指时间上的接近，真正的近 因是指效果上的接近，是导致承保损失的真正 有效原因。近因所表示的是对结果产生作用最 有效的因素。如果各种因素或原因同时存在， 要选择一个作为近因，必须选择可以将损失归 因于那个具有现实性、决定性和有效性的原因。
▪ 近因原则的里程碑案例是英国 Leyland Shipping Co．Ltd．v．Norwich Union Fire Insurance Society td．一案。1915 年 1 月 30 日，Leyland公司一艘货船“艾卡丽亚号”（Ikaria） 被德国潜艇的鱼雷击中后严重受损，被拖到法 国勒哈佛尔港，港口当局担心该船沉没后会妨 碍码头的使用，于是该船在港口当局的命令下 停靠在港口防波堤外，在风浪的作用下该船于 同年2月2日沉没。Leyland公司索赔遭拒后诉至 法院。
问题二：纽约公约
❖ 原文表述： 仲裁裁决的执行通常意味着要在财产所在
的司法管辖区采取某些法律程序，而财产所在 地一般不是仲裁地。一个主要问题是，财产所 位于的国家是否承认与执行国外裁决的1958年 纽约公约(the 1958 New York Convention)或某 其他条约的签字国。另一问题即是执行地的法 律体系及相关规定。
问题三：近因原则、远因原则
❖ 近因原则 ▪ 世界上每天都会发生无数个事件。每一事件都 伴随着一条或数条原因链，又称之“事件链”。 ▪ “每一个事件都是它前面的事件链或事件网的结 果,但是用贝肯法官(Bacon)的话来说:‘如果要法 律考虑原因的原因,以及它们相互之间的作用,那 就无止境了;所以它只要考虑直接的原因就够了’, 这个直接的或有效的原因,不一定在时间上离事 件最近,就称为近因(Proximate Cause)。”
问题一：不同的私法管辖区
❖ 案例：
在丹麦公司一案中，当事人双方在合同中明 确约定：“仲裁应当按照印度1940年仲裁法或对 该法的任何修订的程序进行……仲裁程序在英 国伦敦进行。”
尽管双方当事人就仲裁程序应适用的法律作 了明确的规定，但后来在当事人就仲裁程序应 当适用的法律发生争议提交法院认定时，英国 法院仍然认为，双方当事人既然选择在伦敦仲 裁，就是选择了英国法律作为仲裁程序适用的 法律。
▪ R=P X C
▪ 风险因素或收益趋势 后果 后果评估
引发源
事件
2、风险测量
❖ 风险因素划分四类：（英国标准4778号）
▪ 可忽略、课控制或比较轻、严重、灾难性
❖ 风险因素的数据表达
损失类别
风险因素发生后果
0
无损失
1
造成少量干扰的小损失
3
当事人可以承担的中等损失
5
大损失
6
可能达到过去类似项目最大损失的额度
问题三：近因原则、远因原则
❖ 近因原则 ▪ 在我国最高人民法院《关于审理保险纠纷案件 若干问题的解释（征求意见稿）》第十九条规 定了“人民法院对保险人提出的其赔偿责任限于 以承保风险为近因造成损失的主张应当支持。 近因是指造成承保损失起决定性、有效性的原 因。
问题三：近因原则、远因原则
❖ 近因原则
问题二：纽约公约
❖ 纽约公约
纽约公约即是《承认及执行外国仲裁裁决 公约》于1958年6月10日在纽约召开的联合国国 际商业仲裁会议上签署的。它处理的是外国仲 裁裁决的承认和仲裁条件的执行问题。
该公约第三条强制规定：“各缔约国应承认 仲裁裁决具有拘束力，并依援引裁决地之程序 规则及下列各条所载条件执行之。承认或执行 适用本公约之仲裁裁决时，不得较承认或执行 内国仲裁裁决附加过苛之条件或征收过多之费 用。”
问题四： BIM 案例
❖ 苏州星海生活广场 ▪ 该工程地处苏州市域CBD核心位置，总面积5.5 万平方千米，地下三层，以地铁轨道分为南北 爱两个区。本工程要做到与地铁进行无缝衔接、 同步设计、同步施工的地下空间开发任务。工 程具有结构复杂、设计工序专业多、立体交互 作业多等特点。 ▪ BIM技术在苏州星海生活广场工程中的应用
7
严重性超过以前任何事故
10 灾难性损失—全损
项目费用的百 分比
0~0.09 0.1~0.99
1~4 10~19 20~40 41~50 81~100
2、风险测量
❖ 风险发生的概率
发生的概 率
0 0.3 0.5 0.7 1.0
事件/风险因素
确定不会发生任何损失 发生的概率很小 发生于不发生的机会均等 发生的概率很大 肯定发生
一周总结
毕爱敏
L/O/G/O
Contents
1
遗留问题
2
合同风险分担
1、遗留问题
问题一
• 不同的 私法管 辖区
问题二
• 纽约公 约
问题三
• 近因原 则、远 因原则
问题四
• BIM 案 例
问题五 • 败诉方
问题一：不同的私法管辖区
❖ 司法管辖区的明确 ➢ 合同适用的法律、程序适用的法律、争端 实体适用的法律； ➢ 程序的内涵包括证据的范围、法院协助以 及某些情况下的限制性原则等； ➢ 对于程序，仲裁是受仲裁举行地的司法当 局的法律所管辖；
❖ 风险分担的4个标准： ▪ 过错标准 ▪ 预见性标准 ▪ 管理性标准 ▪ 激励性标准
▪ 此处发生的概率值合同期内发生的次数
▪ 有公式可知，事件发生后果的严重性和发生的 概率共同决定风险的大小
3、风险管理
4、风险分担与风险管理
❖Jesse B. Grove 先生认为： ▪ 最优风险分担的最终目的是能够促进项目按时 完工，不超预算，保证质量，也就是使所花费 的资金获得最大价值。业主的目标是降低某一 风险给项目带来的总成本，而不是一方的成本。