基金从业考试模拟试题
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共30题）1、某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，其名义利率为10%，若一年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（）。
A.10%B.15%C.5%D.不确定【答案】 C2、关于远期利率，以下表述错误的是（）。
A.远期利率表现为未来两个日期间借入货币的利率B.远期利率是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时间点到另一时间点的利率水平C.远期利率也可以表示投资者现在所购买的零息债券的到期收益率D.远期利率指的是资金的远期价格【答案】 C3、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。
A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答案】 A4、关于方差与标准差，下面说法错误的是（）。
A.标准差和方差都可以表示投资回报的风险水平B.标准差和方差可以为零C.方差的平方是标准差D.标准差和方差都可以表示实际收益率偏离预期收益率的程度【答案】 C5、关于收益率曲线的相关描述,错误的是()A.收益率曲线描述了利率的期限结构B.益率曲线描述了债券到期收益率和到期期限之间的关系C.收益率曲线描述了信用等级不同且期限不同的债券之间的收益率关系D.正收益曲线描述了到期期限和到期收益率之间存在显著正相关性【答案】 C6、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。
A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每个工作日D.每日；每个小时【答案】 C7、以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风险指标有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D8、私募股权投资基金的组织形式不包括（）。
A.有限合伙制B.信托制C.契约型开放式公募基金D.公司制【答案】 C9、合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。
基金从业资格考试基础知识模拟题集
1、下列选项中属于债券按发行主体分类的是（）A 固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等B 息票债券和贴现债券C 人民币债券和外币债券D 政府债券、金融债券、公司债券参考答案：D 教材页码：上册201页解析：安发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券。
2、通常可以用贝塔系数的大小衡量一只股票基金面临市场的风险大小。
如果股票指数上涨或下降1%，某基金的净值增长率上涨或下跌1%，那么下列关于贝塔系数说法正确的是（）A 基金贝塔系数为1，说明该基金净值的变化与指数的变化幅度相当B 如果基金贝塔系数大于1.说明该基金是一只稳定或防御型的基金C 如果基金贝塔系数大于1.说明该基金是一只活跃或激进型的基金D 以上说法度不正确参考答案：A 教材页码：上册339页解析：如果股票指数上涨或下降1%，某基金的净值增长率上涨或下跌1%，那么该基金净值的变化与指数的变化幅度相当；如果基金贝塔系数大于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金；如果基金贝塔系数小于1，说明该基金是一只稳定或防御型基金。
3、下列关于基金份额变动分析错误的是（）A 对于开放式基金来说，基金的份额会随申购、赎回活动而变动，基金的定期报告中一般会披露基金份额变动情况和基金持有人的结构B 通过基金份额变动情况和持有人结构比较分析，可以了解投资者对基金的认可程度。
C 如果基金份额变动较小，则对基金管理人的投资有不利影响D 如果基金持有人中个人投资者较多，则对基金的规模相对较稳定参考答案：C 教材页码：下册83页解析：如果基金份额变动较大，则对基金管理人的投资有不利影响4、投资风险主要来源于投资价值的波动。
下列不属于投资风险的主要因素（）A 市场价格B 流动性风险C 信用风险D 购买力风险参考价格：D 教材页码：上册332页解析：市场风险、流动性风险和信用风险是投资风险的类型重点。
5、下列关于P/E和EV/EBITDA的说法，错误的是（）A 在EV/EBITDA方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值B P/E和EV/EBITDA反映的都是市场价值和收益指标之间的比例关系C P/E是从全体投资人的角度出发，而EV/EBITDA是从股东的角度出发D EV/EBITDA更适用于单一业务或子公司较少的公司估值参考答案：C 教材页码：196页解析：P/E是从股东的角度出发，而EV/EBITDA是从全体投资人的角度出发。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟卷和答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟卷和答案单选题（共20题）1. 上交所规定，符合条件的证券公司可以为A.充当经纪人角色，执行投资者的指令B.充当做市商角色，执行投资者的指令C.充当做市商角色，为市场提供流动D.充当经纪人角色，为市场提供流动【答案】 C2. 下列不属于系统性风险的是（）。
A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动【答案】 B3. 期权是一种选择权，是一种能在未来特定时间以特定价格（）一定数量的某种特定资产的权利。
A.卖出B.买入或卖出C.买入D.买入同时卖出【答案】 B4. 大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（）。
A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 A5. 股票的（），即在股票票面上标明的金额。
A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.账面价值【答案】 A6. 下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。
A.指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况C.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高D.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低【答案】 A7. 下列不属于货币政策的工具的是（）。
A.公开市场操作B.通货膨胀的抑制C.利率水平的调节D.存款准备金的调节【答案】 B8. 下列关于地产投资的表述，错误的是（）。
A.不确定性非常高B.投资价值受法律法规影响较小C.具有较高的投机性D.投资价值受宏观环境影响较大【答案】 B9. 下列不属于可转换债券的基本要素的是（）。
A.赎回条款B.转换期限C.市场利率D.回售条款【答案】 C10. 如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.CAPM模型【答案】 B11. UCITS五号令中补充和更新的内容包括（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟考试试卷附有答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. （）是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。
A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】 D2. 以下不能发行金融债券的主体是（）。
A.国有商业银行B.政策性银行C.中国人民银行D.证券公司【答案】 C3. ( )是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去，成立新公司的行为。
A.股票回购B.剥离C.兼并收购D.权证的行权【答案】 B4. 衍生工具按照特点来分类，不包括（）。
A.远期合约B.期货合约C.结构化金融衍生工具D.独立衍生工具【答案】 D5. 下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是( )。
A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率变动会影响投资者实际的到期收益率【答案】 B6. 关于做市商的说法中，错误的是()A.维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一B.做市商本身应当拥有大量可交易证券C.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润D.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担【答案】 C7. （）是指包含对通货膨胀补偿的利率。
A.实际利率B.名义利率C.即期利率D.远期利率【答案】 B8. 根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】 D9. 以下选项中不属于反映货币市场基金风险的指标是（）。
A.浮动利率债券投资情况B.投资组合平均剩余期限C.巨额赎回D.融资比例【答案】 C10. 有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括（）。
基金从业资格证考试模拟试题
基金从业资格证考试模拟试题
一、单项选择题
1.基金管理公司申请开展公募基金管理业务，最近（）内没有因违法违规行
为受到行政处罚。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
2.基金管理人应建立健全有效的（）机制，加强对公司履行募集机构和投资
顾问职责行为合法合规性的检查监督。
A.内部检查
B.合规管理
C.风险控制
D.内部控制
3.下列关于基金职业道德规范的说法中，错误的是（）。
A.基金职业道德规范是基金职业道德义务、责任和特性的具体化，也是评价
基金职业道德品质的标准
B.基金职业道德规范是基金从业人员的自觉遵守的规范，不是法规制度的要
求
C.基金职业道德规范是基金职业道德行为的准则，也是履行职业义务的基础
D.基金职业道德规范是基金从业人员在职业活动中应该遵循的基本行为准则
4.下列关于基金职业道德规范的说法中，正确的是（）。
A.基金职业道德规范是基金职业道德义务、责任和特性的具体化，也是评价
基金职业道德品质的标准
B.基金职业道德规范是基金从业人员的自觉遵守的规范，不是法规制度的要
求
C.基金职业道德规范是基金职业道德行为的准则，也是履行职业义务的基础
D.基金职业道德规范是基金从业人员在职业活动中应该遵循的基本行为准则
5.下列关于公募证券投资基金投资对象或工具的说法中，错误的是（）。
A.公募证券投资基金可以投资于远期合约
B.公募证券投资基金可以投资于股指期货
C.公募证券投资基金可以投资于中小企业私募债
D.公募证券投资基金不得投资于流通受限证券。
基金从业模拟试题
基金从业模拟试题
一、选择题
1.下列关于基金的说法中，错误的是：
A.基金是一种集中投资的方式
B.基金的收益以基金净值的形式体现
C.基金份额不能在证券交易所买卖
D.基金管理人是基金的管理机构
2.以下哪种基金类型属于封闭式基金？
A.指数基金
B.混合基金
C.股票型基金
D.货币市场基金
3.以下哪项不是基金投资者应注意的风险？
A.流动性风险
B.信用风险
C.通胀风险
D.利率风险
4.关于基金定投的说法，正确的是：
A.通过定投，可以分散投资风险
B.定投只适合长期投资者
C.不能随时修改定投计划
D.定投不受市场波动影响
5.基金管理人的职责包括以下哪些方面？
A.制定基金投资策略
B.审核基金托管人的工作
C.保障基金资产的安全
D.跟踪基金净值波动
二、简答题
1.请简述开放式基金和封闭式基金的区别，并举例说明。
2.基金的投资组合包括哪些资产类别？简要描述它们的特点和风险。
3.基金风险管理的方式有哪些？请列举并简要阐述。
4.基金的净值是如何计算的？净值的变化对投资者有何影响？
5.基金销售渠道有哪些？请简要介绍其中的代销方式和直销方式。
三、论述题
基金行业在中国资本市场中扮演着重要的角色，请结合自身实践经验或调研资料，就基金行业发展趋势进行论述，包括市场规模、产品创新、监管环境等方面的变化和挑战，以及应对策略和未来展望。
基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第22套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第22套(97题)***************************************************************************************基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第22套1.[单选题]主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（ ）。
A)偏离程度B)风险高度C)比重率D)期望收益2.[单选题]（ ）又称为选择权合约。
A)远期合约B)期货合约C)期权合约D)外汇期货3.[单选题]将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5％。
如果以复利计算，3年后的本利和是（ ）。
A)5,750元B)750元C)5,788.13元D)788.13元4.[单选题]私募股权二级市场投资战略是具有（ ）特性的投资战略。
A)周期长、风险小、流动性强B)周期短、风险小、流动性强C)周期短、风险大、流动性强D)周期长、风险大、流动性差5.[单选题]以下关于詹森α说法不正确的是（ ）。
A)詹森α是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标C)当ap>0时，说明基金表现要优于市场指数表现D)当ap>0时，说明基金表现要弱于市场指数表现6.[单选题]下列不属于基金利润来源中利息收入的是（ ）。
A)买入返售金融资产收入B)存款利息收入C)债券利息收入D)银行贷款利息收入7.[单选题]（ ）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。
A)历史波动率B)隐含波动率C)期价波动率D)每日波动率8.[单选题]（ ）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。
2022年基金从业考试模拟考试题及详解
2022年基金从业考试模拟考试题及详解姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________1、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过( )私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A、电视公告B、现场公示C、报纸公告D、网站公示正确答案：D解析：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
2、( )是财政部代表中央政府发行的债券。
A.国债B.商业银行债券C.政策性金融债D.地方政府债正确答案：A我国政府债券包括国债和地方政府债。
其中，国债是财政部代表中央政府发行的债券。
3、国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有( )。
Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则Ⅱ.关于基金管理人的监管制度Ⅲ.关于保护投资者权益的制度Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：本题考查投资基金监管的国际化发展概况。
国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有：(1)关于证券投资基金的监管原则;(2)关于基金管理人的监管制度;(3)关于保护投资者权益的制度;(4)关于基金跨境活动的监管合作与协调制度;(5)关于证券投资基金监管机构职能的制度;(6)关于自律监管的制度4、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理方面的记录及其他相关资料，保存期限自( )起不得少于10年A、投资者购买基金之日B、基金清算终止之日C、基金备案成立之日D、基金管理人成立之日答案：A5、投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现,良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除( ),实现投资的保值增值。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、基金管理费率通常与基金投资风险成（）。
A.反比B.正比C.无关D.以上都不对【答案】 B2、对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。
A.技术分析B.内在价值分析C.基本面分析D.机构分析【答案】 C3、关于基金估值责任，以下表述正确的是（）。
A.基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任B.基金托管人是基金的估值的第一责任人C.基金托管人应明确基金估值的原则和程序D.基金托管人应当复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值【答案】 D4、不动产投资的类型不包括（）。
A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资【答案】 D5、以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。
A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债B.股票以面值发行成为平价发行C.若股票面值与每股净资产背离，则股票面值与股票投资价值直接没有必然的联系D.股票的票面价值又称面值，记在股票票面上标明的金额【答案】 A6、下列政府债券的说法，错误的是( )。
A.地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券B.国债是财政部代表中央政府发行的债券C.政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】 C7、在港股通机制下，下列哪类机构可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖()A.上海证券交易所B.香港证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所、深圳证券交易所【答案】 D8、下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（）。
A.居民消费价格指数B.GDPC.商品价格指数D.生产者物价指数【答案】 B9、艺术品与收藏品市场主要以（）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上A.市场售卖B.拍卖C.展览D.匿名买卖【答案】 B10、β系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；β系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反；β系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致；β系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷B卷含答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷B卷含答案单选题（共100题）1、以下关于货银对付原则说法错的是（）。
A.又称钱货两清原则B.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，并且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金C.可以理解为一手交钱，一手交货D.使得交易双方无须担心交易对手的信用风险【答案】 D2、《全球另类投资调查》咨询报告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。
A.贝莱德B.高盛公司C.麦格理集团D.布里奇沃特投资公司【答案】 A3、以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（）A.资本公积B.应付账款C.预收账款D.预付账款【答案】 D4、以下常见的股票市场指数中，包含成份股数量最少的是（）。
A.沪深300指数B.道琼斯股票价格平均指数C.上证综指D.标准普尔500指数【答案】 B5、QDII基金产品起点仅为（）元人民币，适合更为广泛的投资者参与。
A.1B.10C.100D.1000【答案】 D6、关于中期票据的说法错误的是（）A.中期债券的期限一般为1年以上，10年以下B.我国中期票据大多采用信用发行；接受担保增信C.发行人的发行费用较高D.中期票据募集资金的用途并无严格限制【答案】 C7、目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收( )。
A.营业税B.所得税C.增值税D.印花税【答案】 D8、目前我国收取印花税的交易品种是( )。
A.权证B.股票C.债券D.基金【答案】 B9、关于冲击成本，以下表述错误的是（）。
B.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】 D10、下列不属于国际上知名的独立信用评级机构的是（）。
A.标准普尔评级服务公司B.晨星资讯（深圳）有限公司C.穆迪投资者服务公司D.惠誉国际信用评级有限公司【答案】 B11、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（）管理。
A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.操作风险【答案】 B12、下列关于场内证券交易结算原则的说法错误的是（）。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共48题）1、利润表是反映在（）财务成果的报表。
A.某一特定日期B.某一特定时间C.一定会计期间D.某一特定时期【答案】 C2、基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。
A.交易部B.风险管理部C.投资部D.研究部【答案】 D3、黄金投资在本质上可以认为是（）投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。
A.房地产B.大宗商品C.私募股权D.收藏品【答案】 B4、不属于基金收益中其他收入的项目是（）。
A.赎回费余额B.基金获得的赔偿款C.存款利息收入D.新股手续费返还【答案】 C5、关于远期利率，以下说法正确的是（）A.远期利率是较长期限债券的收益率B.远期利率等效于未来特定日期购买零息债券的到期收益率C.远期利率是从当前到未来某一时点的债券收益率D.远期利率高于近期利率【答案】 B6、影响期权价格的因素不包括（）。
A.合约标的资产的市场价格B.期权的执行价格C.合约标的资产的历史价格D.期权的有效期【答案】 C7、流动比率大于2，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务。
对于短期债权人来说，流动比率越（）越好，因为越（）意味着他们收回债款的风险越低；但对于企业来说并不是这样。
A.高，高B.高，低C.低，高D.低，低【答案】 A8、( )是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。
A.系统性风险B.市场风险C.政策风险D.非系统性风险【答案】 A9、下列属于内在价值法的是（）。
A.市盈率模型B.股利贴现模型C.市净率模型D.市现率模型【答案】 B10、β系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；β系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反；β系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致；β系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟题库附带答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升模拟题库附带答案单选题（共20题）1. 某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总负债30亿元，总份额50亿元，则该基金当日资产净值为（）亿元。
A.20B.30C.70D.40【答案】 D2. 股票的( )由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。
A.理论价格B.市场价格C.供求价格D.票面价格【答案】 B3. （）是指公司的高级管理层从金融机构或风险投资得到资金的支持，收购公司大部分甚至全部股权，以达到控股目的。
A.管理层收购B.杠杆收购C.并购投资D.风险投资【答案】 A4. 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程；下列关于交易所上市交易品种的估值的说法错误的是（）。
A.交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净价估值，基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值，应采用收盘价B.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值C.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值D.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价【答案】 B5. （）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。
A.全额结算B.净额结算C.实时处理交收D.批量处理交收【答案】 A6. 下列关于主动投资的说法，错误的是（）。
A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报B.主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率D.主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益【答案】 C7. 私募股权合伙企业的生命周期通常为（）左右。
A.3年B.5年C.10年D.20年【答案】 C8. 下列关于QDII基金份额净值的计算及披露的规定，说法正确的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷附有答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9 500万元;有投资者在2014年4月15日客户申购2 000万元，2014年9月1日基金净值为1.4亿元;2014年9月1日，基金分红1 000万元，2014年12月31日基金份额净值为1.2亿元。
计算该基金的时间加权收益率是( )%。
A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9【答案】 B2. 下列不属于投资风险的主要因素是（）A.市场价格B.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度C.借款方还债的能力和意愿D.内部欺作【答案】 D3. 关于另类投资产品的局限性，下列错误的是（）。
A.缺乏监管和信息透明度B.流动性较差，杠杆率偏高C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估D.流动性较好，杠杆率偏低【答案】 D4. 某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】 A5. 关于场内证券交易市场,以下描述不正确的是（）A.场内证券交易市场是指在证券交易所内按照一定的时间、一定的规则集中买卖发行证券而形成的市场B.为防范证券结算风险,我国证券交易所需提取证券结算风险基金C.我国的会员制证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人D.我国的会员制证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会【答案】 B6. 内外部因素通常包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7. 私募股权投资基金的组织结构不包括()。
A.会员制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】 A8. 关于凸性说法不正确的是（）。
A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性【答案】 A9. 下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（）。
2022年金融财会《基金从业资格》能力模拟考试题+答案及解析
2022年金融财会《基金从业资格》能力模拟考试题+答案及解析姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________1、下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。
（单选题）A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采用会员制D.证券交易所的总经理由财政部任免试题答案：D2、作为封闭式基金的分红条款,以下不符合《公开募集证券投资基管理办法》规定的是（）（单选题）A.投资者可以选择现金分红或者红利再投资B.分红比例不低于年度可分配利润的90%C.每年至少分红一次D.基金分红后单位净值不低于面值试题答案：A3、下列关于私募股权投资的退出方式的表述中，错误的是（）。
（单选题）A.借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法B.二次出售是指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为C.首次公开发行并上市(IPO)的退出模式，是指投资的企业股权在交易所公开上市交易后所出售其持有的股票D.管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为管理层所控股的其他上市公司的股权试题答案：D4、“自上而下”的层次分析法的第三步是（）。
（单选题）A.行业分析B.宏观经济分析C.公司内在价值与市场价格分析D.经济周期分析试题答案：C5、已知基金F的夏普比率为0．5，证券市场的夏普比率为0．6，则以下说法正确的是( )（单选题）A.基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平B.基金F的收益率比整个市场水平好C.基金F风险调整后的收益要高于整个市场水平D.基金F的收益率比整个市场水平差试题答案：A6、股权投资基金进行清算的原因是( )（单选题）A.投资项目撤销 IPO 计划B.投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板摘牌D.投资项目都实现了退出试题答案：D7、关于契约型股权投资基金合同，可不涉及的是( )（单选题）A.股权投资基金的投资B.股权投资基金的费用与税收C.股权投资基金的收益分配D.基金的结构化安排试题答案：D8、股权投资基金财产清算小组的职责不包括( )。
基金从业资格考试模拟试题
基金从业资格考试模拟试题一、选择题1.以下哪个选项是基金从业人员的基本职责？A. 进行基金运作活动B. 提供个人理财建议C. 编制基金投资报告D. 参与市场分析和监督2.根据中国证券投资基金业协会的规定，投资基金管理人应当满足以下哪项资格要求？A. 取得基金从业资格证书B. 至少具有3年相关工作经验C. 拥有大学本科学历D. 通过基金从业人员资格考试3.以下哪个选项属于封闭式基金的特点？A. 随时可申购和赎回基金份额B. 份额价格由市场供求关系决定C. 基金份额不定期发行D. 投资组合的调整灵活度较低4.根据中国证券投资基金业协会的规定，以下哪一项行为可能构成违规操作？A. 基金经理按照风险控制要求调整投资组合B. 基金经理在个人账户上进行优先交易C. 基金经理根据市场行情买入股票D. 基金经理参与市场研究和信息分析5.以下哪个选项不属于基金管理人的责任？A. 确保基金资产的安全B. 保护投资者的合法权益C. 向投资者提供基金销售服务D. 开展基金业务的推广和宣传二、案例分析某基金公司近期推出了一只新的开放式股票型基金，并计划将其销售给客户。
作为基金公司的负责人，您需要就该基金进行相关宣传和销售活动，以吸引更多的投资者购买。
请你根据该情景，回答以下问题：1.你打算通过什么渠道进行宣传和销售该基金？2.在进行宣传和销售活动时，你会向投资者提供哪些信息？3.如何确保该基金销售活动的合规性？4.在投资者购买基金后，你会采取哪些措施来跟踪和管理其投资？5.该基金的回报率下降时，你将如何向投资者解释和应对？三、简答题1.简要介绍开放式基金和封闭式基金的区别。
2.基金从业人员的职业道德要求包括哪些方面？3.请简述基金投资组合多样化的重要性。
4.中国证券投资基金业协会的主要职责是什么？5.基金公司选择基金托管人的依据是什么？四、综合案例分析某投资者打算购买一只股票型基金，但对市场的波动存在一定的担忧。
作为基金销售人员，你需要向投资者提供相关建议。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟考试试卷附答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟考试试卷附答案单选题（共20题）1. β系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；β系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反；β系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致；β系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
这种说法（）。
A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A2. 基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（）。
A.上市年费B.交易佣金C.审计费用D.信息披露费【答案】 B3. 以下（）不属于技术分析的三项假定。
A.市场行为涵盖一切信息B.股票价格具有预测性C.历史会重演D.股价具有趋势性运动规律【答案】 B4. 私募股权投资通常采用（）的形式筹集资金。
A.公开募集B.非公开募集C.发起设立D.吸收直接投资【答案】 B5. 实际收益率在名义收益率的基础上扣除了（）的影响A.汇率波动B.税收C.流动性D.通货膨涨率【答案】 D6. 下列关于基金利润的叙述中，错误的是（）。
A.投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润D.货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配【答案】 A7. 对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，且持股期限在一个月以上至一年的，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，暂减按（）计算应纳税所得额。
A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】 D8. （）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。
A.下行风险标准差B.贝塔系数（β）C.风险敞口D.风险价值【答案】 B9. 债券的远期交易从成交日到结算日的期限由双方确定，但最长时间不得超过（）A.30天B.180天C.365天D.90天【答案】 C10. 随机变量X的期望（或称均值，记做E（X））衡量了X取值的平均水平，它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟卷附有答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟卷附有答案详解单选题（共20题）1. 一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。
在95%的概率下。
月度净值增长率的区间是()。
A.+3%～+2%B.+3%～0C.+5%～-1%D.+8%～-5%【答案】 D2. 关于期货和远期的区别，以下表述正确的是（）。
A.期货合约比远期台约的实物交割比例低B.期货合约和运期合约都是标准化合约C.期货合约和远期合约都以实物交割为主D.期货合约和远期合约都具有较高的信用风险【答案】 A3. 共同对手方一般由（）担任。
A.证券交易所B.中央结算公司C.中国结算公司D.中国证监会【答案】 C4. 基金利润分配对投资者的影响是（）A.基金份额净值上升，投资者获益B.基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响C.基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响D.基金份额净值下降，投资者受损失【答案】 C5. 下列关于大宗商品的说法中,错误的是()A.大宗商品多是工业基础原材料,反映其供需状况的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系B.大宗商品可以设计为期货、期权,作为金融工具来交易C.大宗商品价格变动大,供需量大,商品经营者需要利用期货交易等来规避价格风险和锁定成本D.大宗商品期货在交易所交易,逐日盯市,一般进行实物交割【答案】 D6. 若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过（）并等待交割来获取无风险利润。
A.买入标的资产现货、卖出远期B.卖出标的资产现货、买入远期C.同时买进标的资产现货和远期D.同时卖出标的资产现货和远期【答案】 A7. 以下不属于基金的费用的是（）。
A.交易费用B.管理人报酬C.律师费D.股利收益【答案】 D8. 净额清算又分为双边净额清算和（）。
A.多边净额清算B.货银支付C.单边净额清算D.共同对手方净额清算【答案】 A9. 下列关于投资者需求关键因素的说法错误的是（）。
A.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越高B.风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度C.风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限D.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿【答案】 A10. 关于法人结算原则，以下表述错误的是（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2016年基金从业资格考试历年基金考试真题一一、单项选择题（一）1．债券价格主要受以下哪种因素的影响（）。
A．市场供求关系B．上市公司经营情况C．市场存款利率D．基金资产净值2．一个母基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金叫（）。
A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．伞型基金3．就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（）。
A．股票大于基金且基金大于债券 B．股票小于基金且基金小于C．股票大于基金且债券也大于基金 D．股票小于基金且债券也小于基金4．基金持有人与基金管理人的关系是（）。
A．委托人、受益人与受托人之间的关系B．委托人、受托人与受益人之间的关系C. 委托人与受益人、受托人之间的关系D．受益人与委托人、受托人之间的关系5．( )是规范契约型基金设立、发行、运作及各种相关行为的最基本的法律文件。
A．公司章程B．基金合同 C．招募说明书 D．托管协议6．目前，我国封闭式基金的募集期限为自该基金批准成立之日起（）个月。
A．6 B．5 C．4 D．37．以下哪一项不属于对冲基金的特征（）。
A．投资活动复杂 B．高杠杆的投资效应C．投资操作方式公开 D．私募筹资8．中国的基金监管机构不包括（）。
A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所 C．基金行业自律组织 D．银监会9．以下关于封闭式基金发行价格的说法中，错误的有（）。
A．封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价B．在我国，封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式C．基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成D．根据规定，发行费用在扣减基金发行中的会计事务所审计费、律师费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等后的余额要计人基金资产 10．下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是（）。
A．基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的优先原则B．B．基金交易量可由投资者决定C．基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础，受市场供求关系的影响而波动D．在证券市场的营业日内可以随时买卖基金单位11．开放基金的募集一般要经过（）五个步骤。
A．申请、发售、核准、备案、公告B．申请、备案、核准、发售、公告C．申请、核准、发售、备案、公告D．申请、核准、发售、公告、备案12．根据有关规定，在正常情况下，基金持有人大会由（）召集，并选择确定基金持有人大会的开会时间、地点。
A．基金管理人 B．基金持有人 C．基金托管人 D．基金登记结算机构13．我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的的募集申请必须经（）核准后方可发售基金份额。
A．中国保险监督管理委员会B．中国证券监督管理委员会C．中国人民银行D．中国国有资产监督管理委员会14．投资者在代销银行、证券公司开立的用于基金业务的结算帐户是（）A．银行帐户 B．证券帐户C．基本帐户 D．资金帐户15．我国开放式基金份额的申购采用（）。
A．已知价法B．未知价法 C．账面价值法 D．估计价值法16．巨额赎回申请发生时，在基金管理人当日接受赎回比例不低于基金总份额（）的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。
A．5％ B．10％ C．15％ D．20％17．基金管理公司设有（）等风险控制机构，负责制定风险管理政策，评估、监控基金投资组合的风险，提出改进建议，在市场发生重大变化的情况下，研究、制定风险控制的办法。
A．投资决策委员会 B．风险控制委员会 C．总经理 D．董事会18．根据有关法律规定，开放式基金是由（）设立。
A．基金发起人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金持有人 19．假设某季上证A股指数的收益率为15％，现金(债券)的收益率为3％。
基金投资政策规定，基金的股票投资比例为80％，现金(债券)的投资比例为20％，但基金在实际投资过程中股票的投资比例为75％，现金(债券)的投资比例为25％，则可以根据上式得到该基金在本季的择时效果为（）。
A．一0．6％ B．一0．8％ C．一0．7％ D．一0．5％20．依法募集基金，办理或者委托其它机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜等职责的基金当事人是（）。
A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金托管人D．基金管理人21．（）要求公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A．有效性原则 B．健全原则 C．相互制约原则D．成本效益原则22．基金管理公司在依法募集基金时，必须根据市场的需要，进行（），以满足投资者的需要。
A．基金产品的开发B．基金管理业务C．受托资产管理业务 D. 基金销售业务23．（）是指基金管理公司与委托人签订受托投资管理合同，在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．依法募集基金 B．基金管理业务C．受托资产管理业务 D．基金销售业务24．由于债券价格的波动性与其到期期限的长短相关，期限越长，市场利率变动时其价格波动幅度也越（），债券的利率风险也越（）。
A．大小 B．大大 C．小小 D．小大25．以下不属于日本公司治理结构特征的是（）。
A．董事会成员一般由公司内部产生，多数董事由公司各部门的行政领导人兼任，外部董事很少B．董事会的决策权力很大C．股东大会基本上是流于形式D．日本的公司虽设有独立的高级监事职位，但监督的职能地由主办银行来执行26．基金开设国债托管账户时所提供的债券结算自营业务印鉴卡（）。
A．一式一份 B．一式二份 C．一式三份 D．一式四份27．交易所资金清算的步骤有：(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)确认清算结果；(4)执行清算指令。
正确的排序：是（）A．(1)(2)(3)(4) B．(2)(1)(4)(3) C．(4)(3)(2)(1) D．(1)(3)(2)(4)28．我国基金的会计核算以（）为基础。
A．收付实现制 B．权责发生制 C．历史成本原则D．权益发生制 29．基金会计需要（）对基金资产进行估值，并对估值结果计算基金资产净值。
A．逐日 B．隔日 C．按月 D．按年30．封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，( )。
A．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准B．由基金管理人与基金托管人协商决定C．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准D．需经基金持有人大会决议通过31．假定甲股票基金的平均收益率为19％，收益率标准差为35％，贝塔值为1．5，残差的标准差为4．0％；市场资产组合的各值分别为12％，15％，1．00和0％级。
样本期间的无风险收益率是6％。
则甲股票基金业绩的詹森测度是（）。
A．37．14％ B．31．43％ C．8．67％ D．4．00％32．以下关于基金托管要求的说法中，正确的是（）。
A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B．基金托管人为了基金管理人的利益可以不经基金管理人授权自行运用、处分、分配基金的资产C．基金托管人可以将受托管的基金资产委托给第三人进行托管D．基金托管人的债权人可以对托管人托管的基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利33．每家基金管理公司都由各自不同的公司标志，体现了证券投资基金市场营销的（）特点。
A．无形性B．专业性 C．多样性 D．易消失性34．证券投资基金的市场营销是实现基金管理公司经营目标的基本活动，（）是基金公司实现经营目标的一线承载者。
A．公司总经理 B．营销人员 C．交易人员 D．投资分析人员35．在日本（）占基金销售的份额达99％。
A．直销B．证券公司 C．银行 D．投资顾问公司36．依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的（），是计算基金申购与赎回价格的基础。
A．基金单位资产净值B．基金单位负债净值C．基金单位资本净值D．基金交易价格37．配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，如果市价高于配股价的，按（）估值。
A．配股价 B．市价 C．市价与配股价的差额 D．每股净资产38．按照我国有关规定，基金成立3个月后，如基金持有现金比例高于基金资产净值的（），超过部分不计提管理费。
A．10％ B．15％ C．20％ D．25％39．按照有关规定，发生的基金运作费用大于基金净值的（）的，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A．百分之一B．千分之一 C．万分之一 D．十万分之一40．对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收（）。
A．消费税B．营业税 C．增值税 D．企业所得税41．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入，在对（）收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。
A．个人买卖债券的差价 B．个人买卖股票的差价C．基金分配中获得的企业债券差价 D．基金分配中获得的股票红利 42．在美国，货币市场基金的收人全部是利息，通常（）分配一次。
A．每周 B．每月 C．每季 D．每年43．证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价( )。
A．越大 B．不变 C．越小 D．不能判定44．相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是（）。
A．监管当局对基金投资者承担的风险负责B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C．基金管理人对基金投资者承担的风险负责D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责45．资本市场的基础是信息披露，而信息披露的核心是信息的（）。
A．全面性 B．真实性 C．时效性 D．公平性46．封闭式基金资产净值由基金管理人至少每（）公告一次，开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第( )天公告。
A．日 1 B．周 1 C．周 3 D．月 347．基金招募说明书中，披露产品说明书(摘要)的目的是（）。
A．明确基金产品定位，帮助投资者将本基金与其他基金区分开来B．说明基金设立的依据、基金存续期间及基金类型C．说明基金成立的条件、基金未能成立时已募集资金的处理方式D．说明基金面临的市场风险、管理风险及其他风险48．封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（）。
A．30日B．60日 C．90日 D．120日49．英国证券投资基金的监管模式是（）。
A．基金行业自律模式B．法律约束下的公司自律管理模式C．政府严格管理模式D．政府监管与行业自律相结合模式50．基金监管的公正原则是指（）。
A．要求基金市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化B．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利C．对被监管对象给予公正待遇D．监管部门要依法履行监管职权51．按照基金募集方式分类，证券投资基金可分为( )。
A．私募基金和公募基金B．上市基金和不上市基金C．开放式基金和封闭式基金 D．契约型基金和公司型基金52．根据现行“好人举手制度”，发起设立基金管理公司的申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于（）个月。