2020年企业风险防控体系.pptx

二、闭路电视系统，目的是监控重点部位，并为事后调查提 供帮助。
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三、在成本许可的情况下，关键区域应用多个摄像头交叉覆 盖，以消除死角。此外，仓库外围有窗口或应急逃生门的地 方也应该有闭路电视覆盖，以防意外。
四、仓库重要的操作流程规范有：《人员出入管理流程》， 《出库人员检查流程》，《货物出入（包括装卸货）管理流 程》，《垃圾处理流程》，《钥匙管理流程》，《贵重货物 管理流程》，《仓储消防管理流程》，以及相应的应急准备 与相应方案。除以上这些，还应有安防设备的维护保养流程 和各保安岗位的职责说明与操作流程。对于制订的流程，应 对仓库员工进行相关培训，确保其严格执行。对于要求的变 化，流程也应及时或定期更新，确保实际操作与书面流程一 致。
二、风险预测点：拖延供货期、提交货物与合同不符、装车 期间货物损坏事故
三、风险控制者：外勤催交催运人员
催交催缴风险控制
一、是作为催缴人员，一般持有物பைடு நூலகம்执业资格。
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二、是要对所辖范围内货物的特性、业主界定的工期、危险 点了如指掌。
三、是具备催交和审查供货商出具的运输方案及安全技术 措 施的能力，应急准备与相应方案与运输方案同样重要， 属必 备、必验资料。
合同责任风险控制
一、做好项目的前期调研论证，特别是市场调研和法律论 证，保证项目在经济上和法律上都是可行的、有保证的。 二、与客户签订明确的、有利的合同，考虑到所有可能发生 的风险，使合同条款尽量对物流公司有利。
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三、实行相关保险，提高企业化解和抵御风险的能力。 四、 评估企业自身需求，明确物流外包内容，并对外包商 的经营情况进行跟踪评价，确定物流外包的绩效评价指标。 五、评估企业自身需求，的经营情况进行跟踪评价，建立监 控机制。 六、与信息系统提供商签订合同时应明确双方的责任，明确 信息系统提供商在何种情况下需承担多大的责任。
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企业风险防控体系 总则
在物流服务过程中，潜在的风险较多。为确保企业的物 流服务工作能够圆满的完成，企业制订了相应的控制体系。
市场风险 一、潜在市场风险。由于物流服务刚刚处于起步阶段，现在 虽然呈现上升的发展态势，是目前市场的大部分属于潜在市 场，成熟后的市场容量有多大直接关系到物流项目的开展 的 市场拓展范围。 二、市场竞争风险。市场上竞争对手的状况对物流项目的开 展前景有很大的影响。 三、需求变动风险：是指由于企业不可控的其他因素导致物 流需求方的需求发生较大变动甚至整个物流项目的终止，致 使企业无法实现既定目标，或者寿命过短。 四、上游市场变动风险：物流企业的上游市场的变动，包括 提供物流服务所需要的能源(比如原油、汽油)、劳动力市场 价格的变动等等，可能会导致企业的运营成本上升，从而对 物流项目预先定价形成压力。
三、信息传递风险：信息处理过程中，系统故障造成信息传 递延迟、出现差错的风险。操作人员工作失误造成企业延时 配送、发错和错运等风险。
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四、信用风险：物流交易过程中，物流交易的一方不能履行 给付承诺而给另一方造成损失。以及物流交易一方无法履行 责任而使另一方蒙受担保责任损失。
五、人力资源风险：人才流失、绩效度量与奖励制度与绩效 预期不匹配、团队协作同个人承担责任相矛盾。
市场风险控制 一、对物流需求行业进行细致深入调查，进行市场细分。找 到企业的市场定位。
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二、提高企业敏捷性，迅速响应市场需求，树立品牌效应， 并不断开拓新市场。 三、项目启动前做好市场分析，增强可行性分析和对经济发 展远景预测。 四、在物流项目合同中注明需求方减少物流项目的数量和 提前中止项目所承担的经济责任。 五、物流项目启动前对上游市场的变动进行分析预测，做出 合理定价，项目运作期间坚持竞价购买。
管理风险 一、组织变革风险：在企业相互协作中可能会出现一些在管 理和组织方面的冲突。造成组织协调失衡，管理失控，导致 整个物流运作的失败。 二、沟通风险：企业中的联络渠道的阻塞或相互主动沟通 的 积极性不足会导致各项物流活动在时间进度上和安排上 的 脱节，导致物流服务与实际客户需要的物流服务不一致 ，个 整个物流运作造成时间上浪费和资源上的损失。
六、收益分配风险：不能公平的对待利益分配，导致员工伙 伴工作积极性和合作紧密度下降。
管理风险控制 一、对伙伴企业进行企业运作的适应性调整，建立协调 机 制。 二、建立面对面交流和高科技通信手段在内的多样化的沟 通渠道。 三、信息传递过程中，统一的信息输入、输出标准，提高信 息系统的健壮性，对数据进行必要的加密。 四、在企业的核心伙伴间建立合理的分配机制和激励机制 来保持其稳定性，还应注意对伙伴成员的平等和公正。 五、制定公平合理的伙伴收益分配方法。 六、采用收益与风险、投入相匹配的分配方法作为利润分配 方案，提高合作伙伴的满意度。 七、由所有合作伙伴共同协商制定利润。
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八、设立动态检查机制，建立一定的激励或惩罚措施，在合 同中明确规定合作伙伴的权利和义务。
合同责任风险
一、企业与客户所签合同的责任风险：企业与客户双方的权 利、义务和责任主要体现在所签的物流合同中。合同中订立 某些苛刻甚至是“无理”的条款，一旦产生纠纷，有可能会 导致企业利益受损。 二、企业与其分包商所签合同的责任风险：企业能否通过分 包协议把全部风险有效传递给分包商的风险；资质差的分包 商，尤其是一些缺乏诚实信用的个体户运输业者配载货物 后，有时会发生因诈骗而致货物失踪的风险。 三、企业与信息系统供应商的合同责任风险：信息系统出现 故障和泄露贸易秘密风险，一旦信息系统发生故障造成物流 企业的业务无法正常进行，不能及时履行向客户提供信息的 服务，甚至资料全部丢失，损失相当巨大。
四、是装运期间严格按照安全技术方案做好监督检查。
仓储期间风险 一、主要工作描述：仓储管理人员就是控制人员及货物的安 全进出和安全存放。仓储安防主要依靠的是安防设备、保安 人员和操作流程规范这三个基本要素。
二、风险预测点：货物盗窃、搬运损坏、火灾事故
三、风险控制者：仓库管理负责人
仓储期间风险控制 一、仓储硬件设备。目前仓储安防设备主要由闭路电视监控 系统、门禁系统和闯入报警系统等组成。
催交催运风险 一、主要工作描述：根据施工进度、船运计划、现场需求、 合同交货期等制定催交计划，对供应商的设备材料的生产进 度进行落实，派遣外勤人员对所供设备材料的包装进行检 查，对不符合包装要求的要求强制整改，协助督促厂家进行 商检工作，提交催交催运信息及相关资料，督促供应商组织 设备材料的运输等。