风险管理指南最新版
风险管理指南
风险管理指南(Risk Management Guide)编号：版本：发布时间：目录(TABLE OF CONTENTS)1.介绍(INTRODUCTION)................................... 错误!未定义书签。
1.1.目的(Purpose)......................................................................................... 错误!未定义书签。
1.2.参考资料(References)........................................................................... 错误!未定义书签。
1.3.过程总体概述(Process Overview)....................................................... 错误!未定义书签。
1.4.相关过程(Relational Process)........................................................... 错误!未定义书签。
2.过程活动描述(PROCESS ACTIVITY DESCRIPTION) (2)2.1.风险管理（Risk Management）............................................................. 错误!未定义书签。
2.1.1.目的(Purpose) (2)2.1.2.角色和职责(Roles and Responsibility) (2)2.1.3.进入条件(Entry Criteria) (2)2.1.4.输入(Inputs) (2)2.1.5.活动流程图(Activity Flow Diagram)..................................... 错误!未定义书签。
企业法律风险管理指南最新完整版
企业法律风险管理指南GB/T 27914-2011前言 11 范围 12 规范性引用文件 13 术语和定义 24 企业法律风险管理原则 25 企业法律风险管理过程 36 企业法律风险管理的实施15附录A 法律风险识别框架示例20附录B 法律风险清单示例21附录C法律风险可能性分析示例22附录D法律风险影响程度分析示例24前言本标准在GB/T 24353-2009《风险管理原则与实施指南》的指导下，结合我国企业法律风险管理的实践经验编制而成。
本标准的附录A、附录B、附录C、附录D为资料性附录。
本标准由全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC 310）提出并归口。
本标准起草单位：本标准主要起草人：1 范围本标准提供了企业实施法律风险管理的通用指南。
本标准适用于各种类型和规模的企业，可指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动。
本标准是通用指南，不作为行业性专用标准使用，企业应根据行业特点，结合自身情况和实际需要应用本标准实施法律风险管理。
中小企业可以根据自身管理基础、资源以及管理需求，对本标准提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或采取递进式建设，逐步达到本标准要求，从而确保本企业的法律风险管理资源投入与企业的目标相契合，达到管理本企业法律风险的目标。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T 23694-2009风险管理术语（ISO/IEC Guide73：2002，IDT）3 术语和定义GB/T 23694-2009 中界定的术语和定义适用于本标准。
3.1企业法律风险企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。
ISO 31011风险管理原则与指南
ISO 31011风险管理原则与指南风险管理是企业管理过程中至关重要的一环。
为了规范风险管理的实施，国际标准化组织（ISO）发布了一系列的风险管理标准，其中包括ISO 31011《风险管理原则与指南》。
本文将深入探讨ISO 31011标准的核心内容和应用。
一、风险管理概述风险是指不确定性对目标的影响。
而风险管理则是对这种不确定性进行识别、评估、处理和监控的过程。
通过风险管理，组织能够更好地应对可能的威胁和机会，从而实现可持续发展。
二、ISO 31011标准介绍ISO 31011是一项风险管理国际标准，从理论、原则和指南的角度提供了风险管理的框架和方法。
它的目标是帮助组织建立和维护一个有效的风险管理过程，以支持决策制定、目标实现和绩效改进。
三、风险管理原则ISO 31011强调了以下五个风险管理原则：1. 风险管理的整体性：风险管理应该与组织的战略、政策和目标相一致，并纳入到日常运营中。
2. 参与者的参与：风险管理应该是一个全员参与的过程，包括组织领导层、员工和利益相关方的参与。
3. 实时和透明的信息：风险管理需要基于准确、及时、充分和透明的信息。
信息的分享应该是开放和坦诚的。
4. 反思和改进：组织应该通过持续反思和改进来提高风险管理的效果和效率。
5. 适应性：风险管理应该能够适应变化的环境和新的挑战。
组织需要灵活性和创新性来应对不断变化的风险。
四、风险管理过程ISO 31011提供了一个全面的风险管理过程框架，包括以下步骤：1. 确定风险管理的环境和范围：组织需要明确风险管理的目标、边界和约束条件。
2. 识别和评估风险：通过识别可能的威胁和机会，对其进行评估，包括潜在影响和概率分析。
3. 制定和实施风险应对措施：制定并实施相应的控制措施来减少或管理风险。
4. 监控和审查：持续监控和审查风险管理过程的有效性，并进行必要的改进。
五、风险管理的好处有效的风险管理可以为组织带来多重好处：1. 保护声誉和品牌：风险管理帮助组织预测和应对可能对声誉和品牌造成损害的事件。
风险管理指南
风险管理指南[ 0.2版 ]目录1.概述 (2)1.1.目的 (2)1.2.读者 (2)1.3.角色与职责 (2)2.风险管理概述 (3)2.1.软件项目风险 (3)2.2.项目风险管理 (3)2.3.风险参数定义 (3)2.3.1. 影响度 (3)2.3.2. 可能性 (4)2.3.3. 紧急度 (4)2.3.4. 风险度 (4)2.4.风险管理策略 (4)2.4.1. 风险缓解 (4)2.4.2. 转移风险 (5)2.4.3. 回避风险 (5)2.4.4. 接受风险 (5)2.4.5. 用于规避风险的后备措施 (5)2.5.常见风险分类与来源及一般对策 (5)2.5.1. 项目管理的风险 (5)2.5.2. 软件技术风险 (6)2.5.3. 软件过程风险 (6)3.项目风险管理过程 (7)3.1.风险识别 (7)3.2.建立风险的处理计划 (8)3.3.风险监控 (8)4. 风险列表库 (8)1.概述1.1.目的风险管理是识别风险、评估风险、以及采取步骤降低风险到可接受范围内的过程。
本指南提供有效的风险管理方法，它包括对IT系统中风险评估和规避的定义和实践的指南。
最终的目的是为了帮助公司更好地管理和IT相关的业务面临的风险。
1.2.读者本指南为在其IT系统中支持或使用风险管理过程的人员提供了一个通用的基础，无论他们富有经验和经验不足，是技术人员或非技术人员。
这些人包括：◆总经理◆部门经理◆技术总监◆项目经理◆研发部成员◆质量部人员◆维护人员1.3.角色与职责2.风险管理概述2.1.软件项目风险软件项目风险是指在软件开发过程中遇到的预算和进度等方面的问题以及这些问题对软件项目的影响。
软件项目风险会影响项目计划的实现，如果项目风险变成现实，就有可能影响项目的进度，增加项目的成本，甚至使软件项目不能实现。
如果对项目进行风险管理，就可以最大限度的减少风险的发生。
2.2.项目风险管理项目风险管理是指为了最好的达到项目的目标，识别、分配、应对项目生命周期内风险的科学与艺术。
风险管理-最新版《企业突发环境事件风险评估指南(征求意见稿)》
附件3企业突发环境事件风险评估指南（征求意见稿）1 适用范围本指南规定了企业突发环境事件风险（以下简称“风险”）评估的基本原则、内容、程序和方法。
本指南适用于对可能发生突发环境事件的企业风险进行评估。
评估对象为涉及生产、使用、存储或释放（包括生产原料、产品、中间产品、副产品、催化剂、辅助生产物料等）附表1和附表2中化学物质的企业。
本指南不适用于下列单位和设施的风险评估：1）涉及核设施与加工放射性物质的单位；2）从事危险废物收集、贮存、利用、处臵经营活动的单位；3）从事危险化学品运输的单位；4）尾矿库；5）海上石油天然气开采设施；6）军事设施。
2 规范性引用文件本指南内容引用了下列文件中的条款。
凡是不注日期的引用文件，其有效版本适用于本指南。
《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）《突发环境事件信息报告办法》（环境保护部令第17号）《突发环境事件应急预案管理暂行办法》（环发[2010]113号）《化学品环境风险防控“十二五”规划》（环发[2013]20号）《建设项目环境影响评价分类管理名录（2008年版）》《产业结构调整指导目录》（最新年本）《首批重点监管的危险化工工艺目录》（安监总管[2009]116号）《关于督促化工企业切实做好几项安全环保重点工作的紧急通知》（安监总危化[2006]10号）《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2009）《化工建设项目环境保护设计规范》（GB50483-2009）《建筑设计防火规范》（GB50016-2006）《石油化工企业设计防火规范》（GB50160-2008）《储罐区防火堤设计规范》（GB50351-2005）《化学品分类、警示标签和警示性说明安全规程》（GB20576-GB20591）《石油化工企业给水排水系统设计规范》（SH3015-2003）《石油化工污水处理设计规范》（SH3095-2000）《环境影响评价技术导则地下水环境》（HJ610-2011）《建设项目环境风险评价技术导则》（HJ/T169-2004）《废水排放去向代码》（HJ 523-2009）《固定式压力容器安全技术监察规程》（TSG R0004-2009）《化学品毒性鉴定技术规范》（卫监督发[2005]272号）《事故状态下水体污染的预防与控制技术要求》（中国石油企业标准Q/SY1190-2009）《中国石油化工集团公司水体环境风险防控要点（试行）》（中国石化安环[2006]10号）3 术语与定义下列术语和定义适用于本指南。
《风险管理原则与实施指南》 2023版
《风险管理原则与实施指南》 2023版
《风险管理原则与实施指南》2023版主要涉及风险管理的原则和通用的实
行指南。
此标准适用于组织的全生命周期及其各阶段，也适用于组织的各种活动，包括流程管理、职能行为、项目管理以及与产品、服务、财产、运作和决策等有关的各项活动。
该标准提到了组织面临的各种风险，包括内部和外部的风险，这些风险可能使组织不能确定是否以及何时实现其目标。
组织通过识别、分析和评估风险，采取风险处理措施来修正风险，以满足它们的风险准则，从而治理风险。
如需了解更多关于《风险管理原则与实施指南》2023版的内容，建议前往
国家标准化管理委员会或相关权威部门网站进行查询。
风险管理指南
文件标识编制人审核人批准人版本号编制日期审核日期批准日期起 止 日 期版本/状态修订说明作 者批准人参预者.................................................................... (4) (4) (4) (4) (4)....................................................................2.1 风险管理流程 (5)2.2 风险管理计划 (5)2.3 风险识别 (6)2.4 风险分析 (6)2.5 风险应对 (7)2.6 风险监控 (8)2.8 风险总结 (8)....................................................................3.1 启动准则 (9)3.2 输入 (9)3.3 输出 (9)3.4 结束准则 (9).........................................................................................................................................................................................................通过定义风险管理过程， 把项目中不确定性的问题转化为明确的风险陈述， 以便能及时 处理风险，避免或者减少风险发生概率以及风险发生对项目的影响。
风险管理作业指南合用于公司所有项目。
无1.5.1 项目经理：1.5.1.1 负责编写风险管理计划； 1.5.1.2 组织项目组成员识别风险1.5.1.3 负责项目风险的跟踪、监控和管理。
1.5.2 项目组成员：协助项目经理识别和处理风险。
1.5.3 质量保证工程师负责根据风险管理计划跟踪风险管理执行情况，检查项目风险的识别、风险分析、 风险应对措施的制定和跟踪等。
企业法律风险管理指南最新完整版
企业法律风险管理指南GB/T?27914-2011前 言本标准在GB/T24353-2009《风险管理原则与实施指南》的指导下，结合我国企业法律风险管理的实践经验编制而成。
本标准的附录A 、附录B 、附录C 、附录D 为资料性附录。
本标准由全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC 310）提出并归口。
本标准起草单位：?本标准主要起草人：1 范围本标准提供了企业实施法律风险管理的通用指南。
本标准适用于各种类型和规模的企业，可指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动。
本标准是通用指南，不作为行业性专用标准使用，企业应根据行业特点，结合自身情况和实际需要应用本标准实施法律风险管理。
中小企业可以根据自身管理基础、资源以及管理需求，对本标准提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或采取递进式建设，逐步达到本标准要求，从而确保本企业的法律风险管理资源投入与企业的目标相契合，达到管理本企业法律风险的目标。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T 23694-2009风险管理 术语（ISO/IEC Guide73：2002，IDT ） 3 术语和定义GB/T 23694-2009 中界定的术语和定义适用于本标准。
3.1企业法律风险前言 1 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 2 4 企业法律风险管理原则 2 5 企业法律风险管理过程 3 6 企业法律风险管理的实施 15 附录A 法律风险识别框架示例 20 附录B 法律风险清单示例 21 附录C 法律风险可能性分析示例 22 附录D 法律风险影响程度分析示例 24企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。
风险管理指南
目录1. 目的 (3)2. 范围 (3)3. 相关文件 (3)4. 定义及缩略语 (3)5. 职责 (3)6. 指南 (3)7. 安全事项 (3)8. 变更历史 (4)9. 回顾历史 (4)10. 附录 (4)1. 目的本指南的目的是实施应用ISPE的Risk-MaPP (Risk-Based manufacture of Pharmaceutical Products) Baseline指南，该指南描述了一个管理评估交叉污染风险的科学方法。
适用于下述情况，●新的设施和设备的筹建●已存在的设施和设备的整改●产品转移到其他设施或设备上●生产外包其目标是识别产品交叉污染的风险等级并采取恰当措施保证产品质量和人员安全。
要完成上述目标，必须按照下述主要步骤操作：1．遵循逻辑图表（图2和图4）制定适用决策和控制点。
2．评估并记录交叉污染的风险点和制定相应措施。
3．测试并/或监测控制点。
本指南会详细描述具体操作步骤。
2. 范围本指南适用于产品的整个生命周期，从原料药（包括中间体）到制粒压片以及成品。
在这整个过程中都应确保产品（商业产品、临床产品和研发产品）没有交叉污染。
本文件着重于GMP要求的落实。
此外，也明确了GMP和职业卫生（IH）方面的区别，以及对于生产过程中直接接触人员的控制措施。
本指南所遵循的原则也适用于承包商和供应商的选择及日常评估。
3. 相关文件3-G34-X-M Risk-Based Approach to managing Cross-Contamination in Multi-ProductFacilities4. 定义及缩略语本文件中所使用的术语均出自于术语表。
下述所列为理解本文件关键的术语条目。
4.1 全球定义（术语表）下述所列的条目均可在全球术语表中查询得到：4.1.1 API（活性成分）4.1.2 Acceptable Daily Exposure (ADE) 日允许暴露量4.1.3 Beta-Lactams β-内酰胺4.1.4 Cleaning Validation清洁验证4.1.5 Closed Process 密闭式加工4.1.6 Containment 防护4.1.7 Equipment 设备4.1.8 Facility 设施4.1.9 GMP 药品生产质量管理规范4.1.10 Harm 伤害4.1.11 Hazard 危害4.1.12 Local Exhaust/Extract System 局部排风/排风系统4.1.13 Occupational Exposure Limit (OEL) 职业暴露极限4.1.14 Occupational (Industrial) Hygiene职业（行业）卫生4.1.15 Risk Assessment 风险评估4.1.16 Sensitiser 致敏物4.1.17 Toxicity 毒性4.2 本文特定术语4.2.1 Risk 风险由危害（或者多种危害结合）所引发的严重潜在后果的总和，以及这些后果能被识别的可能性。
最新ISO31000风险管理体系程序文件
最新ISO31000风险管理体系程序文件1. 简介该文档旨在介绍并制定最新的ISO风险管理体系程序文件。
ISO是国际标准化组织（ISO）发布的风险管理指南，该标准适用于各种组织类型，帮助组织有效管理和减少风险。
2. 风险管理程序2.1 风险识别风险识别是风险管理的第一步。
组织应该建立一个系统化的过程，用于识别与组织目标相关的潜在风险。
这包括收集相关信息，评估现有风险和进行风险分类。
2.2 风险评估风险评估是确定风险的严重程度和优先级的过程。
组织应该使用相应的评估方法和工具，考虑风险的概率和影响，并将风险进行分类。
2.3 风险处理风险处理是在明确的决策框架下选择和实施适当的风险应对措施的过程。
组织应根据风险评估的结果，制定并实施风险处理计划，以减少风险的概率和/或影响。
2.4 监控与审查监控与审查是定期评估和跟踪组织风险管理体系的有效性和适应性的过程。
组织应该设立监测机制，收集足够的信息来评估风险管理措施的有效性，并根据需要调整和改进现有程序。
3. 文件控制为确保组织的风险管理体系程序文件的可靠性和更新性, 需要实施以下文件控制措施:- 对所有相关文档进行版本控制，并确保文档在组织内部的发布一致性。
- 定期检查和审查文件内容，以保持其与实际操作的一致性，并根据需要进行更新和修改。
- 确定文件存档和访问权限，并限制文件访问的范围，以维护机密性和敏感性。
4. 培训与沟通为确保风险管理体系程序的有效实施和持续运作，必须进行相关的培训和沟通:- 向组织内部的相关人员提供风险管理培训，使其了解和掌握风险管理的基本原则和操作规程。
- 建立沟通机制，确保及时传达和共享风险管理相关信息，并促进组织内外部的合作与协调。
5. 持续改进组织应该建立一个持续改进的机制，以保持风险管理体系程序的有效性和适应性:- 监测和评估风险管理体系的绩效，收集相关反馈和建议，并通过反馈来改进和完善程序。
- 定期进行内部和外部的审核和评估，以确保符合ISO标准要求和组织自身的需要。
《实验室风险管理指南》(2023版)解读ppt课件
07
《实验室风险管理指南》（2023版 ）的实施与应用
实施前的准备
成立风险管理小组
01
成立专门负责实验室风险管理的领导小组，明确职责和任务。
制定风险管理制度
02
根据《实验室风险管理指南》（2023版）的要求，制定实验
室风险管理制度和流程。
培训与宣传
03
开展相关培训和宣传，提高实验室人员的风险意识和能力。
风险应对计划
制定应对策略
01
针对已识别的风险，实验室应制定具体的应对策略，包括预防
措施、应急措施和补救措施等。
实施应对措施
02
按照应对策略，实验室应定期进行风险应对，并及时评估应对
效果。
更新应对策略
03
随着实验室环境和条件的变化，应对策略需要进行及时更新和
调整，以确保应对效果达到预期。
06
实验室风险沟通与培训
定量风险评估软件
使用专门设计的定量风险评估软件，对实验室活动进行详细的风险评估，以便更准确地进 行风险管理。
概率-影响矩阵
结合风险发生概率和风险影响程度，构建概率-影响矩阵，以便更全面地评估实验室风险 。
风险矩阵与优先级排序
风险矩阵
将实验室活动与可能产生的风险进行对比，形成风险矩阵， 用于直观地展示各实验室活动的风险状况。
强化实验室设施和设备维护
定期检查和维护实验室设施和设备，确保其处 于良好状态，避免因设施和设备故障导致的风 险事故。
风险规避计划
制定应急预案
针对可能发生的实验室风险事故，制定相应的应急预案，明确应对措施和责任人员，确保 在紧急情况下能够迅速、有效地处理风险事故。
定期开展演练
定期组织开展应急演练，提高实验人员的应急响应能力和自我保护意识，降低风险事故发 生的可能性及其影响程度。
国家标准化会《企业法律风险管理指南》
国家标准化会《企业法律风险管理指南》《企业法律风险管理指南》目录1. 引言2. 企业法律风险管理的概述3. 法律风险识别与评估4. 法律合规措施4.1 内部控制与内部审计4.2 法律合规培训与教育4.3 合规监督与反馈机制4.4 合规责任追究机制5. 法律纠纷解决与争端处理5.1 条约解释与争议解决条款5.2 诉讼策略与代理律师选择5.3 调解与仲裁机制6. 法律风险预警与应对6.1 法律风险评估与监测6.2 风险应对计划与措施6.3 事故处理与应急预案7. 知识产权保护与合规8. 数据保护与隐私合规9. 不正当竞争与商业行为合规10. 员工权益保护与劳动法合规11. 反腐败与商业贿赂合规12. 公司治理与股权合规13. 跨国交易与国际法合规14. 附件附件1. 《企业法律风险管理工作计划模板》2. 《法律风险评估报告示例》3. 《内部控制与审计指南》4. 《合规教育培训材料》5. 《合规监督与反馈机制操作手册》6. 《诉讼策略与代理律师选择指南》7. 《调解与仲裁协议样本》8. 《风险应对计划模板》9. 《知识产权保护指南》10. 《数据保护与隐私合规手册》11. 《不正当竞争与商业行为合规指南》12. 《员工权益保护与劳动法合规手册》13. 《反腐败与商业贿赂合规指南》14. 《公司治理与股权合规手册》15. 《跨国交易与国际法合规指南》法律名词及注释1. 合同：按照双方意愿建立、变更、终止民事法律关系的协议。
2. 知识产权：指人们在文学、艺术、科学和技术领域中，通过发明、创作或发现而取得的一种权利。
3. 不正当竞争：指经营者在市场上以虚假宣传、恶意诋毁、贿赂、垄断等手段违反公平原则，扰乱市场经济秩序的行为。
4. 劳动法：规范劳动关系、保护劳动者权益的法律法规体系。
5. 反腐败：指对腐败行为的反对和打击。
在实际执行过程中可能遇到的困难及解决办法1. 管理层对法律风险管理的重视程度不够：通过加强对企业法律风险管理重要性的宣传与教育，提醒管理层风险管理的必要性。
新版风险管理原则与实施指南-精选.pdf
风险管理原则与实施指南1 范围本标准提供了风险管理的原则和通用的实施指南。
本标准适用于组织的全生命周期及其各阶段，也适用于组织的各种活动，包括流程管理、职能行为、项目管理以及与产品、服务、资产、运作和决策等有关的各项活动。
本标准提2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，3 术语和定义GB/T23694确定的术语和定义适用于本标准。
4 风险管理原则为有效管理风险，组织在实施风险管理时，可遵循下列原则：a)控制损失，创造价值以控制损失、创造价值为目标的风险管理，有助于组织实现目标、取得具体可见的成绩和改善各方面的业绩，包括人员健康和安全、合规经营、信用程度、社会认可、环境保护、财务绩效、产品质量、运营效率和公司治理等方面。
b)融入组织管理过程风险管理不是独立于组织主要活动和各项管理过程的单独的活动，而是组织管理过程不可缺少的重要组成部分。
c)支持决策过程组织的所有决策都应考虑风险和风险管理。
风险管理旨在将风险控制在组织可接受的范围内，有助于判断风险应对是否充分、有效,有助于决定行动优先顺序并选择可行的行动方案，从而帮助决策者做出合理的决策。
d)应用系统的、结构化的方法系统的、结构化的方法有助于风险管理效率的提升，并产生一致、可比、可靠的结果。
e）以信息为基础风险管理过程要以有效的信息为基础。
这些信息可通过经验、反馈、观察、预测和专家判断等多种渠道获取，但使用时要考虑数据、模型和专家意见的局限性。
f）环境依赖风险取决于组织所处的内部和外部环境以及组织所承担的风险。
需要特别指出的是，风险管理受人文因素的影响。
g）广泛参与、充分沟通组织的利益相关者之间的沟通，尤其是决策者在风险管理中适当、及时的参与，有助于保证风险管理的针对性和有效性。
企业法律风险管理指南最新完整版
企业法律风险管理指南最新完整版一、引言企业法律风险是指企业面临的因违反法律规定而可能导致经济、财产损失或法律责任的风险。
随着社会发展和法律变化，企业面临的法律风险日益增多，因此，合理、科学地进行法律风险管理对于企业运营和发展至关重要。
本指南旨在为企业提供一个全面、系统的法律风险管理框架，以帮助企业有效应对法律风险，并保护企业利益。
二、法律风险管理框架（一）明确法律风险管理责任：企业应设立专门的法律风险管理岗位或部门，明确相关人员的职责和权限，并加强对法律风险管理的培训和学习。
（二）建立法律风险管理制度：企业应制定专门的法律风险管理制度，明确法律风险管理的原则、流程和方法，确保全面、系统地管理法律风险。
（三）风险评估与识别：企业应对自身业务活动和经营环境进行风险评估，全面了解可能面临的法律风险，并及时进行识别和评估。
（四）风险防范与控制：企业应采取相应的措施，加强风险防范和控制，比如制定合规规范和流程，加强法律合规培训，建立内部风险防控体系等，降低法律风险发生的可能性。
（五）风险应对与处置：企业在法律风险发生时应及时采取应对措施，并与相关的法律专业人士合作，确保有效应对法律风险，并妥善处理相应的法律纠纷。
三、法律风险分类与举例（一）合同风险：合同风险是指企业在与其他主体签订合同过程中可能面临的法律风险，比如合同中含有违法、违约条款等。
企业应加强对合同的审核和谈判，避免签订不合法合同，保护企业利益。
（二）知识产权风险：知识产权风险是指企业在知识产权领域面临的法律风险，比如侵犯他人专利、商标、著作权等。
企业应加强知识产权保护意识，确保自身知识产权的合法性，并避免侵犯他人权益。
（三）劳动关系风险：劳动关系风险是指企业在雇佣和管理员工过程中可能面临的法律风险，比如劳动合同纠纷、工资拖欠等。
企业应遵守相关劳动法规，合理制定劳动合同和用工管理制度，防范和解决劳动关系纠纷。
（四）环境保护风险：环境保护风险是指企业在生产和经营过程中可能面临的法律风险，比如排污超标、环境污染等。
风险管理实施指南(质量)
风险管理提起风险，人们往往会立即想到“股市风险＂、“资金风险＂等。
在日常生活中人们会经常地遇到各种风险。
风险实际上是一种普遍现象。
一、GJB9001B的要求1条文要求z0.1总则a)组织的环境、该环境的变化以及与该环境有关的风险z0.4 与其他管理体系的相容性……本标准不包括针对其他管理体系的特定要求，如环境管理、职业健康与安全管理、财务管理或风险管理的特定要求z标准的7.1“产品实现的策划”中要求：“在对产品实现进行策划时，组织应确定风险管理要求”，并在注释中进行解释：“风险管理包括组织应制定风险管理计划在产品实现各阶段进行风险分析和评估，形成各阶段风险分析文件，必要时提供给顾客”。
z标准的7.2.2“与产品有关的要求的评审”中要求：“评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行，并应确保风险得到识别和有能力解决”。
z标准的7.4.1“采购过程"中要求：“选择、评价供方时，应确保有效地识别并控制风险”。
z8.5.3 预防措施注：识别预防措施的机会可源于故障模式影响及危害性分析(FMECA)、风险管理、防错技术和有关产品质量信息等。
2条文解释任何类型和规模的组织都面临风险，组织的所有活动也都涉及风险。
风险会影响组织目标的实现，这此目标可能关系到组织中从战略决策到运营的具体目标，表现在领导、战略、经营、财务、环境、社会、声誉各个方面。
风险管理通过考虑不确定性及其对目标的影响，采取相应的措施，为组织的运营和决策及有效应对各类突发事件提供支持。
风险管理适用于组织的全生命周期及其任何阶段，其适用范围包括整个组织的所有领域和层次，也包括组织的具体部门和活动。
全寿命周期风险管理示意图风险评估的目的是在综合考虑组织各种约束和限制条件情况下，回答以下三个问题：什么会发生问题并引发不期望事件？其后果对组织目标的实现影响程度如何？问题发生的可能性如何？通过实施风险评估，决策者可以更深刻地认识可能影响组织目标（或产品）实现的风险以及现有风险控制措施的充分性和有效性，为确定合适的风险应对方法奠定基础。
企业法律风险管理指南最新完整版
企业法律风险管理指南GB/T 27914-2011前 言 本标准在GB/T24353—2009《风险管理原则与实施指南》的指导下，结合我国企业法律风险管理的实践经验编制而成。
本标准的附录A 、附录B 、附录C 、附录D 为资料性附录. 本标准由全国风险管理标准化技术委员会(SAC/TC 310）提出并归口。
本标准起草单位: 本标准主要起草人：1 范围 本标准提供了企业实施法律风险管理的通用指南。
本标准适用于各种类型和规模的企业，可指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动。
本标准是通用指南，不作为行业性专用标准使用,企业应根据行业特点,结合自身情况和实际需要应用本标准实施法律风险管理. 中小企业可以根据自身管理基础、资源以及管理需求，对本标准提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或采取递进式建设，逐步达到本标准要求，从而确保本企业的法律风险管理资源投入与企业的目标相契合，达到管理本企业法律风险的目标。
2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款.凡是注日期的引用文件,其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T 23694—2009风险管理 术语（ISO/IEC Guide73：2002，IDT)3 术语和定义 GB/T 23694-2009 中界定的术语和定义适用于本标准。
3。
1企业法律风险 企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化,或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响.4 企业法律风险管理原则为了有效管理法律风险，支持企业的决策和经营管理活动，企业进行法律风险管理时可遵循以下原则： （1）以企业战略目标为导向的原则 企业前言 11 范围 12 规范性引用文件 13 术语和定义 24 企业法律风险管理原则 25 企业法律风险管理过程 36 企业法律风险管理的实施 15 附录A 法律风险识别框架示例 20 附录B 法律风险清单示例 21 附录C 法律风险可能性分析示例 22 附录D 法律风险影响程度分析示例 24法律风险管理目的在于促进企业战略目标的实现。
2020年企业法律风险管理指南
企业法律风险管理指南国家标准化委员会《企业法律风险管理指南》(GB/T 27914-2011)目次前言1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 企业法律风险管理原则5 企业法律风险管理过程6 企业法律风险管理的实施附录A 法律风险识别框架示例附录B 法律风险清单示例附录C法律风险可能性分析示例附录D法律风险影响程度分析示例前言本标准在GB/T24353-2009《风险管理原则与实施指南》的指导下，结合我国企业法律风险管理的实践经验编制而成。
本标准的附录A、附录B、附录C、附录D为资料性附录。
本标准由全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC 310）提出并归口。
本标准起草单位:中国标准化研究院、中国移动通信集团公司、第一会达风险管理科技有限公司、中华全国工商业联合会、北京市展达律师事务所、中国电子信息产业集团公司、中国建筑工程总公司。
本标准主要起草人:高晓红、叶小忠、吕多加、薄勇、王志华、白莲湘、崔艳武、刘瑛、孔雪屏、秦玉秀企业法律风险管理指南1范围本标准提供了企业实施法律风险管理的通用指南。
本标准适用于各种类型和规模的企业，可指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动。
本标准是通用指南，不作为行业性专用标准使用，企业应根据行业特点，结合自身情况和实际需要应用本标准实施法律风险管理。
中小企业可以根据自身管理基础、资源以及管理需求，对本标准提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或采取递进式建设，逐步达到本标准要求，从而确保本企业的法律风险管理资源投入与企业的目标相契合，达到管理本企业法律风险的目标。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T 23694-2009风险管理术语（ISO/IEC Guide73：2002，IDT）3 术语和定义GB/T 23694-2009 中界定的术语和定义适用于本标准。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
卷号卷内编号密级分类:<指南>使用者:<项目组、项目管理部、技术委员会>文档编号：<P&C_Risk_G UI_1.1>©托普信息（iTOP）集团,2002风险管理指南Version 1.1技术委员会文档信息标题:风险管理指南作者:技术委员会创建日期: 2002-4-23上次更新日期:版本:1.1部门名称: 托普信息（iTOP）集团修订文档历史记录日期版本说明作者2002-4-23 1.0 创建孟胜2002-8-29 1.1为了iTOP集团推广CMM成果，对封面及部分内容作了调整托普信息（iTOP）集团技术委员会目录1.简介 (1)1.1目的 (1)1.2定义、首字母缩写词和缩略语 (1)1.3参考资料 (1)2.风险管理准备 (1)2.1风险管理的组成 (1)2.2风险种类 (2)2.2.1资源风险 (2)2.2.2业务风险 (2)2.2.3技术风险 (2)2.2.4进度风险 (3)2.3定义风险参数 (3)2.4风险管理策略 (4)2.5风险管理角色及职责 (4)2.5.1项目经理 (4)2.5.2项目组开发人员 (4)2.5.3SQA (4)3.风险识别 (4)4.风险分析 (4)4.1发生的可能性 (5)4.2影响的严重性 (5)5.风险的优先级 (5)6.风险的控制 (5)6.1控制方法 (5)6.1.1风险管理计划 (5)6.1.2风险的化解 (6)6.2风险监控 (6)6.2.1周例会检查风险 (6)6.2.2阶段/迭代完成后重新评估风险 (6)风险管理指南1. 简介1.1 目的风险管理的目标是在潜在问题发作以前就标志它们，这样就可以在生命周期中可以适时地计划和启用风险处理活动。
1.2 定义、首字母缩写词和缩略语PM Project Manager1.3 参考资料RUP《快速软件开发》SW-CMMCMMI2. 风险管理准备2.1 风险管理的组成2.2 风险种类2.2.1 资源风险组织•对该项目是否有足够的支持（包括管理人员、测试员、QA 和其他外部的相关各方）？•这是否是该组织尝试过的最大项目？•软件工程是否有明确定义的流程？需求记录和管理？资金•完成项目所需的资金是否到位？•是否为培训和指导分配了资金？•是否有预算限制使得系统必须以固定的成本交付，否则将被取消？•成本估算是否准确？人员•是否可以获得足够的人员？•他们是否具备合适的技能和经验？•他们以前是否在一起工作过？•他们是否相信项目会成功？•是否可以找到用户代表来担任复审员？•是否可以找到领域专家？时间•时间表制定得是否现实？•是否可以为了满足时间表而对功能进行规模管理？•对交付日期的要求有多严格？•是否有时间“把工作做好”？2.2.2 业务风险•如果竞争对手抢先将产品推向市场怎么办？•如果项目资金处于危险境地怎么办（换句话说，“如何确保有足够的资金”）？•系统的预计价值是否大于预计成本？（务必要考虑货币的时间价值和资金的成本）。
•如果无法同关键的供应商签定合同怎么办？2.2.3 技术风险规模风险•成功是否能够被评测？•是否有关于如何评测成功的协议？•需求是否相当稳定并得到了充分的了解？•项目规模是固定不变还是在不断扩展？•项目开发的时间范围是否太短、不够灵活？技术风险•技术是否已经过证明？•重复使用目标是否合理？•工件必须要使用一次后才能被重复使用。
•构件可能要在若干次发布后才能变得稳定，以致无需重大变更即可复用。
•需求中的事务量是否合理？•事务比率的估计值是否可靠？这些估计是否过于乐观？•数据量是否合理？当前可用的框架是否能够保存这些数据，或者，如果需求使您相信工作站或部门系统将成为设计的一部分，那么是否能够在这些地方合理地保存数据？•是否有特殊或苛刻的技术需求（如要求项目团队处理他们不熟悉的问题）？•成功是否依赖于新的或未经试验的产品、服务或技术？是否依赖于新的或未被证明的硬件、软件或技术？•对于与其他系统（包括企业以外的系统）的接口是否存在外部依赖性？是否存在必需的接口或必须创建它们？•是否存在极不灵活的可用性和安全性需求（例如“系统必须永远不出现故障”）？•系统的用户是否对正在开发的系统类型没有经验？•应用程序的大小或复杂性，或者技术的新颖性是否导致了风险的增加？•是否存在对国家语言支持的需求？•是否可能设计、实施和运行该系统？某些系统只由于太大或太复杂而无法正常工作。
外部依赖性风险•该项目是否依赖于其他（平行的）开发项目？•成功是否依赖于市售产品或外部开发的构件？•成功是否依赖于开发工具（设计工具、编译器等）和实施技术（操作系统、数据库、进程间通信机制等）的成功集成。
您是否有替代计划，可以在没有这些技术的情况下交付项目？2.2.4 进度风险•功能是否无限追加•计划是否过于乐观；•是否缺乏计划•在压力下是否放弃计划•是否追赶计划2.3 定义风险参数风险参数可用于评估、分类和划分风险的优先级；TP集团将风险参数分为：“发生的可能性”和“影响的严重性”两类2.4 风险管理策略有三种主要的策略：•风险规避：使其不再受到该风险的影响。
•风险转移：让其他方（客户、厂商、银行、其他主体等）承担该风险。
•风险接受：决定将该风险当作意外事件来接受。
监测风险征兆，并制定应急计划，以确定在风险发生时将采取何种行动。
2.5 风险管理角色及职责2.5.1 项目经理项目经理对风险管理工作负全部责任。
2.5.22.5.2 项目组开发人员项目组开发人员将被要求作为项目风险分析组的成员，对项目工作中存在的风险进行分析，并整理成书面材料。
2.5.3 SQASQA经理将定期对风险管理工作开展情况进行评审，确保所开展的风险管理工作符合组织的要求。
3. 风险识别（1）在项目计划制定阶段由项目风险管理经理召开有项目组相关人员参加的项目风险管理工作会议（可以含在其它会议中进行）。
（2）在会议中，项目风险管理经理向项目组相关成员介绍项目风险分类方法，并向所有到会人员分发一张项目风险分类表（见“2.2 风险种类”）或列出组织建议的风险分类，供风险分析组成员在识别项目风险时使用。
（3）这次会议将通过讨论，产生一个初步的项目风险清单，以便将来做进一步的分析。
“阶段/迭代风险管理清单”的例子：4. 风险分析风险分析的依据是“风险识别”出来的“风险清单”。
4.1 发生的可能性根据“风险清单”每一项，项目组成员评估风险项，列出风险发生的可能性的三种状态“非常可能、可能发生、不太可能发生”，依据状态填写等级分“3、2、1”。
4.2 影响的严重性在评估了“发生可能性”后，，项目组成员再根据“风险清单”每一项评估风险项，列出风险影响严重性的四种状态“非常严重、严重、中等、轻微”，依据状态填写等级分“4、3、2、1”。
5. 风险的优先级依据“发生可能性”和“影响的严重性”计算风险的得分，依据风险得分由高到低排列风险项（如果得分相同，则项目组讨论决定风险的前后顺序）公式：风险得分 = 发生可能性等级分 * 影响的严重性等级分注意：风险的优先级只是一个估计值，不要在具体的得分和顺序上争论不下，优先级划分只是帮助项目组发现前10大风险。
6. 风险的控制6.1 控制方法6.1.1 风险管理计划重点是制定一个计划，以处理在排位靠前的高风险项。
风险管理计划的例子：备注：风险状态：监控、发生、关闭风险管理计划每阶段/迭代重新评估一次。
风险监控时选取风险管理计划中没有关闭的前10大风险进行监控即可。
每阶段/迭代启动时，选取“风险管理计划”中处于“监控”状态的前10大风险，用于本阶段/迭代的周例会上进行跟踪和监控（注意：周例会时只监控阶段/迭代启动时监控的前10大风险）。
风险管理计划的维护：•在周工作例会发现的新风险加入风险管理，重复“4节，5节”；•阶段/迭代对风险进行进行重新评估，重复“3节，4节，5节”6.1.2 风险的化解◆避免风险（即：不要做冒险的活动）◆将风险从系统的一部分转移到另一部分（可能对于系统的其他部分此风险不会发生或发生时影响不大）◆购买关于风险的信息（例如：做实验性项目，请咨询专家等）◆消除风险的根源◆接受风险（如果风险后果较小，而处理它可能代价很大，滚动处理可能是最有效的途径）◆发布风险（将风险发布给相关涉众，如：管理者、市场人员、客户{特别注意策略}等）◆控制风险•制定风险无法化解时的“风险应急计划”•分配额外的资源来处理风险•为处理风险留出额外的时间•等等◆记住风险（为将来的项目积累）6.2 风险监控6.2.1 周例会检查风险在周工作例会上，项目经理需要跟踪项目的风险。
1．根据风险列表，逐一分析前10大风险，确认已经风险状态是否“发生”或“关闭”；a) 如果风险发生则启动“风险应急计划”或项目组协商解决办法，必要时PM请求相关高级管理者解决已发生的风险，并且PM负责在风险管理计划中将此条风险标示为“发生”。
b) 如果风险已经消除，则PM负责在风险管理计划中将此条风险标示为“关闭”。
2．识别当前还存在的风险，如果有进行“6.1.1节”的措施。
3．统计每项风险的停留时间(周数)。
6.2.2 阶段/迭代完成后重新评估风险每阶段/迭代结束时，依据本阶段的成果和项目进行的实际情况，重新评估风险，重复“3节，4节，5节”。