论企业法律风险防控

论企业法律风险防控

作者：付红亮

来源：《法制博览》2013年第04期

【摘要】改革开放三十多年来，我国的市场经济取得了长足的发展。在市场经济高度发达的今天，企业面临发展的商机越来越多，同时，面临的市场竞争也越来越激烈，面临的风险也越来越多，这些风险既有企业不可抗拒的自然风险和商业风险，也有企业可以防控的法律风险，越来越多的企业只知道追求企业的经济利益，却往往忽视了风险的存在。

【关键词】风险；防控制度；合同

一、企业律风险的定义及其产生的原因

（一）本文所称的企业法律风险是指企业在市场经济条件下，从事经济交往活动，由于外部环境因素变化或企业自身决策管理和经营行为而导致的不利于企业的负面法律后果承担的可能性。企业法律风险一旦发生，往往影响企业正常的生产经营秩序，影响企业的健康发展。

（二）企业法律风险产生的原因有外部因素和内部因素

1.企业法律风险产生的外部因素

（1）交易对象和合作伙伴不按合同约定或法律规定履行义务，企业本身缺乏法律救济意识，怠干行使权利或未及时采取有效的补救措施；（2）竞争对手违反法律规定，采取不正当竞争手段恶意侵权，给企业的商业秘密、知识产权等无形资产造成损失；（3）国家政策、法律法规的不断变化，随着社会生活的不断变化发展，国家政策法律法规也在不断地废旧立新。过去企业合法的行为，到今天可能就是违法的行为，国家政策、法律法规在变化，企业的行为准则也要做相应调整变化，这样才能降低、化解和转移法律风险。

2.企业法律风险产生的内部因素

（1）企业决策和管理层的领导人缺乏法律风险防控意识，法制观念淡薄，一味地追求企业的经济利益，忽视了法律风险的存在；（2）企业的规章制度不健全，内部管理混乱，业务操作流程不规范，缺少相应的制度来约束和监督，这就为企业法律风险的滋生提供了温床，使企业的法律风险处在随时可能发生的状态；（3）对法律知识的培训和法律风险防控的投入没有或明显不足。目前很多企业没有自己的法律事务部门或法律顾问导致企业在决策管理和经营行为缺少法律论证这一重要环节。

二、企业法律风险的表现形式

企业法律风险存在于企业从设立到终止的整个过程中，存在于企业决策管理，财务，生产经营，投融资和项目合作等各个环节，既有外部环境变化引起的法律风险，又有因自身行为导致的法律风险，本文仅对企业以下几方面的法律风险做一些分析和论述。

（一）企业法人治理结构法律风险主要体现在股东滥于行使权利，股权结构不合理，企业决策议事机制不顺畅，效率低下，高管人员滥用职权和越权行为，关联交易等企业缺乏完善的法人治理结构，内部决策权力制衡机制不科学所引发的法律风险。

（二）企业合同法律风险，主要体现在合同的签订、履行、管理和事后救济等过程中发生的法律风险。

1.合同签订阶段的法律风险

（1）对合同相对方主体和签约资格审查不严导致合同无效，效力待定及被撤销的法律风险；（2）对合同相对方履约能力和信用状况审查不严，监控不及时等导致对方违约的法律风险；（3）对合同主要条款审查不严主要是指标的物的质量、数量、规格、型号、含量，付款方式和时间，交货地点，运费及承担方式，质量异议期限，违约责任，商业秘密，争议解决办法等条款约定不明确具体或没有约定导致合同纠纷的法律风险。

2.合同履行阶段的法律风险

（1）在合同履行过程中，未对双方协议变更的事项进行书面确认，签订合法有效的补充协议，对方发生违约未及时提出异议和采取救济措施，并没有留存对方违约的书面证据；在合同发生争议后，未采取有效的措施，保管有效的法律文件。因上述情形发生合同纠纷诉至法院企业要承担举证不能的法律风险；（2）在合同履行过程中，当出现了合同约定或法定的情形，企业本身怠于或不知道使自己的权利来维护片自身的权益，导致事后的权利救济不充分或丧失胜诉权的法律风险。

3.合同管理制度不完备的法律风险

（1）对于出租、出借合同专用章、公章没有引起足够重视；对空白合同书，空白介绍信，企业公章的管理和保管很随意，没有形成一整套合同印章管理制度和流程；（2）因法人授权委托不明确，业务人员离职工作交接制度缺少导致的表见代理的法律风险；（3）合同文本档案未妥善保存导致重要法律文件丢失的法律风险。

三、构建企业法律风险防控制度体系

（一）企业法人治理结构法律风险防控制度，依据《公司法》的相关规定，给合企业自身的生产经营状况，构建科学合理的符合企业自身实际需要的股东会、董事会、监事会、高级管理人员的权力决策运行机制和组织形式，坚持决策权、执行权和监督权三权分立的原则，明确各组织的职责和权限，使相关权利得到合理的分配与制约，引入法律顾问和重大事项法律论证

制度，使企业的权力决策运行与监督有法律的保障，引入高级管理层持股制度，调动高级管理层的工作积极性，完善组织机构之间的工作流程和议事规则，建立高效的法人治理法律风险防控体系，确保企业经营目标得以实现。

（二）企业合同法律风险防控制度

1.在合同签订阶段

企业制订完善《业务合同签约制度和流程》、《客户资信和履约能力调查表》、《合同审查示范表》等配套制度和流程表，成立专门的法律事务部门或聘请法律顾问，由业务部门人员按照上述制度和流程审查对方的主体和签约资格，信用状况，履约能力，合同主要条款后，将合同报企业法务部门经理审批，这样做可以起到事前预防法律风险的作用。

2.在合同履行阶段企业应制定合同全方位，全过程的动态管理制度和流程。企业应当制定完善《合同审查监管制度》、《履约情况一览表》、《凭证管理制度》通过这些制度和流程表，企业可以及时动态的监管和了解合同履行的全过程，一旦出现合同相对方违约或违反法律规定的情形，法务部门人员可以及时有效的介入，依据相关法律规定和已有证据采取相关的权利救济手段。

3.建立完备的企业合同管理制度

包括《合同印章使用管理制度》、《法人授权代理制度》、《合同文档管理制度》、《离职人员工作交接表》通过这些制度的建立，可以有效地预防因合同印章管理随意混乱和滥用代理权，而导致企业承担表见代理法律后果的法律风险，同时也可以有效预防重要法律文件失丢的法律风险。

四、结束语

构建企业法律风险控制度体系，不仅有利于企业降低，化解，转移法律风险，避免遭受重大的经损失，还有利于企业经济效益的提高和企业健康长远的发展，更有利于整个社会主义市场经济法律秩序的建立。