风险和机遇评估分析表-采购
风险和机遇评估分析表-采购
部门: 采购
评估小组成员:
过程步骤 作业单元
风险描述
潜在风险可能 造成的后果
严 重 度S
D
风 险 系 数
R P N
新厂商寻找三家 没找到合适的供
以上
应商
2
资料来源不够, 订单数量少3黄页..同行介绍.平 时资讯收集/供应商管理
作业程序
漏催
交期来不及,影响 上线生产
2
采购作业不认真
2
供应商预计进料表/采购 管理作业程序
6
24
-交期跟催
厂商回复交期延 交期来不及,影响
迟
上线生产
2
厂商未及时回复
2
订单回签.电话或邮件确 认/采购管理作业程序
6
24
采取的措施
责任人
完成 日期
措施结果
严 重 度 S
发 生 率 O
探 测 度 D
风 险 系 数
8
48
供应商管理作业程
供应商资质不足
没找到合适的供 应商
2资料来源不够黄页..同行介绍.平 3 时资讯收集/供应商管理 8
作业程序
48
序-供应商评估
供应商环境资料 没找到合适的供
不符或欠缺
应商
2
资料来源不够, 订单数量少3黄页..同行介绍.平 时资讯收集/供应商管理
作业程序
8
48
价格竞争力不足 成本增加
R P N
2
供应商来源不 够,订单数量少
3
供应商实地评监/供应商 管理作业程序
9
54
采购管理作业程序 -零星采购单
开错单
交期来不及,成本 增加
2
各部门-风险和机遇评估分析表
组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。
2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。
3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。
各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。
2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。
3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。
4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。
各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。
ISO9001采购过程风险和机遇评估分析表
采购过程风险和机遇评估分析表
过程采购过程
团队日期
风险和机遇来源严重频风险实施负进度跟
序号(内部/外部)风险描述度度等级风险控制措施责人进备注1、根据实际需求准确及时地编制需求计划，需
求部门提出需求计划时，不能指定或变相指定供
应商。
需求或采购计划不合理，不按实际需求安排
一般2、在制定年度生产经营计划过程中，公司应当1编制采购计划采购或随意超计划采购，甚至与生产经营计划24
风险根据发展目标实际需要，结合库存和在途情况，
不协调。
科学安排采购计划，防止采购过量或不足
3、采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责
人审批后严格执行。
过程采购过程
团队日期
风险和机遇来源严重频风险实施负进度跟
序号(内部/外部)风险描述度度等级风险控制措施责人进备注
1、建立采购申购制度，依依据购买物的类型，
确定归口管理部门，授予相应的请购权及相应的
请购程序。
2、具有请购权的部门对于预算内采购项目，应
缺乏采购申请制度，请购未经适当审批或超越当严格按照预算执行进度办理请购手续，对于超
一般
2采购授权审批，可能导致采购物资过量或不足，影32预算项目，应先履行预算调整程序，再办理请购
风险
响公司正常生产经营。
手续。
3、具备相应审批权限的部门或人员审批采购
申请时，应重点关注采购申请内容是否准确完
整，是否符合生产经营需要，是否符合采购计划，
是否在采购预算范围内等。
采购部风险和机遇识别评价表范例
5
订单需求时间在合理生产周 期范围
供应商
6 相关
方需
求 7
货款及时支付 产品技术要求清晰，合理。
8
物料需求交期得到持续满 足，紧急需求有应对方案
制造部门
类别
□机会 ■风险 □机会 ■风险 □机会
■风险
部门：采购部 风险分析
严重 发生 程度 概率
RPN
风险 级别
实施应对措施描述
在人民币贬值的趋势下，对需求量大 的物料进行适当备货，减少因汇率问 题导致的采购成本上调。
1、要求物料需求执行《MOQ及采购周 期表》。2、实际情况无法按最小订购 量采购时，采购采取其它采购渠道。
1、要求物料需求执行《MOQ及采购周 期表》。2、实际情况无法按最小订购 量采购时，采购采取其它采购渠道。
1、采购资料要求需求部门提供准确详 细的采购信息。2、技术难度较大时请 求技术部门当面沟通或去供应商现场 沟通。
在原材料上涨的的大形势下，对因材 料上涨物料进行适当备货，减少因材 料上涨问题导致的采购成本上调。
1、前期供应商导入严格审查资质，生 产和品质保证能力。2、按程序要求进 行年度审核。3、供应商品质问题处理 迅速，彻底，到位。
□机会
■风险 □机会 ■风险 ■机会 □风险 ■机会 □风险 □机会 ■风险
风险和机遇识别评价表
日期： 类别：质量
序
号
类 型
类别
风险和机遇识别
内/外部因素及 相关方描述
风险/机会描述
1
经济 人民币汇率 人民币汇率上浮或下调。
2
经济
基础原材料价 格
原材料市场价格上涨或下调
3
供应 商
外 部 4环 境
采购过程风险和机遇识别评价表
风险分析
严重 发生 风险 风险
程度 概率 值 级别
3
1
3
低风 险
3
3
9
一般 风险
2
3
6
一般 风险
2
3
6
一般 风险
5
外部
风险 供方发生关停倒闭等经营异常
5
1
5
低风 险
6
外部
风险 物料物流运输过程
7
外部
风险 供方自身品质无法保持持续性
8
内部
风险 备选供应商不足
2
2
4
低风 险
2
2
4
低风 险
1
2
2
低风 险
9
资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部 资材部
实施时间 (开始－完成)
立即/持续 立即/持续 立即/持续 立即/持续
立即/持续
立即/持续 立即/持续 立即/持续
立即/持续
立即/持续 立即/持续 立即/持续 立即/持续
立即/持续
评价措施有 效性 有效 有效 有效 有效
有效
有效 有效 有效
有效
有效 有效 有效 有效
有效
内部
风险
原物料不良，导致产品发生严重质量事 故或客户投诉
3
3
9
一般 风险
10
内部
风险 采购成本管控与实际市场行情有偏离
2
2
4
低风 险
11
外部
风险 供方配合上达不到公司的要求（服务） 2
2
风险 供方对投诉处理不及时、不配合
2
3
风险和机遇评估分析表
全年
竞争
公司市场占有率、顾客增长趋势
风险：目前市场上同类公司增加，公司产品技术更新较慢，市场占有率不稳定。
机遇：市场竞争加剧，发展压力加大，产品的更新，也会带来新的发展机遇。
1×5=5
一般
及时关注公司产品在客户的使用情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。
市场部、研发
全年
市场
市场容量
竞争力
3×3=9
一般
对公司影响较大原材料供应商做好年度采购计划
采购部
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、设备比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。
机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力
3×2=6
一般
建立技术团队，制定技术攻关和设备改造计划，综合管理部应持续招聘人才。
办公室
全年
内部因素
公司运营
生产能力
风险：公司现有产品批量较少，品种多，对产品生产品质的稳定性有一定影响。
机遇：小批量生产为非流水线作业，反应快速，可适应客户的特殊要求。
4×2=8
一般
1.生产技术部门加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产效率的潜能。
2.加强工艺的管理控制，提高产品一次合格率。。
生产部
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
4×2=8
一般
1.市场部加快资金的回笼，减小公司资金压力。
2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
市场部、财务部
全年
内部因素
资源
基础设施管理
公司运行环境
风险：公司现有的运行环境以及设施、设备管理比较完善，对公司的发展风险较小。
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
风险和机遇评估分析表
1.收集宏观及微观经济环境，以及竞争对手的
资料和信息，进行认真分析，采取相应对策；
2.及时掌握外部政治环境和相关法律法规变化
2
10
一般 风险
的动态，采取相应对策； 3.掌握技术进步的现状和发展趋势，应对风 险，抓住机遇；
管理层
4.对公司所处地区的综合环境进行分析，制定
适当的发展战略。
相关文件：《产品设计与开发控制程序》
业务部
2016年 6-7月
有效
1.新产品开发立项是应充分论证市场需求； 2.研发产品时应尽量选择可重复利用的材料制 一般 成产品； 风险 3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品 研发周期。 相关文件：《产品设计与开发控制程序》
技术部
2016年 6-7月
有效
1.合理计算公司的实际产能；
一般 风险
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产计划； 3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程
1.制定抽样计划；2.设置待检区域；3.建立检
验合格与不合格标识；4.对不符合报告设立关
一般 闭期限。 风险 相关文件：
质检部
2016年 6-7月
有效
1.《产品检验管理程序》 2.《不合格品控制程序》
风险和机遇评估分析表
类别：■质量 ■环境 ■过程
HDD-01-01
共6页，第6页
序号 26 27 28
2
COP02
产品打样
求； 2.产品打样周期长，跟不上市场变
化
计划制定不合理，导致无法按时完 3 COP03 生产计划 成计划任务，从而延误产品交付。
1.生产不能准时完成计划；
4
COP04
制造过程
2.不良率过高； 3.效率太低；
采购部--2023年风险与机遇评估分析表
4
生产部
生产对物料的需求 合格的产品
变化
机遇：加大供应商合作力度，最大力
3
1
2
6
内部相
度保障生产需求
关方
风险：交期长的物料无法，无法满足
5
计划部 备货合理性
紧急订单需求
3 3 3 27
机遇：适当的备库加强合作力度
低
加大优质供应商整合，大宗物资通用 性物料的集采降低物料成本
研发部 采购部全年 Nhomakorabea中
1、计划依据历史订单，推算出合理的 备货计划 2、采购施行蹲点催货
编号：
过程
序号
类别
环境因素 及相关方
描述
1
原材料市场
2
外部相 关方
供应商
供应商品质
3
供应商供货
采购部 风险和机遇评估分析表（2023年）
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险：原材料市场上涨货下调； 机遇：提前备货或及时减量进货
风险及机遇的评估 严重 发生 可探 风险 风险等级 程度 频率 测性 系数 高/中/低
风险及机遇应对措施
部门时间要求 主控部门 时限
3 3 3 27
1、 在原材料上涨的前提下，提前下
中
单多囤积材料； 2、 原材料下降时减少进货量满足生
采购部 全年
产必须；
风险：供应商提供的物料品质不稳
定，品质异常不能及时处理；
311 3
机遇：分析查找原因，提高供货品质
1、 前期供应商导入严格审查资质、
生产部 采购部
全年
编制/日期:
批准/日期：
生产、品质；
低 2、 按年度审核程序审核
采购部 全年
风险和机遇评估分析表
3
1、未仔细核对每一项外来文件的登记
2、人为疏忽
3、盖章不仔细
4、敷衍了事
2
6
严格按照《文件控制程序》、《记录控制程序》进行管控。
管代
6
人力资源管理
1、人员持假身份证、假毕业证；
2、人员知识度不够，学历低，素质低；
1.无法参加社保
2.无法居住登记
3.意外工伤等无法索赔
2
1、招聘时没有当场用专业软件识别真伪
3
1、资料来源不够
2、订单数量少
3、采购人员的疏忽
4、供应商品质管控不到位
3
9
《采购管理办法》
采购部
9
监视和测量设备管理
量测设备误差。
影响产品符合性
3
1、未定期校验
2、校验过程不规范
2
6
《监视和测量设备管理办法》
品质部
量测设备故障。
影响测量时效
3
未定期校验及维护
2
6
《监视和测量设备管理办法》
品质部
10
3
相关人员未按要求作业
3
9
严格按《零件明细表》进行核对
工艺制造部
过程零件不良
影响质量及生产计划的完成
3
进料检验没有发现
3
9
进货检验员严格按《进货检验规程》进行检验
品质部
零件供应不及时
影响生产计划完成和交付
3
供应商交货不及时
3
9
按《采购管理办法》对供应商进行业绩评价
采购部
作业指导书不明确
作业错误，影响质量
总经理
体系策划不到位，遗漏
体系运行不顺畅，未能全面开展工作
采购部风险和机遇评估分析表范例
3
1. 40 120 2.采购人员根据产品档案的资料，编写采购 采购程序
单，并须交予部门主管或经理审批及发放。
OK
采
购Байду номын сангаас
管
理
1.延误了供货商生产时
1.所有采购人员，须根据各类采购要求（即
请购单给的不及时或是未核 间，
准
导致交货的延迟
3
1
3
qp-pud-01中4.2），决定所需购置的物料及 数量；
采购程序
签，以确定订单单价成立。
1.QA/QC每月准备一份供应商质量总结，以记
录供应商供料的质量表现，附本交至PPMC部
进行检讨；
2.所有在供应商质量总结中，合格率低于70%
的供应商，有QA/QC部主管发出要求改善文 件，并在与工程部及PPMC部/制衣部商讨后， 240 决定是的继续使用该等供应商，及更新合格 供应商名单及供应商评审表； 3.所有被列为不合格供应商，包括调查后不
风险和机遇评估分析表
部门：采购部
制表日期：2018-01-2
检讨日期：2018.10.8
过程
风险描述
供货商临时涨价
风险识别
风险分析
风险后果
LC
1.造成我司订单亏损
2.转嫁价差给客户造成 客户
3
1
抱怨
供
不良材料影响产品性能,且 影响我司正常生产及交期
不良材料影响产品性 能,且影响我司正常生 产及交期
6
注：D—风险级别；L—发生的可能性；C—发生的后果。D=LxC
L可能性
分C值后果
分值
完全可以预料
10 安全事故
100
相当可能
风险和机遇分析评价表
7
工艺开发
工艺设计不合理，产品质量不稳定，生产效率 低
工艺设计开发过程规定成立项目组负责工艺开发并编制工艺文件。
8
机加工工艺文件不规范
产品质量不稳定，生产效率不稳定
工艺设计开发过程规定成立项目组品质量不合格
生产过程中按照工艺规定对产品进行抽样检验
1、 将顾客要求错误地传到到生产过程；
1、 ERP系统进行订单管理；
10
订单管理不规范
2、 接收不具备生产能力的产品
2、 业务部在接受订单前进行评审
风险和机遇分析评价表
序号
内外部环境
风险和机遇
11
设备和工装故障
1、交期延误；2、产品质量不合格
12
生产延误导致延期交付
顾客投诉
13
顾客投诉不能及时处理
顾客满意度下降，顾客采购意愿降低
14 检测设备不准确，测量结果失效 不合格品误发，顾客满意度降低
风险和机遇分析评价表
序号
内外部环境
风险和机遇
应对措施
效果评价
1
外部市场
机遇：市场容量扩大
逐步提高产能和质量稳定性，以利用此机遇，获得业务增长
风险：顾客经营不善、合作关系不顺利均可能 导致我公司业务受到严重影响。
1、
为了获得较大份额承担此风险；
2
公司一家客户
机遇：公司可以获得较大的采购份额。
2、 通过质量体系建设和ERP系统的完善，提高产品质量稳定性和服务及时性，降 低因合作关系障碍带来的风险
3
外部供方供货不及时
交期延误
交期预警
4
外部供方供货质量不合格
交期延误、产品质量不合格
1、 对外部供方提供的产品进行抽样检验。 2、 对供方质量管理能力进行评价；
采购部风险和机遇评估分析表
客户满意度，还会增加我们的操作成本 和操作时间。 机遇：好的物流商可以提供好的价格和
3
2
一般 风险
强审核，收集资质并提前签 一次合作 合格物流商1个。本年度 订协议。定期对老物流商进 之前；老 没有新物流商，经评价 行评价，及时更新物流商的 物流商再 合格，可继续作为公司
及时全面的操作，可以有效降低我们的
但是因为资质不全或者存在某些违规问
题，没能拿到相关机构的审核证书，为
4
供应商质量
了避免与这种供应商合作，在与没有相 关机构审核证书的供应商合作之前，都 需要进行验厂。 机遇：由于相关机构的审核和审批时间 长，有些工厂在起步阶段没能及时拿到
5
3
高风险
在发现新供应商无法提供相 关机构认证证书时，如 ISO，GMP等，对新供应商进 行正式的验厂。
编 制：
审核：
批准：
出高品质的下游产品，还可以提高客户
5
3
对采购部采购的每一批次产 高风险 品，对照客户要求审核，确 每批一次
认产品是否符合客户要求。
体系运行以来共采购了3 批产品，收集产品检验 报告单，质量均合格， 未发生产品不合格
的满意度，而且会有更多的客户慕名而
说明：
来。
1）风险严重程度评分： a）非常严重=5分； b)严重=4分； c）较严重=3分； d）一般=2分； e）轻微=1分
在与新供 应商合作 之前
目前没有新供应商
相关的认证证书，通过验厂了解工厂资
质和实力，在其他贸易公司发现它之前
开始合作，占据先机。
风险：交付产品的质量好坏直接影响终
端客户的使用和客户满意度，产品质量
不好，会造成客户下游产品质量问题，
风险和机遇评估分析表(生产、质量、技术、采购、人事、业务)
4
16 客户资料泄露
4
因生产操作管理、设备管理方面出现
17 漏洞，导致员工人身安全受到威胁、
5
发生事故、造成财产损失和人身伤亡
因生产环境、条件、措施不达标，被
18 相关职能部门检查、处罚、曝光，影
5
响公司形象
19
防护措施不到位，导致货品丢失、损 坏
4
20 货品过期，给公司造成损失
5
2
8 对客户分级管理
1.建立新设备购入流程，严格按照流程操作； 2.做好设备验收并保存记录，如与需求不符，第一 时间上报； 3.按照操作说明书培训操作人员。
建立《设备管理程序 》并按照要求执行
措施有效
25 产品质量不良造成客户流失
3
3
9
1.每款产品打样时生产技术、质量、营销需与客户沟通对 接好产品的验收标准，并制定出检验规范，确保公司与客 户双方检验标准一致； 2.生产过程中落实产品首检巡检，并做好记录。 3.所有产品依据公司成品检验规范进行检验，合格后方可 出货。 4.外购成品需做好来料检验、功能测试及成品检验。
人员满足相关需求； 2.定期对公司内部人员进行培训，提升员工能力，
人员短缺而影响生产。
满足生产要求。
1.定期考评本部门。 2.做好人员储备
措施有效
4
规章制度与实际执行不符，或者管理 过于严苛，造成员工有抵触情绪
3
人才招聘风险：招聘渠道单一或者应
5 聘人员较少，造成岗位人员长期空
4
缺，不利工作的有效完成
在岗位人员空缺期间，指定专人先行接替，避免工
作堆积
减少人才流失，优
制定《人员岗位职责 和任职条件》并按照 措施有效 要求执行
风险和机遇评估分析表
未能配置足够资源
1
4
在管理体系中重点体现总经理作用，确保总经理能履行承诺。通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
总经理
体系策划不到位，遗漏
体系运行不顺畅，未能全面开展工作
3
策划不够全面
1
3
《质量手册》
管理者代表
各部门
风险识别不齐全，风险没有制定相应的措施
措施没有得到有效实施
3
风险没有制定有效对策
编制：审核：批准：
3、导致材料数量购入错误，购入变更前规格材料，订单交期延迟；
4、影响客户销售；
5、影响财务请款，影响仓库库存。
4
1、邮件或传真查阅疏忽；
2、人员作业疏忽；
3、客人变更信息未及时通知，作业疏忽，订单变更单接收遗漏；
4、材料交期延误或质量异常；
5、销货信息未与实际出货内容核对确认。
3
12
1、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；
2、加强自主检查作业；
3、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；根据订单审查；
4、建立销售微信群，及时沟通确认材料状况；
5、根据订单审查、加强自主检查作业。
销售部
2
设计开发
新产品开发内容不详细;
影响正常生产;
4
资料准备不完整；
4
16
《设计和开发管理办法》；
产品开发部
3
生产过程
领错料；
无法装配，装错；
3
相关人员未按要求作业；
3
9
严格按《零件明细表》进行核对；
工艺制造部
过程零件不良；
影响质量及生产计划的完成；
3
进料检验没有发现；
采购部风险和机遇评估分析表
风险：有些供应商虽然可以生产供货，
但是因为资质不全或者存在某些违规问
题，没能拿到相关机构的审核证书，为
供应商质量
了避免与这种供应商合作，在与没有相 关机构审核证书的供应商合作之前，都 需要进行验厂。 机遇：由于相关机构的审核和审批时间 长，有些工厂在起步阶段没能及时拿到
5
3
高风险
在发现新供应商无法提供相 关机构认证证书时，如 ISO，GMP等，对新供应商进 行正式的验厂。
但是因为资质不全或者存在某些违规问
题，没能拿到相关机构的审核证书，为
4
供应商质量
了避免与这种供应商合作，在与没有相 关机构审核证书的供应商合作之前，都 需要进行验厂。 机遇：由于相关机构的审核和审批时间 长，有些工厂在起步阶段没能及时拿到
5
3
高风险
在发现新供应商无法提供相 关机构认证证书时，如 ISO，GMP等，对新供应商进 行正式的验厂。
编 制：
审核：
批准：
在与新供 应商合作 之前
本年度无新供应商
相关的认证证书，通过验厂了解工厂资
质和实力，在其他贸易公司发现它之前
开始合作，占据先机。
风险：物流商的质量和履约能力直接影
响我们给客户提供服务的质量和我们履
新物流商
约力。不好的物流商，不仅会降低我们
对新物流商，在合作之前加 评价在第 截止管理评审前，现有作成本 和操作时间。 机遇：好的物流商可以提供好的价格和
3
2
一般 风险
强审核，收集资质并提前签 一次合作 合格物流商1个。本年度 订协议。定期对老物流商进 之前；老 没有新物流商，经评价 行评价，及时更新物流商的 物流商再 合格，可继续作为公司
及时全面的操作，可以有效降低我们的
风险和机遇评估表
附录 A风险和机遇评估表№：JL-6.3-01-F 类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估（内部 /风险发生风险外部因类别风险和机遇内容严重频率等级素）度外部因素市场开发机遇：某一规格产品市场份额增大1、新产品报价和项目确立过程的市场调外部因素市场开发查判断失误；41C2、提供成本和利润指标信息不够。
内部因素新产品导入1、新产品导入周期长；54A 2、产品变更失控。
外部因素销售管理销售回笼不及时，导致财务及各方面成34B 本增加，影响双方有效合作1、领导对管理体系不重视，没有履行足41D内部因素领导作用够的承诺；2、未能配置足够的资源。
外部因素组织环境及相1、组织环境识别不齐全；42B 关方管理过程2、相关方要求识别不完整。
1、订单管理不规范，将顾客要求错误传14C内部因素订单管理递给生产过程；2、接收不具备生产能力的产品。
应对方法降低风险降低风险规避风险降低风险降低风险降低风险应对措施逐步提高产能和质量稳定性，以利用此机遇，获得业务增长。
1、市场销售负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；2、总经理负责对可行性评审报告的审批。
1、新产品导入测试立项时反复论证市场需求；2、新产品导入变更的策划。
业务员及时催单，确保客户资金到帐。
1、在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺；2、通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
1、定期进行监视和评审；2、采取以对策。
1、在签订单前要求业务员发起合同评审流程。
2、不接受未走评审的订单。
3、与大客户签订合同时将内容先由公司法务部审批。
执行情况执行完成部门时间生产12.31分厂销售12.31部设计12.31部门销售12.31部最高管理12.31层企业管理12.31部商务12.31部- 1 -风险和机遇评估表№：JL-6.3-01-F 类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估（内部 /风险发生外部因风险类别风险和机遇内容严重频率素）等级度1、策划质量管理体系时，遗漏了的要求；2、策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
2020.331风险和机遇评估分析及措施表 - 采购部
配套部
持续
有效
4
不可控自然灾害造成风险
5
5
25
高
风
险
1、同类配件具备两家以上供方；
2、供方所在地合理化；
3、储备合理的安全库存物料。
配套部
持续
有效
编制:审核： 批准：
5
4
20
高
风
险
1、同类配件具备两家以上供方；
2、供方所在地合理化；
3、储备合理的安全库存物料。
配套部
持续
有效
2
配件因模具损坏、或因环保因素等造成停产风险
5
5
25
高
风
险
提前调研环保供方通过情况，对关重部件提前储备一定的库存。
配套部
持续
有效
3
配件私自变更工程状态造成缺件或停产风险
5
3
15
高
风
险
1、对现有供方要求进行变更需提交工程变更申请；
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JS/JL-29A
部门：采购部类别：■质量□环境■过程风险级别：高风险：15-25，一般风险：5-15，低风险：1-5
序号
风险和机遇来源
（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
评价措施有效性
严重程度发Βιβλιοθήκη 频度风险系数风险级别
1
配
件
采
购
到
货
保
障
配件质量问题造成影响生产风险
风险和机遇评估分析表
4
2
8
一般 风险
因违规没按客户要 求的标准生产或有 成品检查 严重质量问题/缺陷 及被污染等现象 成品包装后发现成 品的质量出现严重 的问题，设计不符 成品检查 合客户标准要求， 存在不符合产品出 口国所在地食品包 检验后发现产品的 质量出现严重的问 题，设计不符合客 检验 户标准要求，存在 不符合产品出口国 所在地食品包装的
刘胜贤
林泽锋
刘胜贤
林泽锋
刘胜贤
林泽锋
1、建立废气处理设施；2、设备定 期检修；3、定期找第三方对排放 进行检测。
刘胜贤
林泽锋
1、各区域消防设施配置足够；2、 每日定期对消防设施进行巡检；定 期实施消防演习。
保持与政府及相关新闻媒体的有效 沟通；浏览网络新闻，及时掌握行 业动态。
1、各区域 已配备相 关消防设 刘胜贤 施；2、每 日有巡检 记录表；3 已定期参 加政府相 关会议， 刘胜贤 定期走访 收集信息 。 已定期清 理排水 刘胜贤 沟；已建 立暴雨应 急预案 制定订单 管理程 序；定期 刘胜贤 对客户走 访及满意 度调查。 已成立生 活委员 会；定期 刘胜贤 对员工进 行调查问 卷
5
4
严重
一般 轻微
受伤疗养 10＜财产 间歇性恢 地区性影 地区标准 时间低于 损失≥1 复 响 1各月 轻微受 财产损失 可短时恢 企业及周 企业标准 伤,包扎 ＜1 复 边范围 即可 不违反 无伤亡 无损失 没有停工 不影响
3
2 1
评估分析表
表格编号：JG-QP025 C0
日期：2017年6月
1、设备部 每月对设 备进行维 刘胜贤 修保养；2 、车间所 使用设备 1、车间安 装通风设 备；2、设 刘胜贤 备部每月 对设备进 行维修保 1、制定相 关文件；2 刘胜贤 、容器保 持通风； 1、已设置 事故应急 设备；2、 仓库、车 间已设置 防泄漏 1、已建立 污水处理 池；2、设 备部每月 定期维修 保养；3、 1、已建立 生活垃圾 及危废分 类标准及 危废收集 池；2、已 1、已设立 独立机房 放置风机 、泵等大 噪声设 备；2、厂 1、已建立 污水处理 池；2、设 备部每月 定期维修 保养；3、
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部门: 采购
评估小组成员:
新厂商寻找三家
以上没找到合适的供
应商
2
资料来源不够,订单数量少3
黄页.百度.同行介绍.平时资讯收集/供应商管理
作业程序848
供应商资质不足
没找到合适的供应商2资料来源不够3黄页.百度.同行介绍.平时资讯收集/供应商管理
作业程序848
供应商环境资料不符或欠缺没找到合适的供应商
2资料来源不够,订单数量少3黄页.百度.同行介绍.平时资讯收集/供应商管理
作业程序848价格竞争力不足
成本增加
2
供应商来源不够,订单数量少
3
供应商实地评监/供应商
管理作业程序954采购管理作业程序
-零星采购单开错单
交期来不及,成本
增加
2采购作业不认真2欠料明细表-补料作业规
定
832采购管理作业程序
-订单变更
变更错误
交期来不及,成本
增加
2采购作业不仔细2欠料明细表-补料作业规
定
832漏催
交期来不及,影响
上线生产
2采购作业不认真2供应商预计进料表/采购
管理作业程序
624厂商回复交期延迟交期来不及,影响
上线生产
2厂商未及时回复2
订单回签.电话或邮件确认/采购管理作业程序
6
24
采购管理作业程序-交期跟催探测度D
R P N 风险系数
采取的措施供应商管理作业程
序-供应商评估
风险和机遇评估分析表
责任人
完成日期
过程步骤作业单元
风险描述
潜在风险可能造成的后果
严重度S
潜在要因发生率O
现行控制措施。