2009年期货交易法规考前全真模拟试题和答案(1)

2009年期货交易法规考前全真模拟试题和答案（1）
1.期货交易法制定之宗旨为（A）健全发展期货市场（B）维护
期货交易秩序（C）以上皆是　（D）以上皆非
2.当事人约定，选择权买方支付权利金，取得购入或售出之选
择权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖约定标的物；选择权卖方于买方要求履约时，有依约履行义
务；或双方同意于到期前或到期时结算差价之契约（A）期货契约（B）选择权契约（C）期货选择权契约（D）杠杆保证金契约
3.有关期货交易法之规定，以下何者为非？（A）期货交易之主
管机关为财政部证券暨期货管理委员会（B）证期会得经行政院核准，与外国签订合作协定（C）期货商受托从事之期货交易种类，以行政院公告者为限（D）以上皆非
4.会员制期货交易所之全体会员最低出资额为（A）未兼营结算
之会员制期货交易所：十亿元（B）兼营结算之会员制期货交易所：二十亿元（C）以上皆是（D）以上皆非
5.期货交易法中有关公司制期货交易所之规定，下列何者为
是？（A）公司制期货交易所之组织为股份有限公司（B）公司制期交所单一股东持股比例不得超过实收资本额百分之五（C）期交所单一股东若有特殊情形经主管机关核准者，亦可不受百分之五持股比例的限制（D）以上皆是
6.依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何
者？
（A）独立的期货结算机构（B）由期货交易所兼营结算部门（C）由其它机构兼营结算部门（D）以上皆是
7.有关结算保证金之规定，下列何者为非？（A）结算保证金系
结算会员缴交予结算机构之保证金（B）结算保证金收取后，应与自有资产分离存放（C）结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理（D）结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押
8.有关期货商之禁止事项，下列何者为是？（A）期货商不得接
受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易（B）期货商不得为客户进行非必要交易（C）期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易（D）以上皆是
9.期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非（A）依期货交
易人之指示交付剩余保证金、权利金　（B）依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金（C）为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费（D）以上皆是
10.期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户，例外情形
为（A）处理错帐而于本公司开户（B）兼营者于本公司或其它期货商开户（C）主管机关核准（D）以上皆是
11.有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？（A）国内期货
交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之（B）国外期货交易保证金得以股票抵缴（C）国外期货交易保证金得以不动产抵缴（D）以上皆是
12.有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为
之？（A）期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者（B）期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者（C）期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者（D）以上全部情况，期货商应即办理催缴13.有关期货信托事业之规定，下列何者为是？
（A）期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律（B）期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书（C）期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立（D）以上皆是
14.依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成
员，不包括下列何者？（A）证券暨期货管理委员会（B）期货交易所（C）期货结算机构（D）地区性期货商业同业公会15.依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」
之种类不包括（A）场外冲销（B）委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易（C）交叉交易（D）以上皆是
16.依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货
结算机构者，依期货交易法应处以（A）12万元以上60万元以下罚锾（B）警告（C）7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金（D）以上皆非
17.小王明知为对方为非法经营期货交易所业务，却仍将房屋租
予其营业，依法应受何种处分？（A）7年以下有期徒刑，300万元罚金（B）3年以下有徒刑，200万元罚金（C）1年以下有期徒刑，180万元罚金（D）不予处罚
18.会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时（A）该决议立
即生效（B）该决议无效（C）该决议非经主管机关核准，不生效力（D）以上皆非
19.期货结算会员不履行结算交割义务时，首先以何种款项支应
之？
（A）违约期货结算会员之交割结算基金（B）违约期货结算会员缴存之结算保证金（C）期货结算机构之赔偿准备金（D）其它期货结算会员依期货结算机构所定比例分担
20.以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（A）
警告（B）撤换负责人（C）有期徒刑（D）撤销营业许可21.货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事
处」招揽客户开户交易，依法应处以：（A）7年以下有期徒刑，300万元罚金（B）5年以下有徒刑，240万元罚金（C）1年以下有期徒刑，180万元罚金（D）12万元以上，60万元以下罚锾
22.依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？（A）
为客户进行全权委托交易（B）当日冲销之比例过高（C）受托从事未经公告之国外期货交易种类（D）以上皆是
23.杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（A）期货商（B）杠
杆交易商（C）期货服务事业（D）期货顾问事业
24.依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为（A）五
千万（B）二亿（C）四亿（D）六亿
25.本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨
专用营运资金为新台币（A）一千五百万元（B）五千万元
（C）一亿元（D）二亿元
26.依期货商设置标准，综合期货商(经纪＋自营)之业务员最低人
数为（A）1人（B）3人（C）6人（D）无限制
27.依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴
交？（A）现金（B）政府债券（C）股票（D）金融债券
28.本国证券商兼营期货之资金称之为（A）最低实收资本额
（B）指拨营运资金（C）以上皆是（D）以上皆非
29.期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产，应（A）申报
主管机构核准（B）事先申报　（C）事实发生后五日内申报（D）不必申报
30.依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作
为何项之宣传或保证？（A）营业能力（B）财务健全（C）以上皆是
31.有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（A）经
纪及自营期货业务者，应各别独立作业（B）业务信息不得互为流用（C）经纪与自营人员可兼任（D）以上皆非
32.依期货商管理规则，何种期货商须提列买卖损失准备？（A）
期货商从事自营业务者（B）期货商从事经纪业务（C）专营期货商（D）以上皆是
33.依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之
开户？（A）年龄十八岁者（B）受破产之宣告未经复权者
（C）期货主管机关职员（D）曾因违背期货交易契约已满三年者
34.依「期货交易所设立标准」之规定，期货交易所之设立保证
金为（A）二十亿元（B）十亿元（C）二亿元（D）五千万元35.下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（A）期货
交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割（B）期货交易契约之设计与研究（C）期货交易之自行买卖、结算交割（D）期货交易之全权委托。

36.何项业务为期货结算机构业务员不可能从事之业务？（A）期
货交易之全权委托（B）结算会员或期货商财务、业务之查核（C）期货集中交易市场之监视、结算、交割、保证金与权利金
之作业及风险控管（D）期货结算、交割之计算机作业及信息管理
37.期货交割结算基金应缴交之主体为何？（A）结算机构（B）
结算会员（C）同业公会（D）主管机关
38.期货交易人于期货交易辅助人处签订受托契约后，辅助人应
将该契约（A）立即妥善保存（B）送交法院公证（C）送交委任期货商确认并签章（D）送交期货交易所确认并签章
39.受理及执行期货交易委托时，应同步录音（A）1（B）
2（C）3（D）4有关期货商业务辅助人执行业务之过程，何者为非？1.期货商业务辅助人应对受托契约中该约款予以确认并签章2.客户须于金融机构开设专户3.接受委托时，应填具买卖委托书4.辅助人之内部人开户交易时，其执行程序得优于其它客户同种类之委托
40.每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构，委任期货商应
依规定，缴存（A）设立保证金（B）营业保证金（C）交割结算基金（D）违约损失准备
41.美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会
(NFA)3.商品期货管理委员会(CFTC)4.期货结算机构（A）1234（B）123（C）124（D）234
42.在美国，杠杆契约(Leverage Contract)系划归何者管辖？
（A）证管会（B）商品期货管理委员会（C）联邦储备局（D）以上皆非
43.针对期货交易人之管理，美国CFTC特别制定了何种制度？
（A）「投资人部位限制」(Position Limited)（B）「巨额申报限制」(Large Position Report)　（C）以上皆是（D）以上皆非44.在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？1.向法院提起诉讼2.
在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争（A）123（B）234（C）134（D）1234
45.美国期货交易保证金额度系由（A）商品期货管理委员会
（B）期货交易所（C）期货结算机构（D）全美期货协会
46.美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外， CFTC并要求临
时性的报告通知。

当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标
准时，应于（A）24小时（B）48小时内（C）72小时内（D）5
日内　以电传通知CFTC
47.47.有关全美期货协会（NFA）会员资格之规定，以下何者为
非？（A）NFA会员资格可私自转让或赠与（B）在期货交易过
程中，所有经手之个人或公司都必须是NFA已登录之会员（C）
不具备NFA会员资格者，将无法执行下单等期货契约之买卖事
宜（D）以上皆非
48.有关日本期货管理法规，下列何者为是？（A）日本金融期货
受金融期货交易法管辖（B）日本商品期货受商品交易所法管辖
（C）日本证券期货受证券交易法管辖（D）以上皆是
49.有关日本商品期货交易所，其组织形态（A）为营利性之公司
组织（B）为非营利性之公司组织（C）为非营利性之会员组织
（D）以上皆非
50.有关日本商品期货经纪商，下列何者有误？（A）商品期货经
纪商没有分类（B）商品期货经纪商分为二类（C）商品期货经
纪商依种类之不同净资产要求亦不相同（D）以上皆非
【解答】
1.（C）
2.（B）
3.（C）
4.（C）
5.（D）
6.（D）
7.（C）
8.（D）
9.（D）
10.（D）11.（A） 12.（B） 13.（D） 14.（A） 15.（B） 16.（C）
17.（B）
18.（C） 19.（B） 20.（C）21.（D） 22.（B） 23.（B） 24.（C）
25.（B）
26.（C） 27.（C） 28.（B） 29.（A） 30.（C）31.（C） 32.（A）
33.（D）
34.（C） 35.（B） 36.（A） 37.（B） 38.（C） 39.（D） 40.（C）
41.（C）
42.（B） 43.（C） 44.（A） 45.（B） 46.（A） 47.（A） 48.（D）
49.（C）
50.（A）。