试析大国崛起与“安全困境”的关系

试析大国崛起面临的安全困境

摘要：回顾大国崛起的历史,在大国崛起的过程中,基于国际无政府状态,大国的崛起往往导致安全困境的加剧从而引发国际动荡乃至战争。对于能否超越安全困境实现大国的和平崛起，国际关系理论各学派持有不同的观点。其中，现实主义认为无法摆脱大国崛起所面临的安全困境，而建构主义和新自由制度主义则认为这种安全困境是可以超越的。

关键词：大国崛起；安全困境；无政府状态

回顾大国崛起的历史，几乎每一个新兴大国的崛起都会导致“安全困境”的加剧从而引发全球动荡乃至战争,这似乎已成为西方传统大国崛起理论的一个铁律。但随着国际关系理论的发展，各学派对于大国崛起面临的安全困境这一问题又有了新的认识。本文试图通过在讨论安全困境及它与大国崛起的关系的基础上，分析大国崛起过程中超越安全困境的可能性。

一、国际关系中的安全困境：理论分析

(一)安全困境概念的提出

“安全困境”(security delemma)，亦常译为“安全两难”，是西方国际关系理论中用以解释国际紧张、冲突形成机理的一个基本概念。“在世界政治的所有困境中，安全困境是非常重要的。它直指国际政治理论与实践的核心。”①安全困境所描述的情形古已有之，最早可追溯到有文献记载的公元前五世纪。古希腊历史学家修昔底德在其名著《伯罗奔尼撒战争史》中写道，正是“雅典力量的增长以及由此导致的斯巴达的恐惧使得战争无法避免”。②在国际关系理论研究中，首先对“安全困境”这一概念进行阐述的是美国政治家约翰•赫兹(John H. Herz)和英国历史学家赫伯特•巴特菲尔德(Herbert Butterfield)。约翰•赫兹在1950年发表的《自由主义者的国际主义与安全困境》一文中首次提出“安全困境”的概念。他把安全困境看作一种社会状态，“在这样的状态中，当权力单元（比如在国际关系中的国家或民族国家）比肩共存时会

①Alan Collins.The Security Delemma and the End of the Cold War [M].Edinburgh:Keele University Press, 1997,p.9.转引自尹树强：《“安全困境”概念辨析》，《现代国际关系》，2003年第1期。

②Robert Lieber.No Common power:understanding international relations[M].New York:Harper Collins,1991,p.6.转引自尹树强：“安全困境”概念辨析》，《现代国际关系》，2003年第1期。

发现不存在凌驾于它们之上、能规范其行为和保护其免受攻击的权威。在这样的条件下，从相互怀疑和相互恐惧而来的不安全感迫使这些单元为寻找更多的安全而进行权力竞争，由于完全的安全始终无法最终求得，这样的竞争只能导致自我失败。”①赫兹所提出的“安全困境”与巴特菲尔德几乎同时提出的“霍布斯式的恐惧”具有异曲同工之妙。在《历史与人类关系》一书中，巴特菲尔德对“安全困境”有一段经典描述，他指出“霍布斯式的恐惧有一个特点，即：你自己可能因对方而产生深切的恐惧感，但是，你却无法理解对方因为你而产生的恐惧感，甚至无法理解他为什么要这般出奇地感到恐惧。你知道自己对他不会形成威胁，除了希望保护自身安全之外，你不希望从他那里夺取任何东西。你永远也无法准确理解和铭记的一点是，他不可能知道你心里到底在想什么，所以永远也不会像你那样了解自己的意向。由于双方都这样推理……双方都无法认清自己所处困境的真正面貌，因为双方都认为对方满怀敌意、蛮不讲理。”②

透过上述两位学者对“安全困境”概念的考察，不难发现，基于对方意图的难以决断的不确定性是构成国际关系中安全困境的关键。正是对别国意图的不确定性，才产生了疑惧和不安全感，而相互疑惧、作用和反作用所致恶性循环的结果便是自我失败，这也就进入了如罗伯特•杰维斯( Robert Jevis)所说的不断上升敌意的“螺旋模式”(Spiral Model)中。

（二）安全困境的成因

那么，为什么会产生这种不确定性及由之引发的安全困境呢？关于安全困境的成因，主要存在三种解释。③赫伯特•巴特菲尔德认为“人性恶”的本质是导致安全困境的主要原因，这种观点与传统现实主义的看法相同。人类对于权力和财富的贪欲造成了人与人之间的互不信任和互相倾轧，由政治家领导的国家之间亦然。约翰•赫兹从国际体系中寻找原因，认为国际体系的无政府状态是导致安全困境的主要原因，这种看法与结构现实主义的观点一致。结构现实主义认为国际关系的无政府状态决定了国际体系是一个自助体系，而在自助体系中，国家之间的互相疑惧是不可避免的；汤姆斯•先林(Thomas Schelling)则从心理学的角度出

①John H. Herz.International Politics in the Atomic Age[M].New York:Columbia University Press,1959,p.231.转引自叶江：《“安全困境”析论——兼谈“先发制人战略”与进攻性现实主义的关系》，《美国研究》，2004年第3期。

②Herbert Butterfield，History and Human Relations,pp.19-20.转引自【美】罗伯特•杰维斯著，秦亚青译：《国际政治中的知觉与错误知觉》，世界知识出版社2003年版，第63页。

③刘刚：《安全困境与后冷战时代的中美关系——兼论台湾问题》，《国际论坛》，2002年第2期。

发，强调互不信任和沟通失败是造成安全困境的主要原因。这种观点和另一位美国国际关系学者罗伯特•杰维斯所强调的“决策者的心理活动也是导致‘安全困境’的重要因素”①的看法是基本一致的。

客观地说，以上三种原因分析尽管解释路径不同，在解释安全困境的成因上各有其说服力。在结合这三种解释的基础上，可以将安全困境的成因概括为：在无政府状态中的国家为维护自身安全采取的战略（尤其是军事战略)有可能会在他国心目中引起有关其战略意图的不确定性，由于无政府状态中的国家无法依靠他国为自己提供安全上的保障，因而这种对他国战略意图的不确定性往往使一国针对他国的安全战略采取相应的战略以防止意外，而这样通常就导致了相关国家间紧张、冲突和对抗不可避免地发生。

二、大国崛起与安全困境的关系

整个现代国际体系的发展演变在很大的程度上证明，在无政府状态中大国的崛起往往导致“安全困境”的加剧和国际体系的不稳定，以至造成国与国，尤其是大国与大国之间激烈的军备竞争乃至战争。②

早在16世纪资本主义世界体系发展初期，西班牙和葡萄牙，其中特别是前者利用新航路开辟所带来的扩张契机，建立起强大的殖民帝国。但是从16世纪下半叶开始，英国通过发展工商业和向海外扩张迅速崛起，西班牙和英国随即陷入深刻的安全困境。为确保早已建立起来的西班牙殖民帝国的安全，西班牙倾全力扩充自己的无敌舰队，而英国为了自身的安全和海外殖民利益也针锋相对地扩充海军军备，双方的军备竞赛最终导致1588年在英吉利海峡的海军决战，最终西班牙的无敌舰队被英国海军击溃，英国从此建立起海上霸权。但是，在紧接着的17世纪和18世纪，随着荷兰、法国等国的崛起，以欧洲为中心的国际政治体系始终处于安全困境之中，军备竞赛、安全竞争、争霸战争此起彼伏。虽然英国最终凭借着强大的海军力量建立起日不落殖民帝国，但是由于欧洲列强同时并存于现代世界资本主义体系，因此它始终未能摆脱安全困境。更为严重的是，当德国在19世纪下半叶骤然崛起之后，英国所面临的安全困境更趋严重，于是英德之间的海军军备竞赛在很大程度上主导了19世纪末20世纪初的国际政治走向，以致最终导

①【美】罗伯特•杰维斯著，秦亚青译：《国际政治中的知觉与错误知觉》，世界知识出版社2003年版，第8页。

②叶江：《“安全困境”与中国的和平崛》，《探索与争鸣》，2004年第6期。