第7讲 发展中国家的工业化与城市化

第7讲发展中国家的工业化与城市化第一节工业化问题：理论与经验模式第二节工业化进程中的结构变化第三节工业化战略第四节城市发展的动因与城市化第五节乡-城人口流动第六节发展中国家的城市化实践与问题第一节工业化问题：理论与经验模式一、工业化的含义和基本特征1、狭义的工业化与广义的工业化狭义的工业化工业化的定义有许多种，大致可以分为两类：一类是较窄的定义，认为工业化是指工业(特别是制造业)的发展。

广义的工业化另一种观点认为：工业化是整个经济的现代化。

即，不仅包括工业本身的机械化和现代化，而且包括农业的机械化和现代化。

中国经济学家张培刚即持此种观点。

张培刚把“工业化”定义为“国民经济中一系列基要的生产函数(或生产要素组合方式)连续发生由低级到高级的突破性变化(或变革)的过程”。

广义工业化的基本特征第一，工业化首要的和最本质的特征是机械化过程，是一场生产技术的革命；同时，它还包含着生产组织和国民经济结构多层次的相应调整和变动。

第二，它包含了整个国民经济的进步和发展。

第三，工业化必然促成农业生产技术的革新和农业生产量的增多，但一般说来，农业在国民经济中所占的相对比重有逐渐降低的趋势。

第四，工业化必然能够引起整个经济体制或社会制度的变化，以及人们生活观念和文化素质的变化注意：区分工业化与现代化二、工业化的经验模式1、演进型工业化模式（英、美）2、革命型工业化模式（前苏联、中国）3、混合型工业化模式（德、日）三、当代(20世纪70年代以来)发展中国家工业化的战略转向20世纪70年代后期以来战略转向的主要表现：1、计划化和国家干预市场机制和市场制度2、优先发展重化工业重视农业发展和农村建设3、进口替代和贸易保护贸易自由化和金融自由化4、重视资本积累重视人力资本和技术进步5、追求经济增长可持续增长6、面临新的工业化浪潮第二节工业化进程中的结构变化一、工业化进程中产业结构演变的一般规律1、产业结构与三次产业在工业化过程中，经济结构的变化表现为两个方面：产业结构的变化和工业内部结构的变化。

所谓产业结构是指各产业部门之间、各产业部门内部、各行业及企业间的构成及相互制约的联结关系。

产业结构实质是国民经济发展的空间结构。

2、配第-克拉克定理随着经济的发展，即随着人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一产业向第二产业移动。

当人均收入水平进一步提高时，劳动力便向第三产业移动。

劳动力在产业间的分布为：第一产业将减少，第二产业和第三产业将增加。

3、钱纳里标准当第一产业的比重降低到20%以下时，第二产业的比重高于第三产业，工业化进入中期阶段；当第一产业的比重再降低到10%左右时，第二产业的比重上升到最高水平，工业化进入到后期阶段，此后第二产业的比重转为相对稳定或有所下降。

在整个工业化进程中，工业在国民经济中的比重将经历一个由上升到下降的倒U型变化。

二、工业化进程中工业部门结构变动的一般规律一般认为，工业发展过程要经历三个阶段：第一阶段：初级消费品工业，如食品加工、纺织、烟草、家具等工业是主要的工业部门；第二阶段：资本品工业（如冶金、化学、机械、汽车、钢铁等）的增长加速进行，但消费品工业仍然占主导；第三阶段：资本品工业比消费品工业以更快的速度增长，并渐渐占据优势。

霍夫曼系数德国经济学家霍夫曼在1931年出版了《工业化的阶段和类型》一书，根据近20个国家的时间序列数据，分析了制造业中消费品工业和资本品工业的比例关系。

消费品工业净产值和资本品工业净产值之比即所谓“霍夫曼系数”。

霍夫曼的结论是：在工业化过程中，霍夫曼系数是不断下降的。

表12-2 霍夫曼工业化阶段指标第三节工业化战略一、平衡增长与不平衡增长平衡增长理论不平衡增长理论1、平衡增长理论所谓平衡增长，是指在整个工业或整个国民经济各部门中，按同一比率或不同比率同时、全面地进行大规模投资，通过各部门之间相互配合、相互支持的全面发展，来彻底摆脱贫困落后的面貌，实现工业化或经济发展。

平衡增长可分为三种类型：极端的平衡增长理论、温和的平衡增长理论和完善的平衡增长理论。

（1）极端的平衡增长理论（罗森斯坦－罗丹）主张对各工业部门同时、按照同一比率进行大规模投资，以此克服经济中存在的不可分性，使整个工业按同一速度全面增长，达到实现工业化的目标。

（2）温和的平衡增长理论（纳克斯）为摆脱贫困恶性循环，纳克斯主张对国民经济各个部门同时但按不同比率进行大规模投资，使整个国民经济各部门按不同比率全面发展，实现工业化。

以各部门产品的需求价格弹性和收入弹性的大小作为确定其投资比率的依据。

（3）完善的平衡增长理论（斯特里顿）主张依据各产业部门产品的收入弹性和价格弹性，确定对各产业部门不同的投资比率和增长比率，通过部门间不同比率的增长，以克服瓶颈；一旦经济发展中的瓶颈被消除，就应当使国民经济各部门按一定比例平衡增长。

动态平衡增长理论对平衡增长理论的评价●三种形式的平衡增长理论，都强调大规模投资的重要性和全面平衡地增长。

而且坚持认为，由于发展中国家市场机制不健全，不可能迅速筹集大量的资本并按照一定比例配置到各部门，因此主张实行国家干预，即通过国家发展计划来实现经济的平衡增长。

●显然，由于受到资源的限制（资金短缺、外汇短缺、人才不足），平衡增长理论所要求的大规模投资、齐头并进，是发展中国家难以实现的。

而全面计划也会因为缺乏详尽的信息资料而无法进行。

●应该说，平衡增长理论的主要贡献在于提供了一种使发展中国家迅速摆脱贫穷，实现经济的全面发展提供了一种思路或发展模式。

2、不平衡增长理论不平衡增长理论研究的重点不是如何全面投资，而是如何集中投资于某些部门，使投资用于最佳用途上。

主要代表人物是赫尔希曼。

主要观点是：发展中国家应当集中有限的资本和资源优先发展一部分联系效应大的产业，用优先发展的产业创造的资本推动其他产业的投资，从而带动全部产业的发展。

引致投资最大化联系效应原理——前向联系、后向联系——价格弹性与收入弹性对不平衡增长理论的评价优点：为发展中国家的经济发展提供了一条全新的途径，其真正意义在于启示人们，经济发展的道路可能有多条，而经济发展战略决策可以有多种，关键是要符合各国的国情。

局限性：这种理论过于看重产业之间的联系效应，忽视了各部门之间的互补性，低估了产业或部门间的不平衡增长可能产生的不良后果。

平衡增长与不平衡增长的关系两者从不同的角度、不同的时期和不同的阶段来考虑增长问题，两者实际上是互相补充、相辅相成的。

在经济发展的初期阶段，宜于采取不平衡增长战略；当经济发展进入高级阶段，平衡增长战略又势在必行。

平衡增长是目标，不平衡增长是手段。

第四节城市发展的动因与城市化一、城市化的含义所谓城市化，是指居住在城镇的人口占总人口的比例增长的过程，更确切地说是农业人口向非农业人口转化并在城市集中的过程。

城市化水平(城市化率)通常以城市人口占总人口的比重来计算，即城市化水平=城市人口数/全国总人口数二、城市发展的动因工业化与城市化的相互影响相互推进聚集经济效应城市发展的乘数效应城市发展的循环累积效应三、增长极与区域发展●极化效应：●扩散效应：增长极——城市●城市群：大小不同的城市通过点-轴开发而联系在一起。

●城市带：城市群发展成熟阶段的最高空间组织形式。

第五节乡-城人口流动一、城市化与乡-城人口流动拉力：城市中现代产业部门的劳动报酬高于农村，吸引农村劳动力进城。

推力：在土地面积给定的情况下，劳动者的密度越大，劳动的边际效率越低，人多地少的矛盾将迫使一部分农村劳二、二元结构与农业剩余劳动力转移所谓二元结构，就是高效率的现代产业部门（工业部门）与低效率的传统产业部门（农业部门）的并立。

相对生产效率：农业部门和非农业部分的产值比除以各自的人口比。

农业剩余劳动力：一些即使从农业部门排除（不从事农业生产）也不会导致农业部门的产出水平下降的农业劳动力。

这些剩余劳动力的工资水平仅仅为生存工资。

三、刘易斯模型《劳动力无限供给条件下的经济发展》二元经济结构下的人口流动模型，分析和解释现代经济增长过程中的人口流动规律，以及这种流动对于经济发展的重要性。

劳动力无限供给条件下的经济发展1.二元结构：一国经济是由现代工业部门和传统农业部门构成2.劳动力的无限供给并不是指劳动力在总量上是无穷无尽的，而是指在一个既定的固定工资水平之上，工业部门面对的劳动力的供给弹性是无穷的，工业部门可以在这一工资水平上获得它需要的全部劳动力。

3.工资水平4. 经济发展的过程“经济发展理论的中心问题是要理解这样一个过程：一个先前储蓄和投资占国民收入的4％或5％(甚刘易斯认为：至更少)的社会如何转变为自愿储蓄达到国民收入的12％或15％或更多的经济。

这一问题之所以是中心问题，是因为经济发展的中心事实是快速的资本积累。

”刘易斯人口流动模型对刘易斯模型的评价刘易斯的二元经济论提出后，在经济学界产生了很大影响，他本人因此在1979年获得了诺贝尔经济学奖。

但是刘易斯模型在获得奖励和赞扬的同时，也受到了一些批评。

对刘易斯模型的批评“”第一，劳动力的转移过程可能因要素分配份额的变化而突然中止。

第二，剩余劳动力不仅仅存在于农业部门，城镇工业和城市也可能存在剩余劳动力。

第三，许多人指出，农业劳动的边际生产力接近或等于零的观点很难令人接受。

许多经验表明农业劳动的边际生产力是正数。

第四，从理论上说，剩余劳动吸收速度决定于可用于再投资的剩余。

四、拉尼斯—费景汉模型费景汉—拉尼斯模型明确地将二元结构归结于传统农业与现代工业的并存(这与刘易斯有所不同)。

按照他们的说法，从农业社会到二元经济再到成熟经济是一种重要的增长类型。

二元经济的中心特征是庞大的农业部门与活跃而生气十足的工业部门的并存。

按照费景汉—拉尼斯模型，经济发展过程可分为三个阶段：第一阶段与刘易斯模型没有区别。

在这一阶段，经济中存在着隐蔽性失业，即相当一部分劳动的边际生产力为零或接近于零，因而劳动力是无限供给的。

农业部门的人均收入没有改变，工业部门的工资也保持不变。

当这部分劳动力转移完毕，经济发展就进入了第二阶段。

第二阶段，工业部门所吸收的劳动力使一些劳动的边际生产力低于农业部门平均产量的剩余劳动力。

由于这部分劳动力的边际生产力大于零，当他们转移出去以后，农业总产量就会下降，经济中开始出现农产品特别是粮食的短缺，工农业之间的贸易条件变得有利于农业部门，工业部门的工资水平开始上升。

（短缺点）第三阶段，当农业中全部的剩余劳动力都被吸收到工业部门就业以后，经济就进入了第三阶段。

在这一阶段，经济已进入商业化过程，农业已开始资本主义化了，农业和工业中的工资水平都由其劳动力的边际生产力来决定，当农业部门劳动力的边际产量与工业部门相等时，经济就进入了新古典世界。

（产业化点）评价：它还为工业部门提供农业剩余。