财政学公共支出规模
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▪ 研究思路
▪ 公共物品理论（切入点）公共支出最优规模理论公共支
出规模决定理论
▪ 技术路线
2020/11/3
第三章 公共支出规模
2
公共物品理论 （理论分析）
公共支出最优规模 （理论分析）
公共支出规模决定因素 （理论分析）
公共物品的基本特征和分类 免费搭车者问题和公共物品需求曲线 效率视角：边际效用和最大社会收益理论 民主视角：自愿交换和公共选择理论 政府活动扩张和梯度渐进增长理论
囚徒困境(prisoner’s dilemma) ：合作均衡与不合作 均衡（纳什均衡）
税收价格(tax price) :强制性支付公共物品成本
第三章 公共支出规模
2020/11/3
第三章 公共支出规模
1
本章引言
▪ 研究背景
▪ 政府作用（为什么需要政府和政府该做什么）政府手段
（政府如何做）核心在于公共支出三个问题：（1）支出 规模；（2）支出结构；（3）支出效率
▪ 核心问题
▪ 公共支出的最优规模（效率和民主政治两个视角）和公共支
出规模的决定因素（实证理论和中国现实两个层面）
参考文献： Barro,R.J., and X.Sala-I-Martin,1992,Public Finance in Models of Economic Growth, Reviews of Economic Stdudies 59. Eicher,T., and S.J.Turnovsky,2000,Scale,Congestion and Growth, Economica 67. Fisher,W.H. and S.J.Turnovsky,1998,Public Investment,Congestion and Private Capital Accumulation, Economic Journal 108.
及 Eicher and Turnovsky（2000）提出带拥挤效应的公共服务函数：
Gs
ki Kp
KG
（2）
K p ki 为民间部门总资本存量，KG 为公共资本存量。 i
(0 1) 为拥挤效应参数，越大意味着公共服务的拥挤程度越大： 当 0 ，意味着公共服务或公共物品为纯公共物品（非竞争性）， 每个企业都可以得到全部公共服务。 当 1 ，意味着每个企业按比例享用公共服务。
6
（二）纯公共物品的基本特征
1.非排他性
2.非竞争性
物品和服务在消费过程中产生 的利益不能被某个消费者所专有， 若要限制其他人享受这种物品带来 的好处 或消费这种物品是不可能的 或代价太大：（1）技术上不易排除； （2）排除成本高； （3）不可拒绝 性;非排他性是由外生因素决定的
在生产水平既定的情况下， 一个人的消费不会减少其他 人的消费数量，也称集体消 费、共同消费特性。非竞争 性是公共物品的基本属性， 是由自身因素所决定的。
第三章 公共支出规模
5
（一）公共物品的含义
1.定义 纯公共物品(pure public goods) ：任何一个人对某种 物品的消费不会减少别人对这种物品的消费；
2.数学表达 （1）纯私人物品：可加性、可分性
（2）纯公共物品：不可分性
n
Xj
X
i j
i 1
Xn
j
Xi n j
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第三章 公共支出规模
2020/11/3
第三章 公共支出规模
12
源自文库
三、免费搭车者问题
▪ 定义：
不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为称 为免费搭车行为(free riding) ；有这种行为的人或具有 让别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称为免 费搭车者（free-rider ）。
▪ 结果：整体利益得不到最大化 ▪ 两个重要概念：
两个问题：
1.中央政府与地方政府的职能定位问题 2.辖区外溢效应，即某一辖区地方政府的政策和 措施给其他辖区居民带来利益或造成成本的现象
——>地方政府的行为策略互动
LG WLG X
其中，LG为省份财政支出向量，W为空间相邻矩阵（可以依
据地理因素、经济发展水平等因素设定）。可以捕捉辖区
外溢效应的大小。
式
4. 例如：公园、公共游泳池、共同产
权资源(如城市绿地)等
非 混合品（排他性公共物品）
竞 1.
1.
争 2.由私人企业生
2.直接由政府提供或在与政府签 约
性 3.通过市场分配，辅之以补贴或校
正性税收；PPP
3.
4.
4.资金来源是强制性税收收入
例如：学校、交通系统、社会保 例如：国防、法律制度、社会治安
2020/11/3
第三章 公共支出规模
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特征
竞 争 性
排他性
纯私人物品
1.排他成本很低 2.由私人企业生产 3.通过市场分配 4.资金来源是销售收入 例如：食品、衣服等
非排他性
混合品（拥挤性公共物品）
1.集体消费，但存在着拥挤 2.由私人部门生产或直接由公共部门
提供 3.通过市场或国家预算分配；PPP模
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第三章 公共支出规模
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二、公共物品的分类
（一）按公共物品的性质划分：
1.纯公共物品(pure public goods)
2.准公共物品(quasi public goods)
（二）按公共物品的地域划分：
1.全球性公共物品(global public goods) 2.全国性公共物品(national public goods) 3.区域性公共物品(regional public goods) 4.地方性公共物品(local public goods)
官员行为和多数票规则增长理论
中国公共支出增长趋势 （实证分析）
第一节 公共物品理论
一、公共物品的基本特征 二、公共物品的分类 三、免费搭车者问题 四、公共物品的需求与效率产量
2020/11/3
第三章 公共支出规模
4
一、公共物品的基本特征
（一）公共物品的含义 （二）纯公共物品的基本特征
2020/11/3
障、接种疫苗、有线电视
、环境保护等
和非拥挤性桥梁等
公共服务的拥挤效应
民间部门的生产函数为：
yi F (ki ,Gs )
（1）
其中，yi 为第 i 个民间部门的人均产出，ki 为第 i 个民间部门人均资本存量，
Gs 为公共物品或公共服务。
Barro and Sala-I-Martin（1992）、Fisher and Turnovsky（1998）以
▪ 公共物品理论（切入点）公共支出最优规模理论公共支
出规模决定理论
▪ 技术路线
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第三章 公共支出规模
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公共物品理论 （理论分析）
公共支出最优规模 （理论分析）
公共支出规模决定因素 （理论分析）
公共物品的基本特征和分类 免费搭车者问题和公共物品需求曲线 效率视角：边际效用和最大社会收益理论 民主视角：自愿交换和公共选择理论 政府活动扩张和梯度渐进增长理论
囚徒困境(prisoner’s dilemma) ：合作均衡与不合作 均衡（纳什均衡）
税收价格(tax price) :强制性支付公共物品成本
第三章 公共支出规模
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第三章 公共支出规模
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本章引言
▪ 研究背景
▪ 政府作用（为什么需要政府和政府该做什么）政府手段
（政府如何做）核心在于公共支出三个问题：（1）支出 规模；（2）支出结构；（3）支出效率
▪ 核心问题
▪ 公共支出的最优规模（效率和民主政治两个视角）和公共支
出规模的决定因素（实证理论和中国现实两个层面）
参考文献： Barro,R.J., and X.Sala-I-Martin,1992,Public Finance in Models of Economic Growth, Reviews of Economic Stdudies 59. Eicher,T., and S.J.Turnovsky,2000,Scale,Congestion and Growth, Economica 67. Fisher,W.H. and S.J.Turnovsky,1998,Public Investment,Congestion and Private Capital Accumulation, Economic Journal 108.
及 Eicher and Turnovsky（2000）提出带拥挤效应的公共服务函数：
Gs
ki Kp
KG
（2）
K p ki 为民间部门总资本存量，KG 为公共资本存量。 i
(0 1) 为拥挤效应参数，越大意味着公共服务的拥挤程度越大： 当 0 ，意味着公共服务或公共物品为纯公共物品（非竞争性）， 每个企业都可以得到全部公共服务。 当 1 ，意味着每个企业按比例享用公共服务。
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（二）纯公共物品的基本特征
1.非排他性
2.非竞争性
物品和服务在消费过程中产生 的利益不能被某个消费者所专有， 若要限制其他人享受这种物品带来 的好处 或消费这种物品是不可能的 或代价太大：（1）技术上不易排除； （2）排除成本高； （3）不可拒绝 性;非排他性是由外生因素决定的
在生产水平既定的情况下， 一个人的消费不会减少其他 人的消费数量，也称集体消 费、共同消费特性。非竞争 性是公共物品的基本属性， 是由自身因素所决定的。
第三章 公共支出规模
5
（一）公共物品的含义
1.定义 纯公共物品(pure public goods) ：任何一个人对某种 物品的消费不会减少别人对这种物品的消费；
2.数学表达 （1）纯私人物品：可加性、可分性
（2）纯公共物品：不可分性
n
Xj
X
i j
i 1
Xn
j
Xi n j
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第三章 公共支出规模
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第三章 公共支出规模
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源自文库
三、免费搭车者问题
▪ 定义：
不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为称 为免费搭车行为(free riding) ；有这种行为的人或具有 让别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称为免 费搭车者（free-rider ）。
▪ 结果：整体利益得不到最大化 ▪ 两个重要概念：
两个问题：
1.中央政府与地方政府的职能定位问题 2.辖区外溢效应，即某一辖区地方政府的政策和 措施给其他辖区居民带来利益或造成成本的现象
——>地方政府的行为策略互动
LG WLG X
其中，LG为省份财政支出向量，W为空间相邻矩阵（可以依
据地理因素、经济发展水平等因素设定）。可以捕捉辖区
外溢效应的大小。
式
4. 例如：公园、公共游泳池、共同产
权资源(如城市绿地)等
非 混合品（排他性公共物品）
竞 1.
1.
争 2.由私人企业生
2.直接由政府提供或在与政府签 约
性 3.通过市场分配，辅之以补贴或校
正性税收；PPP
3.
4.
4.资金来源是强制性税收收入
例如：学校、交通系统、社会保 例如：国防、法律制度、社会治安
2020/11/3
第三章 公共支出规模
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特征
竞 争 性
排他性
纯私人物品
1.排他成本很低 2.由私人企业生产 3.通过市场分配 4.资金来源是销售收入 例如：食品、衣服等
非排他性
混合品（拥挤性公共物品）
1.集体消费，但存在着拥挤 2.由私人部门生产或直接由公共部门
提供 3.通过市场或国家预算分配；PPP模
2020/11/3
第三章 公共支出规模
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二、公共物品的分类
（一）按公共物品的性质划分：
1.纯公共物品(pure public goods)
2.准公共物品(quasi public goods)
（二）按公共物品的地域划分：
1.全球性公共物品(global public goods) 2.全国性公共物品(national public goods) 3.区域性公共物品(regional public goods) 4.地方性公共物品(local public goods)
官员行为和多数票规则增长理论
中国公共支出增长趋势 （实证分析）
第一节 公共物品理论
一、公共物品的基本特征 二、公共物品的分类 三、免费搭车者问题 四、公共物品的需求与效率产量
2020/11/3
第三章 公共支出规模
4
一、公共物品的基本特征
（一）公共物品的含义 （二）纯公共物品的基本特征
2020/11/3
障、接种疫苗、有线电视
、环境保护等
和非拥挤性桥梁等
公共服务的拥挤效应
民间部门的生产函数为：
yi F (ki ,Gs )
（1）
其中，yi 为第 i 个民间部门的人均产出，ki 为第 i 个民间部门人均资本存量，
Gs 为公共物品或公共服务。
Barro and Sala-I-Martin（1992）、Fisher and Turnovsky（1998）以