2019年期货从业资格《期货法律法规》题库综合试题含答案

A、保障基金管理机构
D、当日
B、期货投资者
16、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上
5 万元的好处费。某甲
C、期货公司
答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁
D、期货交易所
某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（
）。
12、会员制期货交易所会员大会有（
B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效
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D、趋势线延续的时间越长就越无效
18、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（
）。
A、交易保证金
B、风险准备金
C、结算担保金
）。
B、全权会员代理非会员交易
A、提供交易的场所、设施和服务
C、结算公司介入
B、组织并监督交易、结算和交割
D、以对冲合约的方式了结持仓
C、保证合约的履行
2、期货投资者保障基金的筹集、 管理和使用的具体办法， 由国务院期货监督管理机构会同 （ ）
D、按照法律规定对期货市场进行管理
制定。
7、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规
A、国务院财政部门
避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（
）作用。
B、国务院税务部门
A、锁定生产成本
C、国务院商务部门
B、利用期货价格信号组织生产
D、国务院期审计部门
C、锁定利润
3、期货合约是由（
）统一制定的。
D、投机盈利
A、期货交易所
8、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（
）的，风险预警期结束。
B、期货业协会
A、 15 个工作日
C、期货公司
B、 1 个月
D、证监会
C、 2 个月
4、期货交易应当在依法设立的 （ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
D、 3 个月
A、期货交易所
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9、对交易者来说，期货合约唯一变量是（
）。
C、占用、挪用客户委托资产
A、交易单位
（ ）。
A、期货交易所
B、其他套期保值者
C、期货投机者
D、期货结算部门
22、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（
）。
A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交
易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
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B、期货公司
2019 年期货从业资格《期货法律法规》题库综合试题 含答案
变动程度，才能使投资者获利
B、 5 万
15、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（
）转发给相关期货交易
C、 10 万
所。
D、 20 万
A、接到注销申请的三天内
11、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（
）依法取得相应的受偿权，
B、接到申请的次日
可以依法参与期货公司清算。
C、接到注销申请的一周内
D、结算准备金
19、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（
）。
A、应当退出委托关系
B、应当向投资者披露
C、应当向董事会披露
D、应当向所在经纪公司披露
ห้องสมุดไป่ตู้
20、申请设立期货公司，持有 5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（
）。
A、 15％
B、 20％
C、 35％
D、 50％
21、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即
）以上会员参加方为有效。
A、受贿罪
A、 1／ 3
B、诈骗罪
B、 2／ 3
C、敲诈勒索罪
C、 1／ 4
D、受贿罪与敲诈勒索罪
D、 1／ 2
17、有关趋势线的说法不正确的是（
）。
13、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（
）。
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在
A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
26、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。
A、全面结算会员
D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务
B、报价单位
14、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（
）。
C、交易价格
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同
D、交割月份
B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同
10、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司
5%以上股权，或者
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头
通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东， 情节严重的， 给予警告， 单处或者并处 （ ） 或多头来实现的
元以下罚款。
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格
A、 3 万
货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（
）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产
B、停业整顿
一、单选题（本大题共 80 小题，每题 0.5 分，共 40 分）
C、就地解散
1、宋体 1882 年 CBOT允许（
），大大增加了期货市场的流动性。
D、限期清算
A、会员入场交易
6、下列不属于期货交易所职责的是（
D、坚持客户利益高于一切的原则
23、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（
）。
A、可控风险
B、不可控风险
C、代理风险
D、交易风险
24、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（
）。
A、 10 人
B、 15 人
C、 8 人
D、 30 人
25、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
C、证券交易所
考试须知：
1、考试时间： 120 分钟，本卷满分为 100 分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
D、证券公司
5、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期