董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书
监事声明及承诺(上交所版)-范本模板
监事声明及承诺书第一部分声明一、基本情况1。
上市公司名称:2.上市公司股票简称:股票代码:3.本人姓名:职务:4。
别名:5。
曾用名:6.出生日期:7。
住址:8。
国籍:9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权(如适用): 10。
专业资格(如适用):11.身份证号码:12.护照号码(如适用):13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码:配偶:父母:年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶14.最近五年的工作经历:二、是否有配偶、父母、年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员?是□否□如是,请详细说明。
三、是否在其他公司任职?是□否□如是,请填报各公司的名称、注册资本、经营范围,以及您在该公司任职的情况.四、是否负有数额较大的到期未清偿债务,或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务,或者被法院采取强制措施,或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制?是□否□如是,请详细说明。
五、是否曾担任破产清算、关停并转或有类似情况的公司、企业的董事或者厂长、经理,并对该公司、企业破产负有个人责任?是□否□如是,请说明具体情况和是否负有个人责任.六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任?是□否□如是,请说明具体情况和是否负有个人责任。
七、是否曾因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚?是否曾因犯罪被剥夺政治权利?是□否□如是,请详细说明。
八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》等证券市场有关法律、行政法规、部门规章而受到行政处罚?是□否□如是,请详细说明.九、是否存在《公司法》、《公务员法》等有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定的不得担任公司监事的其他情形?是□否□如是,请详细说明。
十、除第七、八条以外,是否曾因违反其他法律、法规而受到刑事、行政处罚或者正在处于有关诉讼程序中?是□否□如是,请详细说明。
监事承诺书
监事承诺书尊敬的公司董事会、股东及全体员工:作为公司监事会的一员,我深知自己肩负的责任和义务。
监事会是公司治理结构中的重要组成部分,其职责在于监督公司的财务活动和董事、高级管理人员的行为,确保公司运营的合法性、合规性以及公司利益的最大化。
为了更好地履行监事的职责,我特此作出如下承诺:一、遵守法律法规我将严格遵守国家法律法规和公司章程,确保监事会的监督活动合法合规。
在执行监事职责时,我将遵循公正、公开、公平的原则,不参与任何可能损害公司利益的非法活动。
二、维护公司利益作为监事,我将始终把公司的利益放在首位,不利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益。
在监督过程中,我将积极发现并指出公司运营中的问题,提出建设性的意见和建议,促进公司健康发展。
三、保密义务我将严格遵守公司的保密制度,对于在履行监事职责过程中知悉的公司商业秘密和员工个人信息,我将严格保密,不得泄露给无关的第三方。
四、独立性我将保持监事会的独立性,不受到公司内部其他部门或个人的不当影响。
在监督过程中,我将客观公正地评价董事和高级管理人员的工作,不因个人关系而影响监督的公正性。
五、专业能力我将不断提升自己的专业知识和业务能力,确保能够胜任监事的职责。
我将定期参加相关培训和学习,了解最新的法律法规和行业动态,提高监督工作的专业性和有效性。
六、沟通与协调我将加强与董事会、高级管理层以及员工的沟通与协调,确保监事会的监督工作能够顺利进行。
在发现问题时,我将及时与相关人员沟通,寻求解决方案,避免问题的扩大。
七、公正执行在执行监事职责时,我将公正无私,不因个人好恶而影响监督的公正性。
我将严格按照公司章程和相关法律法规的要求,对董事和高级管理人员的行为进行监督,确保其合法合规。
八、及时报告对于在监督过程中发现的问题,我将及时向董事会报告,并提出相应的处理建议。
同时,我将保证监事会的监督报告真实、准确、完整,不隐瞒或歪曲事实。
九、接受监督我将自觉接受公司股东和员工的监督,对于监事会的工作,我将保持透明和公开,接受来自各方的合理质疑和建议。
外派董事监事高级管理人员承诺书
1.公司董事、监事、高级管理人员的义务是什么公司董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务。
公司董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收人,不得侵占公司的财产。
《公司法》规定,公司董事、高级管理人员不得有下列行为:(1)挪用公司资金;(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;(3)违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易;(5)未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有;(7)擅自披露公司秘密;(8)违反对公司忠实义务的其他行为。
公司董事、高级管理人员违反上述规定所得的收入应当归公司所有。
公司董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
2.董事,监事,高级管理人员包括哪些人公司董事、监事、高级管理人员的忠实义务具体而言,根据《公司法》第149条第1款和相关法条的规定,忠实义务表现为以下几个方面:(一)不得因自己的身份而获益1、公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。
2、公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况。
(二)不得利用职权收受贿赂、获取某种秘密利益或所允诺的其他好处1、董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或其他非法收入,不得侵占公司的财产。
2、禁止董事和高级管理人员接受他人与公司交易的佣金归为己有。
(三)不得侵占和擅自处置公司的财产董事和高级管理人员不得挪用公司资金,不得将公司资金以其个人名义或以其他个人名义开立账户存储,不得违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或董事会同意,将公司资金借贷给他人或以公司财产为他人提供担保。
董事声明及承诺书(上交所版)
一、基本(jīběn)情况1.上市公司(shànɡ shì ɡōnɡ sī)名称:2.上市(shàng shì)公司股票简称:股票代码:3.本人姓名:职务:4.别名:5.曾经用名:6.出生日期:7.住址:8.国籍:9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权(如合用):10.专业资格(如合用):11.身份证号码:12.护照号码(如合用):13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码:配偶:父母:年满 18 周岁具有民事行为能力的子女及其配偶14 .最近五年的工作经历:二、是否有配偶、父母、年满 18 周岁具有民事行为(mín shìxínɡ wéi)能力的子女及其配偶(pèi ǒu)、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员?是□ 否□如是,请详细(xiángxì)说明。
三、是否(shìfǒu)在其他公司任职?是□ 否□如是,请填报(tiánbào)各公司的名称、注册资本、经营范围,以及您在该公司任职的情况。
四、是否负有数额较大的到期未清偿债务,或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务,或者被法院采取强制措施,或者者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制?是□ 否□如是,请详细说明。
五、是否曾经担任破产清算、关停并转或者有类似情况的公司、企业的董事或者厂长、经理,并对该公司、企业破产负有个人责任?是□ 否□如是,请说明具体情况和是否负有个人责任。
六、是否曾经担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任?是□ 否□如是(rú shì) ,请说明具体情况和是否负有个人责任。
七、是否(shìfǒu)曾经因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚?是否曾经因犯罪(fàn zuì)被剥夺政治权利?是□ 否□如是,请详细(xiángxì)说明。
高 级 管 理 人 员 声 明 及 承 诺 书 - 上海证券交易所
高级管理人员声明及承诺书第一部分声明一、基本情况1.上市公司名称:2.上市公司股票简称:股票代码:3.本人姓名:职务:4.别名:5.曾用名:6.出生日期:7.住址:8.国籍:9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权(如适用):10.专业资格(如适用):11.身份证号码:12.护照号码(如适用):13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码:配偶:父母:年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶兄弟姐妹:______________________________________ 14.最近五年的工作经历:二、是否有配偶、父母、年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员?是□否□如是,请详细说明。
三、是否在其他公司任职?是□否□如是,请填报各公司的名称、注册资本、经营范围,以及您在该公司任职的情况。
四、是否负有数额较大的到期未清偿债务,或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务,或者被法院采取强制措施,或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制?是□否□如是,请详细说明。
五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者厂长、经理?是□否□六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人?是□否□七、是否曾因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪等而受到刑事处罚?是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》等证券市场有关法律、法规、规章而受到行政处罚?是□否□如是,请详细说明。
九、除第七、八条以外,是否曾因违反其他法律、法规而受到刑事、行政处罚或者正在处于有关诉讼程序中?是□否□如是,请详细说明。
十、是否因涉嫌违反证券市场法律、法规、规章的规定正受到中国证监会的调查或者涉及有关行政程序?是否曾因违反《上海证券交易所股票上市规则》而受到惩戒?是□否□如是,请详细说明。
上市公司监事声明及承诺书
上市公司监事声明及承诺书尊敬的广大投资者、公司股东及相关利益方:本人作为上市公司名称的监事,深知自己肩负着重要的责任和使命。
为了切实履行监事职责,维护公司和全体股东的合法权益,促进公司规范运作和健康发展,本人在此郑重声明并作出如下承诺:一、声明1、本人具备担任上市公司监事的资格和能力,符合相关法律法规和公司章程规定的任职条件。
本人诚实守信,勤勉尽责,具有良好的职业道德和操守,能够独立、客观、公正地履行监事职责。
2、本人已充分了解作为上市公司监事的权利、义务和责任,熟悉相关法律法规和证券交易所的规则,将严格遵守并执行。
3、本人将忠实履行监事职责,监督公司董事、高级管理人员的履职行为,确保公司治理结构的有效运行,防范公司经营风险,保障公司资产安全和股东利益不受侵害。
二、承诺1、忠实勤勉义务本人将以维护公司和全体股东的利益为出发点,忠实履行监事职责,不利用监事职权谋取私利,不接受不正当利益,不泄露公司机密。
本人将积极关注公司的经营管理情况,按时出席监事会会议,认真审议各项议案,独立发表意见,对公司重大事项进行监督和检查。
本人将保持勤勉尽责的态度,积极参与监事会的各项工作,加强对公司财务、内部控制、风险管理等方面的监督,及时发现和纠正公司存在的问题。
2、监督职责本人将监督公司董事、高级管理人员遵守法律法规、公司章程和股东大会决议的情况,防止其出现违法违规行为和损害公司及股东利益的行为。
本人将监督公司财务状况和财务报告的真实性、准确性和完整性,督促公司依法进行财务核算和信息披露,防止财务造假和欺诈行为。
本人将监督公司内部控制制度的建立和执行情况,推动公司完善内部治理结构,提高管理水平和运营效率。
本人将监督公司重大决策的制定和执行情况,关注公司的发展战略、投资项目、关联交易等重大事项,确保决策程序合法合规,决策结果符合公司和股东的利益。
3、信息披露义务本人将督促公司严格按照法律法规和证券交易所的要求履行信息披露义务,保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
董事(监事高级管理人员)声明及承诺书
董事(监事高级管理人员)声明及承诺书尊敬的董事(监事高级管理人员):为了确保公司的正常运营和管理,保护股东和公司的利益,我,董事(监事高级管理人员)郑重声明并作出以下承诺:一、忠诚和尽职尽责作为董事(监事高级管理人员),我将忠实履行公司法律、法规和内部规章制度所赋予的职责,对公司的决策和管理进行恪守公正、勤勉尽责的监督。
我将始终以诚信、勤勉和专业精神为公司服务,遵循公司的利益优先原则,致力于推动公司的健康发展。
二、保守公司的商业机密和知识产权我将严格遵守公司的保密制度,确保不泄露任何与公司有关的商业机密、商业计划、客户信息、合同条款以及其他涉及公司利益的机密信息。
同时,我将积极采取措施保护公司的知识产权,不侵犯他人的知识产权。
三、遵守法律法规作为公司的高级管理人员,我将严格遵守相关的法律法规,包括但不限于公司法、证券法、劳动法以及行业监管规定。
我将保持清白的商业行为,不参与任何形式的贪污受贿、行贿、内幕交易等违法活动。
四、避免利益冲突我承诺,我将尽力避免利益冲突的情况发生。
在处理与公司业务有关的事务时,我将始终坚持公平、公正、开明、透明的原则,不利用我的职位和权力谋求不正当的私利。
五、提高自身素质和能力为了更好地履行董事(监事高级管理人员)的职责,我将不断提高自身的素质和能力,持续学习和了解相关的法律法规、行业动态和管理知识,为公司提供专业的建议和决策支持。
六、配合公司的监督检查和内部控制在公司进行监督检查和内部控制工作时,我将积极配合,提供真实、准确的信息和数据,不隐瞒、不篡改任何与公司运营和管理有关的信息。
七、面临违规责任的承担如果我违反了上述承诺和公司的法律法规,我愿意承担相应的法律责任和公司内部的纪律处分,并愿意接受董事(监事高级管理人员)职位的终止。
最后,我再次强调,以上声明和承诺是真实的、郑重的,并将严格按照承诺内容履行和遵守。
董事(监事高级管理人员)签名:签字日期:。
外派董监高承诺书
外派董监高承诺书兹有本人(以下简称“承诺人”),作为贵公司(以下简称“公司”)外派至其他企业担任董事、监事或高级管理人员(以下简称“董监高”)职务,为明确本人在任职期间的权利与义务,特此作出以下承诺:一、忠诚义务1. 本人承诺将忠诚于公司,维护公司利益,不从事任何损害公司利益的行为。
2. 在任职期间,本人将遵守公司章程、法律法规及任职企业的相关规定,认真履行董监高职责。
二、保密义务1. 本人承诺对公司及任职企业的商业秘密、技术秘密等保密信息予以严格保密,不泄露给任何第三方。
2. 离职后,本人将继续遵守保密义务,不利用或泄露任何保密信息。
三、利益冲突1. 本人承诺在任职期间,不参与任何可能与公司利益发生冲突的活动或交易。
2. 如遇利益冲突情形,本人将立即向公司报告,并按照公司指示处理。
四、廉洁自律1. 本人承诺在任职期间,遵守廉洁自律原则,不接受任何形式的贿赂或不正当利益。
2. 严格遵守反腐败法规,不参与任何腐败行为。
五、信息披露1. 本人承诺在任职期间,按照法律法规及公司要求,及时、准确、完整地披露相关信息。
2. 不隐瞒、不误导、不提供虚假信息。
六、遵守公司政策1. 本人承诺在任职期间,严格遵守公司制定的各项政策和程序。
2. 对于公司政策的变更,本人将及时了解并遵守。
七、其他承诺1. 本人承诺在任职期间,遵守公司及任职企业的其他合理要求和规定。
2. 本人承诺在任职期间,不断提升自身专业能力和业务水平,为公司发展做出积极贡献。
八、违约责任1. 如本人违反上述承诺,愿意承担由此产生的一切法律责任及经济赔偿。
2. 本承诺书一经签署,即具有法律效力,本人将严格遵守。
承诺人签字:日期:(注:本承诺书根据实际情况和法律法规要求,可能需要进行适当调整和补充。
)。
董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书
董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书简介本文档是董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书,旨在明确董事、监事、高级管理人员在履行职责过程中所需遵守的原则和义务,以确保合规性和高效性。
本声明和承诺书适用于所有董事、监事和高级管理人员,包括但不限于公司的董事会成员、监事会成员和高级经理。
董事(监事、高级管理人员)声明我,作为公司的董事(监事、高级管理人员),郑重声明:1. 忠诚义务我将恪尽忠诚,追求公司业务的最大利益,始终坚守以公司股东利益为核心的原则。
2. 行为规范我承诺一直遵守公司内部的行为规范和道德准则。
我将始终保持公正、诚实、守法和廉洁的原则,且不会从事任何损害公司声誉或产生利益冲突的行为。
3. 保密义务我了解并理解公司的商业机密和内部信息的重要性,承诺在职期间和离职后始终保守公司的商业机密,不泄露给任何未经授权的个人或组织。
4. 违规责任我清楚违反公司政策、国家法律法规的后果,如果发现自己或其他人有违规行为,将积极报告,配合公司进行相应的调查和处理。
5. 持续学习作为董事(监事、高级管理人员),我将不断学习和提升自己的专业知识和管理能力,以更好地履行我的职责。
承诺书基于以上声明,我在担任公司的董事(监事、高级管理人员)期间,郑重承诺:1.遵守国家法律法规,始终出于公司最大利益的考虑行事。
2.不利用职务之便谋取私利,不接受或给予可能影响公正决策的礼物或其他利益。
3.遵循公司政策和程序,不以任何形式操纵公司账目,不伪造公司的财务报表和其他文件。
4.严格保密公司的商业机密和内部信息,未经授权不将任何商业机密外泄给他人。
5.积极配合公司内部和外部的监管和审计工作,确保公司的运营符合法律和合规要求。
6.如发现其他董事、监事或高级管理人员有违规行为,将立即向董事会或高级管理层报告,以促使相关责任人承担后果。
7.不断提高自身的专业素养和管理水平,通过培训和学习不断更新自己的知识和技能。
8.如违反本承诺书所述任何条款,愿意自愿接受公司的纪律处分,包括但不限于解除职务、追究法律责任等。
监事承诺书
篇一:董事、监事、高管承诺书附件7:承诺书市金融办:本人xx(姓名),申请成为xx公司(融资性担保公司全称)xx(职务),现郑重承诺如下:一、本人上报的申请资料真实、准确、完整,不存在虚假陈述或重大遗漏。
二、本人无故意或重大过失犯罪记录。
三、本人未因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响。
四、本人最近五年未担任因违法经营而被撤销、接管、合并、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员。
五、本人未曾在履行工作职责时有提供虚假信息等违反诚信原则行为,未曾指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处。
六、本人未被取消董事、监事、高级管理人员任职资格,未被禁止从事担保或金融行业工作。
七、本人及配偶无数额较大的到期未偿还债务。
八、本人与拟任职的融资性担保公司不存在利益冲突。
以上承诺事项若有虚假,本人愿承担相应责任。
承诺人(签名):年月日篇二:董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书【说明】为促进挂牌公司建立良好的公司治理机制和有效的内控制度,督促公司董事、监事、高级管理人员全面理解并遵守有关法律法规及市场规则,树立诚信意识、规范意识和法律意识,股份公司董事、监事和高级管理人员应在本公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌前签署一式叁份《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,其中本人留存壹份,送公司董事会存档壹份,向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报备壹份。
董事、监事和高级管理人员签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》时,应当由律师见证,并由律师解释该文件的内容,董事、监事和高级管理人员在充分理解后签字。
《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》的主要格式和内容如下:董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书第一部分声明一、基本情况1. 挂牌公司全称:2. 挂牌公司股票简称:股票代码:3. 本人姓名:4.别名:5.曾用名:6.国籍:7.拥有哪些国家或地区的长期居留权(如适用):8.专业资格(如适用):9.身份证号码:二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事或高级管理人员?是□否□如是,请详细说明。
监事承诺书
监事承诺书篇一:董事、监事、高管承诺书附件7:承诺书市金融办:本人XX(姓名),申请成为XX公司(融资性担保公司全称)XX(职务),现郑重承诺如下:一、本人上报的申请资料真实、准确、完整,不存在虚假陈述或重大遗漏。
二、本人无故意或重大过失犯罪记录。
三、本人未因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响。
四、本人最近五年未担任因违法经营而被撤销、接管、合并、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员。
五、本人未曾在履行工作职责时有提供虚假信息等违反诚信原则行为,未曾指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处。
六、本人未被取消董事、监事、高级管理人员任职资格,未被禁止从事担保或金融行业工作。
七、本人及配偶无数额较大的到期未偿还债务。
八、本人与拟任职的融资性担保公司不存在利益冲突。
以上承诺事项若有虚假,本人愿承担相应责任。
承诺人(签名):年月日篇二:董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书【说明】为促进挂牌公司建立良好的公司治理机制和有效的内控制度,督促公司董事、监事、高级管理人员全面理解并遵守有关法律法规及市场规则,树立诚信意识、规范意识和法律意识,股份公司董事、监事和高级管理人员应在本公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌前签署一式叁份《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,其中本人留存壹份,送公司董事会存档壹份,向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报备壹份。
董事、监事和高级管理人员签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》时,应当由律师见证,并由律师解释该文件的内容,董事、监事和高级管理人员在充分理解后签字。
《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》的主要格式和内容如下:董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书第一部分声明一、基本情况1.挂牌公司全称:2.挂牌公司股票简称:股票代码:3.本人姓名:4.别名:5.曾用名:6.国籍:7.拥有哪些国家或地区的长期居留权(如适用):8.专业资格(如适用):9.身份证号码:二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事或高级管理人员?是□否□如是,请详细说明。
董监高承诺书
董监高承诺书作为上市公司中的重要人员,董事、监事、高级管理人员(以下简称“董监高”)在管理和运营公司的过程中,承担着重要的责任和义务。
为了管理和运营公司更加合规、规范,公司要求董监高签署本承诺书,明确承诺遵守以下事项:一、严格遵守法律法规作为公司董监高,我们要切实履行、遵守国家的法律法规和政策规定,自觉接受各种监管和检查。
不得在公司经营活动中违反国家有关法律法规,不得从事非法、违法活动,不得在公司中从事非法事物,遵守公司守则和行为准则,确保公司的合法、合规运营。
二、遵守公司章程和行为准则我们要认真学习和理解公司章程和管理制度,切实履行自己的岗位职责,执行公司决策,维护公司价值观,保障公司利益。
同时,我们要生活作风正派,以身作则,建立并践行诚实守信、勤勉尽责的品德和作风。
三、维护公司股东权益作为董监高,必须保护好公司股东的权益,认真执行股东会决议,促进公司的健康发展,切实维护好公司股东、客户、员工的合法权益。
同时,我们要积极开展股权激励计划,吸引优秀人才,推动公司良性发展。
四、加强公司治理我们要加强公司治理,提高企业的治理水平,不断完善公司治理结构,维护股东和其他利益相关者的合法权益,保障公司的稳定和发展。
同时,我们要制定并严格执行公司的风险管理制度,规范公司经营行为,预防各种风险。
五、保守商业机密作为董监高,我们要保守好公司商业机密,不得违反允许范围内的商业秘密内容,并根据公司的规定保护商业机密。
六、勤勉尽责,不得接受礼品礼金我们要勤勉尽责,依法行事,不得接受或索取任何可能影响公正执行职责的礼品、礼金或其他物品。
同时,要积极担任慈善公益事业,践行社会责任。
我们承诺以上内容,欢迎公司及时对我们的工作进行监督检查,如有违规行为将承担相应的责任和后果。
同时,我们希望公司也能够为我们创造更好的工作环境和发展空间,共同推动公司的健康、良性发展。
此承诺书立效于签署之日,有效期间为任期内始终有效。
声明人:•姓名:•职务:•签字日期:。
董监高声明及承诺书 模板.docx
董监高声明及承诺书模板.docx范本一:【单位名称】董监高声明及承诺书声明1. 本人作为【单位名称】的董事、监事或高级管理人员,郑重声明并承诺遵守以下事项:2. 本人将以忠诚、勤勉的态度履行董事、监事或高级管理人员职责,为公司的利益和股东的利益不懈努力,严格遵守法律法规、公司章程以及公司董事会或股东大会的决议。
3. 本人将保护公司的商业秘密和其他重要信息,不泄露给任何未经授权的第三方,确保公司的商业利益和声誉不受损害。
4. 本人将遵守公司的道德规范和行为准则,不从事任何损害公司利益的行为,包括但不限于利用职务之便谋取不正当利益、接受贿赂、故意误导投资者等。
5. 本人将及时、准确地向公司披露自己的利益关系和其他相关信息,并积极履行信息公开义务,保证公司的信息披露真实、准确、完整。
承诺1. 本人郑重承诺遵守相关法律法规,特别是公司法、证券法以及《企业高级管理人员行为规范》等有关规定,不从事违法违规行为。
2. 本人承诺遵守公司章程和公司董事会、股东大会的决议,不以个人意志替代公司的决策,不擅自将公司的资金用于个人目的,不滥用职权,不利用公司资源谋取私利。
3. 本人承诺在董事、监事或高级管理人员任期内不兼任其他公司的董事、监事或高级管理人员,不从事与本公司利益相冲突的行业和业务。
4. 本人承诺在履行职务期间,不参与与公司有竞争关系的商业活动,不利用公司的商业机密和资源为自己或他人谋取利益。
5. 本人承诺如出现违反法律法规、公司章程或其他相关规定的行为,愿意承担相应的法律、行政责任,接受公司和社会的制裁。
6. 本人承认,如本人违反上述承诺,将对公司和股东造成严重的经济和声誉损失,愿意承担相应的赔偿责任,并接受公司采取其他合法措施维护自身利益的决定。
【单位名称】签字:______________日期:______________附件:1. 公司章程2. 企业高级管理人员行为规范3. 相关法律法规法律名词及注释:1. 公司法:指中华人民共和国企业法。
董监高声明及承诺书
公司董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,对 公司负有忠实义务和勤勉义务。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ公司董事、监事、高级管理人员不得利用职权 收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。公司董事、监事、高级管 理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成 损失的,应当承担赔偿责任。
(5)未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属 于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有。
(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其他行为。
董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。
3.董监高任免信息披露的公告模板与注意事项是怎样的
任免对公司生产、经营的影响:三、备查文件(一) 董事会关于任免高级管理人员的决议(如有);(二) 股东太会关于任免董事、监事的决议(如有)。 ()股份有限公司董事会 (年/月/日)注:如果该副总经理分管财务或者核心业务的,应特别说明。
4.董监高人员被起诉等要求和规定是什么
(1)公司董事、高级管理人员出现上一问规定的情形的,有限责任公司的 股东、股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股 东,可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提 起诉讼;监事有上一问条规定的情形的,前述股东可以书面请求董事会或者不 设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。
(2)监事会、不设监事会的有限责任公司的监事,或者董事会、执行董事 收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起30日 内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补 的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院 提起诉讼。 (3)他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,上述第一款规定的股东 可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
董事监事、高级管理人员声明及承诺书三篇
董事监事、高级管理人员声明及承诺书【说明】为促进挂牌公司建立良好的公司治理机制和有效的内控制度,督促公司董事、监事、高级管理人员全面理解并遵守有关法律法规及市场规则,树立诚信意识、规范意识和法律意识,股份公司董事、监事和高级管理人员应在本公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌前签署一式叁份《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,其中本人留存壹份,送公司董事会存档壹份,向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报备壹份。
董事、监事和高级管理人员签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》时,应当由律师见证,并由律师解释该文件的内容,董事、监事和高级管理人员在充分理解后签字。
《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》的主要格式和内容如下:董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书第一部分声明一、基本情况1.挂牌公司全称:2.挂牌公司股票简称:股票代码:3.本人姓名:4.别名:5.曾用名:6.国籍:7.拥有哪些国家或地区的长期居留权(如适用):8.专业资格(如适用):9.身份证号码:二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事或高级管理人员是□否□如是,请详细说明。
三、是否在其他公司任职是□否□如是,请填报各公司的名称、注册资本、主要业务、以及本人在该公司任职的情况。
四、是否负有数额较大的未清偿到期债务,或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务,或者被法院采取强制执行措施,或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制是□否□如是,请详细说明。
五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者高级管理人员是□否□如是,请详细说明。
六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人是□否□如是,请详细说明。
七、是否曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、泄露内幕信息、操纵证券、期货市场、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而受到刑事处罚是□否□如是,请详细说明。
董事声明及承诺书范文
董事声明及承诺书范文
尊敬的公司董事会:
本人作为公司董事,特此声明并承诺如下:
一、遵守法律法规
本人承诺严格遵守国家法律法规,以及公司章程和董事会决议,确保
在履行董事职责时,不违反任何法律、法规和公司规定。
二、忠诚义务
本人承诺对公司忠诚,不利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益,不从事任何可能损害公司利益的活动。
三、保密义务
本人承诺对公司商业秘密、技术秘密以及董事会讨论的未公开信息予
以严格保密,未经公司授权,不得向任何第三方披露。
四、利益冲突披露
本人承诺在遇到可能影响公司利益的决策时,及时向董事会披露个人
利益冲突,并避免参与相关决策。
五、履行职责
本人承诺积极履行董事职责,为公司的发展和股东利益最大化提供决
策支持,不因个人原因影响董事会的正常运作。
六、个人财务状况
本人承诺在担任董事期间,保持个人财务状况的透明和健康,不因个
人财务问题影响对公司的忠诚和履职。
七、遵守公司治理
本人承诺遵守公司治理结构和流程,尊重股东大会、董事会和监事会的决策,不擅自做出超越职权范围的决策。
八、持续学习与提升
本人承诺不断学习相关法律法规和专业知识,提升自身履职能力,以更好地服务于公司和股东。
九、其他
本人承诺遵守董事会的其他相关规定和要求,确保本人的行为符合公司及股东的期望。
本人对以上声明和承诺的真实性负责,如有违反,愿意承担相应的法律责任。
此致
敬礼!
董事签名:
日期:[填写日期]。
【优质文档】委派董事承诺书word版本 (12页)
本文部分内容来自网络整理,本司不为其真实性负责,如有异议或侵权请及时联系,本司将立即删除!== 本文为word格式,下载后可方便编辑和修改! ==委派董事承诺书篇一:董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书【说明】为促进挂牌公司建立良好的公司治理机制和有效的内控制度,督促公司董事、监事、高级管理人员全面理解并遵守有关法律法规及市场规则,树立诚信意识、规范意识和法律意识,股份公司董事、监事和高级管理人员应在本公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌前签署一式叁份《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,其中本人留存壹份,送公司董事会存档壹份,向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报备壹份。
董事、监事和高级管理人员签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》时,应当由律师见证,并由律师解释该文件的内容,董事、监事和高级管理人员在充分理解后签字。
《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》的主要格式和内容如下:董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书第一部分声明一、基本情况1. 挂牌公司全称:2. 挂牌公司股票简称:股票代码:3. 本人姓名:4.别名:5.曾用名:6.国籍:7.拥有哪些国家或地区的长期居留权(如适用):8.专业资格(如适用):9.身份证号码:二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事或高级管理人员?是□ 否□如是,请详细说明。
三、是否在其他公司任职?是□ 否□如是,请填报各公司的名称、注册资本、主要业务、以及本人在该公司任职的情况。
四、是否负有数额较大的未清偿到期债务,或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务,或者被法院采取强制执行措施,或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制?是□ 否□如是,请详细说明。
五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者高级管理人员?是□ 否□如是,请详细说明。
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董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书Statement and commitment letter of directors (supervisors an d senior managers)董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书前言:合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。
依法成立的合同,受法律保护。
本文档根据合同内容要求和特点展开说明,具有实践指导意义,便于学习和使用,本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。
【说明】为促进挂牌公司建立良好的公司治理机制和有效的内控制度,督促公司董事、监事、高级管理人员全面理解并遵守有关法律法规及市场规则,树立诚信意识、规范意识和法律意识,股份公司董事、监事和高级管理人员应在本公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌前签署一式叁份《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,其中本人留存壹份,送公司董事会存档壹份,向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报备壹份。
董事、监事和高级管理人员签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》时,应当由律师见证,并由律师解释该文件的内容,董事、监事和高级管理人员在充分理解后签字。
《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》的主要格式和内容如下:董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书第一部分声明一、基本情况1.挂牌公司全称:2.挂牌公司股票简称:股票代码:3.本人姓名:4.别名:5.曾用名:6.国籍:7.拥有哪些国家或地区的长期居留权(如适用):8.专业资格(如适用):9.身份证号码:二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事或高级管理人员是□否□如是,请详细说明。
三、是否在其他公司任职是□否□如是,请填报各公司的名称、注册资本、主要业务、以及本人在该公司任职的情况。
四、是否负有数额较大的未清偿到期债务,或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务,或者被法院采取强制执行措施,或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制是□否□如是,请详细说明。
五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者高级管理人员是□否□如是,请详细说明。
六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人是□否□如是,请详细说明。
七、是否曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、泄露内幕信息、操纵证券、期货市场、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而受到刑事处罚是□否□如是,请详细说明。
八、是否曾因违反《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》和《证券市场禁入规定》等证券市场法律、行政法规或部门规章而受到行政处罚或证券市场禁入是□否□如是,请详细说明。
九、本人是否曾违反相关业务规则受到全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)采取的监管措施或违规处分是□否□如是,请详细说明。
十、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规正受到中国证监会的调查是□否□如是,请详细说明。
十一、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品是□否□如是,请详细说明。
十二、在挂牌公司及其控股子公司业务中,过去或现在是否拥有除前项以外的其他利益是□否□如是,请详细说明。
十三、是否参加过中国证监会或全国股份转让系统公司组织或者认可的证券业务培训是□否□如是,请详细说明。
十四、是否已明确知悉作为挂牌公司的董事(监事、高级管理人员),如果对挂牌公司下列信息披露相关违法、违规行为负有直接责任的,将被追究刑事责任:(一)公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重大事实的财务会计报告,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的;(二)公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的。
是□否□十五、是否已明确知悉作为挂牌公司的董事(监事、高级管理人员),不得利用公司内幕信息直接或间接为本人或他人谋取利益是□否□十六、是否已明确知悉作为挂牌公司的董事(监事、高级管理人员),不得违背对公司的忠实义务,不得利用职务便利操纵挂牌公司从事法律、行政法规和相关规定禁止的行为是□否□十七、除上述问题所披露的信息外,是否存在可能影响本人对上述问题回答的真实性、准确性或完整性而需要声明的其他事项是□否□如是,请详细说明。
本人(正楷体)郑重声明,上述回答是真实、准确和完整的,保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或遗漏。
本人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。
全国股份转让系统公司可依据上述回答所提供的资料,评估本人是否适宜担任挂牌公司的董事(监事、高级管理人员)。
声明人:(签署)日期:此项声明于年月日在(地点)作出。
见证律师:(签署)日期:第二部分承诺范本一:董事适用版本人(正楷体)向全国股份转让系统公司承诺:一、本人在履行挂牌公司董事的职责时,将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守国家法律、行政法规和部门规章等有关规定,履行忠实、勤勉尽责的义务。
二、本人在履行挂牌公司董事的职责时,将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守中国证监会发布的部门规章、规范性文件的有关规定。
三、本人在履行挂牌公司董事的职责时,将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》和全国股份转让系统公司发布的其他业务规则、细则、指引和通知等。
四、本人在履行挂牌公司董事的职责时,将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守公司《章程》。
五、本人同意接受中国证监会和全国股份转让系统公司的监管,包括及时、如实地答复中国证监会和全国股份转让系统公司向本人提出的任何问题,及时提供《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等法律、行政法规、部门规章、业务规则规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的会议。
六、本人授权全国股份转让系统公司可将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会报告。
七、本人将按要求参加中国证监会和全国股份转让系统公司组织的专业培训。
八、本人如违反上述承诺,愿意承担由此引起的一切法律责任和接受中国证监会任何行政处罚与全国股份转让系统公司的违规处分。
九、本人因履行挂牌公司董事的职责或者本承诺而与全国股份转让系统公司发生争议提起诉讼时,由全国股份转让系统公司住所地法院管辖。
承诺人:(签署)日期:此项承诺于年月日在(地点)作出。
见证律师:(签署)日期:范本二:监事适用版本人(正楷体)向全国股份转让系统公司承诺:一、本人在履行挂牌公司监事的职责时,将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守国家法律、行政法规和部门规章等有关规定,履行忠实、勤勉义务。
二、本人在履行挂牌公司监事的职责时,将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守中国证监会发布的部门规章、规范性文件的有关规定。
三、本人在履行挂牌公司监事的职责时,将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》和全国股份转让系统公司发布的其他业务规则、细则、指引和通知等。
四、本人在履行挂牌公司监事的职责时,将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守公司《章程》。
五、本人在履行挂牌公司监事的职责时,将监督本公司董事和高级管理人员认真履行职责并严格遵守在《董事(高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。
六、本人同意接受中国证监会和全国股份转让系统公司的监管,包括及时、如实地答复中国证监会和全国股份转让系统公司向本人提出的任何问题,及时提供并促使本公司董事和高级管理人员及时提供《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等法律、行政法规、部门规章、业务规则规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的会议。
七、本人授权全国股份转让系统公司可将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会报告。
八、本人按要求参加中国证监会和全国股份转让系统公司组织的专业培训。
九、本人如违反上述承诺,愿意承担由此引起的一切法律责任和接受中国证监会的任何行政处罚与全国股份转让系统公司的违规处分。
十、本人因履行挂牌公司监事的职责或者本承诺而与全国股份转让系统公司发生争议提起诉讼时,由全国股份转让系统公司住所地法院管辖。
承诺人:(签署)日期:此项承诺于年月日在(地点)作出。
见证律师:(签署)日期:范本三:高级管理人员适用版本人(正楷体)向全国股份转让系统公司承诺:一、本人在履行挂牌公司高级管理人员的职责时,将遵守并促使本公司遵守国家法律、行政法规和部门规章等有关规定,履行忠实、勤勉尽责的义务。
二、本人在履行挂牌公司高级管理人员的职责时,将遵守并促使本公司遵守中国证监会发布的部门规章、规范性文件等有关规定。
三、本人在履行挂牌公司高级管理人员的职责时,将遵守并促使本公司遵守《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》和全国股份转让系统公司发布的其他业务规则、细则、指引和通知等。
四、本人在履行挂牌公司高级管理人员的职责时,将遵守并促使本公司遵守公司《章程》。
五、本人在履行挂牌公司高级管理人员的职责时,将及时向董事会和董事会秘书报告公司经营和财务等方面出现的可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响的事项和《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等业务规则、细则、指引和通知规定的其他重大事项。
六、本人同意接受中国证监会和全国股份转让系统公司的监管,包括及时、如实地答复中国证监会和全国股份转让系统公司向本人提出的任何问题,及时提供《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等法律、行政法规、部门规章、业务规则规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的会议。
七、本人授权全国股份转让系统公司可将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会报告。
八、本人将按要求参加中国证监会和全国股份转让系统公司组织的业务培训。
九、本人如违反上述承诺,愿意承担由此引起的一切法律责任和接受中国证监会的任何行政处罚与全国股份转让系统公司的违规处分。
十、本人因履行挂牌公司高级管理人员职责或者本承诺而与全国股份转让系统公司发生争议提起诉讼时,由全国股份转让系统公司住所地法院管辖。
承诺人:(签署)日期:此项承诺于年月日在(地点)作出。
见证律师:(签署)日期:注:1、挂牌公司董事、监事和高级管理人员应当按照规定向全国股份转让系统公司呈报上述内容与格式的《声明及承诺书》书面文件和电子文件。
2、同时兼任高级管理人员的董事,应当分别向全国股份转让系统公司报送《董事声明及承诺书》和《高级管理人员声明及承诺书》。
3、若对填写事项有疑问,请咨询主办券商或律师。
4、若所附格式文件不够填写,可另书并请装订在后。