尽调清单
私募基础设施投资尽调清单
私募基础设施投资尽调清单一、尽调项目信息
- 项目名称：
- 项目类型：
- 项目地区：
- 项目规模：
- 项目运营阶段：
- 相关政策及法规：
二、法律尽调
- 公司法律架构：
- 公司注册信息：
- 公司股权结构：
- 公司审计报告：
- 公司关键合同：
- 公司知识产权：
- 公司债务情况：
三、财务尽调
- 公司财务报表：- 公司税务情况：- 公司资产负债表：- 公司现金流量表：- 公司盈利情况：- 公司财务风险：
四、市场尽调
- 项目竞争情况：- 市场需求分析：- 目标客户群体：- 项目发展潜力：- 市场趋势预测：
五、技术尽调
- 项目技术可行性：
- 技术团队及专业背景：
- 技术实施计划：
- 技术风险评估：
- 相关技术专利情况：
六、风险尽调
- 自然环境评估：
- 法律风险评估：
- 政策风险评估：
- 市场风险评估：
- 技术风险评估：
- 监管风险评估：
七、尽调结论
根据对以上尽调内容的分析，请给出你对该私募基础设施投资的结论和建议。
以上为私募基础设施投资尽调清单，详细内容可根据具体项目情况进行修改和补充。
公司尽调清单
公司尽调清单
公司尽调清单：
1. 公司概述：了解公司的业务模式、经营范围、组织架构以及公司历史沿革等信息。
2. 财务状况：分析公司的资产负债表、现金流量表、利润表和财务比率等，以评估公司的财务状况。
3. 产业分析：分析公司所在行业的市场前景和竞争环境，包括行业增长趋势、市场份额、竞争对手和关键成功因素等。
4. 客户和供应商关系：分析公司的客户和供应商关系，了解公司的市场地位和供应链，以便评估公司的战略优势和稳定性。
5. 员工管理：分析公司的员工管理制度，包括薪酬待遇、培训计划和员工满意度等。
6. 风险管理：分析公司的风险管理制度，包括保险政策、合规性和安全措施，以评估公司对潜在风险的抵御能力。
7. 知识产权：分析公司的知识产权状况，包括专利、商标和版权等，以评估公司的竞争力和创新能力。
8. 法律问题：了解公司的法律结构和法律问题，包括法律诉讼、税收和合同问题等。
9. 实地考察：对公司进行实地考察，包括公司的生产基地、行政办公区、销售渠道和客户联系等。
10. 未来发展：了解公司的未来发展计划和战略，以评估公司的战略方向和潜在成长性。
以上是公司尽调清单的主要内容，希望对您有所帮助。
1 / 1。
公司债券发行尽调清单
2.1.
子公司基本情况介绍，包括但不限于主营业务情况、股权结构、生产经营情况、财务概况、是否纳入合并报表情况
□已交未交□不适用
2.2.
主要控股子公司的成立文件（股东会决议文件），主要控股子公司的股权划转文件（如有）
□已交未交□不适用
2.3.
主要控股子公司的公司章程及历次章程修正案
□已交未交□不适用
□已交未交□不适用
3.3.
发行人已发行的公司债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息状态的承诺
□已交未交□不适用
3.4.
发行人不存在“闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”、“信贷违规”、“无证开发”等违法违规情况的说明
□已交未交□不适用
仅适用“房地产企业”
二、业务经营情况
4.业务情况
4.1.
□已交未交□不适用
1.9.
公司章程（最新）、公司治理制度规定，包括“三会”议事规则、董事会专门委员会议事规则、总经理工作制度等文件资料
□已交未交□不适用
1.10.
公司全套内部控制制度（包括不限于财务管理相关制度、内部审计制度、人事管理制度、工程管理制度、经营管理制度等），对各子公司经营决策的控制力度（制度层面上的）
□已交未交□不适用
近3年公司年度工作总结（包括控股子公司）
□已交未交□不适用
4.2.
公司各项业务具体情况描述
□已交未交□不适用
4.3.
公司各项业务经营优势及在当地的行业地位
□已交未交□不适用
4.4.
公司经营风险
□已交未交□不适用
4.5.
公司各项业务发展规划
□已交未交□不适用
4.6.
公司未来发展战略及规划
详细尽调清单（汇总）
详细尽调清单（汇总）第一篇：详细尽调清单(汇总)尽职调查清单一、企业设立及演变情况1、请简述企业目前的股权结构及股东的基本情况；2、请简述企业历次股权、注册资本变更过程及变更原因；4、请说明历次股东及注册资本变化中，股东投资入股的方式（增资还是转让）；5、请说明历次股东及注册资本变化中，股东的出资形式（货币、实物、知识产权、土地使用权等无形资产、债权、股权）；6、请说明历次股东及注册资本变化中，投资价格及出资到位情况；7、请简述主营业务的变更情况；8、请说明个人大股东或实际控制人大额出资的资金来源及其缴纳个人所得税情况；（请提供以下几个方面的文件供备查阅）：1、成立的批准证书、项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文等涉及公司历史沿革的文件和资料，包括任何对该等文件进行修改的文件；2、会计师事务所的对公司成立以及历次增资时投入资本的验资报告；3、资产评估机构对股东以货币以外的资产投资入股的评估报告、国有资产管理部门对资产评估报告的确认书；4、发起人协议、历次增资入股合同、公司股权转让合同、公司章程及其历次修订，涉及公司股权变更或注册资本变更的股东会或董事会决议；5、出资入股高新技术成果认定书；6、成立及历次股权变更、注册资本变更的工商登记资料；7、涉及企业改制、重组、合并的相关资料，如重组方案、政府批文、股东会或董事会决议、相关改制重组、合并协议等。
若属于国企改制后的公司，则还必须要求提供改制决议、清产核资报告、职工大会决议、主管单位批复文件等；尽职调查清单8、公司工商登记信息查询单（含设立以及历次变更情况，到注册所在地工商行政管理局打印）9、公司所投资的下属企业成立及演变的组织性文件。
如项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复、营业执照、下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
二、营业资格和营业范围1．公司的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地）、外汇登记证或现汇帐户使用证、代款卡或代款证及贷款卡信息查询单、质量管理体系认证证书。
尽调清单模板
尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。
随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。
财务尽调提供清单简洁版
财务尽调需提供的资料清单：
1.公司基本情况
公司概况
营业执照、公司章程
历史沿革
工商档案资料、相关股权变动协议如有、股东会董事会决议含会议纪要
业务发展历程
公司治理层、管理层和组织机构
知识产权、资质证书情况
人力资源、激励机制、社会保障及劳动保护情况
主要股东基本情况
参照公司基本情况提供资料
其他主要关联方基本情况
同上;
2.行业与竞争情况
相关背景资料
行业总体情况、行业趋势情况
市场竞争情况和主要竞争对手情况
3.业务情况
业务模式、盈利模式、营销模式
核心竞争力
业务发展规划
未来盈利预测情况
4.财务资料
包括但不限于“三加一期”财务报表、审计报告、明细账序时账、会计凭证、银行对账单、债权债务账龄分析表、主要客户和供应商清单前10大等;
5.关联方关系及关联交易、关联方资金占用情况
6.三加一期涉及的主要经济合同及台账、实物资产清查报告及清单、票据登记簿等
7.其他。
尽职调查清单(完整版)
项目尽职调查清单一、企业大体情形1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商记录信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务记录证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所进展项目的政府有关部门的批文、合一样（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总领导及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地域、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、要紧经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司大体情形的变更情形及这些变更的缘故；历次变更的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更记录通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时刻、股权结构、主营业务及要紧产品与效劳。
该等关联企业与公司是不是存在关联交易（有关供、产、销、效劳、治理、资金融通等）、同业竞争等情形。
13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地利用权等）。
二、产品与效劳1、公司产品/效劳简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/效劳目录及不同产品目前所处的时期（基础研究及实验/中试/批量生产）。
3、产品/效劳的性能水平、新颖性、先进性和专门性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/效劳执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是不是已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是不是授权其他企业利用本公司专利或经授权可利用其他公司专利）7、企业各类产品/效劳进展计划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
尽调访谈问题清单
尽调访谈问题清单
简介
在进行商业决策、投资、并购等重大决策时，进行尽调是非常的关键，尽调访谈是尽调的重要环节，通过访谈可以获得很多关键信息和洞察，做出更加准确和明智的决策。
本文档将提供一个尽调访谈的问题清单，帮助各位在进行尽调访谈时更加得心应手。
问题清单
公司描述
1.请介绍一下公司的历史背景和发展历程？
2.公司的使命和愿景是什么？
3.请描述公司的业务模式和盈利模式？
4.公司的团队规模和结构如何？
5.公司的客户群体和市场定位是什么？
行业分析
1.请简单介绍一下行业概况？
2.行业增长的趋势和前景如何？
3.行业竞争格局如何？公司的市场份额和竞争优势是什么？
4.行业标准和监管政策有哪些？
财务分析
1.请提供公司最近三年的财务报表？
2.公司的营收和净利润的历史走势如何？
3.公司的现金流量状况如何？是否存在负债的风险？
风险评估
1.公司目前面临哪些主要的商业和市场风险？
2.公司的商业模式是否具有可持续性？
3.公司的知识产权状况如何？
4.公司是否曾遭遇过法律纠纷或诉讼？
投资回报
1.公司未来的增长和利润预期如何？
2.投资的回报率和时间是多少？
3.请描述投资退出的方式和平台？
结论
以上问题清单只是参考和建议，具体访谈中，应根据所考察的公司特点和尽调需求，进行灵活调整。
记得访谈时要秉持严谨的态度，保持客观和独立的判断。
希望这份问题清单对大家进行尽调访谈有所帮助。
尽调资料清单_模板2
尽职调查资料清单一、基本情况1.公司营业执照、成立以来股东会、董事会决议、公司章程及规章制度、请提供议事规则和决策程序，公司历次变更的工商登记文件及最新工商机读档案；请提供贵公司及其前身成立时间，分子公司情况，历次股权变更情况，重大资产重组等；2.创始人与核心人员简介、股东结构、股东实缴证明，股东基本情况说明提供核心成员的技术（业务）特长和能力，从事过的研究或项目，本人的成就以及成立标的公司的原因；主要合伙人之间的合作关系说明（同学，同事，同乡，战友等），无犯罪证明或无犯罪记录承诺函，公司及实控人征信报告3.过往融资情况说明：时间、轮次、投资方概况、股份数量、价格、投资的核心条款（业绩对赌与上市回购等）4.组织架构图、最新员工花名册及结构情况（部门、职务、学历、年龄），核心人员已签署劳动合同扫描件及工资流水，竟业禁止协议，员工保密协议；未来1年的人才招聘和培训计划，股权激励计划等说明）5.产品形态（如：硬件，应用软件，工具软件，平台，方法，工艺，内容，分发等）、技术特征（如：所属技术领域，主要技术特点，运行环境，功能特性、性能指标数据等），产品（服务）要解决的核心问题（需求）及应用领域说明；请提供相关产品图片、界面截图、视频。
请提供相关产品的客户实地应用场景图片、视频。
6.拥有的主要资质许可、专利、商标、获得奖项与政府补贴情况的介绍；请说明核心技术来源（自行开发，购买，合作，国家科研项目），说明相关知识产权归属和已有的专利，著作权，商标（正在申请并已受理亦可）7.核心技术的说明（请提供技术先进性，不可替代性，技术路径，原理，难点，差异化，技术壁垒，自身成本优势，性能指标，提供给用户的核心价值（如效率改进，成本降低，新的功能等）方面阐释）；国内发展现状及趋势分析，国外发展现状及趋势分析，分别从行业，技术，代表性企业，代表性产品，市场应用，资本进入情况几个方面分析，同时说明本公司的技术或产品（服务）所处的水平及判断理由，替代技术发展现状、趋势分析、技术痛点8.请提供包括公司未来1-3年的战略规划，市场拓展计划及重点发展举措等说明，已销售及在研产品体系（含各产品研发人员明细、各产品的研发进度、研发成本、累计研发投入、销售价格及定价依据等）；产品（服务）目前处于何种阶段；（原理样机，正式产品，测试版本，可投放市场版本、预计市场投放数量和占有率等）；请说明各产品（服务）人员（研发、采购、生产、销售、售后）配置情况；请说明产品的可靠性或者商业模式测试或验证情况，最好有数据说明9.现有产能及扩产规划、进度、投入及预期产能情况（适用制造业）10.请简要说明公司目前主营业务体系，各业务的发展现状及商业模式（采购模式、生产模式、销售模式、研发模式、市场与销售策略、与产业上下游的关系等）二、财务资料1.最新一期报表及科目明细（应收、应付、其他应收、其他应付、原材料）2.最近三年的财务报表、收入构成（审计报告扫描件）及Excel版本文件3.银行贷款情况（金额、银行、利率、反担保物、时间）及民间借贷、担保情况4.近三年采购台账、前十大供应商列表（名称、采购内容、金额）5.近三年生产报表、各产品月产能列表（名称、产品类型、数量）6.近三年销售台账、前十大客户列表（名称、销售内容、金额）7.近三年前十大销售合同、采购合同（分产品线）扫描件8.每个月必要运营费用支出（人员、房租、水电网）9.应收、应付账款明细、六大往来账龄表、物料BOM表10.公司近三年银行账户清单、各账户历史对账单三、行业情况1.行业情况的说明（市场空间、行业壁垒、产业链地位、竞争格局、发展趋势）请提供公司业务所定位的目标市场、市场规模、用户特征、行业发展趋势等说明；现有的产业链上下游现状及发展趋势等说明；未来行业产品创新方向等，如有相关市场调研报告，请提供2.该行业的国家及部门政策、法规、地缘政治及疫情影响3.行业内对标上市公司的情况介绍4.企业直接竞争对手的情况介绍、本企业核心竞争力说明（产品，行业定位，技术、研发、市场、盈利模式、核心管理团队等方面特有的竞争优势）外部环境：行业周期、国家政策、产业环境、市场环境、技术门槛、竞争对手、价格环境等内部因素：团队，人才，资金，技术，管理、产能，互补因素：行业、技术、产品对策思考：主要竞争对手列表（前5位）：（列出公司的排位）四、增长预测1. 今年及未来三年（按产品分类）的收入、毛利、净利预测（并说明根据）2. 提供支持收入增长的产能说明、相关文件、政策、合同（若有）3. 在手订单及储备销售订单（客户、产品、金额、落地时间与预期等）五、商务及合作1、目前有哪些重要的平台、市场、渠道等方面的合作；请提供已有合作的形式及目前合作情况说明（如微信平台、电商平台、商务企业、流量渠道等）近期重点的合作对象列表说明2、目前已与哪些产业上下游企业达成合作；如供应商、销售商、合作研发机构等，请提供已有合作的形式及效果说明，近期重点的合作对象、形式、目的3、其他合作说明；如媒体、行业协会等，请提供已有合作的形式及效果说明，近期重点的合作对象、形式、目的六、其他材料1.公司最新商业计划书(PPT版本)2.公司近三年诉讼仲裁及行政处罚情况说明3.本轮融资规划，估值依据及融资用途详情，未来1年的财务计划4. 下一轮融资计划5.上市路径规划及进程详情，上市中介机构相关意见说明：1.公司包含分、子公司、办事处2.本清单并不表示涵盖所需的全部文件，随着调查工作的进一步开展和情况发生变化，可能会增加某些文件。
尽职调查清单 (最全版)
尽职调查清单(最全版）尽职调查清单（一）企业财务尽职调查清单一、财务相关内控制度及执行情况调查1、管理规章制度。
例：1、财务管理制度；2、会计核算管理制度；3、销售管理制度；4、研发管理制度；5、质量管理制度；6、职员聘用、管理办法；7、企业标准；8、质量认证；9、重大投资决策管理办法；10、关联交易决策管理办法。
（根据企业自身的情况提供，包括但不限于上述管理制度。
如没有不用现编。
）2、董事会、监事会、总经理办公会等会议记录3、公司管理手册4、内部控制访谈记录5、对关键流程控制活动与措施运行有效性的抽样验证记录6、公司内部审计的建立与运行情况7、公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价8、ISO9000等程序性执行文件及其执行记录表等二、财务指标分析和财务风险调查1、公司报告期内主要财务指标2、公司报告期内盈利、偿债、营运能力和现金流量分析3、收入分类明细表及其变动分析，与同行业类似公司或平均水平的比较分析4、按产品类别、地域等特征计算的毛利率及其变化分析，与同行业类似公司或平均水平的比较分析5、公司销售费用、管理费用、财务费用明细表6、销售费用、管理费用与财务费用占营业收入的比重及变化分析，与同行业类似公司或产品的比较分析。
三、应收款项调查（一）应收账款1、应收账款明细表2、应收账款账龄分析及坏账准备明细表3、应收账款坏账准备计提表4、应收账款询证函5、大额应收账款余额情况，真实性及回收可能性分析6、其他应收款7、其他应收款明细表8、其他应收款账龄分析及坏账准备明细表9、其他应收款询证函10、大额其他应收款余额情况、真实性及回收可能性分析（二）预付账款1、预付账款明细表2、预付账款账龄分析表3、大额预付账款余额情况、真实性4、预付账款询证函（三）应收票据1、应收票据清单2、应收票据取得、背书、抵押和贴现情况四、存货调查1、存货明细表2、存货构成表、账龄表3、存货盘点表4、存货真实性分析、账龄分析与构成分析五、投资调查1、公司投资决策程序与实际执行情况2、公司对外投资管理办法3、报告期内公司对外投资决策及实际执行情况（股东会、董事会和总经理办公会等有权审批机构的决议，涉及需要相关政府部门批准的，请提供相应的批准文件，比如发改委、环保局等）4、投资协议5、投资会计核算情况6、被投资公司基本情况、被投资公司基本证照、被投资公司工商档案7、被投资公司报告期的财务报表、审计报告8、购买或出售被投资公司股权时的财务报告、审计报告及评估报告六、固定资产调查1、固定资产明细表（如房屋、车辆、设备等），请一并提供相关资产权属证书2、按类别列示的固定资产及折旧明细表3、固定资产计价政策、折旧政策、使用年限及残值率情况4、固定资产折旧重新计算表5、固定资产实际运行情况、固定资产构建及处置情况、固定资产盘点表6、固定资产成新率及是否面临淘汰、更新、大修、技术升级等分析七、无形资产调查1、商标、专利、非专利技术、版权、特许经营权等无形资产权属证明文件，是否存在纠纷2、无形资产明细表（包括数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值）3、无形资产摊销测试表4、无形资产计价政策、摊销方法与摊销年限八、资产减值准备调查1、各项资产减值准备计提方法2、各项资产减值准备计提、冲销、转回的审批程序及执行情况3、各项资产减值准备计提、冲销、转回明细4、各项资产减值准备计提情况是否与公司资产质量状况相符合的说明九、资产评估调查1、《资产评估报告书》十、应付款项调查1、应付账款，应付账款明细表、应付款项账龄分析表、应付账款询证函2、其他应付款，其他应付款明细表、其他应付款账龄分析表3、预收账款，预收账款明细表、预收账款账龄分析表十一、收入调查1、公司实际采用的收入确认具体方法及其合规性说明2、公司销售模式及其对公司收入确认的影响3、收入真实性分析调查4、收入截止性测试5、补贴收入的银行收款单据，申请、批复及相关证明文件十二、成本调查1、生产成本核算方法2、主要产品或服务成本明细表3、结合公司生产经营情况、市场和同行业企业情况的成本合理性说明4、成本结转及时性说明十三、费用调查1、广告费，广告费明细表2、广告合同3、研发费用明细表4、利息费用明细表5、研发费用、利息费用资本化情况明细表及合规性分析6、短期借款明细表7、借款合同8、财务费用明细表十四、非经常性损益调查1、非经常性损益明细表2、大额非经常性损益真实性说明3、非经常性损益占利润总额比例及非经常性损益对公司财务状况和经营成果的影响十五、股利分配政策调查1、股利分配政策2、公司最近两年股利分配情况3、公司股份公开转让后股利分配政策十六、合并财务报表调查1、合并范围及确定依据2、子公司会计政策、会计期间及为编制合并报表进行的调整情况3、合并会计报表抵消分录十七、关联交易调查1、公司股权结构图2、关联方及关联方关系列表、主要关联方的工商登记资料3、关联方及关联方关系列表4、主要关联法人工商登记资料汇总5、关联交易管理办法6、关联交易7、关联交易统计表8、主要关联方交易合同及会计凭证9、关联方交易价格的确定方法及其公允性说明10、关联方销售或采购在公司销售总额或采购总额中占比，关联方交易产生的利润占公司利润总额的比重11、对关联方应收、其他应收款项占公司应收、应付款项的比例十八、审计意见调查1、最近一期的审计报告十九、更换会计师事务所调查1、最近两年及一期审计报告2、公司董事会和监事会对非标准无保留意见相关事项的说明3、最近两年更换会计师事务所的原因、审批程序履行情况及前后任会计师事务所出具的专业意见情况尽职调查清单（二）并购项目的尽职调查清单一、组织性文件1．公司的组织性文件1.1.1公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。
尽调清单
尽调清单1、企业组织情况贵公司的沿革、合法性、股东的构成与变更、内部治理结构、下属机构以及关联企业等情况进行调查，除了查阅目标企业当前的工商执照之外,还要查阅公司章程、股东出资证明书、出资协议、验资报告、股份转让协议、股权变更登记等一系列文件。
2、企业权利情况需对贵公司的所有权、用益物权、担保物权、知识产权及债权等企业权利情况进行调查，了解其是专利权还是专利申请权、是否存在权属上的纠纷、有效期间、专利权的地域范围以及专利许可情况等内容）3、企业义务情况需要详细了解贵公司涉及到银行贷款、借款、或有负债、正在进行或者面临的诉讼、仲裁或行政处罚以及税收等情况。
4、财务状况（基本财务状况、资产状况、负债、融资用途、应收帐款等）如应收账款情况：需要了贵公司应收账款的数额,还要调查应收账款的性质、产生原因、账龄、债务人资产负债情况以及债权人已经采取的措施等。
近三年是否有重大资产置换情况等。
5、劳动人事情况需详细了解贵公司股东的相关情况，以及所有关键雇员的劳动合同的年限、竞业禁止、是否存在与原单位未了的纠纷。
股东相关情况需详细了解贵公司股东是否另行从事与目标企业的类似业务、是否涉及重大诉讼、仲裁或者行政处罚、其股权是否被质押等。
员工情况不仅对有关的文件资料进行详尽的审核,还需对贵公司员工情况进行调查。
如若关键岗位员工属于从同行业其他单位跳槽过来,则需要了解其与原单位合同关系是否已经了结,是否与原单位有竞业禁止的约定等。
但单凭员工个人提供的信息显然不能确保真实,因此还有必要向原单位进行调查和了解。
6、核心技术（专有性、保密性、领先状况、技术成熟度以及开发体系）7、公司的产品与市场（主要产品市场的现状、市场潜力、市场份额、市场竞争、主要客户群体分析，主要产品的平均价格及产品定价策略）8、销售合同（目前贵公司为其他企业提供服务的合同，每一本都要看原始合同，最好能提供近三年的，公司前五名客户的详细信息）9、近三年主要产品的销售额、销售渠道做详细说明10、主要竞争对手情况11、可能存在的关联交易情况，有请详细说明。
企业尽职调查材料清单
企业尽职调查材料清单企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。
通过企业尽职调查，可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息，帮助决策者做出准确的商业决策。
下面是企业尽职调查常见的材料清单。
1.公司资料-公司章程-公司注册证书-公司章程修订记录-公司组织结构-公司的历史经营情况-公司的股权结构、股东名册2.财务状况报告-近三年的财务报表-财务指标分析报告-财务审计报告-公司的债务状况，包括贷款、债券等信息-公司的资产负债表、利润表、现金流量表3.法律风险报告-公司的行政许可证明-公司的法律诉讼、仲裁记录-公司的知识产权情况-公司的合同文件，包括采购合同、销售合同、劳动合同等-公司的上市信息，包括股票发行、交易记录等4.经营情况报告-公司的销售情况，包括销售额、销售渠道等-公司的市场份额和竞争对手情况-公司的供应链情况，包括供应商、供应商合同等-公司的研发和创新情况，包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况，包括员工数量、员工福利、工作环境等5.环境与社会责任报告-公司的环境政策和环境保护措施-公司的社会责任项目，如慈善捐赠、员工福利等-公司的安全生产措施和事故记录6.许可证和资质-公司的营业执照和经营许可证-公司的专业资质证书，如ISO、CE等7.人员背景调查-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告8.企业合规性调查-公司的合规政策和制度-公司的合规培训记录-公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告以上是企业尽职调查常见的材料清单，不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。
在进行企业尽职调查时，还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告，并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。
尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要，因此在进行尽职调查时需细致入微，确保收集的信息完整、真实以及准确。
项目尽调清单
项目尽调清单尽调清单是项目尽调过程中的一份关键文档，它用于梳理和记录项目尽调所需采集的信息，以确保项目尽调的全面性和准确性。
通过合理地分析并及时获取项目相关信息，尽调清单能够为项目的决策提供有效支持。
本文将从以下几个方面介绍项目尽调清单的内容。
一、公司基本情况公司基本情况是项目尽调清单中的第一个要点，是对被尽调公司的整体情况进行梳理和归纳。
主要包括公司名称、注册资本、法定代表人、经营范围、成立时间等基本信息。
同时，还需对公司的组织结构、股东背景、业务模式等进行详细描述，以全面了解公司的基本运营情况。
二、财务情况分析财务情况分析是项目尽调清单中的核心内容之一，它通过对公司的财务报表进行分析，以评估公司的经营状况和盈利能力。
财务情况分析主要包括以下方面：资产负债表、利润表、现金流量表分析；财务指标分析，如资产负债率、流动比率、净资产收益率等；重大财务事件和风险分析。
三、法律与合规风险法律与合规风险是项目尽调清单中不可忽视的内容，它关乎项目投资的合法性和合规性。
在尽调过程中，应重点关注以下方面：公司的法律许可、资质证书、经营许可证等合法文件的完整性；公司是否涉及违法行为、诉讼纠纷等法律风险；股权结构及相关合同的合规性等。
四、市场环境与竞争分析市场环境与竞争分析是项目尽调清单中的重要环节，通过对市场环境和竞争对手进行全面分析，可以为项目投资提供重要的参考依据。
市场环境分析包括市场规模、增长趋势、市场风险等；竞争分析包括竞争对手的市场地位、产品优势、竞争策略等内容。
五、关键项目调研关键项目调研是项目尽调清单中的重要环节之一，它涉及到公司战略规划和未来发展的关键项目。
关键项目调研主要包括以下内容：公司战略目标和规划、核心产品和服务的市场竞争力、研发能力和创新能力等。
六、风险评估和解决方案风险评估和解决方案是项目尽调清单中的最后一环，也是为项目投资者提供风险管理的关键信息。
在风险评估中，需对尽调过程中发现的各类风险进行评估和分类，如财务风险、法律风险、市场风险等。
尽职调查项目清单
尽职调查项目清单1.项目背景调查1.1了解项目的背景信息，包括企业历史、所有权结构、法律地位等。
1.2调查项目所处的市场背景和竞争环境，评估项目的可行性和潜在风险。
1.3研究相关行业的发展趋势和前景，判断项目的市场潜力。
2.财务状况分析2.1分析项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。
2.2评估公司的盈利能力和偿债能力，并对财务指标进行比较和分析。
2.3调查公司的财务风险和稳定性，包括探讨与关键供应商和客户的关系。
3.管理层评估3.1研究公司的管理层团队，了解他们的背景、经验和能力。
3.2评估管理层对公司的战略规划和经营决策的能力。
3.3调查管理层的治理结构和内部控制机制，评估公司的管理风险。
4.法律和合规审查4.1检查公司的法律文件和合同，包括成立文件、公司章程和内部规章制度等。
4.2调查公司是否存在法律纠纷或诉讼风险，评估合规性和合法性。
4.3了解公司的知识产权状况和专利保护情况，评估知识产权价值和风险。
5.技术和研发能力评估5.1研究公司的研发投入和技术创新能力。
5.2评估公司的技术壁垒和竞争优势，包括专利和技术持有情况。
5.3调查公司的产品研发和生产过程，评估产品质量和技术可行性。
6.市场调查和客户评估6.1进行市场调查，了解目标市场的规模、增长率和竞争态势。
6.2评估公司的市场份额和品牌影响力，调查客户对公司产品和服务的满意度。
6.3研究公司的销售渠道和分销网络，评估市场拓展潜力和增长能力。
7.风险评估和应对措施7.1根据以上调查结果，评估项目的风险和不确定性，并提出相应的应对措施。
7.2分析项目的可行性和收益预测，制定风险管理和退出策略。
7.3评估项目的潜在收益和回报，并与项目的风险和潜在损失进行比较。
8.审查和报告8.1撰写尽职调查报告，总结调查结果和评估意见。
8.2审查报告的准确性和完整性，确保所有重要信息被纳入考虑。
8.3向有关方提供调查结果和建议，包括投资委员会、董事会和潜在投资者。
尽职调查清单
尽调清单一、公司基本情况1、公司历史沿革；2、公司历次经过年检的营业执照；3、公司的组织机构代码证；4、公司所有从事相关经营许可证书、特种经营许可证、从事相关经营的政府批文；5、公司的股东和股权结构；6、股东之间、股东与实际控制人之间的关联关系(如有)说明；7、公司的管理架构图或部门设置图；8、员工的人数及分类；9、最近三年的高级管理人员(包括董事)、核心技术人员的名单及简历；10、高级管理人员(包括董事)及其他员工持有公司股权情况、员工持股计划；11、员工福利(包括社会保险)情况说明；12、环保情况的说明；13、产品的质量管理体系认证证书(如有)；14、环境管理体系认证证书(如有)；15、其他认证证书(如有)；16、公司(及其控股子公司)现行需缴纳的税种及税率一览表；17、最近三年的《验资报告》、《评估报告》、《审计报告》或财务报表（含资产负债表、利润表及现金流量表）；二、公司主要财产和债权债务1、公司(及其控股子公司)所有的房产和土地使用说明；2、公司(及其控股子公司)的固定资产说明；3、公司(及其控股子公司)的知识产权和无形资产说明；4、知识产权和无形资产如非公司(及其控股子公司)所有，请做出公司合法使用的说明；5、上述资产权属或者使用权有否抵押、质押、留置等担保或其他负担及权利限制情形说明；6、公司持有其他企业股份或资产的说明；7、公司长期投资明细说明；8、公司(及其控股子公司)的借款贷款、担保、抵押情况说明；三、公司主营业务1、公司主营业务、主要产品的基本情况介绍；2、公司分产品、分区域的销售数量和收入、利润、毛利率介绍；3、公司主要客户及供应商介绍；4、公司经营模式介绍；四、公司技术和研发情况1、公司的核心技术及其来源、取得方式说明；2、公司技术的优势说明；3、公司的合作研发情况说明；4、公司的技术发展方向、研究重点、正在研究的产品介绍；五、公司主要产品、技术和服务所处行业背景1、公司所处行业的背景和市场情况介绍；2、公司所处行业的监管规定介绍；3、公司分产品的市场地位和份额、主要竞争者介绍；4、公司与竞争者相比的优劣势介绍；六、公司发展战略和规划1、公司的业务发展目标、发展战略和规划介绍；七、盈利预测1、公司未来三年的盈利预测。
尽调资料清单_模板1
法务尽职调查所需资料清单
1
公司基本情况：
1.1公司营业执照；
1.2公司现行章程；
1.3历史沿革：公司设立时的文件（发起人协议、验资报告等）、历次工商变更资料、历次股权变更文件、历次增减资的有关文件；
1.4公司治理：公司股东会、董事会与监事会的历次会议决议等资料；公司现行有效各项制度制定及执行情况；
10.2同业竞争：说明公司有关同业竞争的情况
10.2.1任何关联方与其关联人士之间是否存在相同、相似的业务详情；
10.2.2公司股东间和/或其控股股东或其子公司之间已存在的或可能产生业务或其它利益冲突或竞争的文件。
11
税务情况：
11.1自设立以来办理的《税务登记证》(含国税、地税)；
11.2税务登记证的年检证明（如有）；
2
公司近三年及最近一期科目余额表（请追溯到最小级别，不需要隐藏未发生额）、明细账、及序时账。（EXCEL电子版）
3
公司近一年订立或在一年前订立但尚未履行完结的所有重要合同、关联交易金额
4
公司近三年及最近一期和上年同期的费用明细清单（管理费用、研发费用、销售费用）
5
公司近三年及最近一期应收账款明细及账龄分析表
7.2公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司退休等与劳动人事有关的政策及计划，公司员工福利政策情况，公司员工公积金缴纳情况；
7.3公司近三年是否存在劳资纠纷情况。如有，请说明；
7.4员工竞业限制。确认是否与员工签订保密协议及竞业限制协议；
7.5股权激励计划。如有，请提供股权激励计划具体资料。
3.1高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；
关于 xxx 项目的尽职调查清单(首批)
关于 xxx 项目的尽职调查清单（首批）尽职调查是投资前的必要程序，尤其是对于大型投资项目，会有更加细致和深入的尽职调查工作。
以下是关于项目的尽职调查清单，共分为以下9个方面进行考虑。
一、市场环境调研1.市场规模和增长趋势2.同类产品或服务的竞争情况3.行业规定和监管政策4.主要消费群体及其消费行为5.非市场因素对该项目的影响二、产品或服务调研1.项目的技术特点和竞争优势2.项目的技术成熟度3.项目所需的关键资源4.产品或服务的市场适用性和可行性5.产品或服务的创新性和独特性三、财务风险评估1.项目的开发成本2.项目的预期收益和盈利能力3.资金需求和融资计划4.预期投资回报率和风险控制方案5.市场预测的风险因素的影响程度四、经营风险评估1.公司和主要投资人的背景和信誉记录2.公司的内部管理和运营能力3.生产和销售过程中可能发生的安全事故4.可能出现的商业风险和经济环境变化对业务的负面影响5.公司及其管理层的法律责任承担情况五、市场定位调研1.竞争对手的市场占有率和发展趋势2.公司的产品或服务定位与竞争对手比较3.市场份额的前景和目标市场的细分4.产品或服务在消费者心目中的价值定位和满意度评估5.公司的品牌效应和消费者忠诚度考察六、政策及合规性评估1.政府监管和市场宏观政策2.对行业和产品的安全认证和实施情况3.是否有可能出现违反法律和法规的情况4.公司是否按照法律、法规和标准的要求办事5.项目的基本法律文件及是否符合要求七、关键领导层调查1.主要创始人或负责人的背景和经验2.关键领导团队的贡献和配合3.公司的组织架构和管理团队的内部结构4.公司的管理机制和分工情况5.面对经营和管理中的风险和挑战的战略和解决方案八、合作伙伴及供应商调研1.项目用到的主要原材料和产品供应商2.合作伙伴的背景和信誉记录3.与合作伙伴和供应商相关的交易和风险4.合约和协议内容的合法性和可执行性5.与合作伙伴和供应商之间的合作条件和关系九、法律文书评估1.企业的公司章程、股权结构及变更情况2.与项目相关的知识产权和专利情况3.与项目相关的业务合同和法律协议4.公司的重要诉讼、裁决和调解历史5. 其它项目有关的法律或者法规的清单，例如，广告法、其他行业法律、劳动合同等。
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项目初步调查资料清单
注：企业应真实、完整地提供下述资料，相关证书（文件）请提供复印件/扫描件/照片。
一、公司基本情况
1.公司简介
2.公司组织结构（包括参股企业）及管理团队介绍
3.公司获得的主要经营资质、认证及重要荣誉证书（地市级以上）
4.公司发展战略
5.公司商业运营模式
6.是否有获得的政策扶持
二、公司产品、行业与市场
1.产品介绍（包括正在研发的，研发周期及投入）
2.公司主要产品质量情况（含执行标准、质量认证及质检报告等）
3.主要产品竞争优势
4.公司行业地位
5.公司主要竞争对手及与之相比的优劣势
6.公司竞争战略
7.产品原料、零件供应商情况
三、公司财务状况
1.近三年公司的财务报表（资产负债表、损益表及现金流量表）
2.预计未来两年现金流及依据
3.税务情况简述
四、市场营销
1.公司现有市场营销、产品推广策略
2.公司产品主要销售方式及结算方式
3.公司目前的主要客户及意向客户
4.公司产品售后服务情况简述（政策、方式、实施情况等）
五、技术研发
1.公司研发团队介绍
2.主要产品的现有技术水平
3.公司设备情况
4.所获专利
六、其它
1.公司存在的法律诉讼或仲裁的情况；
2.公司是否存在违约、侵权、违法、违规行为或者有任何被追索或处罚的潜在风险的情况说明；
3.公司环保与安全生产情况；
4.此次融资情况说明（金额、用途）；
（另：根据企业所处行业不同，相关资料还需另行补充）。