证券市场基础知识

• 证券市场的产生、发展、结构、运行； • 证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和
风险控制指标管理； • 中国证券市场的法规体系、监管构架。
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第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场 第二节 证券市场参与者 第三节 证券市场的产生与发展
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第一节 证券与证券市场
掌握证券与有价证券定义、分类和特征 ；掌握证券市场的定义、特征和基本功能 。掌握证券市场的层次结构、品种结构和 交易场所结构；了解多层次资本市场的含 义；了解商品证券、货币证券、资本证券 、货币市场及资本市场的含义和构成。
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下列关于有价证券的说法，错误的是（ C ） A 本身没有价值 B 持有者可凭此获得一定的收入 C 是实际资本的一种形式 D 是分配和筹措资金的手段
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(二)有价证券的分类
有价证券有广义与狭义两种概念 。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有 价证券包括商品证券、货币证券和资本证券 。
商品证券是证明持有人拥有商品所有 权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取 得这种商品的所有权，持有人对这种证券所 代表的商品所有权受实法用文律档 保护。属于商品证
政府证券通常是指由中央政府或地方政府 发行的债券。中央政府债券也称国债，通常由 一国财政部发行。地方政府债券由地方政府发 行，通常以地方税或其他收入偿还，我国目前 尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发
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政府机构证券是由经批准的政府机构发
行的证券，我国目前也不允许政府机构发行
。
公司（企业）证券是公司（企业）为筹
由金融投资或与金融投资有直接联系的 活动而产生的证券是指（ B）
A 货币证券 B 资本证券 C 商品证券 D 凭证证券
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下列各项不属于商品证券的（ C ） A 提货单 B 运货单 C 商业本票 D 仓库栈单
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有价证券按不同标准分类：
1.按证券发行主体的不同，有价证券可分为 政府证券、政府机构证券和公司（企业）证券 。
措资金而发行的有价证券，公司（企业）证
券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司
（企业）债券及商业票据等。此外，在公司
（企业）证券中，通常将银行及非银行金融
机构发行的证券称为金融证券，其中金融债
券尤为常见。
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2.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证 券可分为上市证券与非上市证券。
上市证券是指经证券主管机关核准发行， 并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交 易所内公开买卖的证券。
非上市证券是指未申请上市或不符合证券 交易所上市条件的证券。非上市证券不允许在 证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市 场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属 于非上市证券。
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3.按募集方式分类，有价证券可以分为 公募证券和私募证券。
公募证券是指发行人通过中介机构向不 特定的社会公众投资者公开发行的证券，审 核较严格并采取公示制度。
私募证券是指向少数特定的投资者发行 的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较 少，不采取公示制度。
• 第二部分：证券市场
证券市场基础（第一章第二、三节）； 证券市场运行（第六章）; 证券中介机构（第七章）； 证券市场法律制度与监督管理（第八章）。
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大纲要求
• 股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工 具的定义、性质、特征、分类；
• 金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生 工具的定义、特征、组成要素、分类；
有价证券是虚拟资本的一种形式。
虚拟资本是指以有价证券形式存在，并 能给持有者带来一定收益的资本。
虚拟资本是独立于实际资本之外的一种 资本存在形式，本身不能在生产过程中发 挥作用。通常，虚拟资本的价格总额并不 等于所代表的真实资本的账面价格，甚至 与真实资本的重置价格也不一定相等，其 变化并不完全反映实际资本额的变化。
货币证券是指本身能使持有人或第
三者取得货币索取权的有价证券。货币证券
主要包括两大类：一类是商业证券，主要是
商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，
主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投
资有直接联系的活动而产生的证券。持有人
有一定的收入请求权。资本证券是有价证券
的主要形式。
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有价证券是指标有票面金额，用于证明持 有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥 有所有权或债权的凭证。
1.证券本身没有价值，但它代表着一定 量的财产权利；
2.持有人可凭该证券直接取得一定量的 商品、货币，或是取得利息、股息等收入；
3.可以在证券市场上买卖和流通，客观 上具有交易价格。
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• 机考：没有机考过的同学可以在完成报名后，用准 考证号登陆进行模拟考试，题目不是原题，重在体 验。
• 应试技巧（合理安排时间）：题目多，时间相对比 较短，大家不要在一两个题目上纠结。
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《证券市场基础知识》
• 第一部分：证券
证券基础（第一章第一节）；股票（第二章）； 债券（第三章）；证券投资基金（第四章）； 金融衍生工具（第五章）。
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一、有价证券
（一）有价证券的定义 证券是指用以证明或设定权利所做成的
书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权 取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经 发生过的行为。
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证券可以采取纸面形式或证券监管机构规 定的其他形式。从一般意义上来说，证券是指各 类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明 持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有 的权益。
基本情况
整体难度不太大，考题主要来自于 课本：许多题目就是来自于书本上的原句， 一个弯都不转，因此熟读课本是重中之重。 当然我们会根据多年的考试情况，在容易出 考点的地方进行强调。
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复习技巧
• 上课带教材,上课前最好预习一遍。讲课主要是以 大纲为核心，有重点有难点的上课。
• 要复习到什么程度？考试前至少将课本看三遍；做 五套模拟题或者真题，并且搞懂。
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考试概况
• 考试采取全国统一、闭卷、计算机考试方式进行 。
• 考试题型有三种，分别是单项选择题、多项选择 题和判断题。单项选择题和判断题都是60道题， 每道0.5分；多项选择题40道，每道1分。
• 题目特点（题目多、知识点细，因此要求大家刚 开始学习的时候要全面掌握）
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