风险评估报告

风险评估报告 Prepared on 22 November 2020

药品质量风险评估报告

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山东新康医药连锁有限公司

目录

一、概述 (3)

二、目的 (3)

三、范围 (3)

四、风险评估小组组织结构及职能 (3)

1、风险评估标准 (4)

2、风险发生的严重性 (4)

3、风险发生的可能性 (5)

4、风险发生的可检测性 (5)

5、风险的等级 (5)

六、评估识别及分析评价 (6)

七、风险控制措施的实施及再评价 (6)

八、风险评估报告 (6)

九、风险沟通 (6)

附件：《山东新康医药连锁有限公司风险控制表》 (7)

一、概述

质量风险管理是指贯穿产品生命周期的药品质量风险评估、控制、沟通和审核的系统过程。GSP的基本原则与药品质量风险管理的目标相一致。药品经营企业作为质量风险管理主体，在药品经营环节实施GSP过程中，通过运用质量风险管理的方法，正确识别质量风险、评估质量风险，科学控制质量风险，达到降低质量风险危害程度的目的，从而发挥质量风险管理对企业GSP贯彻实施的保证作用，进一步确保所经营药品的质量，切实保障公众用药的安全有效。

本方案通过预先主动地制定方法以识别和控制在药品流通过程中存在的潜在质量问题，达到防范风险，预防质量事故的目的。

二、目的

通过质量风险评估分析，评估公司现有的质量管控措施是否全面，必要时完善相关管控措施，明确公司的风险控制策略，制定纠正和预防措施。

三、范围

本次风险分析包含企业组织机构、人员、管理制度与职责、过程管理、设备设施等诸多要素共同整合的复杂过程，任何一个要素发生问题都会影响所经营药品的质量，引发药品质量风险。

四、风险评估小组组织结构及职能

五、风险评估标准

1、风险发生的严重性：

2、风险发生的可能性：

3、风险发生的可检测性：

4、发风险的等级：

风险指数=严重性（R）x可能性（P）x可检测性（N）

六、评估识别及分析评价

评估小组根据评估结果及评估标准，并对各个风险因素逐一进行分析，描述风险产生的原因及分析风险可能产生的后果，确定风险严重性、可能性、可检测性以及风险的级别。

七、风险控制措施的实施及再评价

对发现的风险点，制定风险控制措施和预防措施，对采取控制措施或预防措施的情况下的风险进行再评估，确定风险严重性、可能性、可检测性以及风险的级别、是否引进新的风险，确定风险是否接受。

八、风险评估报告

通过本次风险评估，共计评估出90项风险，其中高风险33项，中风险23项，低风险34项，针对各个风险的项目制定风险控制措施和预防措施，改进后风险降低为：高风险0项，中风险0项，低风险90项目，最终所有风险均已降低至可接受水平。

九、风险沟通

风险沟通是指在决策者和其他涉险人员之间分享有关风险和风险管理的信息。各方可以在风险管理过程的任何阶段进行沟通。应当充分交流质量风险管理过程的结果并有文件和记录。在药品经营过程中，质量风险的确认、风险评估、严重程度、风险控制、处理等信息都需要充分交流，通过质量风险沟通的形式，完整记录书面结果。药品经营全过程包括药品购进、收货、检查验收、储存与养护、药品销售、出库与运输、售后服务等多个环节和关键控制点，开展质量风险管理，并将质量风险管理实施过程通过文件的形式固定下来。